国际贸易学知识点

课后作业1、重商主义的基本经济思想是什么？2、早期重商主义与晚期重商主义基本政策的区别与联系是什么？3、大卫·休谟怎样对重商主义进行质疑与批判的？4、通过图形和文字说明绝对优势和比较优势的贸易思想，以及为什么自由贸易可以增进两国的福利。课后作业5、通过图形和文字说明赫克歇尔——俄林定理的基本内容。6、通过图形、公式以及图形说明国际贸易对要素价格的影响，以及要素价格均等化定理。7、说明罗伯津斯基定理的内容。8、经济增长对国际贸易、一国福利以及贸易条件的影响。什么是贫困化增长。课后作业9、说明国际贸易对一国特定要素的影响10、什么是里昂剔夫之谜？产生里昂惕夫之谜的原因是什么？要求画图说明11、简述保护关税和保护幼稚产业理论的基本内容。12、简述凯恩斯超保护贸易理论的内容？要求运用公式说明。课后作业13、简述普雷维什中心——外围学说的基本内容14、论述战略性贸易政策产生的背景、理论假设和基本内容？要求画图15、国际贸易与经济增长的关系16、画图说明波斯纳的技术差距模型17、画图说明维农的产品生命周期假说课后作业18、说明林德的需求偏好相似假说19、规模经济与国际贸易？画图20、不完全竞争与国际贸易？画图21、产业内贸易形成的原因？22、国家竞争优势假说？23、关税的种类和关税的经济效应？小国和大国的区别课后作业24、进口配额的经济效应？25、出口关税的经济效应？26、出口配额的经济效应？27、出口征收产业税的经济效应？28、出口补贴的经济效应？29、倾销的经济效应？反倾销、反补贴的经济效应？30、出口制裁与进口禁运的经济效应？课后作业31、非关税贸易壁垒的形式以及内容。32、贸易禁运的福利影响图形分析。32、地区经济一体化的几种类型。33、关税同盟的贸易创造和贸易转移效应。34、世界贸易组织的基本原则35、跨国公司对外直接投资的理论课后作业36、跨国公司转移价格的形式。37、国际贸易的基本概念38、一国鼓励出口的贸易政策有哪些39、关税名义保护率和有效保护率的关系40、麦克杜格尔国际资本流动与福利效应模型1、重商主义的基本经济思想是什么？一，金银或货币是财富的惟一形式，一国握有货币的多寡代表着该国的富裕程度；英王查理二世（1377－1405）说：“金银离开我们的手，我们的财富便消失了。”

二，对外贸易是获取额外贵金属或货币的主要源泉，因而是增加一国财富的重要途径。

财富来源于流通领域。除了开采和掠夺外，获得金银的途径只有对外贸易。三，增加国民财富的贸易政策应该是尽可能多的顺差。2、早期重商主义与晚期重商主义基本政策的区别与联系是什么？联系：都主张保护本国的工业，对外国的工业品限制进口。实现国际贸易的顺差。区别：1、早期重商主义主张严格限制金银的流出。限制一切进口2、晚期重商主义主张应该鼓励那些可以增强本国未来出口能力的进口、政府应该大力鼓励对外贸易。为了扩大贸易的目的，可适当输出金银。早期重商主义的贸易政策主张：1、利用保护关税制度，保护本国工业，禁止外国工业品输入。2、禁止货币输出国外。3、货币差额论：输入大于输出。晚期重商主义（16世纪末－17世纪中叶之后）基本观点：一、政府应该大力鼓励对外贸易，应该鼓励那些可以增强本国未来出口能力的进口；二、为了扩大贸易的目的，可适当输出金银；三、只要在贸易中始终保持顺差，就会增加一国货币存量，增加一国的财富。大卫·休谟怎样对重商主义进行质疑与批判的？其一，货币并非财富的唯一化身，因此并非衡量一国富裕程度的尺度，一国真正的财富是刻苦耐劳的人民和“劳动产品的储备”。其二，货币或金银数量的多寡只决定一国的价格水平。其三，一国货币与商品总量之间，存在某种自动趋于平衡的机制，因此国际贸易中片面追求贸易盈余，不仅是愚蠢的，而且是注定要失败的。4、通过图形和文字说明绝对优势和比较优势的贸易思想，以及为什么自由贸易可以增进两国的福利。例子：假设现有两国：中国和美国，都生产布和小麦，但生产技术不同。劳动是唯一要素投入，且两国的劳动力数量都是100人。

表2.1中国和美国棉布和小麦的生产可能性

布（吨）小麦（吨）中国10050美国801005、通过图形和文字说明赫克歇尔——俄林定理的基本内容。赫克歇尔与俄林思想简介：赫克歇尔认为：如果两国生产要素赋予一样，当技术水平一样，不考虑运输成本因素时，国际贸易不会给任何国家带来利益，也不会造成损失。那么，国际贸易产生的原因是什么？

1、产生比较成本差异（或比较优势差异）需要两个前提条件：一是两个国家的要素禀赋不同；二是不同产品生产过程中所使用的要素比例不同。(举例解释：如果比例相同，贸易就是暂时的)2、国际贸易是在这两个前提条件下发生的。

H-O定理的基本观点：赫克歇尔的学生俄林发展并完整地阐述了H-O定理的一些基本观点。俄林认为，一、各地区生产要素赋予不同，是地区间或国际间开展贸易的前提。要素赋予不同，生产出来的产品种类不同，才引起贸易的需求。

如澳大利亚：土地多，劳动和资本少－－生产资源密集型农产品英国：劳动、资本多，土地少－－生产劳动密集型工业品

二、各地要素赋予的不同，决定了各地要素价格的差异如果一个地区的某些生产要素的供给充裕，那么这些生产要素必然比较便宜；供给量相对少的其他生产要素必然相对比较昂贵。

三、要素价格的不同，决定了各地商品成本的不同。假设各地区生产的技术条件、生产函数相同，那么，商品生产成本，主要取决于生产这类商品的生产要素的价格。用本地区丰富的生产要素，要素价格低，产品成本就低；用本地区稀缺要素生产，要素价格高，则产品成本就高。

如，瑙鲁：鸟粪澳大利亚：土地

四、生产成本所决定的商品价格绝对差异，是国际贸易发生的直接原因

商品流动是从低价格地区向价格高的地区。一、要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异相对供给差异生产技术条件相同生产可能性边界线要素禀赋点结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。二、封闭条件下的相对价格两国需求条件完全相同要素禀赋相对供给差异相对价格差异生产技术条件相同pA<pB，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势。结论：资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。贸易三角ΔQAOACA

和ΔQBOBCB

图3－76、通过图形、公式以及图形说明国际贸易对要素价格的影响，以及要素价格均等化定理。

1、在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。

2、在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：

w=Px·MPLX=PY·MPLY(3.3)r=Px·MPKX=PY·MPKY(3.4)由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：

3、如果商品X的相对价格上升－－

－－X部门的资本和劳动可获得比Y部门更多的报酬，－－于是资本和劳动就会从Y部门流向X部门。

4、流动的结果：在要素市场上，资本价格将会上涨，而劳动价格将下跌。（为什么？）

A国（K丰裕）商品X商品Y资本密集型劳动密集型出口X进口Y扩大X生产减少Y生产要素投入增加释放要素需求较多的K需求较少的L供给较少的K供给较多的LK价格上升L价格下降一、商品价格和要素价格

5、当要素市场上，资本价格上涨，劳动价格下跌时，各部门将调整自己生产中所使用的要素比例：减少资本的使用，多使用劳动结果：每个部门所使用的资本—劳动比例都要低于X相对价格变化之前的要素使用比例。

6、X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬相对下降。（为什么？）

当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规律，当资本—劳动比例下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。由（3.5）、（3.6）两式，则，r/Px、r/Py均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。

依据前面的分析，X商品所密集使用的生产要素——资本的价格将上涨，而劳动的价格将下跌。于是，原来在A国比较廉价的资本现在变得不那么廉价了，而原来在A国比较昂贵的劳动，现在也因贸易变得不那么昂贵了。

在B国，资本稀缺、劳动丰裕的国家，贸易后X的相对价格趋于下降，于是B国资本的价格要下降，劳动的价格则上升。这意味着

在B国，原来比较昂贵的资本现在变得不太昂贵了，原来比较廉价的劳动现在也变得不太廉价了。

随着贸易的开展，两国X、Y商品各自的相对价格差异会不断缩小，并最终达到均等。

在这个过程中，两国丰裕要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降。于是，两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。7、说明罗伯津斯基定理的内容。罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。8、经济增长对国际贸易、一国福利以及贸易条件的影响。什么是贫困化增长。偏向进口的生产要素增长改变了该国的生产结构，本国进口竞争品生产的增加会替代一部分进口产品，从而会降低一国对原有贸易的依赖程度。偏向进口的生产要素增长的另一种可能是，进口竞争品密集使用的生产要素的增长是那样多，以致该国进口竞争品生产的增加不仅替代了进口，而且还可以增加产品的出口。（二）偏向进口的生产要素增长对国际贸易的影响三、偏向出口的生产要素增长与国际贸易（一）偏向出口的生产要素增长的含义指出口品生产部门密集使用的生产要素绝对量增加，而且其增长的速度快于进口竞争品生产部门密集使用的生产要素的增长速度。（二）偏向出口的生产要素增长对国际贸易的影响偏向出口的生产要素增长，使出口品的产量增加了，这就扩大了出口商品的供货来源，因而会扩大产品的出口规模。小国情形小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而有所变动，因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。偏向出口的增长的福利效果

经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善；经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国福利产生不利影响。XOYQQ*QˊCˊC*C图3—11如图，从C到C‘，纯粹的增长利益；从C’到C*，贸易条件恶化，抵消了部分经济增长利益，以“转移支付”的形式为他国所享有。悲惨增长的前提条件：经济增长偏向增长国的出口部门；增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格；增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求会因经济增长而显著增加；增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低。

悲惨增长”（immiserisinggrowth）

转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负。

QCQ*C*XOY图3-129、说明国际贸易对一国特定要素的影响根据特定的要素模型所的出的结论是：贸易对一国流动要素的影响是不明确的，同时将有利于用于该国出口商品的非流动要素，而不利于该国进口商品的非流动要素。10、什么是里昂剔夫之谜？产生里昂惕夫之谜的原因是什么？要求画图说明美国出口以劳动密集型为主，进口则以资本密集型为主。这一结论与赫克歇尔——俄林模型的结论相反。里昂惕夫的这一发现被称为

“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”①需求偏好说H-O理论过分重视供给而对需求重视不够，特别是假定需求偏好相同且固定不变，这可能出问题。不同国家经济发展水平不同，人均收入水平、消费需求结构和偏好等不同。如美国出口大米，是食用大米少的缘故；虽资本丰富，但特偏好消费资本密集型商品，这就可能阻碍资本密集型商品出口，反而进口，这种需求正好颠倒了美国在出口资本密集型商品方面的比较优势。

需求偏好差异而产生的国际贸易

图3-2-1从上图可知，即使在资源禀赋完全相同的情况下，仅仅由于两国之间需求偏好的差异也可能产生贸易。XYEA’AB’BYBYB’YEXB’XEXBXAYAYA’XA’从A国进口Y从B国进口XXYEA’AB’BYBYB’YEXB’XEXBXAYAYA’XA’从A国进口Y从B国进口XXYEA’AB’BYBYB’YEXB’XEXBXAYAYA’XA’从A国进口Y从B国进口XXYEA’AB’BYBYB’YEXB’XEXBXAYAYA’XA’从A国进口Y从B国进口XXYEA’AB’BYBYB’YEXB’XEXBXAYAYA’XA’从A国进口Y从B国进口XYPwPwPaPbAB消费偏向说（要素需求逆转）图3-2-2封闭条件下，甲国X商品的价格Pa高于乙国的Pb,结果自由贸易后，甲国的生产点上移，乙国生产点下移到Pw。X②要素价格扭曲说要素价格扭曲是市场经济中的常见现象。由于体制、政策等社会影响就会让要素价格偏离均衡价格的现象，最著名的就是西方国际经济学中的“工会权利之谜”。工会为了维护工人的利益要求长期大幅度增加工资，其结果是该产业部门竞争能力下降和整个产业部门的衰退，最终受到损害的是工会会员。③要素密集型逆转说H-O理论假定无论在哪国，X始终是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品。现实：一种给定的产品在劳动丰富的国家是劳动密集型，在资本丰富的国家是资本密集型。如小麦在不少发展中国家都是劳动密集型产品，而可能在美国却不是。原因：生产中劳动与资本的替代弹性很大，如A国劳动丰富，Wr低，就会使用劳动密集型技术生产X商品，也可这样去说明B国可能用资本密集型技术去生产X商品。④贸易壁垒说H-O理论假设自由贸易，完全竞争，而实际是这种前提不存在。美国经济学家鲍德温认为，为了解决国内就业，美国政府可能迫于工会的压力采取贸易保护主义，致使劳动密集型商品的进口关税和非关税壁垒比较高，限制劳动密集型商品的进口，以此来增强国内劳动密集型产业吸收劳动就业的能力，从而人为地把劳动密集型商品排斥在国外。与此同时，把资本密集型商品的关税降低，人为地提供进口商品的资本密集程度，导致LeontiefParadox。⑤熟练劳动说Leontief:美国的L与外国质量差别很大，美国的L多是熟练的技术工人，而外国多为不熟练的一般工业劳动者；美国W高，而外国低。如，Leontief认为1947年美国工人的劳动效率大约是其它国家的3倍，因此，在计算美国工人人数时应是实际人数的3倍，这样以劳动效率衡量，美国就成了劳动力丰富而资本短缺的国家。所以，美国出口的实际上是熟练劳动密集型产品或科技开发密集型产品，而不是一般的劳动密集型产品。因此，如果把美国的人力资本因素折合成实物资本然后再计算K∕L，就可以破解LeontiefParadox。后来Leontief本人放弃了这种解释。⑥自然资源说要素构成的差别可能导致LeontiefParadox。H-O理论中只有L、K，没有自然资源等要素，而美国进口的许多产品属自然资源性质的。这些自然资源是其它商品的投入品，它的使用价值属于要素性质，不属于最终商品性质。各国自然资源的种类和数量很不同。阿拉伯半岛富有石油，几乎没有其它资源；日本只有很少耕地，没有什么矿藏和森林；美国有充裕的耕地和煤；加拿大有除热带特有资源以外的所有自然资源。各国自然资源禀赋不同，直接影响到产品中K∕L比率。而实际上，一些产品既非劳动密集型产品，也非资本密集型产品，而是自然资源密集产品。

（六）要素密集度逆转说要素密集度逆转（FactorIntensityReversal)是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（甲国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如乙国）却是资本密集型产品。要素密集度逆转的原因是：X产品的生产要素替代弹性小于Y，X的等产量线比Y产品等产量线的曲度小。要素密集度的图解KLXY(w/r)A(w/r)BXYLK(w/r)B(w/r)A图3-2-3商品要素密集度不变图3-2-4商品要素密集度逆转图2-10中不管是在A国（工资率与利率比为(w/r)A）还是在B国（工资率与利率比为(w/r)B）商品X始终是劳动密集型的，Y始终是资本密集型的，而在图2-11中X在A国是劳动密集的，而在B国是资本密集型的。11、简述保护关税和保护幼稚产业理论的基本内容。1791年，汉密尔顿向国会递交了一份报告——《关于制造业的报告》。在报告中，他指出了制造业的发展对国家利益关系重大，而美国工业起步晚、基础薄弱、技术落后，很难与英法等国进行自由竞争。因此，必须用关税将美国新建立起来的工业保护起来，使之生存、发展、壮大。汉密尔顿的保护关税论标志着西方国际贸易理论两大流派基本形成。（二）李斯特理论的核心——生产力理论

1、关于财富与财富的生产力生产力理论是李斯特保护贸易理论的核心内容。他把生产力问题看成是一个国家兴衰存亡的关键问题。他认为，生产力就是创造财富的能力。他说：“一个人可以拥有财富，那就是交换价值，但是他如果没有那份生产力，可以产生大于他所消费的价值，他将越过越穷。一个人也许很穷，但是他如果据有那份生产力，可以产生大于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来。因此，财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍。”

.2、关于价值的牺牲与生产力的增长李斯特说：“保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此使国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战争，可以保有工业的独立地位。”

（“价值有所牺牲”是指消费者购买了较贵的商品。）.3、关于物质资本和精神资本李斯特认为，生产力来源于“物质资本”和“精神资本”两大因素。他所说的精神资本，是指国民的身心力量、文化素质、国家的社会状况以及政治制度等，他说：“基督教，一夫一妻制，奴隶制与封建领地的取消，王位的继承，印刷、报纸、邮政、货币、计量、历法、钟表、警察等事物和制度的发明，自由保有不动产原则的实行，交通工具的采用……这些都是生产力增长的丰富源泉。”李斯特指出，在创造生产力的过程中决不可忽视精神资本的作用。此处包含了“科技也是生产力”的重要思想。（日照港）（三）李斯特的经济发展阶段论

他把人类社会的经济发展划分为了五个时期：（1）原始未开化时期（2）畜牧时期（3）农业时期（4）农工业时期（5）农工商时期。

他认为处于不同时期的国家应实行不同的贸易政策。

他认为，处于前三个时期的国家经济十分落后，应当对较先进的国家实行自由贸易政策，以此为推动力，使自己尽早脱离未开化状态；

处于第五个时期的国家，国内农工商并举，已进入了最兴盛和发达的阶段，此时应重新恢复使用自由贸易政策。

唯独处于第四个时期的国家应该实行贸易保护政策，因为这时的工业还比较弱小，难以抵御外来强大工业的竞争威胁，只有实行保护贸易政策，才能够帮助本国工业度过幼稚期，进入成熟期。.李斯特认为，西班牙、葡萄牙等国当时还处于农业时期，几乎没有民族工业需要保护。英国已进入了农工商时期，处于了经济发展的最高阶段，必然会实行自由贸易政策，利用自己的优势,获取国际贸易的最大利益；法国已在农工商时期的边缘，也可适当实行自由贸易政策；德国和美国则是处于农工业时期，最需要依靠保护贸易政策的实施来扶植自己的幼稚工业。.（四）李斯特保护贸易政策的具体内容1、保护的目的。主要是为了保护国内市场以促进国内生产力的发展。这与早期的重商主义的保护贸易目的很不相同。重商主义限制进口，鼓励出口，其目的是为了积累金银财富；而李斯特所主张的保护贸易的目的则是为了提高创造财富的生产力。2、保护的重点。重点保护的对象是那些对国家独立自主和经济发展有重要意义的工业。他认为，农业不需要保护，不必限制农产品进口，否则不能从外国取得廉价的粮食和原料，这将不利于本国工业的发展。在工业中，也不是所有的部门都需要保护。需要保护的是那些幼稚而有发展前途的工业。

.3、保护的手段。以关税作为保护国内工业的主要手段，即用关税壁垒措施挡住国外具有较强竞争力的商品进入国内市场。4、保护的程度。李斯特认为，应针对工业中的不同行业而采取程度不同的保护措施：（1）对国内生产生活必需品的行业应通过高关税给予充分保护；（2）对国内生产昂贵奢侈品的行业可以只给予最低限度的保护；（3）对于国内不能生产的各种复杂机器的进口应当免税或只征收极轻的进口税，因为对这类产品的进口过分限制会影响国内工业的快速发展。.5、保护的期限。对国内工业的保护决不应是无限期的，否则，将会出现保护落后和保护低效率的结局。李斯特认为，对工业部门的保护期限最长不应超过30年，否则，将不利于经济的发展和生产率的提高。

.12、简述凯恩斯超保护贸易理论的内容？要求运用公式说明。三、对外贸易乘数理论1、原理⑴一国的出口（X）与国内的投资一样，属于“注入”，对就业和国民收入有倍增的作用；例：商品出口——出口产业部门收入增加——该部门消费增加——其他部门收入增加——其他部门消费增加……⑵一国的进口（M）与国内的储蓄一样，属于“漏出”，对就业与国民收入有倍减作用。商品进口——进口产业部门支出增加——该部门消费减少——其他部门收入减少——其他部门消费减少……

保护就业论的宏观分析引入对外贸易乘数：在开放经济中，一国的国民收入的方程式：

Y＝C＋I＋G＋X－M其中Y、C、I、G、X、M分别为：国民收入、消费、投资、政府支出、出口、进口。

其中：

C=C0+cYc为边际消费倾向：增加的国民收入中用于消费的比例。

0<c<1

假定投资与政府支出不变，为I0

和G0,

出口取决于对方国家的国民收入，为X0

进口为M=M0+mYm为边际进口倾向，0<m<1

那么，

Y=C0+cY+I0+G0+X0-M0-mY则

Y=(C0+I0+G0++X0+M0)/(1-c+m)出口乘数为

dY/dX0=1/(1-c+m)

由于，边际消费倾向既包括收入增加后对本国产品增加的需求，也包括对进口产品增加的需求，所以，

m<c

再加上：0<c<1，0<m<1

有0<(1-c+m)<1于是，出口乘数dY/dX0

>1，

说明出口的增加将带来产出的增加，其增加的规模将成倍于增加的出口。

13、简述普雷维什中心——外围学说的基本内容二、普莱维什的保护贸易新论普莱维什经济理论的核心是他的著名的“中心—外围论”。他的保护贸易理论和政策主张则是围绕这一理论展开的。

（一）中心—外围论

普莱维什的认为国际经济体系实际上被分成了两个部分：少数工业化国家处在国际经济体系的中心，广大的非工业化发展中国家处在外围地带。他认为，中心国家享受着国际分工的绝大部分好处，外围国家则几乎享受不到好处。

因此，普莱维什认为，发展中国家如果仍然依靠传统的比较利益原则参与国际分工和国际贸易，将永远无法消除自己的贫穷落后状态。

.一、主要论点

1、国际经济体系分为中心和外围两个部分中心国即发达工业国，外围国即发展中国家中心国享有国际贸易利益，而外围国却得不到，因而造成经济差距。技术方面生产与贸易国际经济体系地位中心国创新与传播生产与出口制成品进口初级品主导、控制外围国模仿与接受生产与出口初级品进口制成品依附、受剥削（二）旧的国际分工格局是发展中国家经济落后的主要原因普莱维什认为，发展中国家陷入了一种受工业中心国剥削和控制的境地，这种局面的出现并不是国际分工所造成的，而是由于旧的国际分工格局不合理所产生的。他认为，在旧的国际分工格局下，发展中国家经济受到三个方面的侵害：（1）得到投资大部分利益的是资本输出国家而不是资本输入国家；（2）出口生产的专业化（比如只出口初级产品）阻碍了经济落后国家的发展；（3）经济落后国家的贸易条件长期恶化。普莱维什指出：“在这个格局中，并无新兴国家工业化的地位。”.（三）发展中国家的贸易条件趋于恶化他以英国1876～1938年的进出口统计资料为基础做了如下分析：设定这60多年的英国进出口商品的平均价格指数分别代表初级产品和工业制成品的世界价格，并且以1876～1880年的世界价格为100。60年后，1936～1938年世界平均初级产品价格已降为工业制成品价格的64.1%。这就是说，发展中国家在19世纪70年代用一个单位的初级产品可以交换一个单位的工业制成品，到20世纪30年代，一个单位的初级产品只能换回0.641单位的工业制成品。

.上述结果有悖常理：在价值规律调节下，单位产品的价格会随着生产率的提高而不断下降，生产率的变化则主要受科技发展水平的制约。工业化国家的科技发展水平远远高于发展中国家，按理说工业品的价格水平就应越来越低于初级产品的价格水平。然而，普莱维什的计算结果却正好与此相反。普莱维什的分析报告公布后，引起世界各国的震动。为什么按传统的比较利益原则进行的国际分工会使发展中国家的贸易条件不断恶化呢？一些经济学家对此问题进行了分析，提出了以下几点解释：

.1、科技进步的利益得不到平均分配。传统理论认为，当一项技术得到普及并使劳动生产率得到提高后，技术进步的利益便会通过使产品价格降低的方式，或者通过提高收入的方式，平均地分配到世界各国去。但事实却并非如此。现实的情况是：（1）中心国家通过普遍提高资本家和工人收入的方式获取技术进步的好处，产品价格几乎不变（如果收入提高的幅度大于生产率提高的幅度，产品价格还会上涨）；

（2）外围国家则是通过降低产品价格的方式获取技术进步的好处，收入几乎不变。即使外围国家提高收入，也会由于低于生产率提高的幅度而使产品价格趋于下降。

如果没有国际贸易，两类国家技术进步的利益都会留在国内。有了国际贸易，则会由于两类国家价格水平的相反变动，使外围国家的贸易条件趋于恶化，所得技术进步利益的一部分通过商品交换流向了中心国家。

.2、工业制成品价格的垄断性。各类产品的价格都会随经济周期的波动而波动，但波动的幅度却很不一致。经济繁荣时期，工业制成品的价格会出现大幅度上涨趋势。萧条时期，由于工业制成品价格的垄断性，比如通过企业裁员、限产以及大公司间的价格协议（卡特尔、托拉斯等）方式，保持价格水平不变，即使下降，其幅度也不会太大。反观初级产品，虽然经济繁荣时期其价格也在上涨，但萧条时期价格下降的幅度要比工业制成品严重得多。随经济周期的反复波动，初级产品的价格便出现了长期相对下跌的趋势。3、工会组织的作用不同。中心国家的工人保护自己利益的意识较强，代表工人利益的工会组织独立于政府和公司董事会之外，为提高工人的收入，经常向资方施加强大的压力。与此相对照，外围国家工会的力量则很弱小，难以对工人工资的上涨起到作用。.4、需求的收入弹性不同。需求的收入弹性是指相对于收入来说的需求变动情况。比如，随着人们实际收入的增加，对工业品（比如汽车、家电）的需求会有较大的增加，而对初级产品（比如棉花、粮食）的需求则增加较小。也就是说，工业品需求的收入弹性比初级产品要高。受需求增加程度的影响，工业品价格的上涨程度必然会高于初级产品。5、技术革新使原料的耗费降低，各类初级产品的代用品被不断地发明出来。这也对初级产品市场造成较大威胁，成为发展中国家贸易条件长期恶化的一个重要原因。.（四）普莱维什的政策主张：利用保护贸易政策改善外围国家的被动处境

1、利用保护贸易政策改善需求弹性。（1）利用高关税和数量限制等措施，可以降低进口工业制成品的需求弹性。（2）利用出口补贴、出口退税等措施使出口产品价格便宜，可以提高初级产品的需求弹性。2、利用保护贸易政策提高本国工业化程度，以彻底改变“外围”的地位。各国在国际经济体系中处于“中心国”还是“外围国”，是以各国的工业化程度为划分标准的。民族工业在建立和发展初期难以经受外来产品的强大竞争压力，自由放任的外贸政策将会把这些工业扼杀在摇篮中，因此，外围国家必须推行保护贸易政策。

.3、建立区域性共同市场，以利于外围国家的工业化发展。普莱维什主张发展中国家建立区域性共同市场，认为这会带来两方面的好处：一个方面是可以使几个发展中国家联合起来共同抵御工业化国家的商品入侵；另一个方面，共同市场内部的商品流动和商品竞争，有利于提高幼稚工业的活力和效率，可以弥补实施保护贸易政策所产生的某些负效应。4、主张中心国家向外围国家开放市场。普莱维什认为，外围国家的保护贸易政策“不会妨碍世界贸易的增长速度。他指出，中心国家应该向外围国家开放市场，这会起到一种实际上的互惠作用：外围国家向中心国家的出口增长后，随之而来的便会是增加从中心国家的进口。因为外围国家外汇收入增加后，便会从工业国进口机器设备以提高本国的劳动生产率。三、简评（一）保护贸易新论揭示了南北方之间经济贸易关系的不平等本质（二）以保护贸易手段推进工业化进程的经济主张是合理的（三）普莱维什保护贸易新论的局限性

普莱维什认为，旧的国际分工格局是发展中国家经济落后的主要原因。这种提法有失偏颇。客观地说，旧的国际分工格局确实存在很多不合理之处，它在相当大的程度上阻碍了发展中国家的经济成长，是导致发展中国家贫穷落后的重要原因之一。然而，它只不过是事物变化的外因，发展中国家要想真正彻底摆脱贫困，主要应从自身内部找原因

.14、论述战略性贸易政策产生的背景、理论假设和基本内容？要求画图战略性贸易政策的主要目标，是通过鼓励出口和限制进口来占有更大的市场份额，以扶持国内战略性产业的发展。因此，其理论主要分为两大部分：战略性出口补贴政策和战略性进口关税政策。（一）战略性出口补贴政策该理论通常以美国波音公司与欧洲空中客车公司之间的竞争性博弈为例进行理论研究和政策分析。假定飞机制造业中的规模效益相当大，以致于该产品的世界市场只能容下一个获利的生产者，如果有第二个生产者进入该领域竞争，将会由于规模效益的下降，使竞争双方两败俱伤，都处于亏损状态。在这种情况下，波音公司与空中客车公司都面临着困难选择：进入还是不进入？如果进入，可能会遇到强大对手的竞争，无法获得规模效益，无法获得利润，甚至会出现亏损；如果不进入，虽然不会亏损，但也不会盈利，并要忍痛把该市场完全让给竞争对手。波音公司和空中客车公司都希望出现一种结局，即由本公司单独占领飞机制造业市场，即使不享受任何补贴，也会由于垄断价格的存在而获得高额利润。

.在这种竞争中，欧洲政府如果实施战略性贸易政策，给予空中客车公司以出口补贴，竞争双方的博弈条件和博弈结果都会因此而发生大的变化，假如补贴额为40万元，则会发生表8-2中的情况。

1、前期：用关税获取外国垄断利润假设某种商品本国不能够生产，国内市场被一个国外的垄断企业所控制，本国该商品和需求完全由该垄断企业供给。在这种条件下，进口国政府对该垄断企业的进口商品征收关税，其实质就是截取一部分外国企业的垄断利润，用垄断利润向国内转移的方式增加本国的福利水平。为保护本国消费者利益，关税率不能太高。否则，外国企业感觉负担太重时，会把关税作为商品成本的一部分打入价格中。随着进口商品价格的上升，消费者作出的选择或者是多付费用，或者是减少购买，消费者利益因此受到损害。进口国政府此时最佳政策目标应该是，在本国企业不进入、本国消费者不受伤害的条件下，最大限度地从进口商品中截取垄断利。国外供货的垄断企业往往也不会由于被进口国政府征收了进口关税而提高商品价格，因为他们担心在已有的垄断高价基础上再提价，会刺激东道国企业的进入。这也是很多国际性垄断企业的一种经营战略：以承担关税、出让一部分垄断利润为条件，阻止进口国企业进入自己固有的经营领域。

.模型分析PP0EMRDA超额利润Q0AMC＝ACQCBF1.不提高飞机售价MCPMRMC+TDAP0Q0AQCBFGH2.提高飞机售价PEMRMC+TDAP0Q1Q0AQCBFGHP1K2、后期：用关税扶持本国企业的进入与成长如果本国企业已经初步具备了进入的条件，政府可以利用保护性关税政策对其进行扶持。在外国企业高额垄断利润的诱惑下，本国的厂商们往往会不断地筹备生产技术条件，会积蓄力量、跃跃欲试地随时准备挤进该领域的竞争。但是，本国企业在生产环节中的竞争条件远不如外国企业，于是，不得不求助于本国政府的流通环节上采取强有力的措施给予扶持。最有效的措施就是政府对进口商品征收高关税，阻挡部分产品的进入，把外国垄断企业在本国的部分市场份额通过挤压的方式让渡给本国企业。有了市场份额，本国企业也就有了进入和发展的生存空间。只要进口国政府实施的进口政策恰当，就能够逼迫国外垄断企业放弃原先的以出让部分垄断利润为条件阻止进口国企业进入的经营战略，接受与进口国企业共同生存、共同发展的现实。

.

对存在“外部经济”（ExternalEconomics）的产业提供国内保护或支持。

该种观点的核心思想是：某国政府有必要对存在外部经济的产业实施贸易保护政策，扩大这类产业需求的增长和出口的扩大，从而会带动相关产业的发展和出口的扩大，提高本国的国际竞争力，获得长远的战略利益。15、国际贸易与经济增长的关系

1、出口规模扩大提高了进口能力。该国可以获得国际分工利益，以及进口国家急需的科学技术。2、对外贸易发展能够促进资源向比较优势部门集中，以提高劳动生产率。3、对外贸易发展可以克服国内市场狭小的不足，促进生产规模的扩大，增加规模经济效益。

4、扩大对外出口贸易还可以加强部门之间的相互联系，促进国内统一市场的形成。5、出口的不断扩大有助于吸引外资的流入。6、对外贸易的发展，使得国内出口产业经受世界市场激烈竞争的考验，会带动与之相关的产业改进质量，降低成本，促进国内产业的发展。诺克斯认为主要有以下6方面的主要原因：主要是对发展中国家出口产品需求减少。（贸易条件向不利于发展中国家的方向发展）1、发达国家的产业结构发生了变化。由轻工业转向重工业结构，对发展中国家的原料需求减少了。2、发达国家国民生产总值中服务部门所占比重增加，因而对原料的需求也减少了。3、发达国家对农产品需求的收入弹性较低，所以在收入增加时对农产品的需求并未扩大。

4、发达国家对农业实行保护主义，阻碍了发展中国家农产品的出口。5、对原料的节约使用，减少了对发展中国家工业原料的需求。6、各种合成原料和人造原料越来越多地代替自然原料。16、画图说明波斯纳的技术差距模型动态技术差距中的“时间滞后”

根据波斯纳的分析，创新国与模仿国之间的贸易取决于模仿国的消费者和生产者对创新产品的反应即“时间滞后”。其中，需求滞后指从技术创新国开始产品创新到模仿国的消费者产生需求的时间，它取决于模仿国人均收入水平的提高；反应滞后指从创新国开始产品创新到模仿国以创新方式开始生产的时间，它取决于模仿国消费者对创新产品的反应和企业家的创新精神；掌握滞后指模仿国以创新方式开始生产到停止进口的时间，它取决于技术的传导、扩散与消化吸收等因素；模仿滞后指从创新国开始产品创新到模仿国模仿生产直至停止进口的整个时间，是反应滞后和掌握滞后之和。技术差距与模仿滞后需求滞后模仿国生产t0t1t2t3t模仿国创新国生产/出口模仿滞后掌握滞后模仿国出口创新国出口创新国消费创新国进口创新国生产反应滞后17、画图说明维农的产品生命周期假说该理论的主要内容：一个新产品的生命周期要经历三个阶段：

新产品阶段、成熟阶段、标准化阶段。在新产品阶段，产品新颖，技术上是新发明。美国此时垄断着新产品的生产和销售，满足国内外消费者的需求。

在成熟阶段，生产过程已经比较标准化，成熟的生产技术也随着产品的出口而转移，外国生产者开始仿制新产品。相比这些仿制品，美国进口货要支付运费和交纳关税，又花费大量的科研发展费用，加之劳动力成本特别高，这使得美国进口货处于价格竞争劣势，只能逐步退出这些国家市场，它的出口市场开始缩小。

在标准化阶段，技术已不再是什么新颖的和秘密的了，生产过程已经标准化了，劳动力成本则成为决定产品是否有比较优势的主要因素。此时，原来的发明国（美国）缺乏生产要素配置上的比较优势，不得不开始进口，而发展中国家丰富的劳动力资源呈现出不可比拟的比较优势。于是该产品的生命周期在美国结束。

对外贸易的利益O净出口X>M净进口X<MT0T1发达小国成为净出口国T2T3T4T5贸易开始美国成为净进口国发展中国成为净出口国美国发达小国发展中国家t0-t2

新产品阶段t2-t5

成熟阶段t5-标准化阶段18、说明林德的需求偏好相似假说

偏好相似理论具有下列基本假设：1、一种产品的国内需求是其能够出口的前提。

生产一种产品取决于国内市场的有效需求，而出口一种产品取决于国外市场的有效需求。

2、林德假设，一国的需求由其“代表性消费者”的需求倾向决定。影响一个国家需求结构的最主要的因素是平均收入水平。一国的“代表性消费者”的需求倾向会随着该国人均收入的提高逐渐转向奢侈品并造成社会需求的转移。当人们收入提高，对工业消费品特别是奢侈品的需求增加时，本国的工业品和奢侈品生产也会增加。

因为，（1）相比国外市场生产者更熟悉了解国内市场。

他们总是面对国内需求来获取利润。只有长期为国内需求进行生产以后，他们才开始考虑出口产品。

（2）一项新产品的发明和生产，通常也是国内需求推动的结果。

新产品的生产和销售总是首先满足国内市场需求。因为获得国外信息需要花费高昂的代价，仅此就不具备比较优势。

（3）国内的需求结构决定和制约着一国的出口贸易结构。（4）这样，一国生产很容易与另一国的需求相适应，两国之间开展贸易的可能性就越大，贸易量也越大。

需求结构的相似程度决定着两国之间的贸易数量。具体地说，两国的需求结构越相似，两国之间贸易量越大。如，发达国家之间工业制成品贸易的比重不断增大。

19、规模经济与国际贸易？画图1.具有外部规模经济的竞争行业与

国际贸易E1E2E3E1’E2’E3’D1D2S1S2LS超额利润PqQPq1q2Q2Q1P1P2P3AC1AC2MR1MR2MR3MC1MC2参与国际贸易后，短期内企业可能获得超额利润，但长期内企业经济利润重新回到0；对国内消费者而言，产品的长期价格下降，社会福利增加。存在外部经济时的生产和贸易(a)行业(b)企业规模经济与国际贸易：坎姆模型Kemp模型--外部规模经济的贸易理论进口WTTmaxW1W2T1T2E1

进口出口出口IWmaxE2IIPPT图基于规模经济的国际贸易如国一国专门生产W，另一国家专门生产T，在规模经济的作用下，W和T的生产成本都会下降，然后两国再进行交换，则双方的福利都会增加，在图中表现为贸易后的均衡点E2比没有分工和贸易前的均衡点E1所达到的效用水平更高。PT/PW3.规模经济与发达国家间贸易：一个例子日本美国P(万美元)P(万美元)P(万美元)P(万美元)Q（卡车）Q（卡车）Q（轿车）Q（轿车）LACLACLACLAC2.01.52.01.5100200出口美国100200出口日本日本美国A1A1’A2B2B1B1’图“规模经济”与行业内双向贸易上图表明，即使发达国家具有相同的资源禀赋，相同的技术条件，只要存在规模经济，发达国家间进行贸易也是有利可图的。21、产业内贸易形成的原因？不完全竞争条件下的企业定价和生产决策

产量0价格需求MRATC利润MC利润最大化产量价格平均总成本垄断竞争条件下的贸易DdMRdMCDsDLOQ*QLQSQACMRsMRLPP*=AC*PsPL=ACLACsE*ELEs21、产业内贸易形成的原因？

1）同质产品的国际贸易原因：（H-O理论可以解释）第一，许多原材料（如黄沙、水泥等）单位价值低而运输成本相对很高，消费者应该尽可能靠近原料供应地来获得它们。所以一国可能同时进口和出口大宗原材料。第二，一些国家和地区（如新加坡、香港）大量开展转口贸易和再出口贸易，其许多进出口商品的形式自然基本不变。

第三，由于一些产品（如水果、蔬菜）具有季节性特点，一个国家会有时进口而有时出口这类商品。第四，某些商品的价格被人为地扭曲，为了利润极大化，私人企业便同时进出口一些同样的商品。产业内贸易的原因差异产品（消费者的偏好差异大于任何一个国家所能生产的产品品种数目）；动态规模经济（一个外国厂商，一个本国厂商分别处于一种产品的两种不同款式的边干边学过程中，使得出口一种款式，进口另一种款式的贸易模式存在）各国不同的收入分配（偏好相似理论）不同要素禀赋和产品多样性（高品质和低品质的系列产品）22、国家竞争优势假说？1、生产要素

基本要素——先天拥有或者代价低的要素；高级要素——需要长期投资或培育才能创造出来的要素；2、需求情况

市场的特征在促进企业持续竞争力方面的作用大于市场的大小3、相关和支撑的产业

相关产业——共用某些技术、共享同样营销渠道和服务而联系在一起的产业可互补性产业；支撑产业——指某一产业的上游产业，该产业向下游产业供应原料或中间品。4、企业战略、结构与竞争

指资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境。辅助要素机遇：偶然性事件，它可能打破事物发展的正常进程，但是一国能否抓住并有效利用机遇则取决于其他的四组基本因素。

政府：政府的作用体现在可以通过对四组基本要素施加影响，从而影响国家竞争优势。23、关税的种类和关税的经济效应？小国和大国的区别（二）甲国处于完全自由贸易时期关税的经济效应（小国）P0QPwS1D1Pw+tS2D2ESDab

cd关税的经济效应（大国）P0QSHDHSH+FSH+F+tS1D1S2D2abcdePtPwP*t图7-2：“大国”征收关税的经济效应OQ4QQ3Q1Q2MNSDabcdPPwPBBPS’D’qq1q2q3q4PB+TA国B国APe24、进口配额的经济效应？数量220DS’Q2Q1Q4价格O如图8-1完全竞争条件下的进口配额的影响SabcdEQ320025、出口关税的经济效应？P数量P’DQ1Q2Q3价格O如图8-3出口限制和产业税的经济效应SQ4abcdE若出口国政府对该出口商品征收关税，税额为T=PP’，如图，国内生产者实际只获得相当于按价格P’出售的收益，则会将出口商品转向国内销售，致使国内市场供给增加，价格下降，直至国内价格降至P’，生产者才会将产品出口；这时，出口量由征税前的Q1Q4变为Q2Q3；由于产量减少加上单位收益下降，国内生产者的损失区域为（a+b+c+d）；政府通过征收出口税获得区域为c的收入；出口配额的经济效应？P数量P’DQ1Q2Q3价格O如图8-3出口限制和产业税的经济效应SQ4abcdES’’由于出口的限制，国内市场上供给增加导致价格下降，直至价格降至P’，才能使国内总产量减去出口配额后，刚好等于国内需求。这时，出口配额对生产和消费的影响与关税相同；所不同的是，政府失去税收收入，出口商则获得由出口差价带来的利润；对整个社会来说，利益变动与出口关税的情况一样。27、出口征收产业税的经济效应？P数量P’DS’Q1Q2Q3价格O如图8-3出口限制和产业税的经济效应SQ4abcdE’E这表明，在同等价格条件下，生产者只愿意提供较少的产品，其利益损失区域（a+b+c+d）；与出口关税和配额限量一样，政府收入则增加区域（a+b+c）；同时，由于价格不变，故国内消费者不会有任何得失；社会利益的净损失为区域d；28、出口补贴的经济效应？PW+1数量PWDd2d1S1价格OSS2abcdE图8-4贸易小国的出口补贴X2X1出口补贴的结果是：本国消费者在较高的收益水平上增加产量和出口，获得区域为（a+b+c）；同时，政府对X2数量商品的出口补贴总量为（

b+c+d

）；这样，总的国民经济净效应为（a+b+c）-（a+b）-（b+c+d）=-（

b+d

）

PW+1数量PWDd2d1S1价格OSS2abcdE图8-5贸易大国的出口补贴PW’出口补贴S=129、倾销的经济效应？反倾销、反补贴的经济效应？D数量MRQ’xQxMCabd图8-8对垄断企业征收反倾销税的效益MC+tcOP’XPXP1反倾销税t成本价格ee’在新的边际成本等于边际收益的条件下，日本公司的钢铁价格上涨到每吨P’X元，市场均衡点从e移到e’；显然，征收反倾销税后，进口国政府获得t×Q’X的税收c

，但消费者净损失（b+d）;为了便于比较，先将政府收入部分平移至P’X位置，这时P’X与P1之差额等于每吨的反倾销税t元，区域（a+b）等于政府税收（c）;在将c变成（a+b），若a<d，进口国净损失就；反之净收益。数量PD价格OSabcd图8-6进口国的补贴效应P’反补贴税(t)当出口国实行出口补贴使国际价格下降到P’时：则进口国的进口量增加，国内生产减少，进口国生产者遭受区域为a的损失；进口国消费者享受较低的价格，获得区域为（a+b+c+d）的收益；出口国的出口补贴使进口国获得的净收益为（b+c+d）。因此，在征收反补贴税后，国内消费者与生产者的经济利益同自由贸易时完全一致；不同的是，进口国政府由于征收反补贴税，获得区域为c的收入；即与自由贸易时比，征收反补贴税后经济净收益区域为c；而与征税前比，经济净收益则少了（b+d）。30、出口制裁与进口禁运的经济效应？

图11-6出口禁运

福利影响：

B国：消费者福利减少c+d；

A国：损失a，并放弃了B国市场；

C国：得益c，扩大出口，提高价格。出口禁运的潜在影响：贸易地理方向的改变，制裁国放弃被制裁国市场后将影响其出口总量和份额，非制裁国则增大了其出口份额。制裁结束后，这种已经变化的贸易格局再改变也较为困难。图11-7进口抵制（1）进口配额制（ImportQuotasSystem）又称进口限额，是一国政府在一定时期内对某种商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，限额以内商品可以进口，超过限额就不准进口，或征收较高的关税或罚款。进口配额主要有两种：绝对配额和关税配额。（2）“自愿”出口配额制（VoluntaryRestrictionofExport）是出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限