证券从业资格考试《证券基础知识》第四次综合测试卷（附答案和解析）

证券从业资格考试《证券基础知识》第四次综合测试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、资产证券化是以特定的（）为基础发行证券。A、债务池B、资本池C、资金池D、资产池【参考答案】：D【解析】传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。2、代办股份转让系统又称为（）市场。A、主板B、二板C、三板D、副板【参考答案】：C【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P234。3、股东大会选举董事、监事实行（）投票制。A、简单B、累积C、组合D、独立【参考答案】：B【解析】掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，P65。4、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数【参考答案】：B【解析】本题考查基本概念。5、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A、150B、180C、200D、230【参考答案】：C6、我国企业债券发展的整顿期是（）。A、1984～1986年B、1987～1992年C、1993～1995年D、从1996年起【参考答案】：C7、在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A、审批制B、特许制C、核准制D、注册制【参考答案】：D8、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、以上都不能【参考答案】：C9、证券交易价格是通过（）确定的。A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商【参考答案】：C10、下列关于地方政府债券的论述中，错误的是（）。A、地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券B、收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C、专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”【参考答案】：B【解析】地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称地方债券，也可以称为地方公债或地方债。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。11、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A、法律手段B、经济手段C、行政手段D、市场手段【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345～346。12、中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。A、政府B、自主C、市场D、独立【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367。13、集合资产管理计划募集的资金不能投资于（）。A、长期融资券B、金融衍生产品C、资产支持证券D、央行票据【参考答案】：A【解析】本题考核的是集合资产管理计划募集的资金的投资范围。集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。14、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】熟悉证券服务机构的类别。见教材第七章第四节，P311。15、（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。A、定向投资人B、个人投资者C、机构投资者D、政府投资者【参考答案】：A【解析】熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P109。16、世界上第一家股票交易所是（）。A、1773年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆B、1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所C、15世纪的意大利商业城市中的证券交易D、1970年成立的费城证券交易所【参考答案】：B【解析】答案为B。1602年，荷兰人在阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所——阿姆斯特丹证券交易所。17、IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。A、日本B、中国香港C、美国D、德国【参考答案】：C18、龙债券是（）。A、专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券B、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C、指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券【参考答案】：B19、证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务是（）。A、承销业务B、自营业务C、资产管理业务D、经济业务【参考答案】：A【解析】本题考查基本概念。20、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。A、证券经纪公司B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券登记结算公司【参考答案】：D21、下面不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A、上证成分股指数B、上证50指数C、上证红利指数D、上证A股指数【参考答案】：D22、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A、25%B、35%C、45%D、55%【参考答案】：A23、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A、公司控制权B、利息收入C、优先认股权D、资本利得【参考答案】：D24、金融期货中最先产生的品种是（）。A、利率期货B、外汇期货C、债券类期货D、股票类期货【参考答案】：B【解析】外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。25、1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。A、一级市场B、二级市场C、主板市场D、创业板市场【参考答案】：B【解析】了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教材第六章第三节，P252。26、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。A、自改革方案实施之日起，在l8个月内不得上市交易或转让B、持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%C、持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%D、持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%【参考答案】：B【解析】熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P75。27、中国存托凭证(CDR)是指（）。A、在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B、在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C、在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D、在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券【参考答案】：A【解析】存托凭证(DepositaryReceipts，简称“DR”)是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。目前我国也开始酝酿推出中国存托凭证(CDR)，即在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券。28、（）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息【参考答案】：C29、下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（）。A、市场深度B、报价紧密度C、股票发行公司经营业绩D、股票的价格弹性或者恢复能力【参考答案】：C30、样本股成交总额/同期样本股成交总量得到（）。A、加权平均股价B、简单算术平均股价C、修正股价平均数D、简单算术股价指数【参考答案】：A【解析】本题考查基本概念。31、股票的市场价格总是围绕其（）波动。A、内在价值B、清算价值C、票面价值D、账面价值【参考答案】：A【解析】股票的内在价值即理论价值，是股票未来收益的现值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。考生还要掌握其他关于股票价值的重要概念：票面价值、账面价值、清算价值和内在价值。32、关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的叙述，说法错误的是（）。A、可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权B、可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响C、可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例D、可转换债券通常是转换成优先股票，附权证债券通常是认购国库券【参考答案】：D33、记名股票的特点不包括（）。A、股东权利归属于记名股东B、可以一次或分次缴纳出资C、安全性较差D、转让相对复杂或受限制【参考答案】：C34、通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。A、证券登记结算公司B、证券业协会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：D35、公司有（）项所列情形，经查实后果严重的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。A、未按照公司债券募集办法履行义务B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、公司最近3年连续亏损【参考答案】：A36、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。A、变更持有5%以上股权的股东B、变更注册地址C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D、撤销分支机构【参考答案】：B37、（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、深圳证券登记结算公司成立B、上海证券登记结算公司成立C、中央证券登记结算有限责任公司成立D、中国证券登记结算有限责任公司成立【参考答案】：D38、下列行为方式不属于操纵市场的为（）。A、虚买虚卖B、合谋C、内幕交易D、连续交易操纵【参考答案】：C39、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是（）。A、经济周期循环B、经济增长C、汇率变化D、大型国有企业的经营情况【参考答案】：D【解析】宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。宏观经济因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化和国际收支状况等。40、（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。A、结构化金融衍生产品B、嵌入型金融衍生品C、综合化金融衍生产品D、收益化金融衍生产品【参考答案】：A【解析】考点：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。见教材第五章第四节，P195。41、上证A股指数的基期指数为（）点。A、10B、50C、100D、150【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P243。42、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10B、15C、30D、60【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P372。43、列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A、是委托人、受益人与受托人的关系B、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C、是所有者和经营者之间的关系D、是相互制衡的关系【参考答案】：D44、决定股票市场价格的是股票的（）。A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值【参考答案】：D45、（）股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A、A【解析】B、HC、ND、S【参考答案】：B46、（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A、红筹股B、A股C、蓝筹股D、H股【参考答案】：A47、当公司的股价低于（）时，股东最好的选择的解散公司。A、票面价值B、内在价值C、清算价值D、帐面价值【参考答案】：C48、下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。A、以有价证券形式存在B、独立于实际资本之外C、本身不能在生产过程中发挥作用D、虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格【参考答案】：D【解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。49、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。A、自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让B、持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%C、持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%D、持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P75。50、净资本基本计算公式是（）。A、净资本=净资产一金融资产的风险调整B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整D、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整－/+中国证监会认定或核准的其他调整项目【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P300。51、股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。A、账面价值B、清算价值C、内在价值D、票面价值【参考答案】：B【解析】考点：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。52、关于《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定，下列说法错误的是（）。A、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。但是保证金不可以证券冲抵B、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物【参考答案】：A【解析】本题考核的是《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵。故A项的说法错误。53、将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型，是按（）划分的。A、发行主体的不同性质B、投资主体的不同性质C、股份流通受限与否D、股票发行地点【参考答案】：B【解析】本题考核的是我国股票的分类。按股东的权利和义务关系，国外一般将股票分为普通股和优先股。在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。54、证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。55、基金参与股指期货交易的目的是（）。A、套利B、套期保值C、投机D、增强市场流动性【参考答案】：B【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。56、当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（）。A、合伙组织B、股份有限公司C、有限责任公司D、行业协会【参考答案】：A【解析】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P20。57、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A、中期B、中短期C、短期D、长期稳定【参考答案】：D【解析】答案为D。优先股票的存在对股份公司和投资者来说有一定的意义。首先，对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。其次，对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，故其风险相对较小。58、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。A、政府证券B、公司证券C、上市证券D、以上答案均错误【参考答案】：D【解析】普通开放式基金份额不属于政府债券，所以A不正确；凭证式国债不属于公司证券，所以B不正确；普通开放式基金不能上市，只有ETF、LOF才可以上市，所以C不正确。59、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。A、道-琼斯工业股价平均数B、金融时报证券交易所指数C、日经225股价指数D、NASDAQ市场指数【参考答案】：A60、证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A、市场风险B、管理能力风险C、汇率风险D、巨额赎回风险【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A、指定商业银行B、证券登记结算机构C、资产托管机构D、证券交易所【参考答案】：A,B,C【解析】答案为ABC。《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的_交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。2、金额在（）万元以上的单笔现金支付是大额交易。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P328。3、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有（）。A、策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权B、互控公司持有的股权，由l家香港上市公司所持有超过5%的股权C、监事持有的股权，个别监事持有超过10%的股权D、董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权【参考答案】：A,B,D4、证券监管机构的主要职责是（）。A、负责监督有关法律法规的执行B、负责保护投资者的合法权益C、依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D、维持公平而有秩序的证券市场【参考答案】：A,B,C,D5、我国的基金指数由（）组成。A、SAC行业指数B、中证基金指数系列C、上证基金指数D、深证基金指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P248。6、证券市场在20世纪初经历了初步发展阶段，其表现为（）。A、股份公司数量剧增B、有价证券发行价格上升C、有价证券发行总额剧增D、机构投资者增加【参考答案】：A,C【解析】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P21。7、目前，全球基金业的发展呈现的特点是（）。A、封闭式基金成为证券投资基金的主流产品B、开放式基金成为证券投资基金的主流产品C、基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显D、基金的资金来源发生了很大变化【参考答案】：B,C,D【解析】开放式基金成为证券投资基金的主流产品，这和我画基金市场的趋势是一致的，所以A选项不正确。8、证券发行市场的作用主要表现在（）。A、为资金需求者提供筹措资金的渠道B、为政府宏观部门调控经济提供了手段C、为资金供应者提供投资和获利的机会。实现储蓄向投资转化D、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化【参考答案】：A,C,D9、金融时报证券交易所指数包括（）。A、金融时报工业股票指数B、FT-200指数C、100种股票交易指数D、综合精算股票指数【参考答案】：A,C,D10、债券的票面要素包括（）。A、票面价值B、到期期限C、票面利率D、发行者名称【参考答案】：A,B,C,D11、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。A．向法人配售B．对公众上网发行C．发行认股证D．证券公司配售【参考答案】：A,B12、利率影响证券价格主要通过（）来实现。A、改变供求关系B、改变资金流向C、影响公司的盈利D、影响投资成本【参考答案】：B,C【解析】利率与证券价格呈反方向变化，即利率提高，证券价格水平下跌；利率下降，证券价格水平上涨。利率从两方面影响证券价格。一是改变资金流向，二是影响公司的盈利。13、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。A、自愿B、有偿C、无偿D、诚实信用【参考答案】：A,B,D【解析】掌握发行市场的含义、作用、构成。见教材第六章第一节，P198。14、符合QDII业务进程的是（）。A、2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDII业务的方式．投资范围和托管资格管理等B、2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品C、中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管D、2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节。P42。15、企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定（）。A、投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%B、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%C、投资国债的比例不低于基金净资产的30%D、投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%【参考答案】：A,B,D16、国际证监会公布证券监管的三个目标为（）。A、保护投资者B、防止市场操纵C、降低系统风险D、透明和信息公开【参考答案】：A,C,D【解析】B亦是监管的内容之一，但不是主要目标。17、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是（）。A、公司债券的期限在1年以上B、公司股本总额不少于3000万元人民币C、公司债券实际发行额不少于5000万元人民币D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件【参考答案】：A,C,D【解析】B选项是股份有限公司申请股票上市的条件。18、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A、金融远期合约B、金融期权C、金融互换D、结构化金融衍生工具【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。19、按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是（）。A、证券登记结算机构从业人员B、证券公司从业人员C、上市公司高级管理人员D、证券交易所从业人员【参考答案】：A,B,D20、关于亚洲债券市场的叙述正确的是（）。A、亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场B、亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题C、亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容D、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。A、公司对现金的需要B、股东所处的地位C、公司的经营环境D、公司进入资本市场获得资金的能力【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。2、下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是（）。A、第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律和行政法规B、第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C、第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规D、第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章【参考答案】：B,C,D3、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有（）。A、策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权B、监事持有的股权，个别监事持有超过5%的股权C、董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权D、互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有并超过5%的股权【参考答案】：A,C,D4、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。A、一般债券和专项债券B、普通债券和收益债券C、特种债券和保值债券D、基本建设债券和国家重点建设债券【参考答案】：A,B5、证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。A、证券承销与保荐B、证券自营C、证券资产管理D、证券经纪【参考答案】：A,B,C,D6、企业债券和公司债券的区别有（）。A、发行主体的范围不同B、发行方式以及发行的审核方式不同C、担保要求不同D、发行定价方式不同【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我国公司债券和企业债券的区别。见教材第三章第三节，P111～112。7、可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）。A、票面利率、期限B、换股价格C、换股比率D、换股期限【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P105。8、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。A、市场利率下降，基金收益下降B、市场利率上升，基金收益下降C、市场利率上升,基金收益上升D、市场利率下降，基金收益上升【参考答案】：B,D9、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D、按对客户融资规模的5%计算风险准备【参考答案】：A,C10、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金监管费D、基金信息披露费用【参考答案】：A,B,D11、股份公司资本公积金的主要来源为（）。A、股票溢价B、接受的赠与C、资产增值D、因合并接受其他公司资产净额【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。12、中国金融期货交易所的结算会员按照业务范围分为（）。A、特别结算会员B、交易结算会员C、全面结算会员D、部分结算会员【参考答案】：A,B,C【解析】了解中国金融期货交易所。见教材第五章第二节，P166。13、证券交易所的特征有（）。A、有固定的交易场所和交易时间B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D、通过公开竞价的方式决定交易价格【参考答案】：A,B,C,D14、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B、净资本与净资产的比例不得低于40%C、净资本与负债的比例不得低于10%D、净资产与负债的比例不得低于20%【参考答案】：A,B,D15、发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。A、持续经营时限B、连续盈利C、净资产D、股本总额【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。16、公募基金的特点有（）。A、募集对象不固定B、投资金额要求较低C、适合中小投资者D、投资者资格和人数手段监管机构的限制【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。17、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。A、非专利技术B、实物C、工业产权D、土地使用权【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P71～72。18、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。A、区域分布B、覆盖公司类型C、上市交易制度D、监管要求的多样性【参考答案】：A,B,C,D19、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债【参考答案】：A,B,C,D20、无记名股票的特点为（）。A、转让相对简便B、安全性较差C、认购股票时要一次缴纳出资D、股东权利归属股票的持有人【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉普通股票与优先票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P51。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券市场是财产权利直接交换的场所。（）【参考答案】：正确2、证券法规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人或者其他非法人组织形式。（）【参考答案】：正确3、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为l0％。（）【参考答案】：错误【解析】上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，其涨跌幅比例为5％。4、公司对股息的派发方式(如是派发现金股息，还是派送股票股息，或是在送股的同时再派息)不会给股价波动带来影响。（）【参考答案】：错误5、《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。（）【参考答案】：正确6、公债的最初功能是筹措基本建设资金。（）【参考答案】：错误【解析】公债的最初功能是弥补财政赤字。7、中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。（）【参考答案】：正确8、在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。（）【参考答案】：正确9、股指期货的连续竞价交易按照价格优先、时间优先的原则撮合成交。以涨跌停板价格申报的指令，按照平仓优先、时间优先的原则撮合成交。（）【参考答案】：正确【解析】掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见教材第五章第二节，P168。10、证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。（）【参考答案】：错误【解析】《证券监督管理条例》第二十条规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。11、收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率一风险补偿。（）【参考答案】：错误【解析】预期收益率=无风险收益率+风险补偿12、中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。（）【参考答案】：正确【解析】《证券法》规定证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责13、我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（）【参考答案】：错误14、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。（）【参考答案】：错误15、我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的，以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。（）【参考答案】：错误16、我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人组织形式。17、证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。【参考答案】：正确18、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。（）【参考答案】：错误19、证券登记结算公司的自有资金不能少于人民币5000万元。（）【参考答案】：错误【解析】证券登记结算公司自有资金不能少于人民币2亿元。20、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基13，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。（）【参考答案】：正确21、凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。（）【参考答案】：错误【解析】凭证式债券是一种认购债券的收款凭证，还有一定的实物形态；可以实现发行、交易无纸化的是记账式国债。22、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。（）【参考答案】：正确【解析】金融期货具有这样的特点：价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损，从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的。与之相对应的期权的亏损是有限的，但是可能遭受到的损失是无限的。23、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。（）【参考答案】：正确24、百慕大权证可以在权证失效日之前任何交