职业安全健康管理体系讲义

本资料来源职业安全健康管理体系主要内容职业安全健康管理体系的由来与发展职业安全健康管理体系的构成要素职业安全健康管理体系的运行机制职业安全健康管理体系建立的方法与步骤职业安全健康管理体系的审核与认证1职业安全健康管理体系的由来与发展职业安全健康管理体系的概念实施OHSMS的作用和意义职业安全健康管理体系的由来及发展现状1.1职业安全健康管理体系的概念职业健康安全管理体系occupatioalhealthandsafetymanagementsystem(OHSMS)——为建立职业安全健康方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。1.2职业安全健康管理体系的由来及发展现状国际发展状况

20世纪80年代以来，一些发达国家率先开展了实施OHSMS的活动。

1996年英国颁布了《职业安全健康管理体系指南》国家标准；

1999年英国标准协会（BIS）、澳大利亚标准局、挪威船级社（DNV）等13个国家标准组织和国际认证机构提出了《职业安全健康评价系列》（OHSAS）。1.2职业安全健康管理体系的由来及发展现状国内发展状况

1999年10月，国家经贸委颁布了《职业安全卫生管理体系认证标准（试行）》。

2001年12月，国家经贸委颁布了《职业安全健康管理体系指导意见》和《职业安全健康管理体系审核规范》（GB/T28001-2001

）。

2002年4月，国家经贸委颁布了《职业安全健康管理体系实施细则》。

1.3实施OHSMS的作用和意义1.为企业提高职业安全健康绩效提供了一个科学、有效管理手段。2.有助于推动职业安全健康法规和制度的贯彻执行。3.由被动强制行为转变为主动自愿行为，提高职业安全健康管理水平。4.有助于消除贸易壁垒。5.会对企业产生直接和间接的经济效益。6.将在社会上树立企业良好的品质和形象。2职业安全健康管理体系的构成要素OSHMS的要素OSHMS的特征2.1OSHMS的要素职业健康安全方针策划实施和运行检查和纠正措施管理评审OSHMS2.1.1职业安全全健康方方针是指导安安全工作作的方向向与目标标，是企企业安全全工作的的发展定定位。2.1.1职业安全全健康方方针本要素的的目的是是要求生生产经营营单位应应在征询员工工及其代代表意见见的基础础上，制定出出书面的职职业健康康安全方方针，以指导导体系运运行中职职业健康康安全工工作的方方向和原原则，确确定职业业健康安安全责任任及绩效效总目标标，表明明生产经经营单位位实现有有效职业业健康安安全管理理的正式式承诺，，并为下下一步体体系目标标的策划划提供指指导性框框架。生产经营营单位在在制定、、实施与与评审职职业健康康安全方方针时应应充分考考虑下列列因素：：1.适用的职职业健康康安全法法律法规规与其他他要求。。2.企业自身身整体的的经营方方针和目目标。3.企业规模模、开展展的活动动及其带带来风险险的特点点。4.企业过去去和现在在的职业业健康安安全绩效效。5.员工及其其代表和和其他外外部相关关方的意意见和建建议。2.1.2策划2.1.2策划策划阶段段包括：：——危害辨识识、风险险评价和和风险控控制计划划；——法律法规规和其他他要求；；———目标标———职业业健健康康安安全全管管理理方方案案。。标准准条条款款4.32.1.2策划划（一一））对对危危险险源源辨辨识识、、风风险险评评价价和和风风险险控控制制的的策策划划（（标标准准条条款款4.3.1）———组织应建建立并保保持程序序，以持持续进行行危险源源辨识、、风险评评价和实实施必要要的控制制措施。。——这些程程序应应包含含：（1）常规规和非非常规规的活活动；；（2）所有有进入入作业业场所所的人人员（（包括括合同同方人人员和和访问问者））的活活动；；（3）工作场所所的设施（（无论由本本组织还是是由外界所所提供）。。2.1.2策划（二）法律律、法规和和其他要求求（标准条条款4.3.2）——组织应建立立并保持程程序，以识识别和获得得适用法规规和职业安安全健康要要求。——组织应及时时更新有关关法规和其其他要求的的信息，并并将这些信信息传达给给员工和其其他有关的的相关方。。2.1.2策划（三）目标标（标准条条款4.3.3）——组织应针对对其内部相相关职能和和层次，建建立并保持持形成文件件的职业安安全健康目目标。如可可行，目标标宜予以量量化。组织织在建立和和评审职业业安全健康康目标时，，应考虑：：①法规及其其他要求；；②职业安全全健康危险险源和风险险；③可选择的的技术方案案；④财务、运运行和经营营要求；⑤相关方的的意见。2.1.2策划（四）职业业安全健康康管理方案案（标准条条款4.3.4）——组织应制定定并保持职职业安全健健康管理方方案，以实实现其目标标。方案应应包含形成成文件的：：①为实现目目标而赋予予组织有关关职能和层层次的职责责和权限；；②实现目标标的方法时时间表。2.1.3实施和运行行2.1.3实施和运行行组织机构的的建立人员的培训训运行实时监监控信息交流的的建立组织机构的的建立实施准备实施过程2.1.3实施和运行行实施与运行行阶段共包包括：——机构和职责责；——培训、意识识和能力；；——协商与沟通通；——文件化；——文件和资料料控制；——运行控制；；——应急预案与与响应。标准条款4.42.1.3实施和运行行（一）机构构和职责（（标准条款款4.4.1）——对组织的活活动、设施施和过程的的职业安全全健康风险险有影响的的从事管理、执行行和验证的的工作人员员，应确定其其作用、职职责和权限限，形成文文件，并予予以沟通，，以便于职职业安全健健康管理。。2.1.3实施和运行行（二）培训训、意识和和能力（标标准条款4.4.2）——对于其工作作可能影响响工作场所所内职业安安全健康的的人员，应应有相关的的工作能力力。在教育育、培训和和（或）经经历方面，，组织对其其能力作出出适当的规规定。2.1.3实施和运行行（三）协商商与沟通（（标准条款款4.4.3）——组织应具有有程序，确确保与员工工和其他相相关方就有有关职业安安全健康信信息进行相相互沟通。。组织应将将员工参与与和协商的的安排形成成文件，并并通报相关关方。2.1.3实施和运行行（四）文件件化（标准准条款4.4.4）——组织应以适适当的媒介介（如纸或或电子形式式）建立并并保持下列列信息：①描述管理理体系核心心要索及其其相互作用用；②提供查询询相关文件件的途径。。2.1.3实施和运行行（五）文件件和资料控控制（标准准条款4.4.5）——组织应建立立并保持程程序，控制制本标准所所要求的所所有文件和和资料，以以确保：①文件和资资料易于查查找；②对文件和和资料进行行定期评审审，必要时时予以修订订并由授权权人员确认认其适宜性性；③凡对职业业安全健康康体系的有有效运行具具有关键作作用的岗位位，都可得得到有关文文件和资料料的现行版版本；④及时将失失效文件和和资料从所所有发放和和使用场所所撤回，或或采取其他他措施防止止误用；⑤对出于法法规和（或或）保留信信息的需要要而留存的的档案文件件和资料予予以适当标标识。2.1.3实施和运行行（六）运行行控制（标标准条款4.4.6）——组织应识别别与所认定定的，需要要采取措施施的风险有有关的运行行和活动，，组织应针针对这些活活动（包括括维护工作作）进行策策划。2.1.3实施和运行行（七）应急急计划与响响应（标准准条款4.4.7）——组织应建立立并保持计计划和程序序，以识别别潜在的事事件或紧急急情况，并并作出响应应，以便预预防和减少少可能随之之引发的疾疾病与伤害害。2.1.4检查和纠正正措施2.1.4检查与纠正正措施绩效测量和和检测方法法制定实施监测、、检查与记记录纠正措施的的制定管理体系审审核2.1.4检查和纠正正措施检查和纠正正措施阶段段包括：——绩效测量和和监视；——事故、事件件、不符合合、纠正和和预防措施施；——记录和记录录管理；——审核。标准条款4.52.1.4检查和纠正正措施（一）绩效效测量和监监视（标准准条款4.5.1）——组织应建立立和保持程程序，对职职业安全健健康绩效进进行监视和和测量。标准强调监监测与测量量是OHSMS的关键活动动，它确保保了组织按按照其所阐阐述的OSH管理方案的的实施与运运行开展工工作：一是对从事事的活动、、重大危险险因素进行行监测，包包括对监测测设备的校校准和维护护，保持它它们始终处处于受控状状态；二是对监测测结果的评评价，并与与OSH法律、法规规、标准和和组织的OSH目标、指标标进行跟踪踪比较，考考查其活动动的符合性性。2.1.4检查和纠正正措施（二）事故故、事件、、不符合、、纠正和预预防措施（（标准条款款4.5.2）——组织应建建立并保保持程序序，确定定有关的的职责和和权限。。以便：：处理和和调查：：①事故故，②事事件，③③不符合合；2.1.4检查和纠纠正措施施（三）记记录和记记录管理理（标准准条款4.5.3）——组织应建建立并保保持程序序，以标标识、保保存和处处置职业业安全健健康记录录以及审审核和评评审结果果。2.1.4检查和纠纠正措施施（四）审审核（标标准条款款4.5.4）——组织应建建立并保保持审核核方案和和程序，，定期开开展职业业安全健健康管理理体系审审核。2.1.5管理评审审2.1.5管理评审审组织的最最高管理理者应按按规定的的时间间间隔对职职业安全全健康管管理体系系进行评评审，以以确保体体系的持持续适宜性、、充分性性和有效效性。管理评审审过程应应确保收收集到必必需的信信息，以以供管理理者进行行评价。。管理评评审应形形成文件件。标准条款款4.62.1.5管理评审审收集信息息运行审核核结果外部条件件变化内部条件件变化进行审核核修改方针针、目标标2.2OSHMS的特征企业高层层领导人人必须承承诺不断断加强和和改善职职业安全全健康管管理工作作。危险源控控制是OSHMS的管理核核心。作业活动动不可承受受风险目标及指指标运行控制制OSH方方针可接受标标准检查纠正预防防培训与意意识紧急应变变OHS危危害法規要求求OHS管理方案案OSHMS的基础、、输入和和动力——危害辩识识、风险险评价与与风险控控制3OSHMS体系的运运行机制制OSHMS是发展了了的PDCA循环法。。方针计划实施与运行管理评审检查与纠正4职业健康康安全管管理体系系建立的的方法与与步骤建立与实实施职业业健康安安全管理理体系分分以下6个主要步步骤：1.学习与培培训2.初始评审审3.体系策划划4.文件编写写5.体系试运运行6.评审完善善4.1学习与培培训培训的对对象——管理层培培训、内内审员培培训和全全体员工工的培训训。培训的主主要内容容——是针对职职业健康康安全管管理体系系的基本本要求、、主要内内容和特特点,以及建立与实实施职业健康康安全管理体体系的重要意意义与作用。。培训的目的——是统一思想在在推进体系工工作中给予有有力的支持和和配合。4.2初始评审初始评审主要要包括以下内内容:1.相关的职业健健康安全法律律、法规和其其他要求,对其适用性及及需遵守的内内容进行确认认,并对遵遵守情情况进进行调调查和和评价价。2.对现有有的或或计划划的作作业活活动进进行危危害辨辨识和和风险险评价价。3.确定现现有措措施或或计划划采取取的措措施是是否能能够消消除危危害或或控制制风险险。4.对所有有现行行职业业健康康安全全管理理的规规定、、过程程和程程序等等进行行检查查,并评价价其对对管理理体系系要求求的有有效性性和适适用性性。5.分析以以往企企业安安全事事故情情况以以及员员工健健康监监护数数据等等相关关资料料,包括人人员伤伤亡、、职业业病、、财产产损失失的统统计、、防护护记录录和趋趋势分分析。。6.对现行行组织织机构构、资资源配配备和和职责责分工工等情情况进进行评评价。。初始始评审审的结结果应应形成成文件件,并作为为建立立职业业健康康安全全管理理体系系的基基础。。为实实现职职业健健康安安全管管理体体系绩绩效的的持续续改进进,企业还还应参参照上上述初初始评评审的的要求求定期期进行行复评评。4.4文件编编写文件形形式:1.方针和和目标标；2.关键岗岗位与与职责责；3.主要的的职业业健康康安全全风险险及其其预防防和控控制措措施；；4.管理方方案、、程序序、作作业指指导书书；5.其他内内部文文件等等。多数情情况下下职业业健康康安全全管理理体系系文件件的编编写结结构是是采用用手册、、程序序文件件和作作业指指导书书的方式式。4.5体系试试运行行各个部部门和和所有有人员员都按按照职职业健健康安安全管管理体体系的的要求求开展展相应应的健健康安安全管管理和和活动动，对对职业业健康康安全全管理理体系系进行行试运运行，，以检验验体系系策划划与文文件化化规定定的充充分性性、有有效性性和适适宜性性。4.6评审完完善通过职职业健健康安安全管管理体体系的的试运运行，，特别别是依依据绩绩效监监测和和测量量、审审核以以及管管理评评审的的结果果，检检查与与确认认职业业健康康安全全管理理体系系各要要素是是否按按照计计划安安排有有效运运行，，是否达达到了了预期期的目目标，，并采采取相相应的的改进进措施施，使所所建立立的职职业健健康安安全管管理体体系得得到进进一步步的完完善。。5职业健健康安安全管管理体体系的的审核核与认认证职业健健康安安全管管理体体系审审核的的类型型职业健健康安安全管管理体体系认认证5职业健健康安安全管管理体体系的的审核核与认认证一、职职业健健康安安全管管理体体系审审核的的类型型1.内部审核核又称称为第第一方方审核核；2.外部部审审核核又又分分为为第第二二方方审审核核及及第第三三方方审审核核。(一)第一一方方审审核核1.第一一方方审审核核指指由由企企业业的的成成员员或或其其他他人人员员以以企企业业的的名名义义进进行行的的审审核核。。2.这种种审审核核为为企企业业提提供供了了一一种种自自我我检检查查、、自自我我纠纠正正和和自自我我完完善善的的运运行行机机制制，，可可为为有有效效地地管管理理评评审审和和采采取取纠纠正正预预防防措措施施提提供供有有用用的的信信息息。。3.第一一方方审审核核的的审审核核准准则则主主要要依依据据自自身身的的职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系文文件件，，必必要要时时包包括括第第二二方方或或第第三三方方要要求求。。5职业业健健康康安安全全管管理理体体系系的的审审核核(二)第二方审审核1.第二方审审核是在在某种合合同要求求的情况况下，由由与用人人单位(受审核方方)有某种利利益关系系的相关关方或由其他他人员以以相关方方的名义义实施的的审核。。2.第二方审审核可以以采用一一般的职职业健康康安全管管理体系系审核准准则，也也可以由由合同方方进行特特殊规定定。(三)第三方审审核1.第三方审审核是由由与其无经济利利益关系系的第三三方机构依据据特定的的审核准准则，按按规定的的程序和和方法对对受审核核方进行行的审核核。2.在第三方方审核中中，由第第三方认认证机构构依据认认可制度度的要求求实施的的，以认认证为目目的的审审核又称称为认证证审核。。认证审审核旨在在为受审审核方提提供符合合性的客客观证明明和书面面保证。。5职业健康康安全管管理体系系的审核核二、职业业健康安安全管理理体系认认证职业健康康安全管管理体系系认证的的实施程程序包括括：认证证申请及及受理、、审核策策划及审审核准备备、审核核的实施施、纠正正措施的的跟踪与与验证以以及审批批发证及及认证后后的监督督和复评评。(一)职业健康康安全管管理体系系认证的的申请及及受理1.职业健康康安全管管理体系系认证的的申请符合体系系认证基基本条件件的用人人单位如如果需要要通过认认证，则则应以书书面形式式向认证证机构提提出申请请，并向向认证机机构递交交以下材材料：(1)申请认证证的范围围；(2)申请方同同意遵守守认证要要求，提提供审核核所必要要的信息息；(3)申请方一一般简况况；(4)申请方安安全情况况简介，，包括近近两年中中的事故故发生情情况；(5)申请方职职业健康康安全管管理体系系的运行行情况；；(6)申请方对对拟认证证体系所所适用标标准或其其他引用用文件的的说明；；(7)申请方职职业健康康安全管管理体系系文件。。5职业健康康安全管管理体系系的审核核2.职业健康安安全管理体体系认证的的受理认证机构在在接到申请请认证单位位的有效文文件后，对对其申请进进行受理。。申请受理理的一般条条件是：(1)申请方具有有法人资格格，持有有有关登记注注册证明，，具备二级级或委托方方法人资格格也可；(2)申请方应按按职业健康康安全管理理体系标准准建立了文文件化的职职业健康安安全管理体体系；(3)申请方的职职业健康安安全管理体体系已按文文件的要求求有效运行行，并至少少已做过一一次完整的的内审及管管理评审；；(4)申请方的职业业健康安全管管理体系有效效运行，一般般应将全部要要素运行一遍遍，并至少有有3个月的运行记记录。3.职业健康安安全管理体体系认证的的合同评审审在申请方具具备以上条条件后，认认证机构应应就申请方方提出的条条件和要求求进行评审审，确保：：(1)认证机构的的各项要求求规定明确确，形成文文件并得到到理解；(2)认证机构与与申请方之之间在理解解上的差异异得到充分分的理解；；(3)针对申请方方申请的认认证范围、、运作场所所及某些要要求(如申请方使使用的语言言、申请方方认证范围围内所涉及及的专业等等)，对本机构构的认可业业务是否包包含申请方方的专业领领域进行自自我评审，，若认证机机构有能力力实施对申申请方的认认证，双方方则可签订订认证合同同。5职业健康安安全管理体体系的审核核(二)审核的策划划及审核准准备职业健康安安全管理体体系审核的的策划和准准备是现场场审核前必必不可少的的重要环节节。它主要要包括确定定审核范围围、指定审审核组长并并组成审核核组、制定定审核计划划以及准备备审核工作作文件等工工作。1.确定审核范范围审核范围是是指受审核核的职业健健康安全管管理体系所所覆盖的活活动、产品品和服务的的范围。确确定审核范范围实质上上就是明确确受审核方方作出持续续改进及遵遵守相关法法律法规和和其他要求求的承诺，，保证其职职业健康安安全管理体体系实施和和正常运行行的责任范范围。准确确地界定和和描述审核核范围，对对认证机构构、审核员员、受审核核方、委托托方以及相相关方都是是非常重要要的，从申申请的提出出和受理、、合同评审审、确定审审核组的成成员和规模模、制定审审核计划、、实施认证证到认证证证书的表达达均涉及审审核范围。。2.组成审核组组组建审核组组是审核策策划与准备备中的重要要工作，也也是确保职职业健康安安全管理体体系审核工工作质量的的关键。认认证机构在在对申请方方的职业健健康安全管管理体系进进行现场审审核前，应应根据申请请方的具体体情况，指指派审核组组长和成员员，确定审审核组的规规模。5职业健康安安全管理体体系的审核核3.制定审核计计划审核计划是是指现场审审核人员的的日程安排排以及审核核路线的确确定(一般应至少少提前1周由审核组组长通知被被审核方，，以便其有有充分的时时间准备和和提出异议议)。审核计划划应经受审审核方确认认。如受审审核方有特特殊情况时时，审核组组可适当加加以调整。。职业健康安安全管理体体系审核一一般分为两两个阶段，，由于这两两个阶段审审核工作的的侧重点不不同，需要要分别制定定审核计划划。4.编制审核工工作文件职业健康安安全管理体体系审核是是依据审核核准则对用用人单位的的职业健康康安全管理理体系进行行判定和验验证的过程程。它强调调审核的文文件化和系系统化，即即审核过程程要以文件件的形式加加以记录，，因此，审审核过程中中需要用到到大量的审审核工作文文件，实施施审核前应应认真进行行编制，以以此作为现现场审核时时的指南。。现场场审审核核中中需需用用到到的的审审核核工工作作文文件件主主要要包包括括：：审审核核计计划划、、审审核核检检查查表表、、首首末末次次会会议议签签到到表表、、审审核核记记录录、、不不符符合合报报告告、、审审核核报报告告。。5职业业健健康康安安全全管管理理体体系系的的审审核核(三)审核核的的实实施施职业业健健康康安安全全管管理理体体系系认认证证审审核核通通常常分分为为两两个个阶阶段段，，即即第第一一阶阶段段审审核核和和第第二二阶阶段段现现场场审审核核。。第第一一阶阶段段审审核核又又由由文文件件审审核核和和第第一一阶阶段段现现场场审审核核两两部部分分组组成成。。1.文件件审审核核文件件审审核核的的目目的的是是了了解解受受审审核核方方的的职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系文文件件(主要是管管理手册册和程序序文件)是否符合合职业健健康安全全管理体体系审核核标准的的要求，，从而确确定是否否进行现现场审核核。同时时通过文文件审查查，了解解受审核核方的职职业健康康安全管管理体系系运行情情况，以以便为现现场审核核做准备备。2.第一阶段段现场审审核第一阶段段现场审审核的目目的主要要有3个方面：：一是在在文件审审核的基基础上，，通过了了解现场场情况，，充分收收集信息息，确认认体系实实施和运运行的基基本情况况和存在在的问题题，并确确定第二二阶段现现场审核核的重点点；二是是确定进进行第二二阶段现现场审核核的可行行性和条条件，即即通过第第一阶段段审核，，审核组组提出体体系存在在的问题题，受审审核方应应按期进进行整改改，只有有在整改改完成以以后，方方可进行行第二阶阶段现场场审核；；三是现现场对用用人单位位的管理理权限、、活动领领域和限限产区域域等各个个方面加加以明确确，以便便确认前前期双方方商定的的审核范范围是否否合理。。5职业健健康安安全管管理体体系的的审核核3.第二阶阶段现现场审审核职业健健康安安全管管理体体系认认证审审核的的主要要内容容是进进行第第二阶阶段现现场审审核，，其主主要目目的是是：证证实受受审核核方实实施了了其职职业健健康安安全管管理方方针、、目标标，并并遵守守了体体系的的各项项相应应程序序；证证实受受审核核方的的职业业健康康安全全管理理体系系符合合相应应审核核标准准的要要求，，并能能够实实现其其方针针和目目标。。通过过第二二