安全风险分级管理与隐患排查治理双体系创建

安全风险分级管理与隐患排查治理双体系创建目录Contents1双重预防机制的来源2双体系创建的相关指南、标准3安全风险4隐患排查治理5风险、隐患与事故之间的逻辑关系6三种不安全状态解析1双重预防机制的来源第一章双重预防机制的来源第一章双重预防机制的来源第一章双重预防机制的来源第一章双重预防机制的来源2双体系创建的相关指南、标准第二章双体系创建的相关指南、标准第二章双体系创建的相关指南、标准第二章双体系创建建的相关指指南、标准准招商蛇口关关于双体系系创建的方方案及指南南：招商蛇口：：至今年10月份完成试点单单位双体系系的创建。。公司的要求求：至6月底前完成双体系系的创建。。第二章双体系创建建的相关指指南、标准准公司的要求求按照“全员员参与，领领导负责，，职责明确确，落实到到位”的原原则进行安安全风险分分级管理与隐患患排查治理理双体系创创建。各部门在在安全监督督部的组织织下按照““实施指南南”的要求求，结合各各部门、班班组实际情情况，开展展体系创建建工作。公司的目标标自实施之日日起，至2017年年6月底前完成公司风风险分级管管理与隐患患排查治理理双体系创创建工作，，并通过上上述“双体体系”的建建立运行，，做到有效效遏制生产产事故的发发生，保障障员工生命命财产安全全。第二章双体系创建建的相关指指南、标准准职责分工公司安全生生产委员会会是“双体体系”建设设的领导部部门。其职责为：：●审核本本单位隐患患排查治理理预控体系系建设目标标；●审批本本单位隐患患排查治理理预控体系系实施方案案、指南和和推行计划划；●听取本本单位隐患患排查治理理预控体系系建设阶段段性汇报及及专题汇报报，研究决决策有关重重大事项；；●督促检检查、考核核本单位隐隐患排查治治理预控体体系建设工工作的落实实情况。职责分工公司安全风风险分级体体系建设办办公室设在在安全监督督部（具体体落实体系系创建工作作）主任为安全全监督部经经理，成员员包括安全全监督部成成员、各相相关部门；；各相关部门门（职责））：按照“分分级管理、、分线负责责”、“管管业务必须须管安全””的原则，，公司各部部门、班组组人员积极极按照公司司部署，完完成本部门门、本业务务范围内的的“风险点点识别、风风险分级及及风险评价价”、“隐隐患排查、、治理”，，对结果负负责。3安全风险第三章安全风险什么是风险险？风险是指生生产安全事事故或健康康损害事件件发生的可可能性和后后果的组合合。风险有有两个主要要特性，即即可能性和和严重性。。可能性，，是指事故故（事件））发生的概概率。严重重性，是指指事故（事事件）一旦旦发生后，，将造成的的人员伤害害和经济损损失的严重重程度。风险=可能性×严重性第三章安全风险什么是危险险源？危险源是指指可能导致致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为为，或它们的的组合。其中：根源是指具有能能量或产生生、释放能能量的物理理实体。如如起重设备备、电气设设备、压力力容器等等等。行为是指决策人人员、管理理人员以及及从业人员员的决策行行为、管理理行为以及及作业行为为。状态是指物的状状态和环境境的状态等等。在分析生产产过程中对对人造成伤伤亡、影响响人的身体体健康甚至至导致疾病病的因素时时，危险源源可称为危危险有害因因素，分为为四类：““人的因素素”、“物物的因素””、“环境境因素”和和“管理因因素”。人人的因素是是指在生产产活动中，，来自人员员自身或人人为性质的的危险和有有害因素；；物的因素素是指机械械、设备、、设施、材材料等方面面存在的危危险和有害害因素；环环境因素是是指生产作作业环境中中的危险和和有害因素素；管理因因素是指管管理和管理理责任缺失失所导致的的危险和有有害因素。。（引自GB/T13861-2009《生产产过程危险险和有害因因素分类与与代码》））第三章安全风险什么是风险险点？风险点是指指伴随风险险的部位、、设施、场场所和区域域，以及在在特定部位位、设施、、场所和区区域实施的的伴随风险险的作业过过程，或以以上两者的的组合。例例如，危险险化学品罐罐区、液氨氨站、煤气气炉、木材材仓库、制制冷装置是是风险点；；在禁止存存放危险品品区域放置置危险品、、防火区域域内进行动动火作业、、高温液态态金属的运运输过程等等也是风险险点。风险点有时时亦称为风风险源（危危险源）。排查风险点点是风险管管控的基础础。对风险险点内的不不同危险源源或危险有有害因素（（与风险点点相关联的的人、物、、环境及管管理等因素素）进行识识别、评价价，并根据据评价结果果、风险判判定标准认认定风险等等级，采取取不同控制制措施是风风险分级管管控的核心心。第三章安全风险风险与危险险源之间的的关系是什什么？风险与危险险源之间既既有联系又又有本质区区别。首先先，危险源源是风险的的载体，风险是危危险源的属性。即讨论风风险必然是是涉及哪类类或哪个危危险源的风风险，没有有危险源，，风险则无无从谈起。。其次，任任何危险源源都会伴随随着风险。。只是危险险源不同，，其伴随的的风险大小小往往不同同。什么是风险险辨识？风险辨识是是识别企业业整个范围围内所有存存在的风险险并确定其其特性的过过程。（引引自GB/T28001-2011《《职业健康康安全管理理体系要求求》）什么是风险险评价？风险评价是是对危险源源导致的风风险进行分分析、评估估、分级、、对现有控控制措施的的充分性加加以考虑以以及对风险险是否可接接受予以确确定的过程程。第三章安全风险安全风险的的分类将风险分为为物的不安全全状态（设备）；；人的不安全全行为（作业）；；作业环境的的缺陷（环境）；；安全健康管管理（职业健康康、管理））的缺陷四四大类，详详见附件A。什么是风险险分级？风险分级是是指通过采采用科学、、合理方法法对危险源源所伴随的的风险进行行定量或定定性评价，，根据评价价结果划分分等级，进进而实现分分级管理。。风险分级级的目的是是实现对风风险的有效效管控。风险分为几几级？不同的风险险评价方法法对风险的的分级不完完全一致，，我司拟对对风险分为为“、、、、、、（（深蓝、浅浅蓝））”五级（（红色色最最高高）。。对对采采用用5级级分分级级的的风风险险评评价价方方法法，，可可建建立立级级别别对对应应关关系系（（例例如如，，将将风风险险最最低低的的两两级级都都定定为为““蓝蓝色色””级级别别）），，以以适适应应评评价价和和管管理理的的要要求求。。红橙黄蓝蓝第三三章章安全全风风险险什么么是是风风险险分分级级管管控控？？风险险分分级级管管控控是是指指按按照照风风险险不不同同级级别别、、所所需需管管控控资资源源、、管管控控能能力力、、管管控控措措施施复复杂杂及及难难易易程程度度等等因因素素而而确确定定不不同同管管控控层层级级的的风风险险管管控控方方式式。。风风险险分分级级管管控控的的基基本本原原则则是是：：风风险险越越大大，，管管控控级级别别越越高高；；上上级级负负责责管管控控的的风风险险，，下下级级必必须须负负责责管管控控，，并并逐逐级级落落实实具具体体措措施施。。第三三章章安全全风风险险浅蓝蓝色色风风险险\5级级风险险：：稍稍有有危危险险，，需需要要注注意意（（或或可可忽忽略略的的）），，员员工工应应引引起起注注意意深蓝蓝色色风风险险\4级级风险险：：轻轻度度（（一一般般））危危险险，，可可以以接接受受（（或或可可容容许许的的））。。部部门门、、班班组组应应引引起起关关注注，，负负责责4级级危危害害因因素素的的控控制制管管理理，，所所属属班班组组具具体体落落实实；；不不需需要要另另外外的的控控制制措措施施，，应应考考虑虑投投资资效效果果更更佳佳的的解解决决方方案案或或不不增增加加额额外外成成本本的的改改进进措措施施，，需需要要监监视视来来确确保保控控制制措措施施得得以以维维持持现现状状，，保保留留记记录录。。黄色色风风险险\3级级风险险：：中中度度（（显显著著））危危险险，，需需要要控控制制整整改改。。公公司司、、部部门门应应引引起起关关注注，，负负责责3级级危危害害因因素素的的控控制制管管理理，，所所属属部部门门具具体体落落实实；；应应制制定定管管理理制制度度、、规规定定进进行行控控制制，，努努力力降降低低风风险险，，应应仔仔细细测测定定并并限限定定预预防防成成本本，，在在规规定定期期限限内内实实施施降降低低风风险险措措施施。。在在严严重重伤伤害害后后果果相相关关的的场场合合，，必必须须进进一一步步进进行行评评价价，，确确定定伤伤害害的的可可能能性性和和是是否否需需要要改改进进的的控控制制措措施施。。橙色色风风险险\2级级风险险：：高高度度危危险险（（重重大大风风险险）），，必必须须制制定定措措施施进进行行控控制制管管理理。。公公司司对对重重大大及及以以上上风风险险危危害害因因素素应应重重点点控控制制管管理理，，具具体体由由安安全全主主管管部部门门和和各各职职能能部部门门根根据据职职责责分分工工具具体体落落实实。。当当风风险险涉涉及及正正在在进进行行中中的的工工作作时时，，应应采采取取应应急急措措施施，，并并根根据据需需求求为为降降低低风风险险制制定定目目标标、、指指标标、、管管理理方方案案或或配配给给资资源源、、限限期期治治理理，，直直至至风风险险降降低低后后才才能能开开始始工工作作。。红色风风险\1级风险：：不可可容许许的（（巨大大风险险），，极其其危险险，必必须立立即整整改，，不能能继续续作业业。只只有当当风险险已降降低时时，才才能开开始或或继续续工作作。如如果无无限的的资源源投入入也不不能降降低风风险，，就必必须禁禁止工工作，，立即即采取取隐患患治理理措施施。红橙黄蓝蓝第三章章安全风风险什么是是风险险控制制措施施？风险控控制措措施是是指为为将风风险降降低至至可接接受程程度，，企业业针对对风险险而采采取的的相应应控制制方法法和手手段。。选择风风险控控制措措施时时：应考虑虑：⑴可可行性性；⑵⑵安全全性；；⑶可可靠性性；⑷经济合合理性性。应包括括：⑴工工程技技术措措施；；⑵管管理措措施；；⑶培培训教教育措措施；；⑷⑷个体体防护护措施施；⑸应急处处置措措施等等。风险控控制措措施应应在实实施前前针对对以下下内容容进行行评审审（核核对、、确认认）：：(1)措施施的可可行性性和有有效性性；(2)是否否使风风险降降低到到可容容许水水平；；(3)是否否产生生新的的危险险源或或危险险有害害因素素；(4)是否否已选选定了了最佳佳的解解决方方案。。第三章章安全风风险什么是是风险险信息息？风险信信息是是指包包括危危险源源名称称、类类型、、所在在位置置、当当前状状态以以及伴伴随风风险大大小、、等级级、所所需管管控措措施、、责任任单位位、责责任人人等一一系列列信息息的综综合。。各类风风险信信息的的集合合即为为安全全风险险分级级管控控清单单。从总体体上讲讲，风风险分分级管管控程程序包包括四四个阶阶段七七个步步骤。。四个个阶段段即：：危险险源识识别、、风险险评价价、风风险控控制、、效果果验证证与更更新。。七个个实施施步骤骤见下下图所所示：：风险分分级管管控的的基本本程序序是什什么？？第三章章安全风风险第三章章安全风风险政府层层面，，风险险分级级管控控的要要求：：第三章章安全风风险重大危危险源源的确确定以下情情形为为重大大危险险源：：1）违违反法法律、、法规规及国国家标标准中中强制制性条条款的的；2）发发生过过死亡亡、重重伤、、职业业病、、重大大财产产损失失事故故，或或三次次及以以上轻轻伤、、一般般财产产损失失事故故，且且现在在发生生事故故的条条件依依然存存在的的；3）涉涉及重重大危危险源源的；；4）具具有中中毒、、爆炸炸、火火灾等等危险险的场场所，，作业业人员员在10人人以上上的；；5）经经风险险评价价确定定为最最高级级别风风险的的；6）相相关方方投诉诉涉及及事故故隐患患的；；7）风风险点点级别别确定定。第三章章安全风风险辨识方方式生产经经营单单位安安全生生产风风险辨辨识分分为全面辨辨识和专项辨辨识。全面辨辨识是是生产产经营营单位位对本本单位位生产产经营营活动动范围围内所所有生生产经经营环环节开开展的的安全全生产产风险险辨识识；专项辨辨识是是生产产经营营单位位对本本单位位生产产经营营活动动范围围内部部分领领域或或部分分生产产经营营环节节开展展的安安全生生产风风险辨辨识。。（引自自《交交通运运输安安全生生产风风险管管理办办法（（征求意意见稿稿）》））第三章章安全风风险辨识周周期全面辨辨识应应每年年不少少于1次；；专项项辨识识应在在生产产经营营环节节或其其要素素发生生较大大变化化或管管理部部门有有特殊殊要求求时及及时开开展。。安全全生产产风险险辨识识结束束后应应形成成风险险源清清单。。第三章章安全风风险风险点点识别别方法法●以以部门门为单单位，，按照照安全全责任任分区区，进进行区区域划划分。。●按按照作作业区区域或或者作作业步步骤等等不同同进行行进一一步划划分（（如生生产装装置、、作业业场所所、人人员密密集场场所等等），，确保保风险险点识识别全全覆盖盖。●操操作及及作业业活动动：应应涵盖盖生产产经营营全过过程所所有常常规和和非常常规状状态的的作业业活动动。如如动火火作业业、进进入受受限空空间等等风险险等级级高、、可能能导致致严重重后果果的非非常规规作业业活动动应进进行重重点管管控。。风险点点划分分要求求：在公司司生产产活动动区域域内对对生产产经营营全过过程进进行风风险点点排查查，形形成包包括风风险点点名称称类别别、所所在位位置、、可能能发生生的事事故类类型及及后果果等内内容的的基本本信息息，建建立《《风险险点统统计表表》。。风险点点排查查的方方法：：风险险点排排查应应按生生产（（工作作）流流程的的阶段段、场场所、、装置置、设设施、、作业业活动动或上上述几几种方方法的的结合合等进进行。。风险点点（危危险源源）排排查第三章安全风险险辨识范围围公司全部部区域及及经营业业务，识识别范围围包括所所有部门门（含办办公场所所、码头头、大楼楼周界、、各库房房、作业业区、办办公车辆辆、员工工宿舍、、租赁单单位等））。1）规划划、设计计（重点点是新、、改、扩扩建项目目）和建建设、投投产、运运行等阶阶段；2）常规规和非常常规作业业活动；；事故及及潜在的的紧急情情况；3）所有有进入作作业场所所人员的的活动；；4）作业业场所的的设施、、设备、、车辆、、安全防防护用品品；5）原材材料、产产品的运运输和使使用过程程；6）工艺艺、设备备、管理理、人员员等变更更；7）丢弃弃、废弃弃、拆除除与处置置；8）气候候、地质质及环境境影响等等。第三章安全风险险风险辨识识的主要要内容：：●公司司地址：：从地址址的工程程地质、、地形、、自然灾灾害、周周围环境境、气象象条件、、资源交交通、抢抢险救灾灾支持条条件等方方面进行行分析。。●建（（构）筑筑物：结结构、防防火、防防爆、朝朝向、采采光、运运输、（（操作、、安全、、运输、、检修））通道、、开门，，生产卫卫生设施施。●生产产设备、、装置◎设备备、装置置：高温温、低温温、腐蚀蚀、高压压、振动动、关键键部位的的备用设设备、控控制、操操作、检检修和故故障、失失误时的的紧急异异常情况况。◎机械械设备：：运动零零部件和和工件、、操作条条件、检检修作业业、误运运转和误误操作。。◎电气气设备：：断电、、触电、、火灾、、爆炸、、误运转转和误操操作，静静电、雷雷电。◎危险险性较大大设备、、高处作作业设备备。第三章安全风险险风险辨识识的主要要内容：：●公司司地址：：从地址址的工程程地质、、地形、、自然灾灾害、周周围环境境、气象象条件、、资源交交通、抢抢险救灾灾支持条条件等方方面进行行分析。。●建（（构）筑筑物：结结构、防防火、防防爆、朝朝向、采采光、运运输、（（操作、、安全、、运输、、检修））通道、、开门，，生产卫卫生设施施。●生产产设备、、装置◎设备备、装置置：高温温、低温温、腐蚀蚀、高压压、振动动、关键键部位的的备用设设备、控控制、操操作、检检修和故故障、失失误时的的紧急异异常情况况。◎机械械设备：：运动零零部件和和工件、、操作条条件、检检修作业业、误运运转和误误操作。。◎电气气设备：：断电、、触电、、火灾、、爆炸、、误运转转和误操操作，静静电、雷雷电。◎危险险性较大大设备、、高处作作业设备备。●生产产工艺过过程：物物料（毒毒性、腐腐蚀性、、燃爆性性）温度度、压力力、速度度、作业业及控制制条件、、事故及及失控状状态。●其它它◎噪声声、振动动、辐射射、高温温等有害害作业部部位。◎工时时制度、、女职工工劳动保保护、体体力劳动动强度。。◎管理理设施、、事故应应急抢救救设施和和辅助生生产、生生活卫生生设施。。第三章安全风险险风险辨识识的要素素一般应应覆盖以以下方面面：（一）从从业人员员安全意意识、安安全与应应急技能能；【人人】（二）生生产经营营基础设设施、运运输工具具、工作作场所等等设施设设备的安安全可靠靠性；【【设施设设备】（三）安安全生产产的规章章制度、、操作规规程等管管理制度度覆盖情情况和有有效性；；【管理理制度】】（四）保保障安全全生产的的管理机机构、工工作机制制合规和和完备性性；【管管理机制制】（五）影影响安全全生产外外部要素素危害程程度的可可知性和和应对措措施。【【环境】】第三章安全风险险风险点识识别方法法以作业危危害分析析法（JHA））并按照照作业步步骤分解解逐一对对作业过过程中的的人的不不安全行行为进行行识别。。以安全全检查表表法（SCL））对生产产现场及及其它区区域的物物的不安安全状态态、人的的不安全全行为、、作业环环境不安安全因素素及管理理缺陷进进行识别别；（（可参考附附件A危危险点分分类标准准）依据《危危险化学学品重大大危险源源辨识》》（GB18218）对涉涉及危险险化学品品生产、、使用、、存储和和经营的的企业进进行重大大危险源源辨识。。第三章安全风险险风险点的的识别方方法工作危害害分析法法是一种种定性的的风险分分析辨识识方法，，它是基基于作业业活动的的一种风风险辨识识技术，，用来进进行人的的不安全全行为、、物的不不安全状状态、环环境的不不安全因因素以及及管理缺缺陷等的的有效识识别。即即先把整整个作业业活动（（任务））划分成成多个工工作步骤骤，将作作业步骤骤中的危危险源找找出来，，并判断断其在现现有安全全控制措措施条件件下可能能导致的的事故类类型及其其后果。。若现有有安全控控制措施施不能满满足安全全生产的的需要，，应制定定新的安安全控制制措施以以保证安安全生产产；危险险性仍然然较大时时，还应应将其列列为重点点对象加加强管控控，必要要时还应应制定应应急处置置措施加加以保障障，从而而将风险险降低至至可以接接受的水水平。工作危害害分析法法（JHA）第三章安全风险险第三章安全风险险安全检查查表分析析法（SCL）安全检查查表分析析是基于于经验的的方法，，安全检检查表是是一份进进行安全全检查和和诊断的的清单；；它由一一些有经经验的、、并且对对工艺过过程、机机械设备备和作业业情况熟熟悉的人人员，事事先对检检查对象象共同进进行详细细分析、、充分讨讨论、列列出检查查项目和和检查要要点并编编制成表表；安全全检查分分析表分分析可用用于对物物质、设设备、工工艺、作作以便进进行检查查或评审审

。作作业场所所或操作作规程的的分析，，为防止止遗漏，，在制定定安全检检查表时时，通常常要把检检查对象象分割为为若干子子系统，，按子系系统的特特征逐个个编制安安全检查查表；在在系统安安全设计计或安全全检查时时，按照照安全检检查表确确定的项项目和要要求，逐逐项落实实安全措措施，保保证系统统安全。。（参照、完完善现有有检查表表格或安安全管理理信息系系统上的的内容）第三章安全风险险事故类型型及后果果危险源造造成的事事故类别别，包括括物体打打击、车车辆伤害害、机械械伤害、、起重伤伤害、触触电、淹淹溺、灼灼烫、火火灾、高高处坠落落、坍塌塌、锅炉炉爆炸、、容器爆爆炸、其其它爆炸炸、中毒毒和窒息息，以及及其它伤伤害等；；危险源引引发的后后果，包包括人身身伤害、、伤亡疾疾病、财财产损失失、停工工、违法法、影响响商誉、、工作环环境破坏坏、环境境污染等等。涉及危险险源评价价时，在在表格内内填写““产生的的后果””时对照照使用。。第三章安全风险险风险评价价的方法法风险评价价的方法法很多，，应根据据公司的的实际情情况选择择使用。。以下是是常用的的几种方方法：附件A作业风险险分析方方法（风风险矩阵阵LS））附件B作业条件风风险程度评评价（MES）附件CLEC风险险评价方法法（公司在在用）需经过研究究论证确定定适用的风风险评价方方法，从方方便推广和和使用角度度，建议采采用作业条条件危险性性评价法（（LEC）或者风险险矩阵法（（L〃S））进行风险险大小的判判定。风险评价的的方法有哪哪些？第三章安全风险风险矩阵法法是一种半半定量的风风险评价方方法,它在在进行风险险评价时，，将风险事事件的后果果严重程度度相对的定定性分为若若干级，将将风险事件件发生的可可能性也相相对定性分分为若干级级，然后以以严重性为为表列，以以可能性为为表行，制制成表，在在行列的交交点上给出出定性的加加权指数。。所有的加加权指数构构成一个矩矩阵，而每每一个指数数代表了一一个风险等等级。R=L×S；R：风险程程度；L：发生事事故的可能能性，重点点考虑事故故发生的频频次、以及及人体暴露露在这种危危险环境中中的频繁程程度；S：发生事事故的后果果严重性，，重点考虑虑伤害程度度、持续时时间。风险矩阵法法（LS））第三章安全风险风险程度分分析法是是是一种半定定量的风险险评价方法法,它是对对作业条件件危险性分分析法（LEC）的的改进。风风险程度R，R=M×E×S。其中M为控控制措施的的状态；暴露的频繁繁程度E增增加了职业业病发病情情况、环境境影响状况况两项影响响因素；事故的可能能后果S,包括伤害害、职业相相关病症、、财产损失失和环境影影响；M、E、S分别制定定了其取值值标准。风险程度法法（MES）第三章安全风险作业条件危危险性分析析法是一种种半定量的的风险评价价方法,它它用与系统统风险有关关的三种因因素指标值值的乘积来来评价操作作人员伤亡亡风险大小小。三种因因素分别是是：L（事故发发生的可能能性）E（人员暴暴露于危险险环境中的的频繁程度度）C（一旦发发生事故可可能造成的的后果）给三种因素素的不同等等级分别确确定不同的的分值，再再以三个分分值的乘积积D（危险险性）来评评价作业条条件危险性性的大小，，即：D=L×E××C。D值值越大，说说明该系统统危险性大大。作业条件危危险性（LEC）第三章安全风险风险性分值值：DD值危险程度风险等级＞320极其危险，不能继续作业1160～320高度危险，要立即整改270～160显著危险，需要整改320～70一般危险，需要注意4＜20稍有危险，可以接受5第三章安全风险L：发生生事故的可可能性大小小分数值事故发生的可能性

10完全可能预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，但可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能第三章安全风险E：人体体暴露在这这种危险环环境中的频频繁程度分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露第三章安全风险C：发发生事故产产生的后果果分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，不利于基本的安全卫生要求第三章安全风险风险控制措措施对5个级别别的风险实实施多种措措施控制：：1级红色色风险，2级橙色风风险，3级级黄色风险险，4级深深蓝色风险险、5级浅浅蓝色风险险。

其中中，1、2级风险为公司级风险，3级为部门级风险，4级为班组级风险，5级为岗位级风险。其含含义是在相相应级别的的组织（单单位）中能能够识别、、控制或消消除。应依次按照照工程控制制措施、安安全管理措措施、个体体防护措施施以应急措措施等四个个逻辑顺序序对每个风风险点制定定精准的风风险控制措措施。在选择风险险控制措施施时应考虑虑：①可行行性；②安安全性；③③可靠性；；④经济合合理性。应包括：①①工程技术术措施；②②管理措施施；③培训训教育措施施；④个体体防护措施施；

⑤应应急处置措措施等。第三章安全风险风险控制决决策第三章安全风险选择风险控控制措施时时应考虑下下列因素●如果可可能，完全全消除危害害或消灭危危险源，如如用安全品品取代危害害品；●如果不不可能消除除，应努力力降低风险险，如：使使用低压电电器、机械械安全防护护装置●可能情情况下，使使工作适合合于人，如如考虑人的的精神和体体能等因素素；●利用技技术进步，，改善控制制措施；●保护每每个工作人人员的措施施；●将技术术管理与程程序控制结结合起来往往往十分必必要；●在其他他控制方案案均已考虑虑过后，作作为最终手手段，使用用个人防护护用品；●对应急急方案的需需求；●预防性性测定指标标对于监测测控制措施施是否符合合计划要求求十分必要要；●还应考考虑有关的的应急设备备。第三章安全风险第三章安全风险其他要求风险分级工工作完成后后，在醒目目位置和重重点区域分分别设置安安全风险公公告栏，制制作岗位安安全风险告告知卡，标标明主要安安全风险、、可能引发发事故隐患患类别、事事故后果、、管控措施施、应急措措施及报告告方式等内内容。对存存在重大安安全风险的的工作场所所和岗位，，要设置明明显警示标标志，并强强化危险源源监测和预预警。风险告知根据风险分分级管控清清单将设备备设施、作作业活动及及工艺操作作过程中存存在的风险险及应采取取的措施通通过培训方方式告知各各岗位人员员及相关方方，使其掌掌握规避风风险的措施施并落实到到位。风险培训第三章安全风险每年至少对对风险分级级管控体系系进行一次次系统性评评审。并根根据非常规规作业活动动、新增功功能性区域域、装置或或设施等适适时开展危危险源辨识识和风险评评价。评审为确保该项项工作有序序开展及事事故纵深预预防效果，，公司对风风险分级管管控纳入安安全生产考考核范围。。风险分级管管控考核方方法公司安全风风险分级管管控体系构构建及运行行过程中可可能涉及的的记录表格格详见附件件。每个记记录表格都都按照《指指南》附件件规范填写写，各项记记录保存不不低于三年年。记录使用要要求第三章安全风险根据以下情情况变化对对风险管控控的影响，，及时针对对变化范围围开展风险险分析，及及时更新风风险信息：：1）法规、、标准等增增减、修订订变化所引引起风险程程度的改变变；2）发生事事故后，有有对事故、、事件或其其他信息的的新认识，，对相关危危险源的再再评价；3）组织机机构发生重重大调整；；4）补充新新辨识出的的危险源评评价；5）风险程程度变化后后，需要对对风险控制制措施的调调整。更新要求第三章安全风险4隐患排查治治理第四章隐患排查治治理前言言实践证明，，只有把安安全生产的的重点放在在建立事故故预防体系系上，超前前采取措施施，认真进进行隐患排排查，才能能有效防范范和减少事事故，最终终实现安全全生产。事故的起因因事故不是无无缘无故发发生的，而而是由隐患患或危险源源所引起的的，在具备备了一定的的客观条件件下导致了了我们所不不期望的而而且是无法法预料的后后果。因此可以认认为，隐患患就是事故故的起因，，事故就是是隐患的后后果。事故故源于隐患患，隐患是是滋生事故故的土壤和和温床。第四章隐患排查治治理1、术语和和定义安全生产事事故隐患安全生产事事故隐患（（以下简称称隐患、事事故隐患或或安全隐患患），是指指生产经营营单位违反反安全生产产法律、法法规、规章章、标准、、规程和安安全生产管管理制度的的规定，或或者因其他他因素在生生产经营活活动中存在在可能导致致事故发生生的物的危危险状态、、人的不安安全行为和和管理上的的缺陷。一类是“违违反”型隐隐患，所有有违法、违违标、违规规等行为和和状态均视视为事故隐隐患，另一一类是由于于某些因素素而引起的的三种现实实表现：物的危险状状态、人的的不安全行行为和管理理上的缺陷陷。在事故隐患患的三种表表现中，物物的危险状状态是指生生产过程或或生产区域域内的物质质条件(如如材料、工工具、设备备、设施、、物品)处处于危险状状态，人的的不安全行行为是指人人在工作过过程中的操操作、指示示或其他具具体行为不不符合安全全规定，管管理上的缺缺陷是指在在开展各种种生产活动动中所必须须的各种组组织、协调调等行动存存在缺陷。。第四四章章隐患患排排查查治治理理隐患患排排查查隐患患排排查查是是指指生生产产经经营营单单位位组组织织安安全全生生产产管管理理人人员员、、工工程程技技术术人人员员和和其其他他相相关关人人员员对对本本单单位位的的事事故故隐隐患患进进行行排排查查，，并并对对排排查查出出的的事事故故隐隐患患，，按按照照事事故故隐隐患患的的等等级级进进行行登登记记，，建建立立事事故故隐隐患患信信息息档档案案。。隐患患治治理理隐患患治治理理就就是是指指消消除除或或控控制制隐隐患患的的活活动动或或过过程程。。对对排排查查出出的的事事故故隐隐患患，，应应当当按按照照事事故故隐隐患患的的等等级级进进行行登登记记，，建建立立事事故故隐隐患患信信息息档档案案，，并并按按照照职职责责分分工工实实施施监监控控治治理理。。对对于于一一般般事事故故隐隐患患，，由由于于其其危危害害和和整整改改难难度度较较小小，，发发现现后后应应当当由由生生产产经经营营单单位位（（部部门门、、班班组组等等））负负责责人人或或者者有有关关人人员员立立即即组组织织整整改改。。对对于于重重大大事事故故隐隐患患，，由由公公司司主主要要负负责责人人组组织织制制定定并并实实施施事事故故隐隐患患治治理理方方案案。。第四章隐患排查治理理2、隐患分类类基础管理类现场管理类隐患分类资质证照安全生产管理机构及人员安全操作规程程应急管理相关方基础管管理特种设备现场管理场所环境从业人员操作行为消防安全用电安全......应急机构和队队伍应急预案和演练应急设施设备及物资..................灭火器材消防设施消防通道与疏散第四章隐患排查治理理3、隐患分级级隐患的分级是是以隐患的整整改、治理和和排除的难度度及其影响范范围为标准的的，可以分为为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患患是指危害和整整改难度较小小，发现后能能够立即整改改排除的隐患患。重大事故隐患患是指危害和整整改难度较大大，应当全部部或者局部停停产停业，并并经过一定时时间整改治理理方能排除的的隐患，或者者因外部因素素影响致使生生产经营单位位自身难以排排除的隐患。。第四章隐患排查治理理重大隐患的界界定依据《重大火火灾隐患判定定方法》（GA653-2006））、《水上客客运重大事故故隐患判定指指南（征求意意见稿）》对对重大隐患进进行排查。以下情形为重重大事故隐患患：a）违反法律律、法规有关关规定，整改改时间长或可可能造成较严严重危害的；；涉及重大危危险源的；b）具有中毒毒、爆炸、火火灾等危险的的场所，作业业人员在10人以上的；；c）危害程度度和整改难度度较大，一定定时间得不到到整改的；d）因外部因因素影响致使使生产经营单单位自身难以以排除的；e）设区的市市级以上负有有安全监管职职责部门认定定的。第四章隐患排查治理理隐患分级一般隐患是指指危害和整改改难度较小，，发现后能够够立即整改排排除的隐患。。为更好地有有针对性的治治理在生产和和管理工作中中存在的一般般隐患，要对对一般隐患进进行进一步的的细化分级。。事故隐患的分分级是以隐患患的整改、治治理和排除的的难度及其影影响范围为标标准的。根据据这个分级标标准，公司将将隐患分为岗位级、班组组级、部门级级、公司级，其含义是在在相应级别的的组织（单位位）中能够整整改、治理和和排除。重大事故隐患患为公司级隐隐患。第四章隐患排查治理理隐患排查的种种类（1）专项排排查专项排查是指指采用特定的的、专门的排排查方法，这这种类别的方方法具有周期期性、技术性性和投入性。。主要有按隐隐患排查治理理标准进行的的全面自查、、对重大危险险源的定期评评价等。（2）日常排排查指与安全生产产检查工作的的结合，具有有日常性、及及时性、全面面性和群众性性。主要有公公司全面的安安全大检查、、主管部门的的专业安全检检查、专业管管理部门的专专项安全检查查、各管理层层级的日常安安全检查、操操作岗位的现现场安全检查查等。隐患排查的实实施根据排查计划划，各部门进进行全面的排排查。排查时时必须及时、、准确和全面面地记录排查查情况和发现现的问题，并并随时与被检检查区域的人人员做好沟通通。第四章隐患排查治理理现场立即整改改有些隐患如明明显的违反操操作规程和劳劳动纪律的行行为，这属于于人的不安全全行为式的一一般隐患，排排查人员一旦旦发现，应当当要求立即整整改，并如实实记录，以备备对此类行为为统计分析，，确定是否为为习惯性或群群体性隐患。。有些设备设设施方面的简简单的不安全全状态如安全全装置没有启启用、现场混混乱等物的不不安全状态等等一般隐患，，也可以要求求现场立即整整改。限期整改有些隐患难以以做到立即整整改的，但也也属于一般隐隐患，则应限限期整改。限期整改通常常由排查人员员或排查主管管部门对隐患患所属单位（（部门）发出出“隐患整改改通知”，内内容中需要明明确列出如隐隐患情况的排排查发现时间间和地点、隐隐患情况的详详细描述、隐隐患发生原因因的分析、隐隐患整改责任任的认定、隐隐患整改负责责人、隐患整整改的方法和和要求、隐患患整改完毕的的时间要求等等。限期整改需要要全过程监督督管理，除对对整改结果进进行“闭环””确认外，也也要在整改工工作实施期间间进行监督，，以发现和解解决可能临时时出现的问题题，防止拖延延。第四章隐患排查治理理重大隐患治理理针对重大隐患患，需要为每每个重大隐患患制定专门的的治理方案。。由于重大隐隐患治理的复复杂性和较长长的周期性，，在没有完成成治理前，还还要有临时性性的措施和应应急预案。治治理完成后还还有书面申请请以及接受审审查等工作。。具体参照《《安全生产事事故隐患排查查治理暂行规规定》执行。。隐患治理的方方式方法是多多种多样的，，需要最小代代价取得最适适当（不一定定是最好）的的结果。有时时候隐患治理理很难彻底消消除隐患，这这就必须在遵遵守法律法规规和标准规范范的前提下，，将其风险降降低到企业可可以接受的程程度。例如，员工工未正正确佩佩戴安安全帽帽是一一个典典型的的低级级别的的隐患患，其其治理理方式式在企企业中中主要要是排排查（（检查查）人人员对对其批批评，，责令令其马马上纠纠正，，通常常是不不需要要制定定治理理方案案的。。但如如果经经过统统计分分析，，发现现这种种现象象普遍遍存在在，成成为一一种习习惯性性和群群体性性违章章，那那么要要将其其隐患患级别别上升升，并并制定定治理理方案案，采采取多多种措措施和和手段段进行行治理理。第四章章隐患排排查治治理5、隐隐患治治理措措施治理措措施的的基本本要求求隐患治治理及及其方方案的的核心心都是是通过过具体体的治治理措措施来来实现现的，，这些些措施施大体体上分分为工工程技技术措措施和和管理理措施施，再再加上上对重重大隐隐患需需要做做的临临时性性防护护和应应急措措施。。●能能消除除或减减弱生生产过过程中中产生生的危危险、、有害害因素素；●处处置危危险和和有害害物，，并降降低到到国家家规定定的限限值内内；●预预防生生产装装置失失灵和和操作作失误误产生生的危危险、、有害害因素素；●能能有效效地预预防重重大事事故和和职业业危害害的发发生；；●发发生意意外事事故时时，能能为遇遇险人人员提提供自自救和和互救救条件件。第四章章隐患排排查治治理工程技技术措措施工程技技术措措施的的实施施等级级顺序序是直直接安安全技技术措措施、、间接接安全全技术术措施施、指指示性性安全全技术术措施施等；；根据据等级级顺序序的要要求应应遵循循的具具体原原则应应按消消除、、预防防、减减弱、、隔离离、连连锁、、警告告的等等级顺顺序选选择安安全技技术措措施；；应具具有针针对性性、可可操作作性和和经济济合理理性并并符合合国家家有关关法规规、标标准和和设计计规范范的规规定。。第四章章隐患排排查治治理根据安安全技技术措措施等等级顺顺序的的要求求，应应遵循循以下下具体体原则则：①消除除：尽可可能从从根本本上消消除危危险、、有害害因素素；如如采用用无害害化工工艺技技术，，生产产中以以无害害物质质代替替有害害物质质、实实现自自动化化作业业、遥遥控技技术等等；②预防防：当消消除危危险、、有害害因素素有困困难时时，可可采取取预防防性技技术措措施，，预防防危险险、危危害的的发生生；如如使用用安全全阀、、安全全屏护护、漏漏电保保护装装置、、安全全电压压、熔熔断器器、防防爆膜膜、事事故排排放装装置等等。③减弱弱：在无无法消消除危危险、、有害害因素素和难难以预预防的的情况况下，，可采采取减减少危危险、、危害害的措措施；；如局局部通通风排排毒装装置、、生产产中以以低毒毒性物物质代代替高高毒性性物质质、降降温措措施、、避雷雷装置置、消消除静静电装装置、、减振振装置置、消消声装装置等等；④隔离离：在无无法消消除、、预防防、减减弱的的情况况下，，应将将人员员与危危险、、有害害因素素隔开开和将将不能能共存存的物物质分分开；；如遥遥控作作业、、安全全罩、、防护护屏、、隔离离操作作室、、安全全距离离、事事故发发生时时的自自救装装置（（如防防护服服、各各类防防毒面面具））等；；⑤连锁锁：当操操作者者失误误或设设备运运行一一旦达达到危危险状状态时时，应应通过过连锁锁装置置终止止危险险、危危害发发生；；⑥警告告：在易易发生生故障障和危危险性性较大大的地地方，，配置置醒目目的安安全色色、安安全标标志；；必要要时设设置声声、光光或声声光组组合报报警装装置。。第四章章隐患排排查治治理安全管管理措措施安全管管理措措施往往往在在隐患患治理理工作作受到到忽视视，即即使有有也是是老生生常谈谈式的的提高高安全全意识识、加加强培培训教教育和和加强强安全全检查查等几几种。。其实实管理理措施施往往往能系系统性性地解解决很很多普普遍和和长期期存在在的隐隐患，，这就就需要要在实实施隐隐患治治理时时，主主动地地和有有意识识地研研究分分析隐隐患产产生原原因中中的管管理因因素，，发现现和掌掌握其其管理理规律律，通通过修修订有有关规规章制制度和和操作作规程程并贯贯彻执执行来来从根根本上上解决决问题题。闭环管管理“闭环环管理理”是是现代代安全全生产产管理理中的的基本本要求求，对对任何何一个个过程程的管管理最最终都都要通通过““闭环环”才才能最最后结结束。。隐患患治理理工作作的收收尾工工作也也是““闭环环”管管理，，要求求治理理措施施完成成后，，企业业主管管部门门和人人员对对其结结果进进行验验证和和效果果评估估。验验证就就是检检查措措施的的实现现情况况，是是否按按方案案和计计划的的要求求一一一落实实了；；效果果评估估是对对完成成的措措施是是否起起到了了隐患患治理理和整整改的的作用用，是是彻底底解决决了问问题还还是部部分的的、达达到某某种可可接受受程度度的解解决，，是否否真正正能做做到““预防防为主主”。。当然然不可可忽略略的还还有是是否隐隐患的的治理理措施施会带带来或或产生生新的的风险险也需需要特特别关关注。。第四章隐患排查查治理隐患排查查治理程程序第四章隐患排查查治理第四章隐患排查查治理隐患排查查案例（（图中约约有100项隐隐患）第四章隐患排查查治理隐患排查查案例第四章隐患排查查治理5风险、隐隐患与事事故之间间的逻辑关系系第五章风险、隐隐患与事事故之间间的逻辑辑关系事故是由由隐患发发展积累累导致的的，隐患患的根源源在于风风险，风风险得不不到有效效管控就就会演变变成隐患患，隐患患得不到到治理就就会发生生量变到到质变的的过程，，质变到到一定程程度，就就会导致致事故发发生。第五章风险、隐患与与事故之间的的逻辑关系第五章风险、隐患与与事故之间的的逻辑关系把安全风险管管控挺挺在隐患患前面把隐患排查治治理挺挺在事故故前面安全风险和安安全隐患的区区别风险是可能产产生的不良后后果，如人身身伤害或健康康损害，但不不是必然的，，是存在可能能性。隐患是指会造造成风险的不不良原因，包包括有物的不不安全状态、、人的不安全全行为和管理理上的缺陷。。比如说用刀切切菜，风险就就是可能手会会被切伤，隐隐患就是刀刃刃加上没有掌掌握正确的使使用方法。就是说：如果果没有掌握正正确的使用方方法去使用刀刀刃的话，就就有可能被刀刀刃切伤手。。第五章风险、隐患与与事故之间的的逻辑关系两个体系与职职业健康管理理体系和安全全标准化之间间关系是什么么？安全风险分级级管控和隐患患排查治理体体系与职业健健康管理体系系和安全标准准化密切相关关。安全风险险分级管控是是职业健康安安全管理体系系中的重要内内容，在职业业健康安全管管理体系中风风险管控的主主要内容是危危险源辨识、、风险评价及及风险控制措措施策划，与与风险管控的的工作内容、、要求基本相相通。隐患排排查治理体系系也是安全生生产标准化体体系中的重要要内容。因此，构建双双重预防体系系并不是给公公司目前安全全管理增加麻麻烦，更不是是“两张皮””。对于扎实实开展职业健健康管理体系系和安全生产产标准化，通通过双重预防防体系建设将将会使自身安安全管理体系系更加系统和和深化，从根根本上实现了了事故的纵深深防御和关口口前移。第五章风险、隐患与与事故之间的的逻辑关系6三种表现形式式解析第六章三种表现形式式解析管理上存在的的缺陷是造成生产安安全事故管理理上的主要间间接原因。（1）技术和和设计有缺陷陷——工业构构件、建筑物物、机械设备备、仪器仪表表、工艺过程程、操作方法法、维修、检检验等的设计计、施工和材材料使用等方方面存在的问问题；忽视消消防设计和防防雷避雷设计计。（2）教育培培训不够、未未经培训或不不懂安全操作作技术知识；；未经工种考考试合格就上上岗操作。（3）劳动组组织不合理；；比如劳动时时间、排班等等（4）对现场场工作缺乏检检查或指挥错错误；检查和和排查不够，，盲目发指令令。（5）安全管管理制度、安安全操作规程程缺少或不健健全，安全管管理不到位。。（6）安全防防护设施、安安全措施、安安全信号、安安全标志、安安全用具缺少少或有缺陷；；（7）个人防防护用品缺少少或有缺陷；；（8）生产场场所、施工现现场环境不良良；（9）对事故故隐患整改不不力，没有或或不认真实施施事故防范措措施；（10）其他他安全管理上上的缺陷。第六章三种表现形式式解析物的不安全状状态是造成生产安安全事故中物物的主要直接接原因。1、防护、保保险、信号等等装置缺乏或或有缺陷；（1）无防护护；（2）防护不当当；2、设备、设设施、工具、、附件有缺陷陷；（1））设计计不当当，结结构不不符合合安全全要求求；（（2））设备备、设设施、、工具具强度度不够够；（3））设备备在