中信建投证券港股通操作手册

9中信建投证券股份港股通交易风险提醒书敬重的投资者：易互联互通机制试点假设干规定和《上海证券交易所港股通投资者适当性治理指引》等相关规定，我受力量，审慎考虑是否参与港股通交易。经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不行抗力因素导致的风险等之外，还可能面临包括但不限于以下风险：香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异，投资者参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、标准性文件和业务规章，对香港证券市场有所了解；通过港股通参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易，也存在肯定的差异。【标的证券范围存在限制风险】投资者可以通过港股通买卖之日起，投资者将不得再行买入。【额度掌握风险港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。总额度余额少于一个每日额度的，上海证券交易所〔以下简称“上交所”〕证券交易效劳公司自下一港股通交易日起停顿承受买联合交易全部限公司〔以下简称“联交所”〕开市前阶段，当日额度解港股通业务每日额度和总额度的相关具体规定。【交易日风险只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安指定网站公布的日期为准。每个港股通交易日的交易时间包括开市前时段和持续交易时段，具体按联交所的规定执行。圣诞前夕〔1224〕、元旦前夕〔1231〕或除夕日为港股通交易日的，港股通仅有半天交易，且当日为非交收日。所证券交易效劳公司及上交所对于发生交易特别状况及实行相应处担。六、【汇率风险】：港股通交易以港币报价,投资者以人民币交考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司〔以下简称“中国结算”〕进展净额换汇，将换汇本钱按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。七、投资者参与联交所自动对盘系统交易，在联交所开市前时段应当承受竞价限价盘托付限于参与香时段内，未成交申报可以撤销。碎股交易系统卖出。下一港股通交易日起方可进展港股通交易。T+0交易风险】提示投资者留意，投资者当日买入的港股通股票，经确认成交后，在交收前即可卖出，投资者应当关注因此可能产生的风险。与内地证券市场相比，联交所在订单申报的最小交易价差、每手股数、申风险。15产生的风险。十三、【不设涨跌幅限制风险】港股通股票不设置涨跌幅限制，投资者应当关注因此可能产生的风险。风险。【报价显示颜色含义不同风险】在香港证券市场，股票价格上涨时，股票报价屏幕上显示的颜色为绿色，下跌时则为红色，与的参数设置，避开惯性思维带来的风险。【权益证券存在交易限制风险】投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者特别状况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，上联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，入或卖出。【证券交收期差异及证券交收延迟风险】香港证券市场与收期为T+2益。假设投资者买入证券，在交收完成后才享有该证券的权益。同时，港股通交易的交收可能因香港消灭台风或黑色暴雨等发生延迟交收。开配售业务，将依据有关法规、规章或标准性文件的规定执行。【红利发放延后风险】对于在联交所上市公司派发的现金〔港结算投资者通过港股通业务获得的现金红利将会较香港市场有所延后。交易日。【投票风险】由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香作为计算基准；投票数量超出持有数量的，依据比例安排持有基数。1准确算法安排差额局部。的余额进展关注。相应业务处理。二十四、【分级结算风险】港股通境内结算实施分级结算原则。一〕因结算参与人未完成与中国结算的二〕结算参与人对投资者消灭交收违约导致投资者未能取得应收证券或资金；〔三〕结算参与人向中国结算发送的有关投资者的证券划付指令四〕其他因结算参与人未遵守相关业务规章导致投资者利益受到损害的状况。二十五、【税费风险】香港市场收费标准与内地市场收费标准不关规定缴纳税款。资决策的风险。投资者参与港股通交易，不得从务监察委员会、联交所等规定的内幕交易、虚假交易、操控价格、披露关于受禁交易的资料、披露虚假或具误导性的资料以诱使进展交法律法规及交易规定中对包含市场失当行为在内的其他违规情形和管措施。对于因上交所、中国结算制定、修改业务规章，或者依据业务规章履行自律监管职责等造成的损失，担当。二十九、50A办理指定交易。准。港股，可以连续买入港股，但不行买入AA股资金，可以买入港股。大型股指数的成份股，恒生综合中型股指数的成份股，上证A+H〔A股不在风险警示板〕的H额度实行总量治理，设置每日额度，实行实时监控。港股通总额度为2500105以证券交易所公告为准。【转户程序】0不供给免费行情效劳〔港股通业务统一供给的免费一档行情除外。【参与公司其他业务导致资金和证券占用】参与港股通交易，务；因交易规章、清算时间安排等缘由，如投资者在公司参与了其他现金类、固定收益类或其他业务、交易的，包括但不限于债券质押式各业务具体交易规章、交收规定等，做好资金、证券的相关安排，避开前述资金和证券被占用风险。对港股通交易与财务安排，避开因参与港