1水土保持工程建设监理概论课件

水土保持工程建设监理水土保持工程建设监理1选用教材:《水土保持工程建设监理理论与实务》以水利工程建设监理理论为基础，以全国水土保持监理工程师考试大纲为主线，以工程建设项目“三控制、两管理、一协调”为主要框架，构筑了水土保持工程建设监理的理论体系和操作体系。编著：水利部水土保持监测中心选用教材:《水土保持工程建设监理理论与实务》以水利工2教学计划（32学时）第一章水土保持工程建设监理概论第一节概述2学时第二节监理单位与监理人员2学时第三节监理组织与监理规划

2学时第二章水土保持工程招投标管理2学时教学计划（32学时）第一章水土保持工程建设监理概论第二3第三章水土保持工程建设合同管理6学时第四章水土保持工程建设质量控制4学时第五章水土保持工程建设投资控制4学时第六章水土保持工程建设进度控制4学时考查2学时第七章水土保持工程监理案例分析4学时第三章水土保持工程建设合同管理6学时第四章水土保持工4参考书1、水土保持工程监理工程师必读

主编：水利部建设与管理司，中国水利工程协会水利水电出版社

2010.72、建设工程监理主编：杨晓林机械工业出版社2007.63、水利工程监理主编：张华中国水利水电出版社2004.2参考书1、水土保持工程监理工程师必读主编：水利部建设与5网站1、中国工程监理与咨询服务网主办：中国建设监理协会2、中国水利工程协会中国水利工程协会是由全国水利工程建设管理、施工、监理、运行管理、维修养护等企、事业单位及热心水利事业的其他相关组织和个人，自愿结成的非营利性、全国性的行业自律组织。3、考试大网站网站1、中国工程监理与咨询服务网主办：中国建设监理协会26教学内容：（1）工程建设监理思想及在各行业的应用（2）建设监理的历史沿革（3）我国建设监理制度的缘起（4）我国建设监理制度的发展（5）项目、项目管理、项目的建设程序（6）水土保持工程监理教学内容：（1）工程建设监理思想及在各行业的应用（2）建设监7第一章水土保持工程建设监理概论1.1概述一、工程建设监理思想及在各行业的应用

1988年7月建设部发出《关于开展建设监理工作的通知》，在北京等八个城市和交通、能源两部的公路和水电系统开展监理试点工作，标志着我国开始实行工程建设监理制。第一章水土保持工程建设监理概论1.1概述一、工程建设8

工程建设监理是在总结我国建国以来的工程建设经验教训之后，参照国际惯例，在我国建设领域推行的一项管理制度，它把工程项目的管理纳入了社会化、专业化、法制化的轨道。

目的：改进我国工程建设项目管理体制，确保国家建设计划和工程合同高质量的实施，以提高建设水平和投资效益。

工程建设监理是在总结我国建国以来的工程建设经验教训之9工程建设监理在《中华人民共和国建筑法》中称为建筑工程监理，建设领域结合各行业又有水利工程建设监理、公路工程监理、土木工程监理、移民工程监理、测绘工程监理等之分。工程建设监理在《中华人民共和国建筑法》中称为建筑工10案例：北京有史以来数额最大的开发商对业主的赔偿案。国际友谊花园当时售价为每平方米一万多元。2000年底，业主沈青发现自家的房屋实际面积“缩水”，而他也听闻多位邻居家有这种情况，于是将开发商告上了法庭。可是，合同上签的是建筑面积，沈先生无法测量出他一家的建筑面积，这涉及到整个小区的公摊面积，因此被判败诉。案例：2000年底，业主沈青发现自家的房屋实际面积“11沈青的失败让业主们意识到，仅凭个人行为是难以和开发商抗衡的，因此业主们成立了自己的业委会，推选于亚菲担任主任。于亚菲上任后，就开始检查整个小区的情况，发现了一个严重误差：房产证上标注的楼层是22层、19层、17层，并按此来计算总建筑面积；而实际楼层是21层、18层、16层，一下子差了整整三层面积。业主们找到了开发商，开发商对此的解释是：顶层上突出的“帽子”部分也算一层。沈青的失败让业主们意识到，仅凭个人行为是难以和开发商122002年3月18日，国际友谊花园业主要将整个小区的面积重测一遍。北京找不到一个肯为友谊花园重测的测绘队，业主们花10万元请来上海房地局测绘中心。测绘结果出来后，他们发现不仅开发商多算了一层楼的面积误差达2800平米，而且本属于业主的1370平米的土地也被汽车修理五厂占用了。此外，报告还对一号楼地下人防1455平米，二、三号楼设备层2000多平米的面积是否应计入建筑公摊面积提出了质疑。2002年3月18日，国际友谊花园业主要将整个小区的面13该事件成了中消协2002年十大维权事件之一。2003年2月，北京市房地局出面协调，召开各方座谈会。业主们请来了媒体、律师，准备了充分的证据。终于，原测绘单位承认测绘有误，给友谊花园业主多测了两千多平米；开发商同意退回2000多万元的多收房款。该事件成了中消协2002年十大维权事件之一。200314房屋测绘面积误差问题解决后，下一个焦点便集中在1370平米的被占用土地上。2005年11月11日，业主再度获赔959万元。与其他小区的业主维权事件不同，这次友谊花园维权事件持续时间之长（3年多）、获赔数额之大（共计3000多万、且没有采用任何暴力手段），在北京尚属首次。它不仅是今年，甚至可以说是近几年来影响最大的业主维权事件。房屋测绘面积误差问题解决后，下一个焦点便集中在13715北京市国土房管局长接受记者采访时直言不讳地说，北京市房屋面积测量长期以来一直由房产管理部门垄断，并处于无人监管的状态，国际友谊花园面积出现误差就是由测绘人员的马虎和不负责任造成的。北京市国土房管局长接受记者采访时直言不讳地说，北16房地产测绘的高度垄断，助长了不正之风，使得测绘部门服务意识淡化，服务观念扭曲，甚至和开发商互相勾结，弄虚作假。另一方面，消费者在遇到房屋面积纠纷时，往往很难找到更加权威的第三方进行面积复核，迫切需要建立一个公正公开公平的商品房面积鉴定机制。房地产测绘的高度垄断，助长了不正之风，使得测绘17处理原则：(一)面积误差比绝对值在3%以内(含3%)，按照合同约定的价格据实结算，买受人请求解除合同的，不予支持；处理原则：18(二)面积误差比绝对值超出3%，买受人请求解除合同、返还已付购房款及利息的，应予支持。买受人同意继续履行合同，房屋实际面积大于合同约定面积的，面积误差比在3%以内(含3%)部分的房价款由买受人按照约定的价格补足，面积误差比超出3%部分的房价款由出卖人承担，所有权归买受人;房屋实际面积小于合同约定面积的，面积误差比在3%以内(含3%)部分的房价款及利息由出卖人返还买受人，面积误差比超过3%部分的房价款由出卖人双倍返还买受人。”

(二)面积误差比绝对值超出3%，买受人请求解除合同、19

建设工程监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，对工程建设实行的管理。

监理的工作内容：投资控制，质量控制，进度控制，合同管理、信息管理和安全管理，环境保护以及组织协调工作。建设工程监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关20工程建设监理法规体系：《建设工程监理规范》、《工程监理企业资质管理规定》、《监理工程师资格考试和注册办法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》工程建设监理法规体系：《建设工程监理规范》、《工程监21

建设单位也称为业主、项目法人，拥有确定工程建设规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决定权。

建设单位也称为业主、项目法人，拥有确定工程建设规22我国每年投入大量的资金用于基本建设，由于水土流失是我国面临的头号环境问题，是我国生态环境恶化的主要特征，严重制约了社会发展，保持水土，根除灾害已刻不容缓，因此水土保持工程项目投资所占比重越来越大。

我国每年投入大量的资金用于基本建设，由于水土流失是我23我国水土保持工程建设监理起步较晚，20世纪末开始试点，进入21世纪才开始推行。随着国家水土保持生态工程的大规模建设，水土保持工程监理得到了全面快速的发展。

水利部主管全国水土保持工程监理工作，水利部水土保持监测中心在水利部建设与管理司、水土保持司的指导下承担具体管理工作。

我国水土保持工程建设监理起步较晚，20世纪末开始试点24

2002年10月13日多部门联合发文（环发[2002]141号《关于在重点建设项目中开展工程环境监理试点的通知》，明确指出：

建设单位按环境影响报告书（含水土保持方案）审批文件要求,制定施工期工程环境监理计划；

建设单位应依据设计文件中的环境保护要求，在施工招标文件、施工合同和工程监理招标文件、监理合同中明确施工单位和工程监理单位的环境保护责任；2002年10月13日多部门联合发文（环发[2002]25

施工单位在建设项目施工阶段，应严格按照环境保护法律、法规、政策和项目设计文件中的环境保护要求，以及与建设单位签订的承包合同中的环保条款，做好污染防治和生态保护措施的实施工作；

建设单位应委托具有工程监理资质并经环境保护业务培训的第三方单位对设计文件中保护措施的实施情况进行工程环境监理；施工单位在建设项目施工阶段，应严格按照环境保护法律、法26凡水利部批准的水土保持方案，在其实施过程中必须进行水土保持监理，其监理成果是开发建设项目水土保持设施验收的基础和验收报告必备的专项报告；建设项目的水土保持投资在3000万元以上的，承担水土保持工程监理工作的单位还必须具有水土保持监理资质；凡水利部批准的水土保持方案，在其实施过程中必须进行水土27中华人民共和国水利行业标准

SL/523-2011

水土保持工程施工监理规范中华人民共和国水利部发布中华人民共和国水利行业标准SL/528三峡水利枢纽工程三峡水利枢纽工程29

1994年12月14日，三峡工程正式动工。三峡工程总投资为954.6亿元人民币，其中枢纽工程500.9亿元；113万移民的安置费300.7亿元；输变电工程153亿元。工程施工总工期自1993年到2009年共17年，分三期进行。1994年12月14日，三峡工程正式动工。三峡工30由于历史原因，三峡工程在建设之初没有编报水土保持方案，国家有关部门要求中国长江三峡工程开发总公司依法编报三期工程水土保持方案，防治范围以三期工程为主，并包含右岸地下电站、电源电站和一、二期工程的水土保持遗留问题。由于历史原因，三峡工程在建设之初没有编报水土31小浪底水利枢纽工程总投资347亿元，总工期17年，被视为世界水利工程史上最具挑战性的项目之一，技术复杂，施工难度大，现场管理关系复杂。小浪底水利枢纽工程总投资347亿元，总工期132小浪底工程开工于1991年9月，1994年9月主体工程开工，1997年10月28日截流，2000年底主体土建工程完工，2001年12月31日全部工程竣工，2002年12月通过工程竣工预验收。为进一步落实水土流失防治措施，受小浪底建设管理局的委托，黄委会设计研究院编制了《黄河小浪底水利枢纽工程水土保持方案报告书》，方案总投资1.15亿元。小浪底工程开工于1991年9月，1994年9月主体工程开33建设项目水土保持方案实施与主体工程要求同时设计、同时施工、同时竣工验收，其投资在主体工程中考虑，但许多建设单位很难做到这一点，只是对主体工程的建设十分重视，对项目中的水土保持方案没有引起足够的重视。建设项目水土保持方案实施与主体工程要求同时设计、同时34二、建设监理的历史沿革

1、总营造师阶段16世纪前的欧洲，建筑师受业主聘用，负责设计、采购材料、雇用工匠，并组织管理工程施工，起总营造师的作用。二、建设监理的历史沿革1、总营造师阶段16352、设计与施工分离，建设监理应运而生16世纪后，传统的建筑师队伍出现了专业分工，一部分建筑师转向为业主提供建筑咨询、工程管理等服务，但其业务范围仅限于施工过程中的质量监督、计算工程量和验方。2、设计与施工分离，建设监理应运而生16世纪后，传统的363、实行总承包，建设监理业务范围进一步扩充18世纪60年代，社会上大兴土木，19世纪初，实行总承包制度，招标交易方式出现，帮助业主计算标底，协助招标，控制工程投资、进度、质量，进行合同管理等，建设监理业务范围得以扩充。3、实行总承包，建设监理业务范围进一步扩充374、可行性研究运用于建设领域，建设监理贯穿于建设全过程20世纪50年代末，由于科学技术发展，工业和国防建设以及人民生活水平不断提高，需建设大型、巨型工程，这些工程投资多、规模大、技术复杂，无论对投资者还是承建者都难以承担由于投资不当或项目管理失误而造成的损失。巨大的风险迫使业主重视项目的科学决策，建设前期可行性研究得到广泛应用。4、可行性研究运用于建设领域，建设监理贯穿于建设全过程385、建设监理向制度化、程序化、法律化方向发展20世纪70年代后，西方发达国家对建设监理的内容、方法以及从事监理的社会组织以法规的形式做了详尽的规定，工程建设活动中形成了业主、承包商和监理工程师三足鼎立的基本格局。5、建设监理向制度化、程序化、法律化方向发展20世纪70396、建设监理国际化80年代后，建设监理制度在国际上有了很大的发展，一些发展中国家结合国情开展建设监理活动。6、建设监理国际化80年代后，建设监理制度在国际上有了很40三、我国建设监理制度的缘起1、对我国传统工程建设管理体制的反思长期以来我国实行计划经济体制，建设投资国家无偿拨给，建设任务行政分配，主要建材按计划供给，建设单位、施工单位和设计单位被动地接受任务。政府只采取单项的行政监督。三、我国建设监理制度的缘起1、对我国传统工程建设管理体制的反41后果是，工程项目建设始终处于低水平管理状态，工程建设项目投资、进度、质量严重失控。后果是，工程项目建设始终处于低水平管理状态，工程建设422、深化改革，规范建筑市场的需要80年代初，我国基本建设就引进了竞争机制，投资开始有偿使用，建设任务逐步实行招标承包制。2、深化改革，规范建筑市场的需要80年代初，我国基本43工程建设监督已转向政府专业质量监督与企业的自检相结合，但是政府的专业质量监督无法对建设工程不间断、全方位进行监督管理，建筑市场还不规范，约束机制尚不完善。仅有竞争机制，没有约束机制，这种改革是不完善、不匹配的，改革的深化呼唤着建设监理制的诞生。工程建设监督已转向政府专业质量监督与企业的自检相结合443、是扩大对外开放和与国际惯例接轨的需要随着改革开放的深入发展，我国传统的建设项目管理体制缺少监理这个环节，难与国际通行的管理体制相衔接。世界银行等国际金融组织都把实行建设监理制作为提供贷款的必要条件之一。3、是扩大对外开放和与国际惯例接轨的需要随着改革开放45四、我国建设监理制度的发展我国的建设监制度是参照国际惯例,并结合国情而建立起来的.由国家计委和建设部共同负责推进建设监理事业的发展,建设部归口管理全国工程建设监理工作,水利部主管全国水利水电工程建设监理工作.四、我国建设监理制度的发展我国的建设监制度是参照国际461、试点阶段1988~19921988年7月建设部发出《关于开展建设监理工作的通知》，在北京等八个城市和交通、能源两部的公路和水电系统开展监理试点工作，标志着我国工程建设监理进入第一阶段。1993年3月18日，中国建设监理协会成立，我国建设监理行业初步形成。1、试点阶段1988~19921988年7月建设部发472、稳步发展阶段1993~19951993年5月，建设部召开第五次全国建设监理工作会议，会议分析了全国建设监理工作的形势，总结了经验，并决定建设监理进入第二阶段。全国大型水电工程、铁路工程、大部分国道和高等级公路工程全部实行了监理，并形成了一支具有较高素质的监理队伍。2、稳步发展阶段1993~19951993年5月，建483、全面推行阶段1996年至今1995年12月，建设部召开了第六次全国建设监理工作会议，并配合出台了《工程建设监理规定》和《工程建设监理合同示范文本》，进一步完善了我国的建设监理制。1996年建设监理工作进入第三阶段。1997年11月，全国人大通过的＜中华人民共和国建筑法＞载入了建设监理的内容。3、全面推行阶段1996年至今1995年12月，建设49实行建设监理成效是显著的，但工程建设过程中依然存在管理漏洞。我国的建设监理制仍然处在初级阶段。实行建设监理成效是显著的，但工程建设过程中依然存在管50五、项目、项目管理、项目建设程序

1、项目：在一定的约束条件下具有专门组织和具有特定目标的一次性任务。2、项目特征：（2）目标性（1）单件性和一次性五、项目、项目管理、项目建设程序1、项目：在一定的约束条514、建设项目：一般指工程建设项目。

5、建设项目的特征：3、项目管理：一定的约束条件下，为达到项目目标所实施的计划、组织、指挥、协调和控制的过程。

（1）工程投资额巨大，建设周期长。

（2）建设项目是若干单项工程的总体。4、建设项目：一般指工程建设项目。5、建设项目的特征：526、建设项目管理：是以建设项目为对象，以实现投资目标、工期目标和质量目标为目的，对建设项目进行高效率的计划、组织、协调、控制的系统的、有限的循环管理过程。6、建设项目管理：是以建设项目为对象，以实现投资目标、工期53

（1）项目法人的建设项目管理。7、建设项目管理类型：（3）施工单位的建设项目管理。如果委托监理单位进行具体管理，则称为建设监理。（2）设计单位的建设项目管理。（1）项目法人的建设项目管理。7、建设项目管理类型：（548、水土保持工程项目

水土保持工程项目指在水土流失区域或在开发建设项目实施区，以治理和防治水土流失、改善生态环境和农业生产条件、促进水土流失区域环境好转和经济社会协调发展为目标的工程项目。

8、水土保持工程项目水土保持工程项目指在水土55水土保持工程项目分类：

1）水土保持生态工程如：黄河水土保持生态工程、长江上游水土保持综合治理工程等。

2）开发建设项目水土保持工程如：西气东输水土保持工程、核电建设水土保持工程等。水土保持工程项目分类：1）水土保持生态工程56水土保持工程项目的分解：单位工程、分部工程、单元工程三个等级。水土保持工程项目的分解：单位工程、分部工程、单元工程三个57某水土保持项目工程项目单位工程基本农田小型水土保持工程淤地坝工程林草工程分部工程沟头防护谷坊水窖单元工程谷坊谷坊……….某水土保持项目工程项目单位工程基本农田小型水土保持工程淤地坝58

单位工程：可以独立发挥作用，具有相应规模的单项治理措施（如基本农田、植物措施等），和较大的单项工程（如大型淤地坝、骨干坝）。

分部工程：单位工程的主要组成部分，可以单独或组合发挥一种水土保持功能。

单元工程：分部工程中由几个工序、工种完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。单位工程：可以独立发挥作用，具有相应规模的单项治理措599、项目建设程序

水土保持工程建设程序：可行性研究报告、初步设计、建设实施、竣工验收等阶段。

水利工程项目建设的一般程序：项目建议书、可行性研究、初步设计（技施设计)、施工准备（招标设计）、建设实施、竣工验收、后评价等阶段。9、项目建设程序水土保持工程建设程序：可行性60投资预算投资估算项目建议书

可行性研究（报告）设计阶段投资期初步设计招标设计投资概算标底施工招标施工前准备竣工验收建设实施设备材料订货年度投资计划技施设计生产准备竣工决算建设阶段后评价生产阶段生产期投资前期决策阶段投产项目评估试运转投资预算投资估算项目建议书可行性研究（报告）设计阶段初61案例：北京六里桥附近，一座椭园大楼格外引人注目。1998年中央预算执行情况审计时，审计人员把这座大楼做为重要目标。

首先审查资金来源，资金来源于11个单位的集资款，但实际参加集资的单位与开工前审计报告中不一致，原报告中是水利部直属单位，现为地方水利厅、局。

案例：北京六里桥附近，一座椭园大楼格外引人注目。19962重点审计中国水利投资公司的集资款来源，发现主要是违规集资。

水利部在1993、1994、1996、1997年从小型基本建设拨款及水利部下拨水利专项资金，然后返回作集资款用于大楼工程。

其余是地方水利机关、地方及部属企业集资款。

重点审计中国水利投资公司的集资款来源，发现主63当初这座大楼是怎样立项的呢？审计人员找到两份文件，一分落款为1993.4.18是水利部向北京市计委提出的立项报告，发文序号为“水规计1993第276号”，另一

份落款为1993.6.18是北京市计委给水利部的立项批复，发文序号为“京计基字1993第2006号”。当初这座大楼是怎样立项的呢？审计人员找到两份64审计人员首先对第一份文件产生了怀疑，水利部的规划计划司应是1994年以后设置的，该司前身为水利部计划司，因此文件序号不该出现“水规计”字样。所以立项报告有假，那么批复是真的吗？审计人员首先对第一份文件产生了怀疑，水利部的65审计人员前往北京市计委调取批复文件，当时审计人员在复印文件时留了个心眼，将2006号前的2005号文也复印了一份，回来后发现两份文件上加盖的北京市计委的公章圆圈粗细不一，其中2006号文所盖公章的圆圈较粗。审计人员前往北京市计委调取批复文件，当时审计66原来北京市计委从1995.1启用了新公章，新公章直径为42mm，而旧公章是40mm，也就是说这份1993年的批复盖的却是1995年后的新公章。原来1993.6.24中央发出了关于当前经济情况和加强宏观调控的意见，要求严格控制新开工项目、高档宾馆、写字楼。水利实际是1995年立项，为规避国家计委的监督，水利部某些人伪造立项报告，串通北京市计委伪造1993年的批复。原来北京市计委从1995.1启用了新公章，新67中华人民共和国监察部对水利部原主要负责人挪用水利专项资金兴建楼堂馆所等违纪问题作出处理，原部长受到行政记大过处分，一名副部长受到行政记过处分，两名副部长免于行政处分。中华人民共和国监察部对水利部原主要负责人挪用68六、水土保持工程监理

1、水土保持工程监理的概念具有水土保持资质工程监理单位，受建设单位委托，按照监理合同对水土保持工程建设项目中的质量、进度、投资、安全生产、环境保护等进行管理活动，并代表建设单位对施工单位行为监控的专业化服务活动。六、水土保持工程监理1、水土保持工程监理的概念69

内涵：1）水土保持工程监理行为主体是监理单位，特点是不具备行政强制性，监理实施需要建设单位的委托和授权，并在规定范围内行使管理权。2）水土保持工程监理依据包括工程建设文件、有关法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。3）水土保持工程监理的工程范围包括所有涉及社会公共利益的水土保持工程。内涵：1）水土保持工程监理行为主体是监理单位，特702、水土保持工程监理工作的特性服务性、独立性、公正性、科学性3、水土保持工程监理的特点1）工程小而分散、监理成本高、难度大2）监理面对的施工主体多样3）防治措施多样、监理人员综合素质要求高2、水土保持工程监理工作的特性服务性、独立性、公正性、科学性714）监理项目点多线长面广、以巡视为主5）工程建设季节性强，对监理进度影响较大6）投资主体多元化，控制与协调难度大4）监理项目点多线长面广、以巡视为主5）工程建设季节性强，对724、水土保持工程监理的作用1）有利于提高建设工程投资决策科学化水平2）有利于规范工程建设参与各方的建设行为3）有利于促使施工单位保证建设工程质量和施工安全4）有利于实现建设工程投资效益最大化4、水土保持工程监理的作用1）有利于提高建设工程投资决策科学735、水土保持工程建设监理的范围铁路、公路、城镇建设、矿山、电力、石油天然气、建材等开发建设项目的配套水土保持设施，应当按照水土保持工程进行施工监理。5、水土保持工程建设监理的范围铁路、公路、城镇746、水土保持工程监理的主要工作方法监理记录、发布文件、旁站监理、巡视检测、跟踪检测、平行检测、测量检查、试验与检验、感观检查、质量检查、协调解决平行检测：项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自俭的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。

6、水土保持工程监理的主要工作方法监理记录757、水土保持工程监理的主要工作制度1）技术文件审核、审批制度2）原材料、构配件和工程设备报审制度3）工序报验制度4）工程计量付款签证制度5）设计变更处理制度6）会议制度7、水土保持工程监理的主要工作制度1）技术文件审核、审批制度767）施工现场紧急情况报告制度8）工作报告制度9）工程验收制度10）档案、资料管理制度7）施工现场紧急情况报告制度8）工作报告制度9）工程验收制度77教学内容：（2）监理人员的概念、执业资格管理、违规处罚（1）监理单位的概念、行业的特点、与各方关系、资质管理教学内容：（2）监理人员的概念、执业资格管理、违规处罚（1）78第二节

监理单位与监理人员

工程建设监理市场采取双控准入制度，即实行监理从业人员资格管理和监理单位资质管理准入制度。一、监理单位（一）概念：水土保持工程监理单位理指从事水土保持工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。第二节监理单位与监理人员工程建设监理市场79监理单位应按照国务院水行政主管部门批准的资质等级和业务范围承担水土保持工程施工监理业务，并接受水行政主管部门的监督和管理。监理单位应按照国务院水行政主管部门批准的资质80工程建设监理是一种高智能的科技服务活动，这种服务活动决定了监理单位属于第三产业。监理单位的监理质量涉及到监理人员的水平，尤其是监理工程师的水平和素质的高低。工程建设监理是一种高智能的科技服务活动，这种服务活动811）监理企业是提供管理服务及技术服务的企业。建设监理的行业特点:它并不直接从事建筑产品的生产和销售，是建筑市场的主体之一。1）监理企业是提供管理服务及技术服务的企业。建设监理的行业特822）监理是“人才密集型”企业它的最终产品是管理服务及技术服务。高质量的服务需要高素质的人才；人才是监理企业生存和发展的基本要素，从有形资产的角度出发，监理是非常小的一类企业。2）监理是“人才密集型”企业它的最终产品是管理服833）监理行业所承担的风险巨大很多人错误地认为：监理是无本万利。由于监理工作对象是投资巨大、使用年限长、直接和国计民生有关的工程项目，随着国家对建筑行业的不断规范，人民群众法律意识和自我保护意识的不断提高，追究监理工程师法律责任的事件将会逐渐增多。3）监理行业所承担的风险巨大很多人错误地认为844）监理服务质量较难确定人们往往将工程质量等级和监理的好坏直接联系起来，这是不全面的。监理大多是在业主确定了施工队伍后才开始介入。如果承包商本身的素质有问题，不论监理如何努力，搞好工程质量非常困难，因为监理的作用是监督和管理，工程质量最终应由承包商来实现。4）监理服务质量较难确定人们往往将工程质量等级和85（二）监理单位的地位1、建设单位与监理单位的关系项目法人就是项目的投资者、所有者、使用者、风险承担者，也是项目的贷款者、最高决策者。它可以是政府、企业、事业单位、个人或其它法人团体。（二）监理单位的地位1、建设单位与监理单位的关系项86建设单位与监理单位的关系是通过监理委托合同来建立的，两者是合同关系，是一种委托与被委托、授权与被授权的关系。建设单位是项目法人的代表。建设单位与监理单位的关系是通过监理委托合同来建立的，872、监理单位与承包人的关系作为项目建设乙方，承包人以承揽工程项目为建设单位提供建设服务的独立经济实体。承包人可是设计单位、施工企业、设备制造商、材料供应者，也可以是工程承包公司，在经济关系上对建设单位负责。2、监理单位与承包人的关系作为项目建设乙方，88（1）监理单位与设计单位的关系

当项目法人没有委托监理单位进行设计监理时，监理单位与设计单位是分工合作关系。当项目法人委托设计监理时，他们之间的关系是监理与被监理关系。（1）监理单位与设计单位的关系当项目法人没有委托监89（2）监理单位与施工单位的关系

监理单位与施工单位的关系不是建立在合同的基础上，即他们之间不得签订任何合同或协议。在工程项目建设中，他们是监理与被监理的关系。（2）监理单位与施工单位的关系监理单位与施工单位的90（3）监理单位与工程承包公司的关系工程承包公司是通过招标或接受项目法人的委托对项目建设实行总承包，与建设单位是发承包合同关系。监理单位与工程承包公司的关系，是监理与被监理的关系。

（3）监理单位与工程承包公司的关系工程承包公司是通913、监理单位与政府质量监督站的关系工

程

质

量

监

督

站监

理

单

位1．性

质：①代表政府行使政府职能；②是执法机构；③工作有强制性；④有工程质量等级认证权。

①

受项目法人委托，为项目法人服务；②

是服务性机构；③

工作有强制性的一面，也有非强制性的一面；④

只有参与等级评定的职责，而没有最终认证权。2．工作范围和深度：

对工程质量抽查及等级认证。

对质量、进度、费用、计量、支付变更、索赔、延期等全面监理，而且是不间断地跟踪监控，工作内容不仅宽而且深。3．工

作

依

据：遵守国家的方针、政策、法律、法令、技术标准与规范、规程等。

除与左边相同外，更要以设计文件和监理委托合同、工程承包合同为主要依据。4．目

的：控制工程质量。

控制工程质量、建设工期、工程造价。3、监理单位与政府质量监督站的关系工程质量监督92

我国的工程项目建设中，为了保证工程质量，建立了质量管理的三个体系，即设计、施工单位的全面质量管理保证体系，监理单位的质量检查体系及政府部门的质量监督体系。

政府质量监督站与监理单位的关系是监督与被监督的关系。

我国的工程项目建设中，为了保证工程质量，建立了质量管934、监理单位与工程咨询单位的关系监理单位服务对象是项目法人，工程咨询单位服务对象可以是项目法人、设计、施工单位及材料供应商等。同一个工程项目不得由同一个工程咨询机构为当事人双方提供工程咨询服务。4、监理单位与工程咨询单位的关系监理单位服务对象是94在同一建设项目工作中，监理单位与工程咨询单位是合作伙伴关系。工程咨询在高智能、服务性和公正性方面，与监理是相同的。工程咨询一般只有建议权，而监理单位不仅有建议权，还有一定的决定权和执行权。在同一建设项目工作中，监理单位与工程咨询单位是合作伙95（三）监理单位的活动准则守法、诚信、公正、科学二、监理单位的资质管理工程监理单位资质管理，主要是指对工程监理单位的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质监督检查工作等。（三）监理单位的活动准则守法、诚信、公正、科学二、监理96对于符合资质等级标准的监理企业，由水利部向其颁发相应资质等级证书。水利部对合格的水利水土保持监理单位资质实行年检和日常监督检查制度。对于符合资质等级标准的监理企业，由水利部向97监理单位资质:水利工程施工监理专业资质和水土保持工程施工监理专业资质分为甲级、乙级和丙级三个等级，机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲级、乙级两个等级，水利工程建设环境保护监理专业资质暂不分级。

监理单位资质:水利工程施工监理专业资质和水土保持98甲级监理单位资质条件：1、具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。2、水土保持监理工程师不少于25人，其中高级职称人员不少于5人；总监不少于4人；水利工程造价工程师不少于3人。甲级监理单位资质条件：1、具有健全的组织机构、完善的组织章程993、具有五年以上水利工程建设监理经历、近三年业绩：承担过2项Ⅱ等水土保持工程的施工监理业务；资质许可监理范围内近三年累计合同额不少于350万元。5、注册资金不少于200万元。4、能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。

甲级监理单位业务范围：可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。3、具有五年以上水利工程建设监理经历、近三年业绩：承担过2项100乙级监理单位资质条件：1、具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。

2、水土保持监理工程师不少于15人，其中高级职称人员不少于3人；总监不少于2人；水利工程造价工程师不少于2人。乙级监理单位资质条件：1、具有健全的组织机构、完善的组织章程1013、具有三年以上水利工程建设监理经历、近三年业绩：承担过4项Ⅲ等水土保持工程的施工监理业务；资质许可监理范围内近三年累计合同额不少于200万元。5、注册资金不少于100万元。乙级监理单位业务范围：可以承担二等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。4、能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。3、具有三年以上水利工程建设监理经历、近三年业绩：承担过4项102丙级监理单位资质条件：1、具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。

2、水土保持监理工程师不少于10人，其中高级职称人员不少于3人；总监不少于1人；水利工程造价工程师不少于1人。丙级监理单位资质条件：1、具有健全的组织机构、完善的组织章程1033、能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。丙级监理单位业务范围：可以承担三等水土保持工程的施工监理业务。4、注册资金不少于50万元。3、能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。104水土保持工程等级划分标准水土保持综合治理项目沟道治理工程（总库容）开发建设项目水土保持工程（征占地面积）一等500平方公里以上100~500万立方米500公顷以上二等150~500平方公里50~100万立方米50~500公顷以上三等小于150平方公里小于50万立方米小于50公顷水土保持工程等级划分标准水土保持综合治理项目沟道治105三、监理人员（一）监理人员水土保持工程监理人员包括总监理工程师（简称总监）、监理工程师、监理员。三、监理人员（一）监理人员水土保持工106总监理工程师、监理工程师、监理员系岗位职务，各类监理人员必须持证上岗。

监理员是指经过水土保持工程监理培训合格，经中国水利工程协会审核批准取得《水土保持工程建设监理员资格证书》且从事建设监理业务的人员。在监理机构中主要承担辅助、协助工作的人员。总监理工程师、监理工程师、监理员系岗位职务，各107中国水利工程协会于2005年8月18日召开成立大会，是由全国水利工程建设管理、施工、监理、运行管理、维修养护等企、事业单位及热心水利事业的其他相关组织和个人，自愿结成的非营利性、全国性的行业自律组织。中国水利工程协会经中华人民共和国国务院批准，民政部注册，水利部主管。中国水利工程协会于2005年8月18日召开成立大会108

1992年6月，建设部发布了《监理工程师资格考试和注册试行办法》，我国开始实施监理工程师资格考试。

1996年8月，建设部、人事部下发了《建设部、人事部关于全国监理工程师执业资格考试工作的通知》，从1997年起，全国正式举行监理工程师执业资格考试。1992年6月，建设部发布了《监理工程师资格考试和109考试工作由建设部、人事部共同负责，日常工作委托建设部建筑监理协会承担，具体考务工作委托人事部人事考试中心组织实施。

考试工作由建设部、人事部共同负责，日常工作委托建1102006年全国水利工程建设监理工程师执业资格考试，由中国水利工程协会组织，全国统一命题、统一考试。2006年度全国水利工程建设监理工程师资格考试考前知识培训不作为考生参加考试的必备条件.2006年全国水利工程建设监理工程师执业资格考试，由111推荐水利部水利建设与管理总站、河海大学、华北水利水电学院工程监理中心、北京工业大学继续教育学院、长江水利委员会人才资源开发中心和中国水利教育协会高等教育分会培训中心6家培训机构组织考前知识培训工作，考生自愿参加。推荐水利部水利建设与管理总站、河海大学、华北水利水电112

水土保持工程建设监理工程师是指经全国水利工程师建设监理工程师资格统一考试合格，经批准获得《水土保持工程建设监理工程师资格证书》，并经注册机关注册取得《水土保持工程建设监理工程师注册证书》和执业印章，且从事建设监理业务的人员。水土保持工程建设监理工程师是指经全国水利工程师113水土保持工程建设总监理工程师是指具有《水利工程监理工程师注册证书》并经总监理工程师培训班培训合格，取得《水利工程总监理工程师资格证书》，且在总监理工程师岗位上从事建设监理业务的人员。水土保持工程建设总监理工程师是指具有《水利工程114监理员在监理工程师领导下和授权范围内开展监理工作。水土保持工程监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师全面负责项目监理工作。监理工程师在总监领导下和授权范围内开展监理工作。监理员在监理工程师领导下和授权范围内开展监理工作。115（二）水土保持工程监理工程师的素质

1）较高的专业学历和复合型的知识结构；

2）丰富的工程建设实践经验；

3）良好的品德；

4）健康的体魄和充沛的精力。（二）水土保持工程监理工程师的素质1）较高的116（三）监理工程师执业资格考试、注册和继续教育

1．监理工程师资格考试的意义

有助于促进监理员和其他相关人员努力提高业务水平；有利于统一监理工程师的基本水准，保证监理队伍的高素质；通过考试筛选出已掌握监理知识的有关人员，可以形成监理人才库；监理工程师资格考试还有助于我国监理队伍进入国际工程建设监理市场。

（三）监理工程师执业资格考试、注册和继续教育1．监1172．监理工程师资格申请条件（1）取得工程及相关类中级专业技术职务任职资格，或者具有工程相关专业学习和工作经历，（大专毕业且工作8年以上，本科毕业且工作5年以上，硕士研究生毕业且工作3年以上）

（2）年龄不超过60周岁；（3）有一定的专业技术水平、组织协调能力和管理能力。2．监理工程师资格申请条件（1）取得工程及相关类中级专业技术1183．考试类别、科目和题型考试类别为四类：水利工程施工监理水土保持工程施工监理机电及金属结构设备制造监理水利工程建设环境保护监理

3．考试类别、科目和题型考试类别为四类：水利工程施工监理水土119水利工程施工监理类分５个注册专业：水工建筑、机电设备安装、金属结构设备安装、地质勘察、工程测量水土保持工程施工监理类分１个注册专业：水土保持机电及金属结构设备制造监理类分２个注册专业：机电设备制造、金属结构设备制造水利工程建设环境保护监理类设个1注册专业

环境保护水利工程施工监理类分５个注册专业：水工建筑、机电设备安装、金120监理工程师资格考试设4个科目：报考科目：必须参加全部4科。1、建设监理基础知识及相关法规2、建设项目合同管理3、建设项目目标控制（投资、进度、质量）4、案例分析监理工程师资格考试设4个科目：报考科目：必须参加全部4科。1121４科均为客观题。前３科不分类别，第４科案例分析科目试题分为水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造、水利工程建设环境保护监理4个类别。４科均为客观题。前３科不分类别，第４科案例分析科目试题分1224、监理工程师注册执业资格制度的作用主要解决两个方面的问题，一是执业水准，二是执业道德。目前我国建筑行业有注册建筑师、注册监理工程师、注册结构师、和注册造价工程师等。只有经过注册，才算取得了监理工程师岗位的资格，并具有岗位签字权。注册监理工程师按专业设置岗位。4、监理工程师注册执业资格制度的作用主要解决两个方面123监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册。

5、注册监理工程师的继续教育注册监理工程师每年都要接受一定学时的继续教育。监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册。124四、监理单位及人员违规的处罚根据我国《刑法》第137条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”四、监理单位及人员违规的处罚根据我国《刑法125国家对“重大事故”有具体规定。“死亡二人以下；重伤三人以上、十九人以下；直接经济损失十万元以上不满三十万元”，这是构成重大安全事故罪的最低界限。国家对“重大事故”有具体规定。“死亡二人以下126案例：

钱塘江标准堤塘工程，长500米，因施工中监理工程师没有旁站监理，被人用泥沙代替混凝土填进了基础沉井，造成了严重的质量事故。处理结果：杭州市水利建筑总公司总经理撤销职务和给予党内警告处分，下沙工区项目经理撤销项目经理职务、辞退，直接当班的工班长等4人被公安机关监视居住，3人被取保候审。有关部门停止杭州水建总公司参加海塘建设招投标的资格，责令其限期整顿，并处以20万元罚款。案例：钱塘江标准堤塘工程，长500米，因施工中监理工127浙江省水利水电建筑监理公司由于没有“旁站监理”，故对监理公司总经理撤销职务，对3名失职的监理人员中的2名给予清退处理，1名给予调离监理岗位、吊销资格证书的处理。给予杭州市堤塘工程建设管理处处长行政警告处分。浙江省水利水电建筑监理公司由于没有“旁站监理”，故128《中国青年报》的消息：钱塘江工程案中，数名工程承包人违反国家规定，降低工程质量，给钱塘江海塘安全带来了严重隐患，制造了一起“豆腐渣”工程。对“豆腐渣”工程法律有辙没辙检察院于1999年5月17日以“涉嫌构成重大安全事故罪”对数名工程承包人提起公诉，但因工程目前尚未发生重大事故，不具备法律规定的构成重大安全事故罪的全部要件，检察院于1999年10月撤回起诉。《中国青年报》的消息：钱塘江工程案中，数名工程承包人违反129调查发现，四名承包人虽然作案手段等相同，造成的后果也相同，但均是单独作案。根据作案性质，造成的直接经济损失应该由几名包工头分头承担，而不是共同承担，这就使案件的性质起了质的变化。目前，除一名肇事者因涉嫌其他犯罪在押外，其余四人被无罪释放。“直接经济损失也是构成重大安全罪的一个要件”。当时指控犯罪的一个重要依据，就是调查认定的直接经济损失17万元。调查发现，四名承包人虽然作案手段等相同，造成的后130案例：2000年10月25日，某市电视台演播中心在演播厅舞台屋盖浇筑混凝土施工过程中，由于模板承重严重不足，导致支架失衡，脚手架发生整体坍塌，造成6人死亡，1人重伤，33人轻伤，直接经济损失70余万元，成为建国以来该市最大的建筑工程伤亡事故。法院以重大责任事故罪分别判处责任人成XX（项目部副经理），丁XX（架子工施工员）有期徒刑6年，韩XX（代理总监理工程师）有期徒刑5年。

案例：2000年10月25日，某市电视台演131项目监理工程师因发生施工安全事故被判刑，在工程监理行业引起波澜。监理工程师不承担施工安全的直接责任，并不等于监理工程师可以忽视施工安全，在一定条件下，监理工程师将承担相应责任。项目监理工程师因发生施工安全事故被判刑，在工程监理行132项目监理工程师因发生施工安全事故被判刑，在工程监理行业引起波澜，业内人士就施工安全事故监理该不该承担民事、刑事责任展开讨论。福建省劳动保护科学研究所受香港建设(控股)有限公司的委托对由他们部分投资并总承包的闽江青州大桥工程实施安全监理工作。在全国范围内由劳动安全研究部门单独承担安全监理任务属首创。项目监理工程师因发生施工安全事故被判刑，在工程监理行业引133电力工业部关于颁发《水电建设工程施工安全管理暂行办法》的通知电水农〔１９９３〕５８３号）一般事故:指一次发生只有人员轻伤或重伤1~2人；直接经济损失（不扣除保险公司赔偿，下同）1万元以上，10万以下的事故。

较大事故:指一次死亡1~2人或重伤3人以上；或直接经济损失10万元以上，不超过100万元的事故。

电力工业部关于颁发《水电建设工程施工安全管理暂行办法134

重大事故：指一次死亡3~49人；或直接经济损失100万元以上，不超过1000万元的事故。

特别重大事故；指一次死亡50人以上；或直接经济损失1000万元以上的事故。

重大事故：指一次死亡3~49人；或直接经济损135

水利工程质量事故处理暂行规定

水利部令第9号

颁布时间1999、3、4

事故类别损失情况特大质量事故重大质量事故较大质量事故一般质量事故事故处理所需的物质、器材和设备、人工等直接损失费用（人民币万元）大体积混凝土，金结制作和机电安装工程＞３０００＞５００≤３０００＞１００≤５００＞２０≤１００土石方工程，混凝土薄壁工程＞１０００＞１００，≤１０００＞３０，≤１００＞１０，≤３０事故处理所需合理工期（月）＞６＞３，≤６＞１，≤３≤１事故处理后对工程功能和寿命影响影响工程正常使用，需限制条件运行不影响正常使用，但对工程寿命有较大影响不影响正确使用，但对工程寿命有一定影响不影响正常使用和工程寿命水利工程质量事故处理暂行规定

水利部令第9号

136中华人民共和国国务院令第493号

《生产安全事故报告和调查处理条例》已经2007年3月28日国务院第172次常务会议通过，现予公布，自2007年6月1日起施行。中华人民共和国国务院令第493号《生产安全事故报137（一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；

（二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；

（一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人138（三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；

（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。

（三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10139例：昆明新机场配套引桥支架发生垮塌事故

例：昆明新机场配套引桥支架发生垮塌事故1402010年1月3日，昆明新机场配套引桥工程在混凝土浇筑施工中，突然发生支架垮塌事故。造成7人死亡、8人重伤、26人轻伤。事故调查表明，新机场配套引桥工程垮塌直接经济损失615

.75万元，工程垮塌是由于参与项目建设及管理的云南建工有关部门以及其他参与建设的部门安全管理不到位，安全责任落实不到位所至。2010年1月3日，昆明新机场配套引桥工程在混凝土浇141事故发生后，该建筑承建单位的相关负责人在接受媒体采访时表示，事故的发生“不排除天气的原因，比如刮风引起。”国家安监总局新闻发言人黄毅表示，“大风”吹垮引桥的说法毫无依据。而即便真是如此，一个能够被“风”吹垮的建筑，也一定有安全问题。

如此大型的市政建筑钢架塌方，近年来在中国还是第一次。

事故发生后，该建筑承建单位的相关负责人在接受媒体采访142昆明新机场配套引桥工程事故调查:引桥段施工中没有严格执行工程操作规程，把二次施工过程搞成了一次施工。其它原因有脚手架搭建不规范，工程监理，监管不到位等。新机场建设以来，工程设计勘察成果、工程招投标和工程管理都严格依法依规办理，对事故标段没有提不合理赶工要求，没有指定分包队伍，没有指定材料产品设备，没有拖欠资金，没有扣减工程安全措施费，没有任何违法违纪行为。

昆明新机场配套引桥工程事故调查:引桥段施工中没有严格143

昆明市决定：对吉林省松原市宁江区诚信劳务服务有限公司法定代表人代广学、技术负责人杨树全、工长代金昌，云南建工市政建设有限公司项目部副经理潘国成、陈涛，云南城市建设监理有限公司监理管理部专业监理工程师郭学智等涉嫌犯罪的６名事故责任人移送司法机关处理。昆明市决定：对吉林省松原市宁江区诚信劳务服务有限公司144例：上海莲花河畔景苑楼体倒塌事故

2009年6月27日，“莲花河畔景苑”7号楼整体倒塌，造成一人死亡，直接经济损失1946万元。

例：上海莲花河畔景苑楼体倒塌事故2009年6月27日145“塌楼事件”建国以来从未有过，具有极端个别性。彻底查清事故原因，从规划、施工许可、招投标、资质管理、施工图审批、工程监理等各个环节逐一审查，并依法公开严肃处理。“塌楼事件”建国以来从未有过，具有极端个别性。146针对不同的地基情况，国家建筑设计和施工技术已非常成熟，只要建设单位严格执行基本建设秩序，勘察设计单位严格按照工程质量标准进行勘察设计，施工单位严格按照工程设计图纸和施工技术标准进行施工，选用合格的建筑材料、构配件和设备，工程质量就能得到保障。针对不同的地基情况，国家建筑设计和施工技术已非常成147涉案开发商:上海梅都房地产开发有限公司董事长兼总经理张志琴及项目负责人秦永林;建筑商:上海众欣建筑有限公司董事长张耀杰及夏建刚（现场安全、防火负责人）、陆卫英，无业人员张耀雄（土方开挖分包）。

监理方:上海光启建设监理有限公司总工程师兼“莲花河畔景苑”总监理乔磊。

涉案开发商:上海梅都房地产开发有限公司董事长兼总经理148

2008年11月，秦永林接受张志琴指令，将地下车库分包给不具备开挖土方资质的张耀雄。秦永林及张志琴为便于土方回填及绿化用土，指使张耀雄将12号车库开挖出的土方堆放在7号楼北侧等处。2009年6月，为赶进度，在未进行天然地基承载力计算的情况下，仍指使张耀雄开挖该项目0号地下车库的土方，并将土方继续堆放在7号楼北侧等处，堆高最高达10米。2008年11月，秦永林接受张志琴指令，将地下车库分149乔磊作为工程总监理，对梅都公司指定没有资质的人员承包土方施工违规堆土未按照法律规定及时、有效制止和报告主管部门。乔磊作为工程总监理，对梅都公司指定没有资质的人员承包150起诉书称，被告人秦永林、张耀杰、夏建刚、陆卫英、张耀雄、乔磊在项目作业中，均违反有关安全管理的规定，发生楼房倾倒事故，并造成一人死亡，直接经济损失达1946万元，情节特别恶劣，应以重大责任事故罪追究刑事责任。据法院人士透露，根据刑法，重大责任事故罪的量刑一般处三年以下有期徒刑或者拘役，情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。起诉书称，被告人秦永林、张耀杰、夏建刚、陆卫英、张耀151教学内容：

（1）组织、组织结构设置原则（2）建设工程承发包与监理模式（3）监理机构的基本形式和特点（4）监理组织的人员配备（5）监理规划教学内容：（1）组织、组织结构设置原则（2）建设工程承发包152第三节监理组织与监理规划一、监理组织（一）监理组织的含义及特点

组织是指为了达到特定的目标，通过分工合作以及不同层次的权力和责任制度，而构成的人的集合。

组织的三层含意，一是具有目标；二是有分工协作；三是有不同层次的权力和责任制度。

第三节监理组织与监理规划一、监理组织（一）监理组织153其它要素可以互相替代，而组织不能替代其它要素，也不能被其它要素所替代。它只是使其它要素合理配置而增值的要素。

组织作为生产要素之一。（二）组织结构设置的原则

组织内部各构成部分和各部分间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。

其它要素可以互相替代，而组织不能替代其它要素，也不能154

1．集权与分权统一的原则

2．专业分工与协作统一的原则

3．管理跨度与管理层次统一的原则

4．权责一致的原则

5．才职相称的原则

6．经济效率原则

7．弹性原则

8．组织机构活动基本原理1．集权与分权统一的原则2．专业分工与协作统一的原则155组织机构活动基本原理：一个组织系统中的基本要素有人力、财力、物力、信息、时间等，根据各要素作用的大小、主次、好坏进行合理安排、组合和使用，充分发挥各要素的作用，做到人尽其才、财尽其利、物尽其用，尽最大可能提高各要素的有用率。

1)要素有用性原理

组织机构活动基本原理：一个组织系统中的基本156

2)动态相关性原理

事物在组合过程中，由于各要素之间的作用，可能会使整体效应并不等于其各局部效应的简单相加。如果系统内部各要素之间发生内耗，其作用相互抵消，则会使整体效应小于局部效应之和；而如果系统内部各要素之间的作用是积极的，则会使整体效应大于局部效应之和。2)动态相关性原理事物在组合过程中，由于各157

3)主观能动性原理

人是有生命、有思想、有感情、有创造力的。人是生产力中最活跃的因素，组织管理者的重要任务就是要把人的主观能动性发挥出来。如果能够充分发挥人的主观能动性，就会取得很好的组织管理效果。

3)主观能动性原理人是有生命、有思想、有158

4)规律效应性原理

规律是指客观事物内部本质、必然的联系。组织管理者在管理过程中，要掌握规律，按规律办事，以达到预期的目标，取得良好的效应。4)规律效应性原理规律是指客观事物内部本159（三）建设工程承发包与监理模式1、平行承发包

发包人设计单位1┇┇┇设计单位n施工单位1┇┇┇设计单位2施工单位2施工单位n可委托一家监理单位监理，也可以委托多家监理单位。（三）建设工程承发包与监理模式1、平行承发包发包人设计160平行承发包的优势：对工程质量的控制有有利的一面，因为它符合质量受他人控制的原则。可以缩短项目建设周期。可发挥不同承包人的专业特长，而且每个分项合同比总的合同更容易落实。平行承发包的优势：对工程质量的控制有有利的161各标之间结合部位可能因职责不清、配合不当等原因，造成其质量是控制的难点。平行承发包的缺点：平行承发包对项目组织管理不利；对合同管理不利，招标人需和多个设计、施工单位签订合同；对投资控制不利，工程总造价要等所有合同签完才知道；对进度协调不利；各标之间结合部位可能因职责不清、配合不当等原1622、设计（或施工）总承包发包人设计施工电站厂房引水系统大坝厂房施工隧洞施工大坝施工可委托一家监理单位实施全过程监理，也可以分别按照设计阶段和施工阶段委托监理单位。

2、设计（或施工）总承包发包人设计施工电站厂房引水系163因设计（或施工）总承包便于项目的统一协调管理，对投资控制比较有利，对进度和质量控制则各有利弊。设计（或施工）总承包的利弊：对项目组织管理有利，协调工作量小；设计（或施工）总包单位无监理人的事先同意，不得将工程的任何部分分包出去；承包人不得将整个工程转包出去；

对合同管理有利，合同管理简单；因设计（或施工）总承包便于项目的统一协调管理164

3、施工联营体

由两个或两个以上企业法人组成联营体，进行联合投标，中标后，施工联营体以联合的名义与招标人签约，并共同实施工程项目，联营体根据投入量进行经济分配。发包人施工联营体施工企业1施工企业2施工企业3施工企业4这种承包模式在我国一些大型、巨型水利工程中应用较多。3、施工联营体由两个或两个以上企业法人组165对于涉外工程，联营体承包可以吸收工程所在国的施工企业参加联营体，他们熟悉本国情况，有利于开拓经营。联营体承包的优势：经济实力雄厚，专业种类齐全，专业技术水平高；各企业施工资金和施工风险责任小，有能力承担技术复杂的大型工程施工，中标概率高；对于涉外工程，联营体承包可以吸收工程所在国的166联营体各成员在经营观点、策略等方面存在差异，投标时各企业倾向于提高自己施工部分价格，总报价偏高。联营体承包的缺点：小浪底水利枢纽工程，采用国际招标建设。以意大利英波吉罗公司为责任方的联营体中标大坝工程，以德国旭普林公司为责任方的联营体中标泄洪工程，以法国杜美兹公司为责任方的联营体中标发电设施工程。

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