国际贸易理论与实务(首都经济贸易大学出版社)课件张家茂编04章贸易保护的依据

目录导论第一篇国际贸易理论第二篇国际贸易政策第三篇国际贸易体制第四篇国际贸易实务目录导论1第二篇国际贸易政策第四章贸易保护的依据第五章贸易保护的措施第二篇国际贸易政策第四章贸易保护的依据2对外贸易政策的演变强制性的贸易保护主义自由贸易政策保护贸易政策欧洲资本原始积累时期（15~17世纪）产业革命后（18世纪中叶）资本主义自由竞争时期（19世纪）超保护贸易政策贸易自由化新贸易保护主义资本主义经济恢复和自由发展（50-70年代）垄断代替自由竞争（20世纪初）滞胀出现后（70年代后）对外贸易政策的演变强制性的自由贸易政策保护贸易政策欧洲资本原3第04章贸易保护的依据第一节保护幼稚产业学说第二节超保护贸易理论第三节战略性贸易第04章贸易保护的依据第一节保护幼稚产业学说第二节4第一节保护幼稚产业学说

一、汉密尔顿的保护关税思想1、背景：美国刚从英国殖民统治下获得独立时，经济处于谷低，工业极为落后。在与英国的贸易中一直充当英国的农产品和原料的供应地和工业品的销售市场：美国人用小麦、棉花、烟草、木材等换取英国的工业品。第一节保护幼稚产业学说

一、汉密尔顿的保护关税思想1、背景：52、汉密尔顿的论证观点：一个国家如果没有工业的发展，就相难保持其独立地位。美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高，根本无法同英国、法国等国的廉价商品进行自由竞争，因此。美国应实行保护关税制度，以使新建立起来的工业得以生存、发展和壮大。制造业的发展，有利于推广机器使用，提高整个国家的机械水平，促进社会分工的发展；有利于扩大就业，诱使移民移入，加速美国国土开发；有利于提供更多的开创各种事业的机会．使个人才能得到充分发挥；有利于消化大批农业原料和生活必需品，保证农产品销路和价格稳定，刺激农业发展，等等。汉密尔顿：《关于制造业的报告》2、汉密尔顿的论证汉密尔顿：《关于制造业的报告》63、汉密尔顿的政策主张，(1)向私营工业发放政府信用贷款，为其提供发展资金；(2)实行保护关税制度，保护国内新兴工业；(3)限制重要原料出口，免税进口极端必需的原料;(4)为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金；(5)限制改良机器输出；(6)建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。3、汉密尔顿的政策主张，7二、李斯特的贸易保护理论1、李斯特其人（FriedrichList，1789-1846）List生于德国符藤堡（Wurttemberg）的罗伊特林根（Reutlingen）。他早期在父亲制革店中工作，后进入政府部门工作，在1818年，List成为蒂宾根大学管理和政治学教授。1819年，List参加了德国贸易和商业协会成立会议。该协会目的是取消国内贸易壁垒，所以其后一年中，他作为协会的代表四处旅行宣扬自由主义，并入选了符藤堡的议会。结果，其议会活动遭到当局迫害，失去教授职位、被驱逐出符藤堡议会，且被捕监禁9个月。之后，List开始了流亡生活，1825年来到美国，成为矿业主和铁路制造者，累积了一笔财富。他和宾夕法尼亚制造和机器业促进会过从甚密，亲眼见到美国实施保护主义政策对制造业发展的影响，开始转而成为保护关税的“美国制度”的支持者，List于1827年出版了第一部真正经济学著作《美国政治经济学大纲》。1832年他作为驻莱比锡（Leipzig）的美国领事回到德国。为了加强德国经济发展，List鼓动德国经济统一和南部德国保护主义，甚至于1843年创立了《关税同盟报》，努力拥护关税同盟的形成，宣扬他的保护主义和保护幼稚工业理论。List在1841年出版了他的代表著作《政治经济学的国民体系》。然而List最终觉得自己的经济政策无力达成，非常失望，于1846年自杀身亡。二、李斯特的贸易保护理论1、李斯特其人（Friedrich82、李斯特对自由贸易理论的批判(1)反对不加区别的自由竞争，主张一定条件的保护制度“我清楚地看到两个同样具有高度文化的国家，要在彼此自由竞争厂双方共同获利，只有当两者在工业发展上处于大体上相等的地位时，才能实现。如果任何一个国家，不幸在工业上、商业上还远远落后于别国，那么它即使具有发展这些事业的精神与物质手段．也必须首先加强它自己的力量，然所才能使它具备条件与比较先进的各国进行自由竞争。”2、李斯特对自由贸易理论的批判(1)反对不加区别的自由竞争9（2）反对不加区别的自由贸易，主张特定条件下的保护政策（2）反对不加区别的自由贸易，主张特定条件下的保护政策10（3）反对自由放任，主张国家对经济的干预自由贸易将国家视为“PassivePoliceman”,而李斯特却把国家比喻为“KindlyFather”，他认为，国家干预对外贸易是很自然的事情，他以人力在森林成长中的作用比之。同然，经验告诉我们风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林：但是要培养森林因此就静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世上岂有这样愚蠢的办法吗？如果一个植树者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到同样的目的，这不算是一个可取的办法吗?——李斯特（3）反对自由放任，主张国家对经济的干预11

（4）反对“比较成本说”，主张发展生产力财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍。因为，有了生产力的发展就有了财富。向别的国家购买廉价的商品，表面上看起来是耍合算一些，但是这样做的结果，德国工业的生产力就不能获得发展，德国将处于落后和从属于外国的地位。如果德国采取保户关税的政策、起初会使工业品的价格提高，但经过一定时期，生产力发展了，商品生产费用就会跌下来，商品价格甚至会跌落到国外进口商品的价格以下。——李斯特（4）反对“比较成本说”，主张发展生产力财富的生产力比之财12他还指出：“保护关税如果使价值有所牺牲的话。却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此使国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战争，会以保护工业的独立地位，工业的独立以及由此而来的国内发展，使同家获得了力量，可以顺利经影国外贸易，可以扩张航运事业，由此文化可以提高、国内制度可以改进、对外力量可以加强。”他还指出：“保护关税如果使价值有所牺牲的话。却使生产力有了增13（5）关于工业化和国际分工的理论关于工业化：“一个国家没有工业，只经营农业，就等于一个人在物质生产中少了一只膀子。……一个国家只用农产品向国外交换工业品，就等于一个人只有一只膀子，还有一只膀子是借助于外人的。借助于外人的膀子也许很有用，但总不及自己有两只膀子的好，因为外人之心是难以捉摸的。国家自己有了工业，食物和原料就可以按照工业的需要来生产，如果依存于外国工业，那就要受到限制，只能按照外国自己不想生产而不得不向另一国家的采购来生产剩余产品。”（5）关于工业化和国际分工的理论关于工业化：“一个国家没有工14关于国际分工，他主张尽量利用本国资源的同时，也应利用国际分工。并指出：有些产品由于自然条件的限制，不宜在同内生产，如果依照国际分工原则(就是说，通过国外贸易)向国外采购时，质量既好，价格也低，对于这类物品想采用国内分工原则，试图由本国来供应，那就是件愚不可及的事情。关于国际分工，他主张尽量利用本国资源的同时，也应利用国际分工153、政策主张（1）保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现工业化（2）保护对象：国内幼稚但有反正希望的工业，受保护对象通过一段时期之后能够成长起来不主张保护农业认为着重农业的国家，其人民精神萎靡，一切习惯于方法偏于保守，缺乏文化福利与自由；而着重工商业的国家则不然，其人民充满增进身心与才能的精神。（3）保护手段：主要是关税（4）保护期限：最高界限30年3、政策主张（1）保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现16小结1：保护幼稚工业论的理论基础与依据理论基础

生产力理论

经济发展阶段论

李斯特认为，财富本身固然重要，但发展生产力更为重要，关心提高生产力，特别是关心德国的工业生产力的提高。从经济方面看来，国家都必须经过如下各发展阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。在不同的阶段，应实行不同的对外贸易政策。

理论依据小结1：保护幼稚工业论的理论基础与依据理论基础生产力理论17小结:2：保护幼稚工业论的主要论点只有进入农工业发展阶段的国家，如德国和美国，可以把本国建成工业国家，只是由于世界上有一个比它更先进的国家的竞争使它在前进道路上受到阻碍，才有理由实行保护贸易政策。只有与国家工业发展有关的幼稚工业，即有发展前途但刚刚发展且有强有力的国外竞争者的工业才需要保护。国家由于实行保护关税所遭受的损失不管怎么说只是一些价值，相反地，它赢得了力量，利用这些力量，它永远可以生产难以估量的价值。主张保护贸易政策应通过国家干预经济来实行。小结:2：保护幼稚工业论的主要论点只有进入农工业发展阶段18讨论：李斯特思想的当代适应性保护对象难确定民族工业难界定幼稚产业变化快保护效果难确定中国的汽车制造业制定保护政策的单边权力下降适度保护讨论：李斯特思想的当代适应性保护对象难确定19案例：保护代价昂贵，效果却不理想通过限制进口的措施来保护本国的幼稚工业却付出了很大的社会代价，即推迟接收和普及先进技术和知识。尤其是发展中国家，巴西、朝鲜等，他们国家的幼稚工业恰恰是新兴工业或高科技产业，最明显的例子就是电子计算机工业的保护。为了保护国内幼稚电子计算机工业，一些国家对国外的电子计算机实行进口管制，其结果是，在发达国家电脑已经早早普及到家庭的电子时代，而大多数发展中国家的电子计算机仍然因为昂贵的价格使大多数仍望而却步。案例：保护代价昂贵，效果却不理想通过限制进口的措施来保护本国20与彩电、冰箱、音响等不同，电脑不是一般的高档消费品，电脑的普及及价值是整个社会生产效率的提高和先进技术的外溢与普及，限制电脑进口，保护的只是一个行业，拖延的却是整个社会的进步，其损失是远远超过其所得。我们再看看日本，其早期也同样采取了阻止进口的办法以发展本国的电子行业，基于上述认识，不久日本便很快转向其他形式如优惠贷款、专利、免税等来支持发展本国的电子计算机工业，这使得日本成为了该行业仅次于美国的国家。与彩电、冰箱、音响等不同，电脑不是一般的高档消费品，电脑的普21案例1：保护的代价昂贵，效果却不堪理想

通过限制进口的措施来保护本国的幼稚工业却付出了很大的社会代价，即推迟接收和普及先进技术和知识。尤其是发展中国家，巴西、朝鲜等，他们国家的幼稚工业恰恰是新兴工业或高科技产业，最明显的例子就是电子计算机工业的保护。为了保护国内幼稚电子计算机工业，一些国家对国外的电子计算机实行进口管制，其结果是，在发达国家电脑已经早早普及到家庭的电子时代，而大多数发展中国家的电子计算机仍然因为昂贵的价格使大多数仍望而却步。案例1：保护的代价昂贵，效果却不堪理想通过限22第二节超保护贸易政策

19世纪末到第二次世界大战期间，资本主义垄断时期。各国普遍完成了产业革命，世界市场的竞争激烈。1929～1933年的世界性经济危机，使市场矛盾进一步尖锐化。各国垄断资产阶级纷纷要求实行超贸易保护政策。超贸易保护政策是一种侵略性的贸易保护政策，一、超保护贸易政策的兴起及特点保护的对象扩大了。保护的目的变了。保护转入进攻性。保护大企业资产阶级的利益。保护措施多样化。组成货币集团，瓜分世界市场。特点第二节超保护贸易政策19世纪末到第二次世界大战期间，资本23凯恩斯(JohnMaynardKeynes)（1883-1946）是当代英国最著名的经济学家，凯恩斯主义的创始人。他的代表作是《就业、利息和货币通论》(TheGeneralTheoryofEmployment，InterestandMoney)(1936)。该书的出版在西方世界引起了巨大反响，一些西方经济学家把《通论》称为“凯恩斯革命”，该书也使得凯恩斯与亚当·斯密、马克思、达尔文、爱因斯坦等人物相提并论。二、超保护贸易政策理论（一）凯恩斯其人凯恩斯(JohnMaynardKeynes)（1883-24凯恩斯批判了自由贸易论和和国际收支调节论的立场，认为古典派自由贸易理论过时了。凯恩斯认为，贸易顺差和逆差与异国经济盛衰有着极大的关系。凯恩斯主张国家敢于对外贸易。（二）基本主张凯恩斯批判了自由贸易论和和国际收支调节论的立场，认为古典派自25（三）投资乘数原理

卡恩(R．F．Kahn)首创乘数原理。凯恩斯在《就业、利息和货币通论》提出了投资乘数理论。凯恩斯认为投资的增加对国民收入的影响有乘数作用，即增加投资所引致的国民收入的增加是投资增加的若干倍。现在企业增加100亿元投资，会使要素所有者收入增加100亿元，假定边际消费倾向为0.8，消费者用这100亿元收入的80亿元用于购买消费品，这80亿元由于要素所有者收入形式流入其他部门要所有者手中，其他部门消费者又拿出80亿元中的64亿元用于消费……（三）投资乘数原理卡恩(R．F．Kahn)首创乘数原理。凯26（三）投资乘数原理

国民收入的增加之所以是投资增加的倍数，是因为新增投资引起对生产资料的需求增加，从而引起从事生产资料生产的人们的收入增加。他们的收入增加又引起对消费品需求的增加，从而导致从事消费品生产的人们收入的增加。△Y表示国民收入的增加，ΔI表示投资的增加，c为增加的收入中用于消费的比例：

ΔY=ΔI(1+c+c2+c3+…)=ΔI·1/(1-c)Δc/ΔY为边际消费倾向(MarginalPropensitytoConsume)；1/(1-c)为乘数，若用K表示之，K表示乘数，则：

Y=K·ΔI乘数的大小是由边际消费倾向决定的，两者成正比例关系，从另一个角度说，影响乘数大小的因素是新增收入中用于储蓄的比例ΔS/ΔY，即边际储蓄倾向，用s表示之，则K=1/s，即乘数大小与边际储蓄倾向成反比。

（三）投资乘数原理国民收入的增加之所以是投资增加的倍数，是27（四）对外贸易乘数理论

凯恩斯的追随者马克卢普和哈罗德等人在国内投资乘数原理的基础上引申提出的：一国的出口和国内投资一样，属于“注入”对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口，则与国内储蓄一样，属于“漏出”，对就业和国民收入有倍减效应。因此，只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提高国民收人。此时，国民收入的增加将为投资增加和贸易顺差的若干倍。这就是对外贸易乘数理论的涵义。△Y表示国民收入增量，△X表示出口增量，△M表示进口增量，△I表示投资增量，c表示边际消费倾向，则投资和对外贸易顺差对国民收入的乘数作用可表示为△Y=[△I+(△X-△M)]·(1+c+c2+c3+…)=[△I+(△X-△M)]·[1/(1-c)]

上式中，[1/(1-c)]为乘数，若用K表示之，则△Y=[△I+(△X-△M)]·K（四）对外贸易乘数理论凯恩斯的追随者马克卢普和哈罗德等人在28（四）对外贸易乘数理论乘数的大小与边际消费倾向有关，两者成正比，即边际消费倾向越大，对外贸易对国民收入的倍数效应越大。从另一个角度说，乘数与新增收入中用于储蓄的比例——边际储蓄倾向和新增收入中用于进口的比例——边际进口倾向有关。这是因为新增收入分别用于国内消费、储蓄和进口，所以：

△Y=△C+△S+△M即

1=△C/△Y+△S/△Y+△M/△Y上式中，分别为边际消费倾向、边际储蓄倾向和边际进口倾向。若分别用c,s,m表示，则有c+s+m=1即1-c=s+m1/(1-c)=1/(s+m)K=1/(1-c)=1/(s+m)可见，乘数是1减边际消费倾向的倒数，也等于边际储蓄倾向与边际进口倾向之和即“漏出”的倒数，它与“漏出”成反比。（四）对外贸易乘数理论乘数的大小与边际消费倾向有关，两者成正29（四）对外贸易乘数理论简评一定程度上揭示了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性。对于认清国民经济体系的运行规律，制订切实有效的宏观经济政策也有一定的理论指导意义。局限性:首先，对外贸易乘数理论把贸易顺差视为与国内投资一样是对国民经济体系的一种“注入”，能对国民收入产生乘数效应。再次，这一理论忽视了对外贸易发挥乘数作用的条件。（四）对外贸易乘数理论简评一定程度上揭示了对外贸易与国民经济30第三节

战略性贸易

一、主要观点一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机掠夺他人市场份额和工业利润。即在不完全竞争条件下，实施这一贸易政策的国家可以提高本国福利。第三节战略性贸易

一、主要观点一国政府在不完全竞争和规模经311、政府大力支持战略产业的发展。技术、知识密集型产业，比如计算机和信息产业等，产业关联极强，外部经济效益明显，一旦成为主导产业，就能对社会经济发展起到巨大的推动作用。2、政府协助企业争夺出口市场。在不完全竞争的条件下，政府对本国出口企业的鼓励，能够增强企业的国际竞争优势，扩大市场份额，获得规模经济效益，争得更多的出口利润。3、政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力。由于垄断和规模经济的存在，贸易保护可以促使本国的进口竞争产业成为出口产业。国际贸易理论与实务(首都经济贸易大学出版社)课件张家茂编04章贸易保护的依据32二、理论基础规模经济外部经济不完全竞争二、理论基础规模经济33没有补贴时的损益表生产不生产生产不生产波音公司空中客车公司没有补贴时的损益表生产不生产生产不生产波音公司空中客车公司34政府对空中客车补贴时的损益表生产不生产生产不生产波音公司空中客车公司政府对空中客车补贴时的损益表生产不生产生产不生产波音公司空中35战略性贸易政策的合理性国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映和体现试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善受到扭曲的竞争环境，使市场运行处于次优境地从方法论上看，广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法和研究成果三、简评战略性贸易政策的合理性国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映36战略性贸易政策的局限性战略性贸易政策的实现依赖于一系列严格的限制条件往往成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实，恶化全球贸易环境缺乏有力的政策干预效应的统计分析、定量分析和实证研究战略性贸易政策的局限性战略性贸易政策的实现依赖于一系列严格的37保护理论和政策的挑战贸易自由化和投资自由化浪潮导致国际贸易分工新格局幼稚产业难以确定新兴产业发展采取开放思路传统保护手段难以奏效、战略性贸易政策难以推行保护理论和政策的挑战贸易自由化和投资自由化浪潮导致国际贸易分38本章小结

国际贸易政策是随着世界政治、经济与国际关系的变化而变化。历史上已经出现过的贸易政策有重商主义贸易政策（分为早期重商主义和晚期重商主义）、保护贸易政策、超保护贸易政策、新贸易保护主义以及自由贸易政策。同一个国家在不同时期以及不同国家在同一时期往往实行不同的对外贸易政策。进入20世纪90年代后，发达国家对外贸易政策出现了新的发展趋势，在政策协调的基础上实施某些保护措施，不完全的自由贸易政策和不断装饰的保护贸易政策相辅相成，成为发达国家外贸政策的特点。本章小结国际贸易政策是随着世界政治、经济与国际关系的39基本

概念

对外贸易政策幼稚工业投资乘数原理对外贸易乘数原理超保护贸易战略性保护复习思考题

各国制定对外贸易政策的目的是什么？简述国际贸易政策的历史演变。试述保护幼稚工业论的要旨。凯恩斯超贸易保护理论的主要观点和政策主张？新贸易保护主义的特点是什么？比较保护贸易政策、超保护贸易政策与新贸易保护主义。基本

概念对外贸易政策幼稚工业投40目录导论第一篇国际贸易理论第二篇国际贸易政策第三篇国际贸易体制第四篇国际贸易实务目录导论41第二篇国际贸易政策第四章贸易保护的依据第五章贸易保护的措施第二篇国际贸易政策第四章贸易保护的依据42对外贸易政策的演变强制性的贸易保护主义自由贸易政策保护贸易政策欧洲资本原始积累时期（15~17世纪）产业革命后（18世纪中叶）资本主义自由竞争时期（19世纪）超保护贸易政策贸易自由化新贸易保护主义资本主义经济恢复和自由发展（50-70年代）垄断代替自由竞争（20世纪初）滞胀出现后（70年代后）对外贸易政策的演变强制性的自由贸易政策保护贸易政策欧洲资本原43第04章贸易保护的依据第一节保护幼稚产业学说第二节超保护贸易理论第三节战略性贸易第04章贸易保护的依据第一节保护幼稚产业学说第二节44第一节保护幼稚产业学说

一、汉密尔顿的保护关税思想1、背景：美国刚从英国殖民统治下获得独立时，经济处于谷低，工业极为落后。在与英国的贸易中一直充当英国的农产品和原料的供应地和工业品的销售市场：美国人用小麦、棉花、烟草、木材等换取英国的工业品。第一节保护幼稚产业学说

一、汉密尔顿的保护关税思想1、背景：452、汉密尔顿的论证观点：一个国家如果没有工业的发展，就相难保持其独立地位。美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高，根本无法同英国、法国等国的廉价商品进行自由竞争，因此。美国应实行保护关税制度，以使新建立起来的工业得以生存、发展和壮大。制造业的发展，有利于推广机器使用，提高整个国家的机械水平，促进社会分工的发展；有利于扩大就业，诱使移民移入，加速美国国土开发；有利于提供更多的开创各种事业的机会．使个人才能得到充分发挥；有利于消化大批农业原料和生活必需品，保证农产品销路和价格稳定，刺激农业发展，等等。汉密尔顿：《关于制造业的报告》2、汉密尔顿的论证汉密尔顿：《关于制造业的报告》463、汉密尔顿的政策主张，(1)向私营工业发放政府信用贷款，为其提供发展资金；(2)实行保护关税制度，保护国内新兴工业；(3)限制重要原料出口，免税进口极端必需的原料;(4)为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金；(5)限制改良机器输出；(6)建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。3、汉密尔顿的政策主张，47二、李斯特的贸易保护理论1、李斯特其人（FriedrichList，1789-1846）List生于德国符藤堡（Wurttemberg）的罗伊特林根（Reutlingen）。他早期在父亲制革店中工作，后进入政府部门工作，在1818年，List成为蒂宾根大学管理和政治学教授。1819年，List参加了德国贸易和商业协会成立会议。该协会目的是取消国内贸易壁垒，所以其后一年中，他作为协会的代表四处旅行宣扬自由主义，并入选了符藤堡的议会。结果，其议会活动遭到当局迫害，失去教授职位、被驱逐出符藤堡议会，且被捕监禁9个月。之后，List开始了流亡生活，1825年来到美国，成为矿业主和铁路制造者，累积了一笔财富。他和宾夕法尼亚制造和机器业促进会过从甚密，亲眼见到美国实施保护主义政策对制造业发展的影响，开始转而成为保护关税的“美国制度”的支持者，List于1827年出版了第一部真正经济学著作《美国政治经济学大纲》。1832年他作为驻莱比锡（Leipzig）的美国领事回到德国。为了加强德国经济发展，List鼓动德国经济统一和南部德国保护主义，甚至于1843年创立了《关税同盟报》，努力拥护关税同盟的形成，宣扬他的保护主义和保护幼稚工业理论。List在1841年出版了他的代表著作《政治经济学的国民体系》。然而List最终觉得自己的经济政策无力达成，非常失望，于1846年自杀身亡。二、李斯特的贸易保护理论1、李斯特其人（Friedrich482、李斯特对自由贸易理论的批判(1)反对不加区别的自由竞争，主张一定条件的保护制度“我清楚地看到两个同样具有高度文化的国家，要在彼此自由竞争厂双方共同获利，只有当两者在工业发展上处于大体上相等的地位时，才能实现。如果任何一个国家，不幸在工业上、商业上还远远落后于别国，那么它即使具有发展这些事业的精神与物质手段．也必须首先加强它自己的力量，然所才能使它具备条件与比较先进的各国进行自由竞争。”2、李斯特对自由贸易理论的批判(1)反对不加区别的自由竞争49（2）反对不加区别的自由贸易，主张特定条件下的保护政策（2）反对不加区别的自由贸易，主张特定条件下的保护政策50（3）反对自由放任，主张国家对经济的干预自由贸易将国家视为“PassivePoliceman”,而李斯特却把国家比喻为“KindlyFather”，他认为，国家干预对外贸易是很自然的事情，他以人力在森林成长中的作用比之。同然，经验告诉我们风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林：但是要培养森林因此就静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世上岂有这样愚蠢的办法吗？如果一个植树者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到同样的目的，这不算是一个可取的办法吗?——李斯特（3）反对自由放任，主张国家对经济的干预51

（4）反对“比较成本说”，主张发展生产力财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍。因为，有了生产力的发展就有了财富。向别的国家购买廉价的商品，表面上看起来是耍合算一些，但是这样做的结果，德国工业的生产力就不能获得发展，德国将处于落后和从属于外国的地位。如果德国采取保户关税的政策、起初会使工业品的价格提高，但经过一定时期，生产力发展了，商品生产费用就会跌下来，商品价格甚至会跌落到国外进口商品的价格以下。——李斯特（4）反对“比较成本说”，主张发展生产力财富的生产力比之财52他还指出：“保护关税如果使价值有所牺牲的话。却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此使国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战争，会以保护工业的独立地位，工业的独立以及由此而来的国内发展，使同家获得了力量，可以顺利经影国外贸易，可以扩张航运事业，由此文化可以提高、国内制度可以改进、对外力量可以加强。”他还指出：“保护关税如果使价值有所牺牲的话。却使生产力有了增53（5）关于工业化和国际分工的理论关于工业化：“一个国家没有工业，只经营农业，就等于一个人在物质生产中少了一只膀子。……一个国家只用农产品向国外交换工业品，就等于一个人只有一只膀子，还有一只膀子是借助于外人的。借助于外人的膀子也许很有用，但总不及自己有两只膀子的好，因为外人之心是难以捉摸的。国家自己有了工业，食物和原料就可以按照工业的需要来生产，如果依存于外国工业，那就要受到限制，只能按照外国自己不想生产而不得不向另一国家的采购来生产剩余产品。”（5）关于工业化和国际分工的理论关于工业化：“一个国家没有工54关于国际分工，他主张尽量利用本国资源的同时，也应利用国际分工。并指出：有些产品由于自然条件的限制，不宜在同内生产，如果依照国际分工原则(就是说，通过国外贸易)向国外采购时，质量既好，价格也低，对于这类物品想采用国内分工原则，试图由本国来供应，那就是件愚不可及的事情。关于国际分工，他主张尽量利用本国资源的同时，也应利用国际分工553、政策主张（1）保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现工业化（2）保护对象：国内幼稚但有反正希望的工业，受保护对象通过一段时期之后能够成长起来不主张保护农业认为着重农业的国家，其人民精神萎靡，一切习惯于方法偏于保守，缺乏文化福利与自由；而着重工商业的国家则不然，其人民充满增进身心与才能的精神。（3）保护手段：主要是关税（4）保护期限：最高界限30年3、政策主张（1）保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现56小结1：保护幼稚工业论的理论基础与依据理论基础

生产力理论

经济发展阶段论

李斯特认为，财富本身固然重要，但发展生产力更为重要，关心提高生产力，特别是关心德国的工业生产力的提高。从经济方面看来，国家都必须经过如下各发展阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。在不同的阶段，应实行不同的对外贸易政策。

理论依据小结1：保护幼稚工业论的理论基础与依据理论基础生产力理论57小结:2：保护幼稚工业论的主要论点只有进入农工业发展阶段的国家，如德国和美国，可以把本国建成工业国家，只是由于世界上有一个比它更先进的国家的竞争使它在前进道路上受到阻碍，才有理由实行保护贸易政策。只有与国家工业发展有关的幼稚工业，即有发展前途但刚刚发展且有强有力的国外竞争者的工业才需要保护。国家由于实行保护关税所遭受的损失不管怎么说只是一些价值，相反地，它赢得了力量，利用这些力量，它永远可以生产难以估量的价值。主张保护贸易政策应通过国家干预经济来实行。小结:2：保护幼稚工业论的主要论点只有进入农工业发展阶段58讨论：李斯特思想的当代适应性保护对象难确定民族工业难界定幼稚产业变化快保护效果难确定中国的汽车制造业制定保护政策的单边权力下降适度保护讨论：李斯特思想的当代适应性保护对象难确定59案例：保护代价昂贵，效果却不理想通过限制进口的措施来保护本国的幼稚工业却付出了很大的社会代价，即推迟接收和普及先进技术和知识。尤其是发展中国家，巴西、朝鲜等，他们国家的幼稚工业恰恰是新兴工业或高科技产业，最明显的例子就是电子计算机工业的保护。为了保护国内幼稚电子计算机工业，一些国家对国外的电子计算机实行进口管制，其结果是，在发达国家电脑已经早早普及到家庭的电子时代，而大多数发展中国家的电子计算机仍然因为昂贵的价格使大多数仍望而却步。案例：保护代价昂贵，效果却不理想通过限制进口的措施来保护本国60与彩电、冰箱、音响等不同，电脑不是一般的高档消费品，电脑的普及及价值是整个社会生产效率的提高和先进技术的外溢与普及，限制电脑进口，保护的只是一个行业，拖延的却是整个社会的进步，其损失是远远超过其所得。我们再看看日本，其早期也同样采取了阻止进口的办法以发展本国的电子行业，基于上述认识，不久日本便很快转向其他形式如优惠贷款、专利、免税等来支持发展本国的电子计算机工业，这使得日本成为了该行业仅次于美国的国家。与彩电、冰箱、音响等不同，电脑不是一般的高档消费品，电脑的普61案例1：保护的代价昂贵，效果却不堪理想

通过限制进口的措施来保护本国的幼稚工业却付出了很大的社会代价，即推迟接收和普及先进技术和知识。尤其是发展中国家，巴西、朝鲜等，他们国家的幼稚工业恰恰是新兴工业或高科技产业，最明显的例子就是电子计算机工业的保护。为了保护国内幼稚电子计算机工业，一些国家对国外的电子计算机实行进口管制，其结果是，在发达国家电脑已经早早普及到家庭的电子时代，而大多数发展中国家的电子计算机仍然因为昂贵的价格使大多数仍望而却步。案例1：保护的代价昂贵，效果却不堪理想通过限62第二节超保护贸易政策

19世纪末到第二次世界大战期间，资本主义垄断时期。各国普遍完成了产业革命，世界市场的竞争激烈。1929～1933年的世界性经济危机，使市场矛盾进一步尖锐化。各国垄断资产阶级纷纷要求实行超贸易保护政策。超贸易保护政策是一种侵略性的贸易保护政策，一、超保护贸易政策的兴起及特点保护的对象扩大了。保护的目的变了。保护转入进攻性。保护大企业资产阶级的利益。保护措施多样化。组成货币集团，瓜分世界市场。特点第二节超保护贸易政策19世纪末到第二次世界大战期间，资本63凯恩斯(JohnMaynardKeynes)（1883-1946）是当代英国最著名的经济学家，凯恩斯主义的创始人。他的代表作是《就业、利息和货币通论》(TheGeneralTheoryofEmployment，InterestandMoney)(1936)。该书的出版在西方世界引起了巨大反响，一些西方经济学家把《通论》称为“凯恩斯革命”，该书也使得凯恩斯与亚当·斯密、马克思、达尔文、爱因斯坦等人物相提并论。二、超保护贸易政策理论（一）凯恩斯其人凯恩斯(JohnMaynardKeynes)（1883-64凯恩斯批判了自由贸易论和和国际收支调节论的立场，认为古典派自由贸易理论过时了。凯恩斯认为，贸易顺差和逆差与异国经济盛衰有着极大的关系。凯恩斯主张国家敢于对外贸易。（二）基本主张凯恩斯批判了自由贸易论和和国际收支调节论的立场，认为古典派自65（三）投资乘数原理

卡恩(R．F．Kahn)首创乘数原理。凯恩斯在《就业、利息和货币通论》提出了投资乘数理论。凯恩斯认为投资的增加对国民收入的影响有乘数作用，即增加投资所引致的国民收入的增加是投资增加的若干倍。现在企业增加100亿元投资，会使要素所有者收入增加100亿元，假定边际消费倾向为0.8，消费者用这100亿元收入的80亿元用于购买消费品，这80亿元由于要素所有者收入形式流入其他部门要所有者手中，其他部门消费者又拿出80亿元中的64亿元用于消费……（三）投资乘数原理卡恩(R．F．Kahn)首创乘数原理。凯66（三）投资乘数原理

国民收入的增加之所以是投资增加的倍数，是因为新增投资引起对生产资料的需求增加，从而引起从事生产资料生产的人们的收入增加。他们的收入增加又引起对消费品需求的增加，从而导致从事消费品生产的人们收入的增加。△Y表示国民收入的增加，ΔI表示投资的增加，c为增加的收入中用于消费的比例：

ΔY=ΔI(1+c+c2+c3+…)=ΔI·1/(1-c)Δc/ΔY为边际消费倾向(MarginalPropensitytoConsume)；1/(1-c)为乘数，若用K表示之，K表示乘数，则：

Y=K·ΔI乘数的大小是由边际消费倾向决定的，两者成正比例关系，从另一个角度说，影响乘数大小的因素是新增收入中用于储蓄的比例ΔS/ΔY，即边际储蓄倾向，用s表示之，则K=1/s，即乘数大小与边际储蓄倾向成反比。

（三）投资乘数原理国民收入的增加之所以是投资增加的倍数，是67（四）对外贸易乘数理论

凯恩斯的追随者马克卢普和哈罗德等人在国内投资乘数原理的基础上引申提出的：一国的出口和国内投资一样，属于“注入”对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口，则与国内储蓄一样，属于“漏出”，对就业和国民收入有倍减效应。因此，只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提高国民收人。此时，国民收入的增加将为投资增加和贸易顺差的若干倍。这就是对外贸易乘数理论的涵义。△Y表示国民收入增量，△X表示出口增量，△M表示进口增量，△I表示投资增量，c表示边际消费倾向，则投资和对外贸易顺差对国民收入的乘数作用可表示为△Y=[△I+(△X-△M)]·(1+c+c2+c3+…)=[△I+(△X-△M)]·[1/(1-c)]

上式中，[1/(1-c)]为乘数，若用K表示之，则△Y=[△I+(△X-△M)]·K（四）对外贸易乘数理论凯恩斯的追随者马克卢普和哈罗德等人在68（四）对外贸易乘数理论乘数的大小与边际消费倾向有关，两者成正比，即边际消费倾向越大，对外贸易对国民收入的倍数效应越大。从另一个角度说，乘数与新增收入中用于储蓄的比例——边际储蓄倾向和新增收入中用于进口的比例——边际进口倾向有关。这是因为新增收入分别用于国内消费、储蓄和进口，所以：

△Y=△C+△S+△M即

1=△C/△Y+△S/△Y+△M/△Y上式中，分别为边际消费倾向、边际储蓄倾向和边际进口倾向。若分别用c,s,m表示，则有c+s+m=1即1-c=s+m1/(1-c)=1/(s+m)K=1/(1-c)=1/(s+m)可见，乘数是1减边际消费倾向的倒数，也等于边际储蓄倾向与边际进口倾向之和即“漏出”的倒数，它与“漏出”成反比。（四）对