施工索赔原因及其处理原则

施工索赔原因分析及其处理原则研究摘要：在建设项目管理过程中，施工阶段是项目投资额最大、管理最复杂，能否实现项目管理目标的关键环节，业主如何做好施工阶段的索赔预防和处理工作将直接关系到工程项目管理目标的实现。本文主要分析了施工索赔产生的原因及其处理原则，研究的内容主要包括：（1）国内外关于施工索赔方面的研究现状以及本文的研究目的；（2）从不同角度论述了施工索赔的分类和施工索赔产生的原因，为后文论述工期索赔和费用索赔提供了基础；（3）分别讨论了工期索赔和费用索赔的产生的各种原因及计算方法，并指出两者之间存在一定的可替换关系，并利用案例对相关结论进行了验证。关键词：索赔施工索赔索赔原因索赔原因分析ThereasonsforconstructionclaimsanalysisandprinciplesstudyAbstract:Inthecourseofconstructionprojectmanagement,constructionphaseoftheprojectthelargestamountofinvestment,management,themostcomplex,canachievethegoalofprojectmanagementthekeytotheownerhowtodoagoodjobintheconstructionphaseofthepreventionandmanagementofclaimswillbedirectlyrelatedtoprojectmanagementgoals.Thisarticleanalyzesthecausesofconstructionclaimsanddealingwiththeprincipleofthestudyinclude:(1)Domesticandforeignclaimsontheconstructionstatusofresearchandresearchpurposesofthisarticle;(2)Fromdifferentperspectivesontheclassificationofconstructionclaimsandthecausesofconstructionclaims,asdiscussedlaterinthecostofconstructionclaimsandprovidesthebasisfortheclaim;(3)Fespectively,discussedthedurationandcostofclaimsarisingfromclaimsandthemethodofcalculatingavarietyofreasons,andpointedoutthattherearesomebetweenthetworelationscanbereplaced,andtheuseofrelatedcasestoverifytheconclusions.Keywords：ClaimantConstructionclaimsAnalysisofclaimsTheclaim目录HYPERLINK\l"_Toc231131580"1绪论4HYPERLINK\l"_Toc231131581"1.1施工索赔的问题的产生及现状4HYPERLINK\l"_Toc231131582"施工索赔问题的产生4HYPERLINK\l"_Toc231131583"1.1.2国内外的现状5HYPERLINK\l"_Toc231131584"1.2本文的研究目的和主要研究内容6HYPERLINK\l"_Toc231131585"1.2.1研究目的6HYPERLINK\l"_Toc231131586"1.2.2主要研究内容6HYPERLINK\l"_Toc231131587"2施工索赔的主要理论知识6HYPERLINK\l"_Toc231131588"2.1施工索赔的定义及分类6HYPERLINK\l"_Toc231131589"2.1.1施工索赔的定义6HYPERLINK\l"_Toc231131590"施工索赔的分类6HYPERLINK\l"_Toc231131591"2.2施工索赔产生的原因及处理原则7HYPERLINK\l"_Toc231131592"施工索赔产生的原因7HYPERLINK\l"_Toc231131593"2.2.2施工索赔的处理原则8HYPERLINK\l"_Toc231131594"2.3.索赔的主要程序及索赔争议的解决办法9HYPERLINK\l"_Toc231131595"2.3.1索赔的处理程序9HYPERLINK\l"_Toc231131596"2.3.2索赔争议的解决办法9HYPERLINK\l"_Toc231131597"3费用索赔与工期索赔10HYPERLINK\l"_Toc231131598"3.1费用索赔10HYPERLINK\l"_Toc231131599"3.1.1费用索赔的构成10HYPERLINK\l"_Toc231131600"3.1.2费用索赔的计算方法11HYPERLINK\l"_Toc231131601"3.1.3费用索赔的处理原则11HYPERLINK\l"_Toc231131602"3.2工期索赔13HYPERLINK\l"_Toc231131603"3.2.1工期索赔的产生13HYPERLINK\l"_Toc231131604"3.2.2工期索赔的计算方法13HYPERLINK\l"_Toc231131605"4案例分析14HYPERLINK\l"_Toc231131606"4.1案例综述14HYPERLINK\l"_Toc231131607"4.2索赔结果14HYPERLINK\l"_Toc231131608"4.3案例分析15HYPERLINK\l"_Toc231131609"5主要结论及展望16HYPERLINK\l"_Toc231131610"5.1主要结论16HYPERLINK\l"_Toc231131611"5.2后期工作展望16HYPERLINK\l"_Toc231131612"参考文献17HYPERLINK\l"_Toc231131613"致谢181绪论1.1施工索赔的问题的产生及现状1.1.1施工索赔问题的产生施工索赔是指在施工合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受实际损失时，通过一定的合法程序向对方提出给予补偿要求的行为。施工索赔是一种正当的权利要求，是业主维护在工程发包施工中合法利益的一项根本性管理措施。20世纪80年代中期云南鲁布革引水发电工程首次采用国际招标和按国际惯例进行管理项目，“索赔”一词自此开始进入中国。随着我国加入WTO，对外开放进程加快，涉外工程也越来越多，我国的建筑市场正从传统的计划经济走向开放的市场经济，并逐步与国际接轨。建筑产品价格的确定方式从传统的预算价格转向以招标投标方式确定价格，结算方式也从传统的施工图预算加签证的方式转变为合同价加索赔款的方式。基于这种状况，建筑工程中的索赔问题逐步成为工程项目管理工作中的热门话题，受到广泛关注。1.1.2国内外的现状在国际工程的承包施工中，国际上已形成了几个比较国际性、通用性和权威性的合同条件，如国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的《土木工程施工合同条件》；美国建筑师协会制定的AIA合同条件；英国土木工程师学会编制的NCE合同条件；世界银行发布的《工程采购招标文件样本》等。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，逐步向结构化、系统化、系列化、集成化方向发展，以公平原则、合作原则、严格责任原则为主要内容的现代合同原则得到引入和强化，事前控制原则、整体风险最小原则等现代项目管理原则和以CPM和PERT为主的进度计划控制技术得到引入与强化。许多国家参照国际这些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南，为施工索赔管理提供可操作性、适用性强的合同依据和操作方法。从施工索赔管理手段来看，更加重视计算机等新技术的应用。计算机在施工索赔领域的应用比较广泛。不仅利用计算机对各种文字和图表进行文档管理；更重要的是在一些高层次的应用，利用计算机仿真和人工智能技术，模拟施工过程，利用数据库技术和多媒体技术对施工数据分析和评价，利用管理信息系统、决策支持系统和专家系统来实现部分计划、组织和控制等管理职能，并在一定程度上做出判断和决策。相对于国外的研究工作，国内起步要晚一些。由于长期以来实行计划经济体制，建筑业不是一个独立的物质生产部门，建设单位、施工单位的财务收支实行统收统支，建筑产品价格仅仅是一个经济核算的工具而不是工程价值的货币反映，这个时期，建筑产品具备商品的性质，承包商干多少是多少，实报实销，缺乏合同意识，更谈不上索赔。随着工程项目投资主体的多元化和市场经济的不断深入，传统的建筑产品价格形式已经逐步为新的建筑产品价格形式所取代，以前的那一套已经不能再适应，政府、企业及研究机构对索赔有了一定的关注。1991年建设部颁布了《建设工程示范合同文本》(99年重新修订)，《招投标法》和《合同法》。2003年又发布了《工程量清单计价规范》，这一系列的改革措施为合同管理与索赔管理的研究工作创造了良好的外部环境。国内一批既懂工程，又懂法律的专家在施工索赔管理方面做了很多的工作。如1993年由成虎编著的《建筑工程合同管理与索赔》和1996年9月出版的由梁鑑编著的《国际工程施工索赔》是国内影响较大的两本关于索赔的专著，对工程项目建设中承包商进行工程索赔管理的原则、方法、手段以及索赔事件的识别、证据的取得、索赔处理等方面进行了专门研究。我国的一些工程建设企业在工程建设实践中也逐步认识到工程索赔的重要性，并积极加强合同管理和索赔管理。在国内一些刊物和学报可以看到一些学者、工程技术管理人员结合自己的实践经验对业主如何加强索赔管理也做了一些探索性的研究。总之，我国对施工索赔管理方面的研究还处于起步阶段，针对业主施工阶段的索赔管理研究就更少了。本文将从业主的角度出发，结合自己在工程管理过程中的一些体会，就业主在施工阶段预防和处理承包商施工索赔的一些原则及方法进行深入的研究。1.2本文的研究目的和主要研究内容1.2.1研究目的在工程项目建设管理过程中，施工阶段的投资发生额最大，工程项目管理最复杂、工作量最大，管理环节最多，是工程项目管理能否实现预期目标的的关键环节。在这个阶段，1.2.2主要研究内容（1）国内外关于施工索赔方面的研究现状以及本文的研究目的（2）从不同角度论述了施工索赔的分类和施工索赔产生的原因，为后文论述工期索赔和费用索赔提供了基础。（3）分别讨论了工期索赔和费用索赔的产生的各种原因及计算方法，并指出两者之间存在一定的可替换关系，并利用案例对相关结论进行了验证。2施工索赔的主要理论知识2.1施工索赔的定义及分类2.1.1施工索赔的定义施工索赔是指在施工合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受实际损失时，通过一定的合法程序向对方提出给予补偿要求的行为。施工索赔是一种正当的权利要求，是业主维护在工程发包施工中合法利益的一项根本性管理措施。2.1.2施工索赔的分类(1)按索赔的合同依据分类。①合同中明示的索赔。指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款。②合同中默示的索赔。承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。默示条款是一个广泛的合同概念，它包含合同明示条款中没有写入、但符合双方签订合同时设想的愿望和当时环境条件的一切条款。这些默示条款，或者从明示条款所表述的设想愿望中引伸出来，或者从合同双方在法律上的合同关系引伸出来，经合同双方协商一致，或被法律和法规所指明，都成为合同文件的有效条款，要求合同双方遵照执行。(2)按索赔目的分类。①工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反映在经济收益上。②费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。(3)按索赔事件的性质分类。①工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人对此提出索赔。②工程变更索赔。由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。③合同被迫终止的索赔。由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。④工程加速索赔。由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。⑤以外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害。特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。⑥其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。2.2施工索赔产生的原因及处理原则2.2.1施工索赔产生的原因（1）合同；（2）文件自身的缺陷的原因；（3）施工现场条件的变化。利水电等大型工程，施工现场条件的变化对工期和造价的影响很大（4）工程变更。索赔事件中，工程变更的比例很大，而且变更的形式较多，对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面作出的改变，都属于变更（5）设计单位提出的工程变更。设计单位提出的设计变更往往是想对原设计中存在的缺陷或错误进行必要的修改和完善，使建设项目的安全功能更加可靠，使用功能更加合理，与自然环境更加协调。（6）发包方提出的工程变更。发包方对工程提出变更，考虑更多的是一是想节约工程投资，二是想增加某些使用功能。（7）承包商提出的工程变更。2.2.2施工索赔的处理原则索赔是工程承包中经常发生的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。当出现索赔时，可依据以下原则处理。(1)以合同为依据。由于合同文件的内容相当广泛，包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许多来往函件和变更通知，有时会形成自相矛盾，或作不同解释，导致合同纠纷。根据我国有关规定，合同文件能互相解释、互为说明，除合同另有约定外，其组成和解释顺序如下：①本合同协议书；②中标通知书；③投标书及其附件；④本合同专用条款；⑤本合同通用条款；⑥标准、规范及有关技术文件；⑦图纸；⑧工程量清单；⑨工程报价单或预算书。(2)，注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应当做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时应建立严密的工程日志，承包方对工程师指令的执行情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等，同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。(3)，及时、合理地处理索赔。任何在中期付款期间，将问题搁置，留待以后处理的想法将会带来意想不到的后果。如果承包方的合理索赔要求长时间得不到解决，单项工程的索赔积累下来，有时可能会影响承包方的资金周转，从而影响整个工程的进度。此外，在索赔的初期和中期，可能只是普通的信件往来，拖到后期综合索赔，将会使矛盾进一步复杂化，往往还牵涉到利息、预期利润补偿，工程结算以及责任的划分、质量的处理等，索赔文件及其根据说明材料连篇累牍，大大增加了处理索赔的困难。因此尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决，这样做既维护了业主的利益，又照顾了承包方的实际情况。处理索赔还必须注意双方计算索赔的合理性，如对人工窝工费的计算，承包方可以考虑将工人调到别的工作岗位，实际补偿的应是工人由于更换工作地点及工种造成的工作效率的降低而发生的费用。(4)，加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。在工程的实施过程中，工程师要将预料到的可能发生的问题及时告诉承包商，避免由于工程返工所造成的工程成本上升，这样也可以减轻承包商的压力，减少其想方设法通过索赔途径弥补工程成本上升所造成的利润损失。另外，工程师在项目实施过程中，应对可能引起的索赔有所预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生.2.3.索赔的主要程序及索赔争议的解决办法2.3.1索赔的处理程序索赔事件发生时首先是承包商提出索赔的申请，我国《建设工程施工合同》规定，索赔事件发生28日内，向工程师发出索赔意向通知，合同实施过程中，凡不属于承包人责任导致项目拖期和成本增加事件发生后的28天内，必须以正式函件通知工程师,告知对此事项索赔，同时仍需遵照工程师的指令继续施工。逾期申报时，工程师有权拒绝承包人的索赔要求。申请提出后，《建设工程施工合同》规定，发出索赔意向通知28天内，向工程师发出补偿经济损失和延长工期的索赔报告及有关资料，应抓紧准备索赔的证据材料，包括事件的原因，对其权益影响的证据资料索赔的依据，以及其他计算出的误差事件，影响要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的28天内提出。对于承包商的索赔申请，工程师做出的回应，我国《建设施工合同》要求工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内回复，或要求承包人进一步补充索赔理由和依据。接到承包人的索赔信件后，工程师应当立即研究承包人的索赔资料，在不确认责任属谁的情况下，依据自己的同期记录材料客观分析事故发生的原因，依据有关合同条款，研究承包人提出的索赔证据。必须时还可以要求承包人进一步提交补充材料，包括索赔的更详细说明材料或索赔的计算依据。工程师28天内未予答复和未对承包人做进一步要求，视为该项索赔已经成立。2.3.2索赔争议的解决办法(1）调解。当索赔争端不可能通过合同双方友好协商解决时，下一步的途径是寻找中间人（或组织），争取通过中间调停的方法解决争端，而不是立刻诉诸法庭判决。调停解决的优点是：它可以避免合同争议的双方走向仲裁机关或法院，使得争端较快地得到解决，又可以节省费用，也使争议双方的对立不进一步激化，最终有利于工程项目的建设。因此，通过调停解决索赔争端的方法，已在世界各国解决国际工程合同争端中广泛地采用，而且取得了很好的效果。根据一些国家的调查统计，在所发生的全部建设工程合同争端中，大约有60％～80％的争端可以在工程项目合同双方的友好协商中得到解决；凡是提交中间人或中间调停机构解决的合同争端，大约有80％左右可通过调停解决；提交法院或仲裁机关通过法律判决的案数，大约占到全部建设工程合同争端的5％左右。(2）仲裁机构裁决。仲裁通常为行业性的民间活动，但仲裁依法受国家监督，国家通过法院对仲裁协议的效力、仲裁程序的制定以及仲裁裁决的执行和遇有当事人不自愿执行的情况时可按照审判地法律所规定的范围进行干预。因此，仲裁活动具有司法性，是中国司法制度的一个重要组成部分。(3）法院诉讼判决。诉讼也是一种司法程序，如果承包合同规定采取司法程序解决争端，或者在合同条款中未提及解决争端的方式，那么这类争端就不得不通过司法程序来解决。在国际工程承包中，会涉及数个国家的人员，因而要注意司法程序的管辖权问题、适用法律问题。即使合同中规定了适用法律，但其有效性还要取决于作出判决的法院所在国的国际司法规则，以及该法院的判决能否在当事各方国内强制执行的问题。这些都是采取诉讼方式解决国际工程合同争端将会遇到的困难问题。因此，对于国际工程，应慎用法院判决以解决争端的方式。与仲裁不同之处在于，诉讼具有强制性，一方起诉另一方，另一方必须出庭，而仲裁必须在双方自愿的基础上；另一个不同点在于，诉讼是二审终审，而仲裁是一裁终局制。3费用索赔与工期索赔3.1费用索赔3.1.1费用索赔的构成费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。索赔费用的构成主要包括以下几部分：（1）人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用；法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。（2）材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。（3）施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于建设单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。（4）分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。（5）工地管理费。工地管理费指放工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。（6）利息。对于索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议和利率。（7）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。（8）利润。一般来说由于工程范围的变更和施工条件变化引起怕索赔，施工单位可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。3.1.2费用索赔的计算方法在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则；所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。根据上述原则可以看出，索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际损失（包括支出的额外成本的失掉的可得利润），而不考虑利润。所以索赔金额计算的基础是成本，用索赔事件影响所发生的成本减去事件影响时所应有的成本，其差值即为赔偿金额。索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有两种。（1）总费用法是一种最简单的估算方法。它的基本思路是把固定总价合同转化为成本加酬金合同，并按成本加酬金方法计算索赔值。

如，某工程原合同报价如下：总成本(直接费+现场管理费)5200000元公司管理费(总成本的l0%)520000元利润(总成本加公司管理费的6%)343200元合同总价6063200元由于完全非承包商原因造成实际总成本增加到5700000元。承包商对此提出索赔：总成本增加5700000-5200000＝500000元公司管理费(10％)500000×10％=50000元利润(6％)(500000+50000)×6％=33000元利息支出(按实际时间计算)4800元索赔值587800元这种计算方法不容易被业主和仲裁人认可，所以较少使用。（2）分项法

分项计算法是对每个引起损失的干扰事件和各费用项目单独分析计算，最终求和。它虽然比总费用法复杂，处理起来困难，但它比较合理，方便于对索赔报告的分析、评价。将各索赔费用进行归类，可分为人工费、材料费、施工机械费、管理费等。只要把索赔项目中各种损失的费用和额外的工作分析清楚了，其计算方法与投标时工程报价的计算方法没有多大区别。3.1.3费用索赔的处理原则在工程施工索赔中，业主和承包商双方产生的费用纠纷，一般都集中反映在“该不该提出索赔要求”和“索赔费用金额是否合理”两项问题上，即“索赔资格”和“索赔数量”的确定上。实际工作中，对索赔数量的认定难度大大超过对索赔资格的认定难度。这是由承包商对索赔事件的识别能力、对索赔事件的处理态度以及对证据资料收集的完整性等方面决定的。事实上，承包商在提交索赔报告时，常常将索赔费用夸大数倍，把索赔原因与无关因素联系在一起，有时甚至曲解合同协议条款含义以证明其具有索赔权利，以致于国际工程承包业界流行这样一句口头禅——投标在报价，赚钱在索赔。虽不尽然，但也说明费用索赔无论对承包商还是业主都是至关重要的。从国际上几种常用的土木工程合同条件及惯例来看，在处理费用索赔时应遵循如下几个原则：（1）必要原则指从索赔费用发生的必要性角度来看，索赔事件所引起的额外费用应该是承包商履行合同所必需的，而所索赔费用只在所履行合同的规范范围之内，如果没有该费用支出，就无法合理履行合同，无法使工程达到合同要求。（2）赔偿原则指从索赔费用的补偿数量角度看，索赔费用的确定应能使承包商的实际损失得到完全弥补，但也不应使其因索赔而额外受益。（3）最小原则承包商对索赔事件的处理态度来看，一旦承包商意识到索赔事件的发生，应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧，以将损失费用控制在最低限度。如果没有及时采取适当措施而导致损失扩大，承包商无权就扩大的损失费用提出索赔要求。（4）引证原则承包商提出的每一项索赔费用都必须伴随有充分、合理的证明材料，以表明承包商对该项费用具有索赔资格且其数额的计算方法和过程准确、合理。没有充分证据的费用索赔项目有可能带有欺骗性，因此将得到监理工程师的拒绝。（5）时限原则在国际上，几乎每一种土木工程合同条件都对索赔的提供时间有明确的要求。例如，FIDIC合同条件规定承包商在索赔事件第一次发生之后的28天内，应将索赔意向通知工程师，同时向业主呈交一份索赔意向的副本。承包商应严格按照适用合同条件的要求或合同协议的规定，在适当时间内提出索赔要求，否则其索赔要求将得到拒绝。时限原则的另一层含义是指承包商对索赔事件的处理应是发现一件、提出一件、处理一件，而不应采取轻视或施延的态度。索赔事件的及时处理，即能防止损失的扩大，又能使承包商及时得到费用补偿。这无论对业主还是承包商都是有利的。况且，单项索赔事件若得不到及时处理，常常会和相继发生的其它索赔事件交织在一起，不仅会使索赔事件难以辨识，更会大大增加索赔的处理难度。3.2工期索赔3.2.1工期索赔的产生在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工不能顺利进行，使用权预定的施工计划受到干扰，造成工期延长，这样，对合同双方都会造成损失。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。对已经产生的工期延长，建设单位一般采用两种解决办法：一是[不采取加速措施，工程仍按原方案和计划实施，但将合同期顺延；二是指施工单位采取加速措施，以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由施工单位造成，而建设单位已认可施工单位工期索赔，则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。3.2.2工期索赔的计算方法工期索赔计算工期索赔中常用计算模型有：比例分析法；网络分析法和气候影响平均值预测法等。(1)比例分析法比例分析法对于处理一些简单的因设计变更等原因导致工期延误是一种切实可行的方法，它又分为比价法和平均值法两类。①比价法在工程施工工中由于业主主的原因导致致某项分项工工程受到干扰扰延误了工期期，可采用以以下两个公式式计算工期索索赔；延期的工期索赔索赔工期=受干扰扰部分合同价价格∕原合同价格×该项工程工工期拖延时间间工程变更的工期索索赔索赔工期=变更增增加工程量预预算价格∕合同预算价价格×原合同总工工期②平均值法如果因同同一个干扰事事件的影响，造造成若干项分分项工程工期期延误可采用用平均值法来来计算索赔工工期，如下式式所示式中，n是受影响响的分项工程程数，di表示各项工工程延误的时时间。(2)网络分析法法网络分析法法是通过对影影响事件发生生前后的网络络计划进行对对比，得出工工期索赔值的的计算方法。当当发生一些非非承包商原因因造成的干扰扰事件时，会会使网络中的的某些施工环环节发生变化化，从而使得得工期可能发发生延误。如如果发生延误误工期的工序序是在网络计计划的关键路路径上或原来来虽然不在关关键路径上，但但是，延误后后变为关键路路径，则造成成的延误工期期为索赔工期期。(3)气候影响平平均值预测法法工程施工经常会因因为恶劣气候候条件的影响响使承包商的的工期延误，承承包商对由此此造成的工期期延误可以向向业主要求工工期索赔。但但是，对于“恶劣气候”的定义通常常又是模糊的的，什么样的的雨天为正常常雨天不能延延长工期?什么样的雨雨天为恶劣气气候可以延长长工期。对此此在我国还没没有明确的界界线。4案例分析4.1案例综综述1992年某建筑筑公司在东南南亚某国承包包一项266公里的世行行贷款的公路路改建项目，工工程内容是将将年长久失修修的道路改建建成沥青表处处道路，中标标合同价4469万美元。项项目分为两个个合同段：合合同Ⅰ150公里，中标标价2848万美元；合合同Ⅱ116公里，中标标价1621万美元。工工期从1992年2月8日算起：合合同Ⅰ1620天（1996年7月15日到期）；；合同Ⅱ1330天（1995年9月29日到期）。项项目以FIDIC合同条件为为基础，设计计监理是一家家国际咨询公公司，业主是是政府建设部部。在项目实施过程中中，由于增加加和变更了大大量的工程、招招标提供料场场失误、恶劣劣的气候和种种种不可预见见的不利的外外界障碍，发发生了一系列列的索赔事件件。施工方虽虽然就每一个个索赔事件，不不断地向工程程师、业主提提出索赔要求求。但是，由由于业主投资资缺口（授标标时贷款就差差800万美元，加加上增加和变变更了大量的的工程约600万美元。）要要待世行贷款款落实，控制制非常紧；一一些许多索赔赔事件又涉及及咨询公司设设计问题。所所以一系列的的索赔事件一一直未得到解解决。到1994—19/95年施工旱季季（当本年10月至下年6月）：合同Ⅰ工期已过60%，而进度只只完成30%；合同Ⅱ工期已过733%，而进度度只完成35%。很显然，要要按照合同工工期完成项目目已不现实。究究其原因，一一是因为有一一系列的索赔赔事件，二是是施工方前期期资源配备不不足亦影响了了进度。两方方面的原因交交织在一起，加加上业主、工工程师有意拖拖延，最终到到了非解决不不可的时候，一一系列的索赔赔已演变为一一揽子索赔。4.2索赔结结果在世行协调员的协协调下，业主主、工程师同同意施工方的的一系列的索索赔按一揽子子形式汇总报报告，并要求求工期、费用用索赔一并报报告。施工方方意识到，业业主可能要用用同意延期来来约束费用索索赔，决定采采取先要工期期，后要费用用的对策，首首先提交了一一揽子工期索索赔报告。在在报告中施工工方根据合同同文件，对合合同Ⅰ（6项）、合同Ⅱ（8项）有权获获得工期延长长的索赔事件件进行了充分分的论证，提提供了确凿必必须的证据，并并分别采取网网络分析、进进度对比分析析、工效降低低等方法，计计算出工期索索赔天数分别别为：合同Ⅰ394天；合同Ⅱ559天。对费用用索赔报告，施施工方下了非非常大的工夫夫，做好了充充分准备，让让其引而不发发。围绕工期索赔，施施工方即展开开了全面的公公关工作，分分析和摸清了了世行、业主主、工程师对对延期的态度度，并把重点点公关工作放放在业主方面面，历时近2两年的反复复工作，获得得了业主的支支持和世行、工工程师的理解解。最终谈判判时，工程师师提出审查意意见，向业主主推荐合同Ⅰ延期320天（1997年5月31日到期）；；合同Ⅱ延期549天（1997年3月31日到期）。业业主综合两个个合同段的情情况将延期最最后确定为：：合同Ⅰ289天，合同Ⅱ579天，均于1997年4月30日到期。世世行协调员则则强调延期协协议签定之前前，承包商应应该将一揽子子费用索赔正正式报告。该项目世行贷款占占投资的95%，只要世行行反对，事情情就办不成。鉴鉴于此，施工工方非正式将将一揽子费用用索赔报告提提供给世行协协调员审查。报报告涉及13项费用索赔赔事件，要求求索赔870万美元，动动因主要有三三类：一是实实际工程量增增加超过常规规，如300mmmmm路基面层超超过BQ数量10倍以上，该该项单价投标标时报低，涉涉及的款额没没超过合同价价的2％，按合同同无法进行单单价调整，但但确实给承包包商造成损失失；二是招标标提供石料场场失误；三是是业主、工程程师指令及设设计方面的失失误。协调员员不反对后一一类（可惜涉涉及索赔费不不多），但明明确不同意前前两类。施工工方也清楚第第一类属于道道义索赔，但但第二类双方方意见僵持：：协调员认为为招标提供料料场仅为参考考，同时招标标须知规定，被被认为投标人人对现场情况况已经了解，有有经验的承包包商应该能够够发现料场失失误；施工方方则以咨询公公司在现场设设计两年都没没有发现料场场失误，不能能要求承包商商在短短的投投标期间比咨咨询公司高明明，况且投标标期间投标人人没有能力，也也没有必要对对所有的料场场进行全面的的试验分析，所所以，这是有有经验的承包包商也无法预预见到外界障障碍，应按照照合同约定的的执行。“业主”的基本思想是给了了延期就等于于给了费用。在在这种情况下下，施工方没没有把索赔计计算帐单和索索要数额正面面提出，是想想让一揽子费费用索赔存有有希望。但是是，在延期协协议条款的争争议中，世行行、业主方面面坚决要将除除价格调整以以外的其它费费用索赔的路路堵死，通过过讨价还价施施工方又得到到用保函取回回5%滞留金及20＃桥费用索索赔特殊处理理（地质情况况变化，后演演变为包干协协议）的条件件，左右权衡衡，实际上业业主在延期中中并没有过多多的追究施工工方前期资源源配备不足影影响进度问题题，所以施工工方只能妥协协。延期协议议条款是这样样堵死费用索索赔的：“综上所述（承承包商提出的的延期理由）及及承包商迄今今为止向工程程师、或业主主已经提出的的，或本应提提出的所有其其他问题、或或任何事件的的索赔，双方方一致同意……（具体延期期条款）”，最后加上上限制“承包商无权权提出继而发发生的任何索索赔。”4.3案例分分析该案例承包商获得得了最需要的的工程延期，没没有这个条件件，合同的执执行就会发生生无法估计的的障碍，所以以承包商是成成功的。一揽揽子费用索赔赔失败在情理理之中。从博博弈论的观点点理解，当给给定其他方所所采取的策略略，另一方只只能采取某种种策略才能获获得利益的最最大化，任何何策略的改变变都不能使他他的收益进一一步提高。该该案例中世行行、业主方“给了延期就就等于给了费费用”的策略确定定，承包商采采取先要工期期，后要费用用的对策，并并不能改变一一揽子费用索索赔的败绩，但但却在讨价还还价时得到利利益，因此承承包商的选择择是正确的。一一揽子费用索索赔的败绩还还说明，这种种索赔方式即即使迫不得已已，也不容易易成功，所以以承包商应尽尽可能的避免免。另外，虽虽然承包商妥妥协，但并不不阻碍他进一一步请求仲裁裁、或诉之法法律解决的权权力。5主要结论及及展望5.1主要结结论本文研究的主要结结论包括以下下几个方面：：（1）施工索赔的分类类。施工索赔赔作为业主维维护在工程发发包施工中合合法利益的一一项根本性管管理措施，它它按照不同的的划分标准分分为不同的类类别，不论是是业主还是施施工方都必须须明确索赔所所属的类别才才能更好的进进行索赔工作作；（2）施工索赔产生的原原因及处理原原则。索赔产产生的原因比比较复杂，主主要以合同、工工程变更、施施工现场条件件发生变化为为主。当索赔赔发生时要以以以合同为依依据、注意资资料的积累、及及时、合理地地处理索赔、加加强索赔的前前瞻性，有效效避免过多索索赔事件的发发生为处理原原则；