国际贸易学之产业内贸易理论

第九讲

产业内贸易理论

国际竞争优势理论

三、产业内贸易理论产业内贸易理论是对当代社会大量存在的各国间的产业内贸易现象进行分析和解释的一种理论。（一）产业间贸易与产业内贸易

所谓产业间贸易，是指各国以不同的产业部门所生产的产品进行的交换，比如初级产品与工业制成品的交换。所谓产业内贸易，是指各国彼此交换同一产业部门所生产的产品，即一个国家的对外贸易中同时存在着进口和出口同类产品的行为。何谓同类商品：一是消费替代，二是投入相似

产业内贸易的分类

根据美国学者格鲁贝尔和澳大利亚学者劳埃德（H.G.GrubelandP.J.Leoyd）在其《产业内贸易——差别产品的国际贸易理论和度量》专著中的研究，把产业内贸易分为

同质产品的产业内贸易

异质产品的产业内贸易

同质产品(HomogeneousProducts)是指：（1）产品可以完全相互替代；（2）生产区位不同；（3）制造时间不同。同质产品的产业内贸易大体包括以下情况:1．大宗原材料的国际贸易2．由于合作生产和特殊的技术条件，引起了一些完全同质的服务进行了国际贸易3．转口贸易和再出口贸易活动4．跨国企业的避税贸易5.产量的季节性差别导致的国际贸易异质产品(DifferentiatedProducts)又叫差异产品，是产品具有差别性特征。

垂直差异产品:仅仅在质量上存在差异的产品

水平差异产品:指有着同样质量，但其特色（Characteristic）或特质不同的产品产业内贸易的度量

在格鲁贝尔和劳埃德计算产业内贸易指数（Intra-industryTradeIndex）时，同类产品是按联合国的国际贸易标准分类（SITC）的三位数来划分的。SITC将国际贸易中的商品分为10大类（Section）,大类以下分为63个部（Division），部以下又分为233个组（Group），组以下又分为786个小组（Subgroup），小组以下又分为1924个项目（Item）。三位数的划分即是在SITC中为同一“组”的产品就是同类产品。国际贸易标准分类的示例节项目8各种制成品

85鞋类851鞋

851．01鞋底的外层和鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋851．02鞋底的外层和鞋帮是皮革或者复合皮革的鞋，鞋底的外层和鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数来衡量。其中X和M分别表示对一种特定产业或某一类商品的出口额和进口额。T的取值范围为0到1。当一个国家只有进口或只有出口（即不存在产业内贸易）时，T=0；当对某一商品的进口等于出口时（即产业内贸易达到最大），T=1。产业内内贸易易发展展的一一般规规律1．从从要素素禀赋赋角度度看，，如果果两个个国家家的生生产要要素禀禀赋差差异越越小，，其产产业内内贸易易比重重就比比较大大。2．从从需求求角度度看，，如果果两个个国家家中的的人均均收入入较高高，并并且两两国的的人均均收入入差别别较小小，则则两国国间的的产业业内贸贸易比比重较较大3．从从区位位角度度看，，两国国间相相距较较近，，则产产业内贸易的的比重重较大大。4．从从产业业或产产品角角度看看，产产业内内贸易易的规规律是是：具具有异异质产产品产产业的的产业业内贸贸易比比重会会大于于具有有同质质产品品的产产业；；具有有先进进技术术和工工艺革革新较较高产产业的的产业业内贸贸易比比重高高于具具有简简单和和技术术相对对停滞滞的产产业；；在存存在大大量中中间产产品产产业的的产业业内贸贸易比比重会会大于于中间间产品品较少少的产产业。。（二））产业业内贸贸易的的产生生原因因1、产品品的差差异性性。这是从从生产产方面面来看看的。。由于于进行行国际际贸易易的各各国企企业通通常不不是处处于纯纯粹竞竞争的的条件件下，，而是是处于于垄断断竞争争的条条件下下，因因而使使各国国的产产品存存在着着诸多多的差差异。。比如如录像像机，，各国国生产产的录录像机机在功功能、、外型型、质质量等等方面面各不不相同同；比比如生生产汽车。2、消费费结构构的相相似性性。这是用用林德德的偏偏好相相似理理论来来解释释产业业内贸贸易发发生的的原因因。不不同国国家需需求偏偏好的的相似似性以以及由由此形形成的的消费费结构构的相相似性性，引引起了了产业业内贸贸易的的大量量发生生。3、规规模经经济。。也称规规模效效益，，是指指企业业进行行大规规模的的生产产使产产品成成本降降低而而产生生的经经济效效益。。该理理论认认为，，企业业将销销售市市场从从国内内扩大大到国国外，，可以以大大大提高高同类类产品品的生生产规规模，，降低低生产产成本本。规模经经济促促进了了各国国产业业内部部发展展专业业化生生产，，使建建立在在产业业内专专业化化分工工基础础上的的产业业内贸贸易得得以迅迅速发发展。。跨国公公司的的产业业外移移四、新新要素素理论论在解释释里昂昂惕夫夫之迷迷的过过程中中，一一些西西方经经济学学者冲冲破了了赫—俄理论论的三三要素素论，，试图图从更更广的的范围围里探探寻影影响国国际贸贸易的的其他他要素素，这这就形形成了了新要要素理理论。。新要要素论论主要要包括括以下下几种种：（一））研究究与发发展论论这种理理论认认为，，一国国参与与国际际贸易易的商商品是是否有有竞争争力，，与该该国投投入该该类商商品生生产中中的““研究究与发发展””这种种新生生产要要素的的多少少密切切相关关。研究与与发展展要素素是指指在研研究、、设计计、开开发一一种新新产品品或新新项目目中的的投资资。比如，，研究究与开开发费费用占占销售售额的的比重重；从从事研研究开开发的的科学学家和和工程程技术术人员员与就就业人人员的的比例例等。。.（二））熟练练劳动动论这种理理论是是由基基辛等等人提提出的的。基基辛把把熟练练劳动动和简简单劳劳动分分开，，作为为单独独的生生产要要素提提出来来。他他在谈谈论熟熟练劳劳动问问题时时主要要讲了了以下下几个个论点点：（1）熟练劳劳动力力是最最重要要的生生产因因素之之一，，熟练练是不不能够够轻易易和迅迅速地地达到到的。。（2）熟练对对于经经济成成长发发挥着着重要要的作作用，，而经经济成成长同同贸易易又有有密切切关系系。（3）初级产产品的的贸易易依赖赖于自自然资资源的的丰裕裕程度度，而而工业业制成成品在在国际际贸易易中是是否有有比较较优势势的主主要因因素则则取决决于劳劳动力力的熟熟练程程度。。发达国国家在在熟练练劳动动密集集型产产品上上有比比较优优势，，发展展中国国家则则在非非熟练练劳动动密集集型产产品上上有比比较优优势。。.（三））人力力资本本论其中心心论点点是把把资本本分为为两种种：第一种种是物物质资资本或称有有形资资本，，如厂厂房、、设备备、原原材料料等；；第二种种是人人力资资本或称无无形资资本，，表现现为职职工的的文化化素质质、劳劳动熟熟练程程度、、管理理才能能等。。人力资资本的的高低低取决决于对对人力力投资资的程程度。。一个国国家对对人力力的总总投资资等于于政府府、企企业和和个人人对教教育的的实际际支出出加上上个人人为受受教育育而放放弃的的收入入。人力资本本比较丰丰富的国国家一定定是那些些重视教教育投资资的国家家。.（四）其其他要素素论西方一些些经济学学者认为为，在产产品的生生产过程程中，信信息、管管理等因因素也在在发挥着着重要的的作用，，因此，，它们也也应被作作为生产产要素对对待。例如信息息，是一种能能够创造造价值并并能进行行交换的的无形资资源，它它和有形形资源结结合在一一起，构构成现代代生产要要素，影影响着一一国在对对外贸易易中的比比较优势势。又例如管管理，使用完全全相同的的有形资资源，不不同的国国家由于于管理水水平上的的差异，，所生产产出来的的产品数数量和质质量就会会很不相相同。这这说明，，管理作作为一种种无形资资源在创创造着价价值、创创造着产产品，并并在一定定程度上上决定着着一个国国家在国国际市场场中的竞竞争优势势。.国家竞争争优势理理论五、国家家竞争优优势理论论20世纪80年代到90年代，美美国哈佛佛大学商商学院教教授迈克尔·波特（1947～）在其相继继出版的的系列著著作中，，提出了了国家竞竞争优势势理论。。他的三部部曲著作作为：《竞争战略略》（Competitivestrategy，1980）、《竞争优势势》（CompetitiveAdvantage,1985）《国家竞争争优势》（TheCompetitiveAdvantageofNations,1990）。归纳了战战后国际际贸易新新理论的的各种观观点，综综合分析析了提高高一国国国际竞争争力的各各种因素素，形成成了一种种较新的的国际贸贸易理论论。希望确定定在国际际经济和和贸易竞竞争中，，为什么么有的国国家成功功，而有有的国家家却失败败。波特认为为现有的的国际贸贸易理论论存在一一定的缺缺陷，即即问题的的关键是是应当揭揭示为何一个个国家在在某个特特定行业业能够获获得国际际性的成成功并进进而取得得垄断性性的行业业地位。。譬如：瑞士———精密仪仪器设备备、化学学药品德国———机床美国———航天、、化学工工业日本———汽车从国家资资源角度度论述国国际经济济贸易的的H—O理论无无法圆满满回答这这些问题题，比较较优势理理论也只只能给出出部分的的解释。。按照比比较优势势理论，，瑞士在在精密仪仪器设备备和化学学药品生生产和出出口领域域独领风风骚，是是由于它它在这些些行业最最有效地地运用了了它拥有有的资源源。这固固然正确确，但却却依然无无法解释释为何瑞瑞士能够够在该行行业比英英国、德德国或西西班牙有有更高的的生产力力。波特特等人的的研究试试图揭开开这个谜谜。(一)国家竞争争优势的的基本内内容波特理论论的中心心思想是是一个国国家的四四个基本本方面的的特质构构成该国国企业的的竞争环环境，并并促进或或阻碍国国家竞争争优势的的产生。。这些特特质包括括：（（1））生产要素素（2）需求状况况（3）关联和辅辅助性行行业（4）企业战略略、结构构和竞争争企业波特将这这四方面面的特质质构成一一个菱形形，并认认为当某某些行业业或行业业内部门门的菱形形条件处处于最佳佳状态时时，该国国企业取取得成功功的可能能性最大大。波特特菱形同同时还是是一个互互相促进进增强的的系统，，任何一一个特质质的作用用发挥程程度取决决于其它它特质的的状况。。比如，，良好的的需求条条件并不不能导致致竞争优优势，除除非竞争争的状态态（压力力）已达达到促使使企业对对其做出出反应的的程度。。生产要素素需求状况况企业战略略、结构和竞竞争相关产业业和辅助产业业波特菱形形：国家家竞争优优势的决决定要素素企业战略略、结构和竞竞争要素条件件需求条件件相关产业业和辅助产业业政府机遇另外，机遇和政政府也是两个个能够对对国家菱菱形条件件产生重要影响响的变量量。生产要素素波特把生生产要素素分为基基本要素素(basicfactors)和高高等要素素(advancedfactors)两类。。基本要素素包括自然然资源、、气候、、地理位位置、非非熟练劳劳动力、、债务资资本等一一国先天天拥有或或不需太太大代价价便能得得到的要要素；高等要素素包括现代代化电信信网络、、高科技技人才、、高精尖尖技术等等需要通通过长期期投资和和后天开开发才能能创造出出来的要要素。对于国家家竞争优优势的形形成而言言，后者者更为重重要。在在特定条条件下，，一国某某些基本本要素上上的劣势势反而可可能刺激激创新，，使企业业在可见见的瓶颈颈、明显显的威胁胁面前为为提高自自己的竞竞争地位位而奋发发努力，，最终使使国家在在高等要要素上更更具竞争争力，从从而创造造出动态态竞争优优势。但但这种转转化需要要条件：：一是要要素劣势势刺激创创新要有有一定限限度，不不可各方方面都处处于劣势势否则会会被淘汰汰；二是是企业必必须从环环境中接接受到正正确信息息；三是是企业要要面对相相对有利利的市场场需求、、国家政政策及相相关产业业。需求因素素一般企业业的投资资、生产产和市场场营销首首先是从从本国需需求来考考虑的，，企业对对本国需需求出发发建立起起来的生生产方式式、组织织结构和和营销策策略是否否有利于于企业进进行国际际竞争，，是企业业是否具具有国际际竞争力力的重要要影响因因素。所所谓有利利于国际际竞争的的需求，，取决于于本国需需求与别别国需求求的比较较：一是需求特征的比比较，这包括：①①本国需求是是否比别国需需求更具有全全球性；②本本国需求是否否具有超前性性，具有超前前性需求会使使为之服务的的企业能相应应走在其他同同行企业领导导者的地位；；③本国需求求是否最挑剔剔，往往最挑挑剔的购买者者会迫使当地地企业在产品品质量和服务务方面具有较较高的竞争力力。二是需求规模和需需求拉动方式式的比较，当地需求规规模大的某一一产品有利提提高该行业的的国际竞争力力。而在需求求拉动方式中中，消费偏好好是很重要的的，一国国民民的普遍特殊殊消费偏好容容易激发企业业的创新动力力。三是需求国际化的的比较，一国的需求求方式会随着着本国人员在在国际上的流流动而传播到到国外，反过过来本国人员员在异国接受受的消费习惯惯也会被带回回国并传播开开来。因此，，只要一国对对外开放程度度越高，其产产品就越容易易适应国际竞竞争。相关和支持产产业对一国某一行行业的国际竞竞争力有重要要影响的另一一因素是该国国中该行业的的上游产业及及其相关行业业的国际竞争争力。相关和支持产产业的水平之之所以对某一一行业的竞争争优势有重要要影响，其原原因有：有可能发挥群群体优势；可能产生对互互补产品的需需求拉动；可能构成有利利的外在经济济和信息环境境。显然，是否具具有发达而完完善的相关产产业，不仅关关系到主导产产业能否降低低产品成本、、提高产品质质量，从而建建立起自己的的优势；更重重要的是，它它们与主导产产业在地域范范围上的邻近近，将使得企企业互相之间间频繁而迅速速地传递产品品信息、交流流创新思路成成为可能、从从而极大地促促进企业的技技术升级，形形成良性互动动的既竞争又又合作的环境境。波特在研究中中发现一种普普遍现象，即即一国在国际际市场具有竞竞争力的成功功产业一般是是由很多相关关产业组成的的一个产业群群。德国的纺纺织服装就是是这样一个产产业群。它包包括高质量的的棉花业、合合成纤维业，，纺织机针制制造业和一系系列纺织机械械制造业。企业战略、组组织结构、竞竞争状态良好的企业管管理体制的选选择，不仅与与企业的内部部条件和所处处产业的性质质有关，而且且取决于企业业所面临的外外部环境。因因此，各种竞竞争优势能否否被恰当匹配配在企业中，，很大程度上上取决于国家家环境的影响响。国家环境境对人才流向向、企业战略略和企业组织织结构的形成成的影响都决决定了该行业业是否具有竞竞争能力。波特强调，强强大的本地本本国竞争对手手是企业竞争争优势产生并并得以长久保保持的最强有有力的刺激。。正是因为国国内竞争对手手的存在，会会直接削弱企企业相对于国国外竞争对手手所可能享有有的一些优势势，从而促使使企业努力去去苦练内功，，争取更为持持久更为独特特的优势地位位；也正是因因为国内激烈烈的竞争，迫迫使企业向外外部扩张，力力求达到国际际水平，占领领国际市场。。除了上述4个个基本因素外外，波特认为为，一国所面面临的机遇和和政府所起的的作用对国家家整体竞争优优势的形成也也具有辅助作作用。他主张张政府应当在在经济发展中中起催化和激激发企业创造造能力的作用用。政府政策策和行为成功功的要旨在于于为企业创造造一个宽松、、公平的竞争争环境。政府的作用政府在增强国国家竞争中起起着个别企业业做不到的作作用，能为企企业创造有利利环境。政府府政策在间接接影响宏观经经济格局时不不应限制市场场直接配置资资源的作用，，应鼓励企业业间竞争，而而不是去障碍碍有利于生产产力发展、经经济生机和企企业创新的市市场竞争。为增强国家的的竞争优势，，政府应当：：关注特殊要素素创造，加强强教育、科研研文化以及基基础设施投资资建设。避免干预要素素和货币市场场．由市场引引导资源流动动。实施严格的产产品、安全和和环境标准，，迫使企业改改善质量、升升级技术。鼓励持续投资资于人力技能能、创新和物物质资本的目目标。放松管制，限限制垄断，鼓鼓励竞争，实实施反垄断法法。拒绝管理贸易易政策和手段段，开放市场场，鼓励内外外竞争，促进进企业创新。。（二）国家竞竞争优势的四四个发展阶段段波特从动态的的角度分析国国家竞争优势势，认为一国国的竞争优势势不是一成不不变的，受其其驱动力的影影响可以分为为四个不同的的阶段。1、要素驱动阶阶段。此阶段的竞争争优势主要取取决于一国在在自然生产要要素上拥有的的优势。处于于这一阶段的的国家整体经经济水平较低低，尤其是技技术水平相对对低，资金也也短缺，其竞争优势主主要依靠国内内丰富的自然然资源和廉价价的劳动力资资源。.2、投资驱动阶阶段。此阶段的竞争争优势主要取取决于资本要要素。此时本本国的技术水水平较落后，，通过大量的的资本投入可可以引进国外外先进技术设设备来提高生生产效率和产产品竞争力。。3、创新驱动阶阶段。此阶段的竞争争优势主要取取决于技术创创新。谁能在在激烈的竞争争中不断推出出新产品，谁谁就能取得竞竞争优势。这这种压力迫使使企业进行大大量的研发投投入，以各种种新产品、新新工艺、新设设备的开发去去提高竞争力力，占领更多多市场份额。。4、财富驱动阶阶段。此阶段的社会会富有而稳定定，创新意识识和竞争压力力都在减弱，，企业和产业业愈来愈不是是通过竞争机机制来提高自自己，而是力图通过过财富和实力力来影响政府府政策以保持持自己的利益益。此时的国国家竞争力有有下降的趋势势，必须要通过过调整产业结结构和制度创创新等途径防防止衰退。理论评价国家竞争优势势理论首次从从多角度、多多层次阐明了了国家竞争优优势的内涵。。一个国家在在某一产业的的国际竞争力力取决于要素素禀赋、国内内需求状况、、相关产业和和辅助产业的的发展、企业业战略、结构构和竞争等四四个因素的共共同作用。各个国家都应应出口钻石系系统中四个组组成部分都处处于有利地位位的产业中的的产品，进口口四个组成部部分都处于不不利地位产业业的产品。此理论不仅仅对当今世界界经济和贸易易格局进行了了理论上的归归纳总结，而而且对国家未未来贸易地位位的变化有一一定的前瞻和和预测性。理论借鉴比较优势陷阱阱：各国的比比较优势是不不断变化的。。从中国来看看：1.劳动力成本上上升，劳动生生产率增长缓缓慢；2.发达国家的产产品成本中劳劳动力所占比比重越来越低低；3.中国依赖进口口做出口，而而大量进口的的结果造成进进口原材料价价格上涨，而而出口竞争加加剧，使出口口价格下降，，出口形势恶恶化，因价格格低引起国外外的保护主义义。理论的应用竞争优势形成成的关键是对对比较优势的的充分运用：：1.利用对外贸贸易发展来来提高一国国经济发展展的竞争力力，而不是是简单的视视为经济增增长的发动动机，发展展进口替代代、扩大内内需服务国国内国外两两个市场。。2.中国要在最最短的时间间内通过利利用自己的的比较优势势转化为自自己的竞争争优势，与与跨国公司司开展双赢赢，跨国公公司主要利利用中国的的竞争优势势。3.根据中国的的经济发展展速度和水水平合理确确定中国的的开放规模模和速度，，比较优势势得不到充充分利用的的开放不如如不开放，，因为发达达国家千方方百计以各各种手段阻阻碍发展中中国家竞争争力的提高高。谢谢1月-2320:23:4620:2320:231月-231月-2320:2320:2320:23:461月-231月-2320:23:462023/1/520:23:469、静夜四无邻邻，荒居旧业业贫。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨中中黄叶叶树，，灯下下白头头人。。。20:23:4720:23:4720:231/5/20238:23:47PM11、以我独沈沈久，愧君君相见频。。。1月-2320:23:4720:23Jan-2305-Jan-2312、故故人人江江海海别别，，几几度度隔隔山山川川。。。。20:23:4720:23:4720:23Thursday,January5,202313、乍见翻疑梦梦，相悲各问问年。。1月-231月-2320:23:4720:23:47January5,202314、他乡生白白发，旧国国见青山。。。05一月月20238:23:47下下午20:23:471月-2315、比不了得得就不比，，得不到的的就不要。。。。一月238:23下下午1月-2320:23January5,202316、行动出出成果，，工作出出财富。。。2023/1/520:23:4720:23:4705January202317、做前，能能够环视四四周；做时时，你只能能或者最好好沿着以脚脚为起点的的射线向前前。。8:23:47下下午8:23下下午20:23:471月-239、没没有有失失败败，，只只有有暂暂时时停停止止成成功功！！。。1月月-231月月-23Thursday,January5,202310、很很多多事事情情努努力力了了未未必必有有结结果果，，但但是是不不努努力力却却什什么么改改变变也也没没有有。。。。20:23:4720:23:4720:231/5/20238:23:47PM11、成功就是日日复一日那一一点点小小努努力的积累。。。1月-2320:23:4720:23Jan-2305-Jan-2312、世世间间成成事事，，不不求求其其绝绝对对圆圆满满，，留留一一份份不不足足，，可可得得无无限限完完