xxx集团股权机构设计咨询方案案例

xxxxx集团有限公司

股权结构改革设计

咨询项目建议书

1、本项目建议书是在7月6日第一次提交项目建议书基础上，经与xxx集团人力资源部和投资发展战略部沟通后修改完善而成的，项目内容以此版建议书为准；

2、本项目建议书为xxx与xxx集团的机密文件，未经对方书面同意，任何一方不得向第三方透露双方洽谈的情况以及签署的任何文件，包括合同、协议、备忘录、订单、项目建议书等所包含的一切信息；

2、xxx拥有该项目建议书的全部版权和知识产权，受法律保护。未经xxx书面许可或授权，任何单位及个人不得以任何方式或理由对该产品的任何部分进行使用、复制、修改、抄录、传播或与其它产品捆绑使用销售；

3、对任何侵犯版权和泄密的行为，以及由此对新华信造成的经济损失，xxx公司保留追究其法律责任的权力。客户阅读该项目建议书即表明遵守该保密和版权约定。

保密和版权声明重要说明

该项目建议书基于我们对xxx集团需求提出的初步设想。这些初步设想是在对xxx集团极其有限的了解基础上提出的，远不是xxx的最终结论。我们认为，要提出既有前瞻性，又切合得汇实业集团实际的管理咨询方案，需要： （1）深入广泛的内部访谈； （2）具体情况的详细分析； （3）客户、顾问间的充分沟通； （4）基于事实的数据分析； （5）过去经验的充分参照； （6）管理工具的创造性运用； （7）切实可行的评价建议。但这些初步判断和设想只是我们项目开始时的分析起点，在进行上述工作的过程中，我们会不断检验、修正甚至推翻开始的判断，并最后逐渐形成切实可行的适合xxx集团的咨询方案。目录一、项目背景和目标二、项目的内容和思路三、项目工作步骤和工作成果四、项目安排及运作方式得汇实业集团公司的背景得汇实业集团有限公司是由得力西集团与新疆嘉德投资集团共同组建的民营企业，截至2003年年末，公司注册资金1.39亿元，总资产12.6亿元，员工2100人；公司经多年发展已成为以商贸物流、特色农业为主导，旅游酒店、商业地产为辅业，内、外贸并举的民营企业集团；2001到2004年，公司按照“规行划市、提档升级”的经营方针，投资3.8亿元，分三期建设了“得汇国际广场”，并在2003年9月经对批发市场的星级评选活动，成为乌鲁木齐仅有的两个“四星级市场”之一；2001年5月，公司整体承债式兼并了乌鲁木齐宾馆、乌鲁木齐饭店、南站小商品批发市场，并经过对南站商圈的市场调查和论证，开始对这一国有大型批发市场进行资产重组，在此基础上计划用2－3年时间培育形成新疆最大的专业外贸批发市场－－“火车头外贸出城”；与此同时，公司也将对乌鲁木齐饭店进行改造，建成西北首家现代化火车站站前商业（外贸）区；在特色农业方面，公司将以整合新疆吐鲁番葡萄产业为起点，进一步开发新疆特色优势林果业，建成国内大型的果品产业公司，参与国际果品市场竞争。根据新华信对民营企业的了解：民营企业实现跨台阶发展的关键在于把握企业的转型阶段，科学制定企业的发展战略和人才战略，为向现代管理制度迈进奠定基础。个人才智和魄力，对市场机遇的恰当把握。在管理体制方面寻求突破，业务发展开始向多元化扩展，企业有维系长远发展的要求，开始研究和制定企业的长远发展战略，保留和激励核心人才的问题日益突出成功的民营企业已经从传统的管理模式转变成具有现代管理制度的规范企业起步阶段转型阶段规范阶段企业发展的关键阶段但规范管理的同时，民营企业面临的更重要的问题是如何建立对公司骨干层员工的股权激励方案，吸引并长期留住骨干人员。核心人员承担的责任与风险核心人员需要的能力与素质

公司业务的不断发展；在激烈竞争中市场份额的不断扩大；公司获利水平的不断提高；企业内部管理的各种问题；

具有丰富市场开拓能力；具有丰富的管理经验；具备领导才能；长远发展的战略眼光；国际化人才；

股权激励能更好的把长期激励与约束相结合责任成果权利利益为此根据对得汇实业咨询意图的初步了解，新华信将为得汇实业提供股权结构改革设计方案，以达到如下目标：短期目标1：明确得汇实业集团企业发展的总体战略和业务战略；2：为得汇实业集团公司建立起与未来发展战略相适应的股权结构方案；3：在集团内部实施对主要经营者和骨干员工股权激励方案；长期目标1：为得汇实业集团的长期发展指明方向；2：为得汇实业集团将来建立现代化的企业制度奠定基础；3：通过股权激励为公司吸引和留住骨干人员；目录一、项目背景和目的二、项目的内容和思路三、项目工作步骤和工作成果四、项目安排及运作方式根据对咨询内容的理解，新华信公司将按照如下思路提供解决方案发展战略明晰

员工持股方案

高管层激励方案内部集中访谈公司总体战略明晰项目启动公司业务战略明晰持股人员范围确定持股人员层级划分岗位优化调整激励模式的选择激励人员范围确定考核指标的确定授予及行权的条件各层级持股比例确定

股权结构设计公司预留股份处理公司股权结构方案员工认股及持股方式奖励股份的管理员工股份的管理项目启动后，，新华信将首首先在集团内内部进行深入入访谈，全面面了解得汇实实业目前的集集团管理及各各项业务的现现状。企业组织及管管理：集团组织结构构部门及岗位职职责集团管理制度度和流程集团内部计划划和控制集团对下属公公司的管理模模式市场营销方面面：销售组织与管管理市场占有率顾客满意度产品质量服务声誉市场促销品牌战略人力资源方面面：员工年龄员工工作经验验员工受教育程程度团队协作性员工满意程度度员工对企业认认同程度财务方面：长期负债资金周转率投资回报率资信级别回款情况竞争对手方面面：各业务市场竞竞争状况竞争对手及市市场份额主要竞争者提提供的服务或或产品特点主要竞争者的的市场覆盖区区域绩效考核方面面：集团总部及下下属公司的绩绩效考核体系系集团现行的薪薪酬体系集团现行的激激励制度示意然后在此基础础上，对集团团公司的总体体战略和各业业务战略进行行明晰，并判判断各业务在在公司未来发发展进程中的的重要性，为为保证股权结结构的设计与与集团总体战战略相匹配。。1234567891012345678910市场吸引力商贸物流业整合资源稳步发展整合资源积极极发展培养能力伺机机发展业务内部竞争争力/战略与资源匹匹配度旅游酒店业特色农业维持或选择发发展房地产业示意对股权结构设设计，新华信信将首先根据据公司的资产产状况以及集集团决策者对对股权结构的的考虑，制定定初步的股权权结构，并在在充分评估员员工出资意愿愿及出资能力力的基础上，，确定最终的的股权结构比比例。集团公司净资资产规模决策者对股权权结构的考虑虑员工持股比例例股份预留比例例控股股东持股股比例员工出资能力力估算员工出资意愿愿分析集团公司最终终股权结构对于预留股份份部分，新华华信将为集团团公司制定出出该部分股份份的相关管理理和分配方案案。预留股份预留股份分配配方案预留股份数量量预留股份比例例预留股份管理理预留股份的认认购预留股份分红红处理在员工持股方方案设计时，，首先对集团团的各项任务务进行分析，，并对集团及及下属公司的的岗位设计进进行优化调整整。任务分析任务组合公司业务目标标任务1任务2任务3任务4岗位1岗位2岗位优化调整整根据岗位优化化调整的结果果确定持股人人员的范围，，并根据以下下三个原则对对持股员工的的层级进行科科学的划分。。岗位区别原则则由于各岗位职职责、重要性性不同，员工工持股比例要要拉开差距，，充分体现岗岗位之间的相相对价值。在具体设计时时结合企业实实际情况，可可采用“高管紧、中层层松、一般少少”的策略，即：：高管层股权权设计相对紧紧密；中层干干部富有弹性性；一般员工工只选择骨干干持股。贡献递增原则则职务级别越高高，贡献及所所承受的风险险越大，并随随职务级别增长长非线性递增增。风险控制原则则由于决策层、、经营管理层层熟悉市场变变化规律，对对风险有较强强的控制能力力，为降低员员工持股风险险，在股份认认购时，应向向决策层及经经营管理层倾倾斜。具体划分时，，首先确定集集团统一的层层级划分标准准，然后根据据各子公司在在集团总体战战略中的价值值程度以及子子公司内部的的岗位设置情情况进行对等等靠拢，保证证层级划分既既体现岗位差差别，也保证证“横向”公公平。高管层3员工层1高管层中层管理人员员员工层2员工层1中层管理1中层管理2中层管理3高管层中层管理人员员员工层1集团统一划分分标准XX有限公司XX有限公司高管层高管层2高管层1对等靠拢对等靠拢员工层2员工层2示意在完成层级划划分的基础上上，新华信将将采用包括海海氏曲线在内内的多种岗位位价值评定曲曲线，对各级级别之间的持持股比例进行行量化。海氏曲曲线可可对岗岗位之之间差差别进行量量化实践证证明与与工作作评价价相吻吻合海式价价值曲曲线是是针对对岗位位贡献献评价价记分分所得得到的的，能能充分分体现现了岗岗位之之间的的贡献献差别别。经国内内外长长期的的岗位位价值值评估估实践践证明明，海海氏曲曲线与与岗位位价值值评估估有很很好的的对应应性。。新华信信在多多家企企业成成功应应用新华信信利用用海氏氏曲线线为多多家企企业进进行职职务及及岗位位价值值评价价时都都取得得的良良好效效果，，得到到了企企业的的认可可。海氏价价值曲曲线所所遵循循的Weberlaw原则。。变量分数Xn+1/XnXn4001.15Xn+14601.147826Xn+25281.151515Xn+36081.151316Xn+47001.142857Xn+58001.15Xn+69201.147826Xn+710561.151515Xn+812161.151316Xn+914001.142857Xn+1016001.15Xn+1118401.147826Xn+1221120德国生生理学学家韦韦伯曾曾系统统研究究了触触觉的的差别别阈限限，用用举重重比较较的方方式确确定了了刚好好能够够引起起差别别感觉觉的最最小刺刺激量量，E.N.Hay根据这这个原原理用用一定定经验验的差差异量量作为为分数数递增增的原原则，，确定定了海海氏曲曲线。。海氏分分数分分布图图Xn-----------Xn+1213.0012.0011.0010.009.008.007.006.005.004.003.002.001.003000200010000各层级级持股股比例例确定定后，，即可可根据据员工工股股股份总总额和和各层层级员员工数数量确确定出出员工工的持持股数数额。。人员分分类海氏岗岗位贡贡献平均数数各层级级之间间持股股比例例高层1高层2高层3中层1中层2中层3员工层层1员工层层2a1a2……………a8b1b2……………b8级别序序列12345678c1c2……………c8各层级级持股股数额额（万万股））示意员工持持股数数量确确定之之后，，新华华信还还将为为集团团公司司制定定员工工股份份的认认购程程序、、员工工的持持股方方式以以及包包括股股份转转让和和回购购在内内的股股权处处理等等事宜宜。股份认认购股份认认购的的价格格；股份认认购的的组织织与管管理；；股份认认购协协议书书；股份认认购出出资证证明；；员工股股权证证明书书；股份持持有根据集集团公公司具具体情情况，，选择择以下下三种种股权权持有有方式式：自然人人身份份持股股；组成职职工小小组持持股；；信托公公司代代持；；股权处处理员工股股份的的回购购条件件；员工股股份的的回购购价格格；员工股股份的的继承承；员工股股份的的转让让条件件；员工股股份的的转让让价格格；在员工工持股股基础础上，，新华华信建建议对对包括括下属属公司司主要要负责责人在在内的的公司司高管管层根根据对对其考考核指指标的的完成成情况况，建建立额额外的的长期期激励励方案案，以以调动动其积积极性性。利润指指标评评价市场指指标评评价综合指指标评评价财务部部门评评价经管部部门评评价人力部部门评评价投资项项目管管理成本预预算管管理存量资资产管管理指标体体系应从多多角度度制定定对下下属公公司“一把手手”的考核核内容容，并并通过过集团团内不不同的的部门门对下下属公公司进进行评评价与与控制制。内部运运作管管理示意并根据据得汇汇实业业集团团这一一民营营企业业的实实际情情况，，选择择制定定对高高管层层的长长期激激励方方式。。股份份奖奖励励认购购+奖励励股份份期期权权将公公司司奖奖励励金金按按一一定定价价格格（（例例如如每每股股净净资资产产））转转化化为为股股份份，，奖奖励励给给激激励励对对象象。。奖励励给给激激励励对对象象当当期期的的股股份份认认购购权权，，激激励励对对象象一一般般以以折折价价方方式式购购买买，，差差额额部部分分由由公公司司奖奖励励金金补补足足。。给予予激激励励对对象象购购买买本本公公司司股股份份的的选选择择权权，，受受权权人人可可以以按按约约定定的的价价格格和和数数量量在在受受权权以以后后的的约约定定时时间间内内购购买买股股份份，，并并有有权权在在一一定定时时间间后后将将所所购购的的股股份份以以每每股股当当期期净净资资产产出出售售。。干股股(岗位位股股)只享享受受分分红红权权，，不不反反应应在在企企业业的的所所有有权权之之中中，，随随着着当当期期岗岗位位以以及及业业绩绩的的变变化化而而变变化化。。在制制定定长长期期激激励励方方案案时时还还将将涉涉及及以以下下方方面面内内容容：：长期期激激励励奖励励人人员员层层级级划划分分奖励励股股份份授授予予条条件件奖励励股股份份的的来来源源奖励励股股份份的的转转让让和和回回购购奖励励股股份份的的认认购购奖励励股股份份行行权权方方式式目录录一、、项项目目背背景景和和目目标标二、、项项目目的的内内容容和和思思路路三、、项项目目工工作作步步骤骤和和工工作作成成果果四、、项项目目安安排排及及运运作作方方式式本咨咨询询项项目目将将分分为为以以下下四四个个阶阶段段进进行行发展展战战略略明明晰晰员工工持持股股方方案案高管管层层激激励励方方案案内部部集集中中访访谈谈公司司总总体体战战略略明明晰晰项目目启启动动公司司业业务务战战略略明明晰晰股权权结结构构设设计计公司司预预留留股股份份处处理理公司司股股权权结结构构设设计计阶段段一一阶段段二二阶段段三三阶段段四四持股股人人员员范范围围确确定定持股股人人员员层层级级划划分分岗位位优优化化调调整整激励励模模式式的的选选择择激励励人人员员范范围围确确定定考核核指指标标的的确确定定授予予及及行行权权的的条条件件各层层级级持持股股比比例例确确定定员工工认认股股及及持持股股方方式式奖励励股股份份的的管管理理员工工股股份份的的管管理理阶段段一一发发展展战战略略明明晰晰阶段段目目标标1、组组建建双双方方咨咨询询项项目目小小组组；；2、深深入入了了解解集集团团公公司司内内部部的的业业务务现现状状；；3、明明晰晰集集团团的的总总体体战战略略及及业业务务战战略略；；阶段段一一工作作步步骤骤内部部集集中中访访谈谈公司司总总体体战战略略明明晰晰项目目启启动动公司司业业务务战战略略明明晰晰主要要工工作作步步骤骤:1、项项目目启启动动项目目启启动动会会明确确并并相相互互介介绍绍项项目目组组成成员员，，以以及及项项目目组组成成员员的的工工作作责责任任说明明阶阶段段性性工工作作完完成成时时间间和和阶阶段段汇汇报报时时间间2、内内部部集集中中访访谈谈明确确访访谈谈对对象象制定定访访谈谈计计划划及及访访谈谈提提纲纲3、公公司司总总体体战战略略明明晰晰明晰晰公公司司总总体体发发展展战战略略4、公公司司业业务务战战略略明明晰晰公司司业业务务组组合合构构成成分分析析公司司业业务务发发展展状状况况分分析析公司司各各业业务务定定位位阶段段二二股股权权结结构构设设计计阶段段目目标标1、确确定定公公司司股股权权结结构构方方案案；；2、确确定定公公司司预预留留股股份份的的处处理理方方案案；；阶段段二二工工作作步步骤骤主要要工工作作步步骤骤:1、公公司司股股权权结结构构设设计计公司司总总股股本本确确定定可用用于于员员工工持持股股比比例例初初步步确确定定员工工平平均均出出资资能能力力及及出出资资意意愿愿分分析析公司司预预留留股股份份及及控控股股股股东东股股权权比比例例确确定定2、公公司司预预留留股股份份处处理理预留留股股份份的的数数量量预留留股股份份的的分分配配方方案案预留留股股份份的的认认购购预留留股股份份分分红红处处理理预留留股股份份的的管管理理公司预留留股份处处理公司股权权结构设设计阶段三员员工持持股方案案阶段目标标1、对集团团及下属属公司岗岗位进行行优化调调整；2、制定员员工持股股方案；；3、制定员员工的股股份认购购及股权权处理方方案；阶段三工作步骤骤主要工作作步骤:1、岗位优优化调整整分析集团团及下属属公司的的岗位设设置情况况对岗位设设置情况况进行优优化调整整2、持股人人员范围围确定确定持股股人员范范围对持股人人员资格格进行认认定3、持股人人员层级级划分制定集团团公司统统一的层层级划分分标准根据各子子公司的的业务定定位及岗岗位设置置情况进进行员工工层级划划分4、各层级级持股比比例确定定对各层级级之间职职务贡献献进行量量化根据量化化结果确确定持股股比例并并计算具具体的持持股数量量5、员工认认股及持持股方式式员工股份份认购的的程序及及相关证证明文件件员工可选选择的的的股份持持有方式式6、员工股股份的管管理员工股份份的转让让条件和和价格员工股份份的回购购条件和和价格持股人员员范围确确定持股人员员层级划划分岗位优化化调整各层级持持股比例例确定员工认股股及持股股方式员工股份份的管理理阶段四高高管层层激励方方案阶段目标1、制定包括下下属公司主要要负责人在内内的集团高管管层的考核指指标；2、制定对公司司高管层的长长期激励方案案；阶段四工作步骤主要工作步骤骤:1、激励人员范范围确定确定激励人员员范围对激励人员资资格进行认定定2、考核指标确确定制定集团公司司管理层的考考核指标制定对下属子子公司主要经经营者的考核核指标3、激励模式选选择根据集团公司司的特点选择择对公司高管管层的长期激激励模式根据所选择的的长期激励方方式确定奖励励股份的来源源4、奖励股份的的授予及行权权奖励股份总额额确定奖励人员层级级划分及奖励励比例确定奖励股份的授授予条件和方方式奖励股份的行行权条件和方方式5、奖励股份的的管理奖励股份的转转让条件和价价格奖励股份的回回购条件和价价格激励模式的选选择激励人员范围围确定考核指标的确确定股份的授予及及行权奖励股份的管管理项目提交成果果汇总阶段WordExcelPowerPoint二得汇实业股权权结构设计方方案得汇实业预留留股份处理方方案得汇实业股权权结构设计方方案得汇实业预留留股份处理方方案四得汇实业高管管层绩效考核核指标得汇实业高管管层长期激励励方案得汇实业高管管层长期激励励方案三得汇实业岗位位优化调整方方案得汇实业员工工持股方案得汇实业员工工股份认购文文件员工持股计算算程序得汇实业岗位位优化调整方方案得汇实业员工工持股方案目录一、项目背景景和目标二、项目的内内容和思路三、项目工作作步骤和工作作成果四、项目安排排及运作方式式新华信与得汇汇实业充分及及坦诚的沟通通,及时清除除障碍；重视可操作的的有实践意义义的建议方案案,而非理论论模型；充分利用现有有的知识和经经验,尽快洞洞察关键机会会；思路创新,方方法灵活；得汇实业对项项目进展及项项目成果的关关注和掌控程程度；按时交付研究究成果、沟通通项目进程。。项目成功关键键项目小组构成成项目董事一名项目经理一名项目成员一名支持人员按项目要求配配置新华信得汇实业集团团公司待定待定待定待定*注：支持人员员属项目组编编外人员，按按需要为项目目组提供数据据收集和分析析支持，工作作地点在新华华信项目人员职责责总体项目把握握在各阶段讨论论主要建议及及方案每月一次讨论论项目进程，，组织内部沟沟通清除项目进程程中遇到的障障碍决策每月按项目安安排访谈安排根据需要安排排随机沟通主要责任沟通时间具体制定工作作计划，领导导项目进展日常工作的协协调内部沟通至少每周一次次访谈安排根据需要随时时沟通非正式沟通收集数据资料料数据分析相关人员访谈谈提出建议及方方案制作相关报告告文件访谈安排根据项目需要要随时沟通项目经理1名项目成员1名项目指导委员员会得汇实业高层层领导新华信资深高高级经理人员安排得汇实业部门门经理新华信项目经经理得汇实业各级级管理人员/业务人员新华信咨询顾顾问项目时间安排排及阶段性成成果周12345678阶段一阶段三注：项目正式式启动后，经经双方协商后后，不排除对对每阶段的内内容进行顺序序调整公司总体战略略及业务战略略明晰第二次汇报：项目启动内部访谈股权结构方案案及预留股份份处理员工股份的认认购及股份处处理持股人员范围围确定及层级级划分高管层考核指指标确定阶段二长期激励模式式确定奖励股份的授授予、行权及及股份处理阶段四第一次汇报：岗位优化调整整==完==9、静夜夜四无无邻，，荒居居旧业业贫。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨雨中中黄黄叶叶树树，，灯灯下下白白头头人人。。。。01:09:2001:09:2001:091/5/20231:09:20AM11、以我独沈沈久，愧君君相见频。。。1月-2301:09:2001:09Jan-2305-Jan-2312、故人江海海别，几度度隔山川。。。01:09:2001:09:2001:09Thursday,January5,202313、乍见翻疑疑梦，相悲悲各问年。。。1月-231月-2301:09:2001:09:20January5,202314、他他乡乡生生白白发发，，旧旧国国见见青青山山。。。。05一一月月20231:09:20上上午午01:09:201月月-2315、比不了得得就不比，，得不到的的就不要。。。。一月231:09上上午1月-2301:09January5,202316、行动出成成果，工作作出财富。。。2023/1/51:09:2001:09:2005January202317、做做前前，，能能够够环环视视四四周周；；做做时时，，你你只只能能或或者者最最好好沿沿着着以以脚脚为为起起点点的的射射线线向向前前。。。。1:09:20上上午午1:09上上午午01:09:201月月-239、没有有失败败，只只有暂暂时停停止成成功！！。1月-231月-23Thursday,January5,202310、很很多多事事情情努努力力了了未未必必有有结结果果，，但但是是不不努努力力却却什什么么改改变变也也没没有有。。。。01:09:2001:09:2001:091/5/20231:09:20AM11、成功就是日日复一日那一一点