2022年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)

2022年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共80题）1、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率、估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值B.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值C.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露【答案】B2、下列关于资产证券化的说法中正确的是（）。A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持B.资产证券化是以企业为支持C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础D.根据基础资产分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化【答案】A3、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A4、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D5、()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.工商管理部门D.律师协会【答案】A6、下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）A.国际间接投资属于国际长期资金流动B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动D.资本外逃被认为是投机性的资金流动【答案】D7、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B8、市场流动性（），冲击成本（）。A.越高；越高B.越高；越低C.越低；越低D.变高；不变【答案】B9、下列关于债券的说法，错误的是()A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】A10、（）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】C11、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A12、（2018年真题）银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、（2021年真题）下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B15、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。A.本国货币B.外国货币C.国际储备D.特别提款权【答案】B16、（）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】A17、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D18、声誉风险的来源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D19、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C20、目前我国发行的普通国债有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B21、以下关于保证公司债券说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项【答案】C23、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】C24、下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D25、基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。A.平衡型基金B.封闭式基金C.被动指数基金D.开放式基金【答案】B26、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、场外交易市场的特点有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D29、2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（）为核心的风险控制指标体系。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D31、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【答案】D32、下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C33、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。称之为().A.平均期权B.任选期权C.百慕大期权D.障碍期权【答案】A34、（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构【答案】A35、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。A.上证综指B.深证100指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】B36、下列不是国际债券主要计价货币的是()A.日元B.美元C.英镑D.港币【答案】D37、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】A38、集合资产管理业务的特点有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、新加坡交易所（简称SGX）于()年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C40、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（）。A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的30%C.任一企业集合票据募集资金额不超过5亿元D.单只集合票据注册金额不超过10亿元【答案】D41、风险规避主要是通过（）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】D42、下列关于信用增级机构的说法,正确的有（）A.③④B.②③C.①②D.①③【答案】A43、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】D44、（2020年真题）债券兑付方式包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、公募债券的特点有（）。A.①②④B.①③C.①②③④D.②③④【答案】A46、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、下列关于证券公司的相关说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D48、设立证券公司需要符合的条件有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、影响债券现金流的因素有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）.A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IVD.III、IV【答案】A51、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（）所引发的风险。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A53、下列有关金融期货的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】C55、伞形基金又称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金【答案】D56、SEAQ系统不具备以下哪项特点（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C57、—般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B58、（2021年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（??）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】D59、中国香港债务工具的发债主体包括（）。A.②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C60、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.1~5B.1~3C.1~7D.3~7【答案】A61、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D62、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、下列关于金融市场分类错误的是()。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】D64、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C66、下列属于传统信用风险评估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A67、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，()是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】A68、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D69、（）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。A.当前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率【答案】C70、下列有关新《证券法》的各项说法中，错误的是（）。A.新《证券法》取消了暂停上市、恢复上市的相关条款规定B.新《证券法》的颁布标志着垃圾股不可以直接退市，需要经过暂停上市半年C.新《证券法》的颁布大幅度缩短了退市周期和流程，提高了退市效率，强化了市场的优胜劣汰功能D.新《证券法》将退市标准交由证券交易所制定。【答案】B71、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D72、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C73、股票的账面价值又被称为（）。A.①②B.③④