ISO14001内部稽核规划与执行

1、ISO 14001 環境管理系統內部稽核規劃與執行課程大綱綱稽核目的的稽核的種種類與相相互關係係稽核定義義與ISO14001:2004內部稽核核條款內部稽核核流程-稽核核規劃-準備備稽核-執行行稽核-ISO14001稽核重點點-缺點點紀錄與與撰寫報報告-矯正正預防措措施環境稽核核的目的的判定環境境管理系系統中的的各要項項是否符符合規定定之需求求判定環境境管理系系統對於於達成環環境目標標的有效效性提供被稽稽核者改改進環境境管理系系統的機機會稽核是否否達成環環境績效效本资料来来源第一者的的稽核(FIRSTPARTYAUDIT)第二者的的稽核(SECONDPARTYAUDIT)第三者的的稽核(THI

2、RDPARTYAUDIT)稽 核的的種種 類相 互關關係係稽核概論論customer1st【顧客客】2nd客 戶organization供貨1st2nd【組 織】3rdsupplier（供貨）ThirdParty【供 應者者】【ISO驗証機構構】協力廠3rd1st材料廠分包商稽核定義義系統化、獨立及及文件化化之過程，藉由客觀方式取得得並評估估稽核證證據，以以決定組組織所設設定的環環境管理理系統稽稽核準則則之符合合程度。備考：在在很多案案例中，特別是是在較小小的組織織中，獨獨立性可可藉由稽稽核作業業責任的的自由而而展現。組織應在在規劃期間間確保環環境管理理系統內內部稽核核之執行行，以a)判斷環境

3、境管理系系統是否否：1)符合合環境管管理的各各規劃安安排事項項，包括括本標準準的要求求事項2)已經經適當地地實施與與維持b)將稽核結結果之資資訊提交交管理階階層ISO14001:20044.5.5內部部稽核ISO14001:20044.5.5內部部稽核(續)稽核程序序應由組組織予以以規劃、建立、實施並並維持，並應考考量有關關作業之之環境重重要性與與以往的的稽核結結果，稽核程序序應予建建立、實實施並維維持，以以說明:規劃與執執行稽核核工作、報告結結果及保保留相關關紀錄的的責任與要要求事項項;稽核準準則、適適用範圍圍、頻率率與方法法之決定定稽核員員的選派派與稽核核的執行行應確保保稽核過過程的客客觀

4、性與公正正性內部稽核核流程稽核規劃劃準備稽核核執行稽核核稽核報告告與文件保存存完成稽核核確認稽核核範圍、初步文文件審查查確認稽核核計畫、稽核小小組任務務分配、決定工工作文件件稽核前說說明會議議、蒐集集稽核證證據、陳陳述稽核核觀察結結果、總總結會議議準備稽核核報告、稽核報報告內容容、分送送稽核報報告、文文件保存存上述所有有工作完完成一.內部部稽核規規劃(1)規規畫稽核核的人選-稽核組組織.主主任委員員.稽核核人員(2)決決定稽核核的範圍(3)決決定稽核核頻率(4)擬擬定稽核核時程表(5)定定義稽核核報告範圍(6)評評估“統統合稽核核(JointManagement SystemsAudit)”的

5、可能性性稽 核組組織織無論是否否由小組組或個人人執行稽稽核，均應安置置一位主主任委員員作全盤盤負責。主任委員員之責任任規劃稽核核擬訂稽核核計劃提出稽核核報告協助選擇擇稽核小小組的其其他成員員(一)稽稽核的的人選稽核員公正客觀訓練資歷歷:具備環保保或系統統管理相相關方面面之經驗驗或訓練練工作經驗驗能夠勝任任稽核工工作稽核人員員須獨立立於被稽稽核單位位稽核人員員不應稽稽核自己己工作？稽核員之之責任遵守適行行之稽核核規定對交付責責任應作作有效地地規劃與與執行提報稽核核結果驗証依據據稽核結結果所採採行的矯矯正措施施有效性性與主任委委員合作作並支持持之向被稽核核部門建建議改善善措施(二)決決定稽核核的範

6、圍圍稽程程度度而言，分為系統需求求：稽核員員必須就就ISO14001環境管理理系統標標準的要要求事項項做一清清查工作作。非系統需需求：在此部部份，稽稽核員首首先須了了解系統統符合法法令規章章的狀態態，然後後就系統統運作的的效能作作評析工工作。(三)決定稽核核頻率施行稽核核以降低低潛在危危機的發發生及發發現系統統之不符符合性。環境管理理代表可可依(1)可可根據先先期審查查所界定定出之重大環境境考量面來決定稽稽核頻率率。(2)可可依經驗法則則來決定各各區域的的稽核頻頻率。(四)擬擬定稽核核時程表表為提昇稽稽核的價價值並使使這項工工作能更更有效率率的進行行，在完完成上述述的前置置作業後後，公司司應擬

7、妥妥詳細的的稽核時時程表。時程表應應詳實說說明什麼麼時間將由何人至某部門進行稽核工作。(五)評估“統統合稽核核”的可行性環境管理理系統與與其他的的系統整整合，同同時進行行“統合合稽核(JointManagement SystemsAudit)”優點：節省時間和金金錢提供新新進稽核核員一個個交叉訓練練的機會明確指指出那裡裡是管理理系統不相容之處缺點：稽核員員的能力可能無法法同時對對多種系系統進行稽核核稽核員的的任務複雜化二.準備備稽核通知接受受稽核單單位及負負責人員員-年度度稽核計計劃必須須經管理理階層簽簽署後發發給相關關單位，予以事事先知會會被稽核核單位三.執行行稽核ISO-14001稽核重點

8、點 持續改善善4.5檢檢查4.5.1監監督與量量測4.5.2守守規性評評估4.5.3不不符合、預防與與矯正措措施4.5.4紀紀錄的管管制4.5.5內內部稽核核4.3規規劃4.3.1環環境考量量面4.3.2法法令規章章與其他要求求事項4.3.3目目標與標標的與管管理方案案4.4實實施與運運作4.4.1資源、角角色、責責任與職職權4.4.2能能力、訓訓練、認認知4.4.3溝溝通4.4.4文文件化4.4.5文文件管制制4.4.6作作業管制制4.4.7緊緊急事件件準備與與應變PLANDOCHECKACTION4.2環境政策策4.6管理階層層審查4.2環環境政策策-稽核核重點是否將公公司之環環保理念念訴

9、諸文文字現有環境境政策是是否有效效環境政策策是否符符合ISO14001條文要求求如何改善善現有環環境政策策環境政策策是否有有考量到到利害相相關團體體環境政策策是否傳傳達給所所有為組組織工作作或代表組組織工作作之相關關人員社會大眾眾是否可可取得現現有環境境政策4.2環環境政策策案例組織未將將環境政政策告知知所有在為為組織工工作或代代表組織織的人員員4.3.1環境境考量面面-稽核核重點什麼是組組織的活動、產品及服務的環境考考量面如何執行行環境考考量評估估作業(何人/程序/何時)如何鑑別別重大環環境考量量面（再現性性如何）是否現場場有部份份作業應應考量而而未納入入考量間接考量量面是否否辨識重大環境境

10、考量面面的對應應措施是否合宜宜4.3.1環境境考量面面案例廢基板之之顯著性性考量為為0分（無影響響）但實實際上該該基板棄棄置會對對環境造造成衝擊擊，違反反考量面面評估準準則之規規定焊錫作業業現場僅僅考量錫錫渣問題題，但對對於錫煙煙則未納納入考量量面，違違反4.3.14.3.2法令令規章與與其他要要求事項項-稽核核重點如何取得得相關法法規及其其它要求求事項(含變動動)如何鑑別別相關法法規(何何人/程程序/時時間)是否鑑別別組織簽簽署之其其他要求求事項相關法規規查核之之方向/目的為為何如何將相相關資訊訊與員工工溝通現場作業業是否都都符合法法規要求求現行作業業僅建立立收集國國內水水污染防防治法等十種

11、，至至於國內內環保法法令以外外之其他他要求則則未建立廠方未將將有害事事業廢棄棄物，法法規列入入法規查查核一覽表（如錫渣渣）。4.3.2法令令規章與與其他要要求事項項案例4.3.3目標標標的及及方案-稽核重點點環境目標標標的是是否文件件化環境目標標標的是是否與環環境政策策相對應應環境目標標標的是是否有汙汙染預防防及持續續改善的的展現環境目標標標的是是否與重重大環境境考量面面直接關關聯環境目標標標的量量化程度度及績效效表現如如何是否因應應環境考考量面，以合理理、有效效的制定環境境目標標標的是否因應應目標標標的及重重大環境境考量面面是否有具具體實施施方法是否有具具體進度度及查核核點相關權責責是否明明

12、定方案擬定定是否考考量公司司財務等等資源需需求方案實際際執行狀狀況與原原方案是是否相符符方案完成成後是否否建立作作業管制制或規範範辦法4.3.3目標標標的及及方案-稽核重點點查方案編編號EA88-10-22廢棄物管管理方案案執行進進度未執執行考核核追蹤4.3.3目標標的的及方案案4.4.1資源源.角色色.責任任及職權權-稽核重重點環境管理理組織架架構與責責任定義義完整性性環境管理理系統各各文件中中權責之之一致性性非常態及及緊急應應變的權權責及界界面定義義執行相關關環境目目標、標標的或管管理方案案之權責是是否清楚楚分派管理代表表是否特特定指派派管理階層層是否建建立並確確認資源源的有效性性?是否否

13、可被取取得?管理階層層是否有有向高階階主管報報告環境境管理系系統的績績效?4.4.2訓練練認知與與能力-稽核重重點是否建立立並維持持環境訓訓練需求求是否依計計畫實施施相關訓訓練訓練計畫畫適用範範圍是否否充足訓練成效效及其持持續性訓練需求求及成效效之考核核及審查查特定人員員的資格格定義訓練能力認知能力認知=訓練=4.4.2訓練練認知與與能力案案例查考量面面編號20FN017衝擊敘述述為：石綿天花花板更換換時廢棄棄物未做做分類但經實際際調查該該天花板板材質為為石膏與考量面面敘述不不符4.4.3溝通通-稽核核重點內外部溝溝通程序序及訊息息的傳遞遞流程溝通程序序是否完完全依循循及執行行是否將訊訊息傳達

14、達每個溝溝通窗口口重大考量量面是否否需對外外界進行行溝通是否對包包商及供供應商進進行溝通通4.4.3溝通通案例查重大環環境考量量面M-CN011與外部廠廠商有關關,但無無留下溝溝通過程程紀錄及及決定之之佐證4.4.4系統統文件化化-稽核核重點系統如何何文件化化系統各文文件間如如何關連連ISO14001與ISO9000文件如何何關連文件查詢詢方式是是否清楚楚定義紀錄是否否文件化化保存政策目標標標的是是否文件件化環境管理理系統適適用範圍圍是否文文件化4.4.5文件件管制-稽核重重點系統文件件如何查查詢、辨辨識，是是否清晰晰易閱讀讀系統文件件如何審審查、修修改(何何人/程程序/時時間)外來文件件如何

15、鑑鑑別與管管制相關作業業人員如如何取得得系統文文件失效文件件如何處處理4.4.5文件件管制案案例物質安全全資料表表（MSDS）未能確認認是否為為最新版版本且無無定期更更新程序序4.4.6作業業管制-稽核重重點現場作業業人員是是否瞭解解程序書書規定現場作業業狀況是是否與程程序書相相符是否每個個單位均均執行相相關之環環境管理系統統空/水/廢/毒毒/噪相相關作業業規範是否合宜宜4.4.6作業業管制案案例查核事業業廢棄物物清運記記錄顯示示，廢基基板及廢廢電子零零件等有有害事業業廢棄物物，均委委由大富富翁公司司（甲級級清處）處理，但記錄錄顯示公公司權責責部門未未追蹤查查核上述述有害事事業廢棄棄物之處處理

16、狀況況，上述述違反4.4.6條文文查200-E0-004第11.2節規規定成型型集塵機機運轉檢查壓壓塵溫度度流量及及電壓,電流之之變化是是否正常常但未未訂有運運轉時檢檢查之相相關作業業規定及及辦法應變組織織是否清清處定義義現場人員員是否清清處自己己角色通報系統統及程序序是否有有效聯絡電話話一覽表表消防及救救災設備備是否完完備且有有效應變計畫畫演練(現場)疏散計畫畫如何善後計畫畫如何事故檢討討程序MSDS內容與現現場人員員認知是是否一致致4.4.7緊急急應變-稽核重重點4.4.7緊急急應變案案例公司設有有液氮儲儲槽,但未對公公司潛在在可能發發生之狀狀況擬定定緊急應應變措施施監督與量量測之權權責檢

17、測之範範圍(地地點)檢測項目目會對環境境重大衝衝擊之作作業活動動是否有有監督與與量測檢測頻率率檢測報告告作業管制制之查檢檢表專案執行行成效之之監督法定之申申報作業業校正記錄錄法規定期期查核4.5.1監督督與量測測-稽核核重點4.5.1監督督與量測測案例廠務課設設有21台飲水水機,依依飲用水水相關法法令規定定應對飲飲水機實實施檢測測,但未未執行4.5.2守規規性評估估-稽核核重點是否已建建立、實實施並維維持一個個或多個個程序，以定期期評估適適用法規規要求事事項之守守規是否與其其守規性性承諾一一致,並並保存定定期評估估結果之之紀錄是否評估估其簽訂訂的其它它要求事事項之守守規性,並保存存定期評評估結

18、果果之紀錄錄4.5.2守規規性評估估案例廢棄物清清理法已已於今年年五月重重新公告告,旦環安部部門未對對相關法法令實施施定期更更新法令令清單公司貨品品銷售至至歐美等等世界各各國,經客戶對對要求須須符合ROHS法令,但相關人人員未進進行公司司之符合合狀況查查核4.5.2不符符合矯正正預防-稽核重重點發現不符符和1.誰來來發現2.如何何發現進行矯正正1.矯正正記錄是是否有保保留2.不符符合原因因為何3.不符符合是否否已矯正正4.如何何進行後後續跟催催/結案案5.是否否需補強強相關程程序書採取預防防措施不符合事事情是否否有預防再再發生4.5.2不符符合矯正正預防措措施案例例今年三月月環保局局至廠內內進

19、行廢廢水抽測測,抽測結果果未符合合放流水水標準,後續人員員未進行行改善清楚易讀讀可辨識性可追溯性性容易檢索索具有日期期具保存期期限具記錄人人員4.5.3記錄錄-稽核核重點稽核範圍圍完整否否(內稽稽程序是是否有被被稽核過過)稽核內容容是否符符合條文文要求稽核是否否按照計計畫執行行是否依據據環境重重要性是否依據據前次稽稽核缺失失稽核人員員能力夠夠嗎稽核是否否使用查查檢表，查檢表表是否恰恰當稽核樣本本數是否否充足稽核報告告是否提提送管理理階層4.5.4內部部稽核-稽核重重點4.5.4內部部稽核案案例依系統稽稽核程序序第5.2.4節規定定應由稽稽核人員員執行複複查。經經查生產產部(2)製程程處,人人力資源源部,等等部門,其內部部稽核缺缺點矯正正後之複複查,皆皆未由原原稽核人人員執