寡头和垄断竞争

寡头和垄断竞争第10章1不完全竞争者的行为10.12市场势力Marketpowersignifies(表示)thedegreeofcontrolthatafirmorasmallnumberoffirmshasoverthepriceandproductiondecisionsinanindustry.Themostcommonmeasureofmarketpoweristhefour-firmconcentrationratio.

3FirmOutputFirm1 25Firm2 20Firm3 15Firm4 10Firm5 8Firm6 7Firm7 5Firm8 5Firm9 3Firm10 2=704企业集中度ConcentrationRatios:

c4=

q1+q2+q3+q425+20+15+10100Q==70%4CigarettesHouseholdrefrigeratorsElectriclightbulbsMotorvehiclesGreetingcardsBlastfurnacesScrewproducts5%_4%Tools,dies,andjigs3%_2%93%82%86%84%84%37%7%16%8%7%4%21%4largestcompaniesNext4largestcompanies5集中度测定时要注意的Conventionalconcentrationmeasuresincludeonlydomesticproductionandexcludeimports.Conventionalconcentrationmeasuresalsoignorethegrowingimpactofcompetitionfromotherindustries.6不完全竞争的性质Economistshavefoundthatthreemajorfactorsarepresentinimperfectlycompetitivemarkets:CostsBarrierstocompetitionStrategicinteraction

(策略互动)7不完全竞争的结果Inefficientallocationofresources:P>MCHighlevelsofR&Dspendingperdollarofsales.8不完全竞争的理论Threeofthemostimportantcasesofimperfectcompetition:Collusiveoligopoly(合谋寡头)MonopolisticcompetitionSmall-numberoligopoly9策略互动Strategicinteractionisatermthatdescribeshoweachfirm’sbusinessstrategydependsontheirrivals’strategies.

Asthenumberoffirmsinanindustryshrink(减少),eachfirmismorelikelytobasepricingandoutputdecisionsonhowotherfirmsarelikelytorespond.10寡头的合作与与非合作选择择Whenthereareonlyasmallnumberoffirmsinamarket,theyhaveachoicebetweencooperative(合作)andnoncooperative(非合作)behavior.11合谋Collusionoccurswhenoneormorefirmsjointly(共同同地)setpricesoroutputs,dividethemarketamongthemselves,ormakeotherbusinessdecisionsjointly.Suchcollusioncanbeeitherexplicitortacit(公开的或默默许的).12公开合谋Oneexampleofexplicit(清清楚的，公开开的)collusionwouldbethatoftheGildedAgeoligopolists(市市场供应垄断断者)intheearlyyearsofAmericancapitalism.Theseoligopolistsformedtrustsorcartels(托托拉斯或卡特特尔)tosetprices.13美国的反托拉拉斯法《谢尔曼法》》是在1890年通过的的，100多多年来基本未未变。它有两两条主要条款款：第1条，任何限制州州际或与外国国的贸易和商商业的合同、、托拉斯或其其他形式的合合并或阴谋，，都是非法的的。第2条，任何将实行行垄断、或企企图实行垄断断、或与他人人合并或密谋谋策划以谋求求对州际或与与外国的贸易易和商业的任任一部分实行行垄断的人，，均将被视为为犯罪。14以后的变化1974年，，对谢尔曼法法进行了修正正，判违法以以重罪而不是是轻罪。现在，公司可可被罚款最高高达100万万美元，个人人可被罚款最最高达10万万美元，且可可被判最高达达三年的监禁禁。另外，在民事事诉讼中，企企业和个人还还可能被处以以三倍于因为为反托拉斯法法而造成的损损失的赔偿。。15反托拉斯法AftertheAmericanpublicroseup(起起来，起义)anddemandedthepassageoftoughantitrustlawsin1910,cartelsandexplicitcollusionbecameillegalintheUnitedStates.16例子：：月亮盈盈亏阴阴谋1960年年，通通用、、西屋屋等若若干公公司的的高层层管理理者制制定了了一个个固定定大型型变电电、发发电等等设备备价格格的阴阴谋。。17每个合合谋的的公司司按预预先约约定的的月亮亮盈亏亏状况况轮流流轮流流“坐坐庄””，谁谁坐庄庄就轮轮到谁谁中标标。轮到中中标的的公司司给出出比竞竞争状状况下下要高高的投投标价价格，，而没没轮到到中标标的公公司则则投出出更高高的价价格，，以保保证约约定的的公司司中标标。如何运运作18最后的的结局局后来，，阴谋谋败露露，有有7名名被告告坐牢牢30天，，企业业罚款款200万万元。。因1900个个当事事人提提出了了诉讼讼，企企业为为此支支付赔赔偿金金4亿亿美元元以上上。19默许合合谋Thebroaderproblemiswithimplicitortacitcollusionthatarisespreciselybecauseexplicitcollusionisillegal.PriceLeader20有效合合谋的的障碍碍First,collusionisillegal.Second,firmsmay““cheat””ontheagreementbycuttingtheirpricetoselectedcustomers.Third,manycompaniesfaceintensivecompetitionfromforeignfirmsaswellasdomesticcompanies.21合谋后后的欺欺骗价价值产量如果其其他人人保持持价格格不变变搞欺骗骗的企企业的的好处处价格如果所所有企企业价价格同同时变变化221973和和1974年年间,OPEC的的成员员联合合起来来，因因美美国支支持以以色列列而对对美国国实施施石油油禁运运，导导致油油价达达到原原来的的四倍倍多。。1970年年代代的石石油价价格冲冲击后后，汽汽车转转向小小型化化和节节油型型的，，住家家也更更注重重房子子的保保温的的隔热热，商商业也也采用用新的的技术术以大大幅减减少能能源的的消耗耗。总总之，，各方方面都都采取取了种种种措措施来来减少少对石石油的的需求求。OPEC欺欺骗的例例子23在供给方面面，高的油油价刺激了了发掘新的的石油资源源勘探，非非OPEC成员如挪挪威、墨西西哥等国家家进入世界界石油市场场。与此同时24更严重的问问题不是来来自石油供供求方面的的变化，而而是OPEC成员内内部大范围围的欺骗行行为，象伊伊朗、伊拉拉克、利比比亚等国。。甚至不不惜爆发战战争。除此之外25在扣除物价价变化的影影响后，1990年年代的石油油价格实际际上低于1970年年代初OPEC抬高高油价之前前的水平。。结果26威胁是否可可置信OPEChasnoeffectiveenforcementmechanismtopoliceitsagreements.Ithaslittleeffectivewaytopunishanymemberswhodocheatonthecollusivebargain(契约).27在钢铁行业业重新建立立价格纪律律——摘自克克雷格•彼彼得森：《《管理经济济学》（第第4版），，308-309页页在20世纪纪60年代代前，美国国钢铁公司司一直是钢钢铁行业中中的定价领领袖。可是是，1962年，美美国钢铁公公司宣布的的一次涨价价引起了许许多顾客和和政府高级级官员，特特别是肯尼尼迪总统的的批评，使使得它不大大愿意再充充当价格领领袖。结果果，这一行行业就从支支配企业价价格领导模模式演变到到气压表式式价格领导导模式。28新的模式是是一家企业业首先试探探性地宣布布价格变动动，然后美美国钢铁公公司通过其其反应或者者对这种变变动予以确确认，或者者加以拒绝绝。1968年年，美国钢钢铁公司发发现它的市市场份额在在缩小。因因此，它秘秘密地对大大顾客降价价。这一行行动很快被被伯利恒钢钢铁公司察察觉，伯利利恒公司就就把钢铁价价格从每吨吨113.50美元元降到88.50美美元。在3周内，所所有其他主主要钢铁生生产者，包包括美国钢钢铁公司在在内，都跟跟随伯利恒恒公司降价价。29较低的行业业价格使所所有的行业业成员都无无法获利。。因此，美美国钢铁公公司宣布将将提高价格格，表示愿愿意停止价价格战。伯伯利恒公司司等了9天天，提出了了一个比美美国钢铁公公司略低的的价格作为为应答。美美国钢铁公公司很快把把价格降到到伯利恒公公司的水平平。注意到到美国钢铁铁公司愿意意重新遵守守行业规则则后，伯利利恒公司宣宣布将价格格提高到每每吨125美元。所所有其他主主要生产者者很快跟上上，行业纪纪律得到了了恢复。注注意，每吨吨125美美元的价格格比原来的的113.50美元元高。30垄断竞争Monopolisticcompetitionresemblesperfectcompetitioninthreeways:1.Theremanybuyersandsellers,2.Entryandexitareeasy,3.Firmstakeotherfirms’pricesasgiven.31产品差异的的需求特点点Thedifferencefromperfectcompetitionisproductdifferentiation(产品差异异).Productdifferentiationleadstoadownwardslopeineachseller’sdemandcurve.32垄断竞争与与寡头的比比较Therearethreekeydifferencesbetweenoligopolyandmonopolisticcompetition.1.Amonopolisticallycompetitiveindustryisrelativelyunconcentrated.2.Collusionsareimpossible.3.Thereisnofeelingofmutualinterdependenceamongfirms.33回顾多数竞争争与少数竞争争差异1人少数多数无数垄断寡头垄断竞争完全竞争盯住对手关注自己34短期和长期的的盈利Intheshortrun,monopolisticcompetitorsmaywellearnmonopolyprofitsundercertaincircumstances.Inlongrunequilibrium,economicprofitsintheindustrywillbedriventozero––justasinperfectcompetition.35垄断竞争企业业的短期定价价从短期来看，，垄断竞争企企业的经济利利润可能大于于零。QuantityPriceMCACMRProfitdd36如果利润为正正垄断竞争行业自由进入需求同时，利润市场份额减少37如果利润为负负垄断竞争行业需求同时，利润自由退出市场份额增加38垄断竞争企业业的长期均衡衡从长期来看，，垄断竞争企企业的经济利利润等于零。。QuantityPriceMCACMRdd39AProductiveefficiencyisnotrealizedbecauseproductionoccursatpointAwheretheaveragetotalcostexceedstheminimumattainable(可达到到的)cost.40AInthelong-runequilibriumformonopolisticcompetition,pricesareabovemarginalcostsbuteconomicprofitshavebeendrivendowntozero.Somecriticsbelievethatmonopolisticcompetitionisinherently(固有地)inefficient,eventhoughprofitsarezerointhelongrun.41非价格竞争和和过度广告Thefactthatthemonopolisticcompetitionisbothallocativelyandproductivelyinefficientrelativetotheperfectcompetitionresultisnottheonlyproblemwithmarketperformance.Atleastsomeeconomistsarguethatmonopolisticcompetitionleadstobothexcessiveadvertisingandneedlessbrandproliferation(增殖).42多样化是好事事Reducingthenumberofmonopolisticcompetitors,whilecuttingcosts,mightwellenduploweringconsumerwelfarebecauseitwouldreducethediversity(多样性性)ofavailablegoodsandservices.43少数数竞竞争争Competitionamongthefewforcesfirmstotakeintoaccountcompetitors’’reactionstopriceandoutputdeviations(背背离离)andbringsstrategic(战战略略的的)considerationsintotheirmarkets.Thisanalysisistheprovinceofgametheory(博博弈弈论论).44博弈弈论论少数数竞竞争争者者之之间间具具有有互互动动性性的的行行为为或或结结果果，，应应该该用用博博弈弈论论的的方方法法来来研研究究。。博弈弈论论（gametheory）是是用用于于分分析析两两个个和和两两个个以以上上的的参参与与者者在在相相互互作作用用的的情情况况下下，，选选择择行行动动或或策策略略及及其其影影响响的的一一种种理理论论。。45控制制、、创创新新和和信信息息10.246说明明这部部分分内内容容讲讲述述实实际际经经济济中中的的一一些些特特殊殊情情形形：：大公公司司中中的的所所有有权权与与控控制制权权分分离离；；实际际中中的的成成本本加加成成定定价价法法；；不完完全全竞竞争争的的创创新新作作用用；；关于于信信息息的的一一些些经经济济学学问问题题。。47大公公司司的的所所有有权权与与控控制制权权分分离离In1996,morethan2.3millionpeopleownedAT&T’’sshares.Becausethestockoflargecompaniesissowidelydispersed(被被分分散散的的),ownershipistypicallydivorcedfromcontrol.48潜在利利益冲冲突之之一First,insiders(内内部人人员)mayvotethemselveslargesalaries,expenseaccounts,bonuses(奖金金),andgenerousretirementpensions(退退休金金)atthestockholders’’expense.49潜在利利益冲冲突之之二Second,themanagersofacompanyhaveanunderstandabletendencytoholdontoprofitsandusethemtoexpandthesizeofthecompanyinsteadofpayingthemoutasdividends.50潜在利利益冲冲突之之三Third,managersareoftenprimarilyinterestedinmaintainingthesmoothoperationoftheorganizationratherthanrunningmajorrisksandmakingrevolutionarychanges.However,thedecisionsofmanagerscannotdiverge(偏偏离离)toofarfromprofitmaximization.51理性性和和经经验验方方法法Intherealworld,peoplehavelimitedresourcesandinformationtomakedecisions,sofirmsorconsumersoftenexhibitboundedrationality(有有限限理理性性).Thismeansthattheyusuallystrivetomakeagooddecision,ratherthanwasteresourceshuntingfor(追追逐逐)thebestdecision.52说明明有限限理理性性是是考考虑虑信信息息和和资资源源因因素素后后，，追追求求““效效用用最最大大化化””和和““利利润润最最大大化化””的的一一种种行行为为方方式式。。如何将复杂的的问题简单化化或规则化，，是管理的一一种技巧。53成本加成定价价成本加成定价价：在定价实实践中，使用用最多的是一一种叫做成本本加成的定价价方法。它的的典型做法分分为两步：第一，估计每单位位产量的成本本，一般以企企业生产能力力的2/3——4/5计算算平均成本。。第二，价格＝平均成成本×（1＋＋利润加成率率）确定利润加成成水平的原则则是需求价格格弹性越小，，加成率就越越大，反之就就越小。54零售杂货店的的加成摘自：埃德温温•曼斯菲尔尔德，《管理理经济学》第第516页产品加成率产品加成率咖啡5%冻肉30%软饮料5%新鲜水果45%早餐谷类食品10%新鲜蔬菜45%汤类10%调味品50%冰激凌20%专卖药品50%55成本加成定价价是否与边际际定价原则冲冲突?利用勒纳公式式可以得到，，公司若以利利润最大化为为定价原则，，当达到利润最最大时，以下关系成成立：价格=边边际成本×(1+需求的价格弹弹性-11)56对应关系考虑到边际成本≈平平均成本，那么企业只只要是以利润润为目标，就就应该有价格=边际成本×(1+需求的价格弹性-11)需求的价格弹性-11=利润加成率57熊彼特的观点点Shumpeterarguedthattheessence(本本质)ofeconomicdevelopmentisinnovationandthatmonopolists(专利利者)infactarethewellsprings(源泉)ofinnovation(革新)inacapitalisteconomy.JosephSchumpeter1883-195058垄断带来进步步？由于垄断能够够赚得比竞争争行业更多的的利润，因此此能够将更多多的资金用于于长期研究与与开发活动。。垄断也能够有有更多的资金金从事技术创创新和扩散的的投资。59规模与研发-销售额比率率（美）公司规模研发-销售额比率(%)研发额（10亿美元）1993(雇员数)19831993少于5002.23.613.9500to999na2.73.01,000to4,9992.02.412.25,000to9,9910,000to24,9992.32.512.625,000或以上3.43.645.760主要结论个人和小小企业在在发明创创新中起起了重要要的作用用。熊彼特关关于企业业越大，，创新投投入越多多的见解解并不是是没有争争议的。。市场结构构与创新新之间的的关系也也不是简简单对应应的。61动态效率率Dynamicefficiencymeasurestherateoftechnologicalchangeandinnovationinanindustry.62相反的观观点Whilethemonopolistmayhavedeeppockets(财富富)tospendondevelopingnewtechnologies,thatsamemonopolisthaslittleincentive(动动机)intheabsenceofcompetitorstointroducethetechnologysotechnologicalprogressisactuallyslowed.63信息经济济学Becauseinformationiscostlytoproducebutcheaptoreproduce,marketsininformationaresubjecttoseveremarketfailures(市场失失灵).Theinabilityoffirmstocapturethefullmonetaryvalueoftheirinventions(发明)iscalledinappropriability(非专用用性).64知识产权权Thepurposeofintellectualpropertyrights(知知识产权权)istogivetheownerspecialprotectionagainstthematerialbeingcopiedandusedbyotherswithoutcompensation(补偿)totheownerororiginalcreator(创创作者).65专利Patentisamonopolyovertheuseofaninventionconveyed(转让让)byagovernmentforalimitedperiodoftime,currently20years.Thegovernmentincreasethedegreeofappropriability(专用性性)andtherebyincreasetheincentivesforpeopletoinventusefulnewproducts.66说明专利是关关于垄断断与竞争争优劣之之争的一一个最好好的例子子。现实中的的事物总总有其两两面性：：垄断竞竞争和寡寡头垄断断在效率率损失的的同时却却带来了了产品的的多样化化和技术术进步。。评价垄断断问题应应当从生生产力的的量和质质两方面面考虑，，前者可可以归之之为实证证问题，，后者可可以归之之为规范范问题。。67知识产权权问题知识产权权在垄断断与效率率方面的的冲突更更为严重重。一般而言言，知识识产品的的生产成成本比物物质产品品的更高高，而复复制的成成本却更更低。从从效率的的角度看看，应该该允许大大量复制制，直到到价格等等于复制制成本；；从鼓励励生产的的角度看看，则应应该定较较高的价价格（或或给予较较长时间间的产权权保护））。68不完全全竞争争的资资产负负债表表10.369不完全全竞争争的经经济成成本100200MC=ACDDOutputPrice,MC,AC6当没有有外部部性时时，定定价100，有有P=MC，表示示社会会生产产某物物品付付出的的边际际成本本等于于消费费该物物品所所得到到的边边际效效用。。70垄断引引起的的经济济损失失100200MC=ACDDOutputPrice,MC,AC6150EB若垄断断，定定价150，有有P>MC，表示示社