企业投资管理规定

1、投资管理规定投资项目审批规定第一章 总 则 第第一条为为了规范范中国XXX发展展总公司司（以下下简称总总公司）的的投资管管理，加加强事先先审查，明明确审批批程序，有有利于正正确决策策，提高高投资项项目的经经济效益益，根据据国家有有关规定定并结合合总公司司实际情情况，特特制定本本规定。 第第二条本本规定适适用于总总公司及及专业公公司、子子公司（以以下简称称XX）投投资的新新建、扩扩建、技技改、房房地产开开发及资资产经营营等项目目，其它它性质的的投资项项目参照照本规定定执行。 第第三条总总公司投投资管理理部（以以下简称称投资部部）是总总公司投投资业务务的归口口主管部部门，负负责XXX投资项项目的审

2、审查管理理工作。投投资部在在项目评评估论证证工作中中，应邀邀请有关关方面的的专家参参加。 第第四条总总公司设设投资审审查小组组，对大大中型投投资项目目进行联联合审查查。必要要时，投投资审查查小组应应提前介介人投资资项目的的前期调调研考察察工作。投投资审查查小组由由总公司司分管领领导、投投资部、财财务本部部、人事事本部、综综合计划划部、法法规室派派员组成成。第二章项目目建议书书的审批批 第第五条符符合以下下条件之之一的项项目应由由项目主主办单位位向投资资部报送送投资项项目申报报表、项项目建议议书及其其它相关关资料一一式四份份： （一一）XXX投资总总额在人人民币三三百万元元以上（不不含三百百万元

3、）的的项目； （二二）需要要总公司司投入资资金或需需以总公公司名义义执行的的项目； （三三）除投投入资本本金外，XXX还承承担提供供资金、担担保或其其它义务务的项目目； （四四）与私私营企业业、乡镇镇企业或或外资企企业共同同投资的的项目； （五五）境外外（含港港、澳、台台地区）投投资项目目； （六六）需向向国家有有关部门门申报的的项目。 （七七）其它它需要报报审的项项目。 第第六条本本规定第第五条所所列项目目经投资资部审查查通过后后报总公公司总经经理批准准，获准准项目由由投资部部以总公公司名义义行文批批复，项项目主办办单位据据此开展展下一阶阶段工作作，项目目建议书书的审查查一般应应在项目目报审

4、之之日起二二十个工工作日内内完成，特特殊情况况可适当当延长。 第第七条投投资部审审查未通通过或总总公司总总经理未未批准的的项目，由由投资部部负责将将审查意意见通知知项目主主办单位位。 第第八条本本规定第第五条以以外项目目的项目目建议书书由项目目主办单单位自行行审批，报报投资部部备案。第三章 可行行性研究究报告的的审批 第第九条所所有投资资项目的的可行性性研究报报告均应应履行审审批手续续。项目目主办单单位应向向投资部部提交项项目可行行性研究究报告及及有关资资料一式式十份供供评枯审审查。评评估审查查一般应应在项目目报审之之日起三三十个工工作日内内完成，特特殊情况况可适当当延长。 第第十条XXX投资

5、资总额在在人民币币三百万万元以下下（含三三百万元元）的项项目由投投资部组组织项目目可行性性研究报报告的评评估论证证，提出出评估报报告及项项目可行行与否的的审查意意见，审审查通过过的项目目报总公公司总经经理批准准。审查查未通过过的项目目，投资资部应将将审查意意见通知知项目主主办单位位。 第第十一条条XX投投资总额额在人民民币三百百万元以以上的项项目由投投资部组组织项目目可行性性研究报报告的评评估论证证，提出出评估报报告，再再提交总总公司投投资审查查小组审审查。审审查采用用会议方方式，由由投资部部组织，除除投资审审查小组组成员参参加外，还还应邀请请项目主主办单位位的领导导及项目目经办人人员列席席会

6、议，以以备投资资审查小小组的提提问和质质询。审审查通过过的项目目报总公公司总经经理批准准。审查查未通过过的项目目，由投投资部将将审查意意见通知知项目主主办单位位。 第第十二条条项目主主办单位位如对投投资部或或投资审审查小组组的审查查意见持持有异议议，可提提交总公公司总经经理办公公会议复复议，复复议结论论由投资资部负责责记录在在可行性性研究报报告审批批表中。复复议通过过的项目目报总公公司总经经理批准准。 第第十三条条投资项项目的可可行性研研究报告告经总公公司总经经理批准准后，由由投资部部以总公公司名义义行文批批复。在在此之前前项目主主办单位位不得对对外签署署任何实实质性承承诺文件件。为不不错过投

7、投资机会会，经投投资部及及总公司司法规室室审核同同意并报报总公司司领导批批准，项项目主办办单位在在项目可可行性研研究报告告批复前前可对外外签署意意向书或或备忘录录，但仍仍不能有有实质性性承诺。总总公司总总经理未未予批准准的项目目，由投投资部将将审查意意见通知知项目主主办单位位。第四章 签约约审批 第第十四条条项目主主办单位位收到可可行性研研究报告告的批复复后，可可正式实实施该项项目。需需要成立立项目公公司的应应立即着着手准备备。项目目公司设设立的合合同及章章程由投投资部初初审后交交总公司司财务本本部、法法规室初初审，再再由投资资部负责责将初审审意见及及时反馈馈到项目目主办单单位。经经项目主主办

8、单位位修订后后的合同同及章程程由以上上各部门门进行复复审，必必要时，投投资部可可召集有有关部门门进行会会审。经经复审后后的合同同及章程程由投资资部提交交总公司司总经理理审批。审审批通过过后，按按总公司司有关签签约授权权规定对对外签约约。 第第十五条条项目公公司应按按中国国XX发发展总公公司下属属公司的的注册、变变更、注注销管理理办法向向总公司司综合计计划部牢牢请办理理注册登登记事宜宜。项目目公司获获准成立立后，项项目主办办单位应应将项目目公司设设立的合合同及章章程正本本各式式二份、签签约审批批表及授授权委托托书正本本各一式式一份、项项目公司司营业执执照复印印件一份份报送投投资部。第五章 附 则

9、 第第十六条条按国家家规定需需政府有有关部门门审批的的项目由由投资部部负责办办理申报报事宜。 第第十七条条项目主主办单位位在项目目报审时时，应对对报审资资料的真真实性负负责，如如发现敷敷衍塞责责甚至弄弄虚作假假行为的的，将追追究项目目主办单单位领导导及直接接责任人人的行政政或法律律责任。 第第十八条条投资项项目建议议书及可可行性研研究报告告的评估估审查所所发生的的费用，由由项目主主办单位位承担。 第第十九条条本规定定由投资资部负责责解释和和修订。 第第二十条条原中中国XXX发展总总公司项项目审核核办法废废止。附：一中国XX发发展总公公司投资项目立立项申报报表项 目 名 称：主办单位（章章）：负

10、责人（签签字）：申 报 日 期：项目概况：项目名称项目负责人人建设地点项目性质投资总额建设周期XX出资额额及资金金来源其它投资方方出资比比例及出出资方式式其它资金来来源主要产品及及生产规规模外部配套条条件情况况主要原辅料料及供应应情况主要工艺设设备及来来源国内同类企企业生产产经营情情况市场竞争及及产品需需求预测测分析投 资 收 益投 资 风风 险 及 其其对 策策合作方基本本情况：企业名称经济性质地址注册资本主管单位法定代表人人在职职工人人数资产总值净资产固定资产净净值上年销售收收入上年税后利利润主要产品生生产能力力近三年生产产经营情情况在同行业中中的地位位生产、经营营、管理理中的主主要问题题

11、企业领导及及技术、管管理人员员的素质质、水平平其它需要说说明的重重要事项项附：二中国XX发发展总公公司项目建议书书审批表表编号：项 目 名名 称申 报 单单 位投 资 总总 额远 大 出出 资审查意见： 审查人人：审查结论： 投投资部负负责人：总公司分管管领导意意见： 签字：总公司总经经理意见见： 签字：附：三中国XX发发展总公公司可行性研究究报告审审批表编号：项 目 名名 称申 报 单单 位投 资 总总 额远 大 出出 资项目建议书书批准文文号审查意见：审查结论：审查人员签签字：总公司分管管领导意意见： 记记录：总经理办公公会复议议意见： 记录录：总公司总经经理意见见： 签字字：附：四中国X

12、X发发展总公公司投资项目合合同审批批表项 目 名名 称送 审 单单 位合 同 名名 称对 方 当当 事 人合 同 编编 号送 审 日日 期送审单位意意见对方当事人人的资信信情况及及履约能能力：主要风险及及防范措措施： 承办办人： 负责人人：投资部初审审意见审查人： 负负责人：财务部初审审意见 审查查人： 负负责人：法规室初审审意见 审审查人： 负负责人：复审意见投资部： 财财务部： 法规室室： 负负责人： 负责人人： 负负责人：总公司总经经理意见见 签签字：投资项目管管理规定定第一章 总 则 第第一条为为了加强强对中国国XX发发展总公公司（以以下简称称总公司司）投资资项目的的管理，保保障投资资

13、的安全全性，提提高投资资项目的的经济效效益，特特制定本本规定。 第第二条本本规定适适用于总总公司全全额投资资或控股股经营的的新建、扩扩建、技技改、房房地产开开发等项项目。参参股经营营的项目目参照本本规定有有关条款款执行。 第第三条总总公司投投资管理理部（以以下简称称投资部部）代表表总公司司行使对对投资项项目的管管理权。 第第四条投投资部应应根据项项目不同同阶段的的情况及及需要，会会同总公公司其他他有关管管理部门门对投资资项目实实施管理理。 第第五条总总公司所所属专业业公司、子子公司投投资的项项目，由由各专业业公司、子子公司进进行管理理。第二章 项项目建设设阶段第一节 建建设前期期 第第六条投投

14、资项目目获总公公司批准准后，项项目主办办单位可可正式实实施该项项目，需需成立项项目公司司的应立立即着手手办理项项目公司司的审批批及注册册手续（成成立项目目公司的的审批见见投资资项目审审批规定定。项项目公司司应设有有专门机机构和人人员负责责与投资资部联系系。 第第七条项项目公司司应根据据项目实实施的不不同阶段段，建立立相应的的内部规规章制度度并严格格履行，以以保证项项目建设设的顺利利进行。为为了加强强总公司司对投资资项目的的综合管管理，项项目公司司的内部部规章制制度，应应报投资资部备案案。 第第八条项项目公司司应按照照批准的的可行性性研究报报告和设设计任务务书的内内容和要要求，委委托设计计单位进

15、进行初步步设计和和施工图图设计。 第第九条总总公司投投资总额额在人民民币三百百万元以以上？（不不含三百百万元）项项目，其其初步设设计审查查由投资资部组织织，财务务本部、法法规室、综综合计划划部、项项目公司司及有关关方面的的专家参参加。 第第十条总总公司投投资总额额在人民民币三百百万元以以下（含含三百万万元）的的项目，初初步设计计由项目目公司组组织审查查，投资资部、财财务本部部、综合合计划部部、人事事本部及及有关方方面专家家参加。 第第十一条条投资项项目的招招标工作作，项目目公司所所做的工工程监理理单位和和投标单单位的选选择、招招标文件件的编制制、标底底的编制制、开标标与决标标、签订订工程施施工

16、合同同和施工工图图纸纸会审等等工作： （一一）投投资总额额在人民民币三百百万元以以上（不不含三百百万元）的的大中型型项目，投投资部应应全过程程地直接接参与； （二二）投投资总额额在人民民币三百百万元下下（含三三百万元元）的大大中型项项目，投投资部可可不直接接参与，由由项目主主办单位位自行办办理，但但应及时时地将下下列资料料报送投投资部审审核。 （11）施工工图图纸纸； （22）工程程招标文文件； （33）工程程招标概概（预）算算书和中中标单位位的工程程概（预预）算书书； （44）施工工组织总总设计； （55）工程程建设监监理规划划； （66）工程程用款计计划。 第第十二条条项目公公司必须须将以

17、下下合同报报投资部部审核： （一一）工程程委托设设计合同同； （二二）工程程监理合合同； （三三）工程程承包合合同； （四四）选择择设备、材材料采购购方案、确确定主要要设备的的选型及及订货合合同。 上上述合同同由投资资部审核核后，交交财务本本部及法法规室审审核，以以上部门门审核通通过后，报报总公司司领导审审批，获获准后按按有关授授权管理理规定对对外签约约。第二节 建设设施工期期 第第十三条条项目公公司应随随项目土土建工程程的施工工进度，分分基础、结结构、装装修三个个阶段填填报工程程进度、用用款情况况及质量量状况等等报表，及及相应阶阶段所发发生的索索赔签证证和费用用，报总总公司投投资部和和财务本

18、本部，并并定期进进行财务务及概算算执行情情况分析析，作出出专题报报告。如如果： （一一）延误误工期或或财务超超支造成成损失，经经投资部部、财务务本部和和工程监监理部门门组成的的检查小小组调查查分析，确确定为管管理不善善，领导导失职，则则检查小小组有权权提请总总经理给给予责任任人员相相应的处处分； （二二）如延延误工期期或财务务超支属属于客观观原因，则则投资部部应会同同财务本本部及有有关专家家与项目目公司共共同研究究，修订订施工进进度计划划和用款款计划，严严格控制制成本、限限定工期期，并报报总经理理批准。 第第十四条条施工过过程中如如有大的的设计变变更或发发生重大大情况，项项目公司司应及时时向投

19、资资部报告告。 第第十五条条投资部部应严格格履行监监督和管管理职能能，根据据工程进进展情况况，定期期和不定定期地会会同购务务本部及及有关专专家组成成检查小小组，对对建设项项目的质质量、进进度、造造价控制制等情况况进行实实地调查查，收集集各方面面的意见见和合理理化建议议，研究究并提出出解决有有关问题题的措施施，将项项目实施施中的各各种信息息及时反反馈给总总公司领领导及有有关部门门。第三节 竣竣工、验验收期 第第十六条条建设项项目按照照批准的的设计文文件所规规定的内内容和施施工图纸纸的要求求全部建建成；工工业项目目经负荷荷试运转转和试生生产考核核达标；非工业业项目符符合设计计要求，能能够正常常使用

20、；达到上上述要求求时，项项目公司司应及时时向投资资部提出出验收申申请报告告。 第第十七条条项目公公司应准准备好以以下竣工工验收资资料： （一一）技术术资料：应包括括建筑、安安装、设设备等方方面的竣竣工图纸纸和有关关文件，试试生产运运行报告告等。 （二二）竣工工决算。认认真清理理所有财财产、物物资和未未用完或或应回收收的资金金，编制制竣工决决算报告告，分析析预算执执行情况况，考核核投资效效益。竣竣工决算算资料包包括： （11）竣工工项目概概况； （22）施工工过程中中发生的的设计变变更、材材料代用用和费用用签证等等资料； （33）各地地造价部部门规定定可调整整的材料料明细表表； （44）施工工单

21、位报报送的工工程竣工工结算书书； （55）工程程保修合合同； （66）竣工工财务决决算； （77）竣工工交付使使用固定定资产表表； 第第十八条条投资部部组织财财务本部部、法规规室、综综合计划划部人事事本部、项项目公司司、设计计单位、施施工单位位、贷款款金融机机构及有有关方面面的专家家成立验验收组，验验收合格格后，按按国家相相关规定定办理有有关手续续。 第第十九条条验收中中如发现现问题，应应立即分分析原因因，明确确责任，研研究补救救措施及及处理方方案。项项目公司司应据此此尽快实实施，问问题解决决后再进进行复查查。 第第二十条条项目公公司应有有完善的的财务、统统计和档档案管理理制度，妥妥善保存存项

22、目建建设的完完整资料料，投资资部有权权随时调调阅。第三章 生生产经营营阶段 第第二十一一条项目目竣工投投产后，项项目公司司根据本本企业的的特点，制制定生产产、经营营管理制制度并报报投资部部备案。 第第二十二二条项目目公司应应在年末末将下一一年度的的经营计计划、利利润计划划、投资资计划报报计划部部、投资资部；资资金运用用计划、还还款计划划报财务务本部、投投资部；经上述述部门审审核并经经总经理理批准。 第第二十三三条投资资部将会会同有关关部门，不不定期地地对项目目公司进进行实地地考察，了了解投资资项目的的生产经经营情况况，协助助解决生生产经营营过程中中遇到的的困难，及及时向总总公司领领导汇报报情况

23、并并提出建建议。 第第二十四四条项目目公司应应按国家家现行的的会计制制度，编编制财务务报告和和财务预预决算方方案，定定期上报报总公司司财务本本部、投投资部。 第第二十五五条项目目公司应应按照投投资部的的要求，以以月报、季季报、年年报的形形式，定定期向投投资部上上报企业业的统计计报表资资料。各各类统计计报表应应真实地地反映生生产经营营中的实实际情况况，统计计年报应应附有统统计分析析报告。 第第二十六六条项目目公司应应在每年年年末向向综合计计划部和和投资部部报告年年度生产产经营计计划执行行情况。投投资部会会同综合合计划部部、财务务本部对对各项目目公司年年度的生生产经营营情况进进行考评评，并提提请总

24、公公司领导导对有关关项目公公司的负负责人予予以奖励励或处罚罚。第四章 项目目后评价价 第第二十七七条为了了提高投投资项目目的决策策水平、总总结项目目建设及及经营管管理的经经验教训训，提高高投资效效益，投投资部应应在投资资项目进进入正常常生产经经营阶段段后，组组织总公公司财务务本部、人人事本部部、结合合计划部部及有关关专家对对其进行行项目后后评价。项项目后评评价应包包括以下下内容： （一一）项目目立项决决策的正正确性； （二二）对建建设工期期、施工工质量的的评价； （三三）财务务及经济济效益评评价； （四四）存在在的问题题； （五五）结论论和建议议。第五章 附 则 第第二十八八条项目目公司上上报

25、总公公司的报报告、报报表应真真实、准准确，如如发现有有虚报、瞒瞒报或伪伪造行为为的，将将追究项项目公司司领导及及直接责责任人员员的责任任。 第第二十九九条项目目公司应应严格执执行总公公司的有有关管理理规定，如如有拒不不执行者者、投资资部应根根据情节节轻重报报请总公公司领导导及人事事本部给给予项目目公司负负责人相相应的行行政处分分。 第第三十条条投资项项目的设设计审查查及竣工工验收所所发生的的费用由由项目公公司支付付。 第第三十一一条总公公司所属属专业公公司、子子公司对对其管理理的项目目，应参参照本规规定制定定相应的的管理办办法，报报投资部部审核，并并按要求求的表式式，定期期将反映映项目情情况的

26、各各种报表表上报投投资部。 第第三十二二条本规规定由总总公司投投资部负负责解释释和修订订。资产管理办办法第一章 总 则 第第一条为为规范中中国XXX发展总总公司（以以下简称称总公司司）所属属资产的的产权管管理，根根据总公公司对资资产“管好、盘盘活”的要求求，为提提高资产产使用效效益，实实现资产产合理配配置，从从而提高高总公司司整体实实力，特特制定本本办法。 第第二条管管理范围围：总公公司全部部经营性性资产。包包括： 11、总公公司直接接拥有的的经营性性资产；2、总公司司向全资资子公司司、控股股公司、参参股、联联营、合合资合作作公司等等投资形形成的经经营性资资产； 33、其它它总公司司所属资资产

27、。 第第三条资资产管理理以产权权管理为为基础，维维护总公公司作为为资产所所有者的的资产收收益权和和资产处处置权等等合法权权益。总总公司资资产管理理机构设设在投资资管理部部（简称称投资部部）。第二章 资产产基础管管理 第第四条资资产基础础性管理理内容：产权登登记；资资产清核核；文档档权证管管理；资资产统计计报告。 第第五条产产权登记记：总公公司实行行资产登登记制度度。凡总总公司所所属企业业必须向向总公司司投资部部申报，办办理产权权登记手手续，经经核准后后领取资资产确认认证书。 第第六条凡凡通过兼兼并、收收购的企企业由项项目主办办单位在在企业所所在地产产权管理理部门办办理相应应的资产产转移手手续。

28、并并按本办办法第五五条办理理产权登登记。 第第七条企企业重组组或产权权变更后后在相关关法律文文件生效效之日起起15日日内重新新办理产产权登记记。 第第八条资资产清核核：为确确保总公公司全面面掌握所所属资产产的真实实状况，投投资管理理部要定定期或按按要求组组织资产产的清查查与核实实，必要要时要组组织相应应的资产产价值评评估和资资产使用用情况调调查，资资产使用用企业和和单位应应派专人人负责配配合总公公司的资资产清核核，提供供企业资资产使用用的真实实情况。对对于重要要的资产产清核过过程，总总公司各各部门分分别派相相关人员员参加，以以工作小小组形式式进行。 第第九条由由于兼并并、收购购、重组组、投资资

29、等方式式涉及到到的资产产接收，由由项目主主办单位位提出资资产接收收方案，报报投资部部审批后后方可实实施。总总公司投投资部、财财务部必必须派员员参加资资产接收收。 第第十条文文档权证证管理，总总公司实实行资产产文档、权权证统一一管理制制度。 第第十一条条资产形形成或取取得过程程中所有有重要文文档，包包括项目目建议书书、调研研报告、可可行性研研究报告告、项目目运作方方案、意意向书、合合同、协协议、资资产评估估报告、验验资报告告、项目目竣工决决算报告告及其相相关资料料等涉及及资产的的文件正正本由投投资管理理部统一一归档保保存。上上述文件件自签字字或批准准之日起起十日交交投资部部办理存存档手续续，外埠

30、埠公司可可延长十十五日办办理。 第第十二条条资产权权证是资资产所有有者的凭凭证，主主要包括括土地使使用权证证书、房房屋产权权证书、资资产转移移证。为为保证资资产权证证的合法法性、一一致性，总总公司所所属资产产的权证证正本由由投资部部统一归归档保存存，各企企业需要要时可在在投资部部办理相相关手续续。 11、权证证办理：对总公公司通过过投资、并并购等依依法取得得的新资资产的权权证，原原则上由由主办项项目单位位负责办办理；总总公司所所属外埠埠企业需需要在当当地办理理的权证证（如上上地使用用权证书书、房屋屋产权证证书等）由由企业自自行办理理。 入入权证管管理：权权证办理理后自办办证日起起十五日日天之内

31、内将正本本交投资资部登记记归档，各各单位不不得擅自自留用。权权证在企企业滞留留期间不不得用于于出租、抵抵押等法法律行为为。 33、权证证使用：企业由由于融资资等事项项需要资资产权证证进行抵抵押或有有其它用用途，经经企业申申请，在在投资部部办正理理权证使使用手续续。 第第十三条条资产统统计报告告：总公公司所属属资产通通过清查查或评估估后，投投资部应应对资产产进行分分类统计计并进行行资产结结构等分分析，定定期或根根据需要要向总公公司提交交资产统统计资料料，报告告资产状状况。 第第十四条条资产处处置：企企业的报报废资产产处置由由财务部部审批，报报投资部部备案；企业的的闲置资资产处置置由经营营单位上上

32、报总公公司投资资部审批批或接收收、调配配，抄报报财务部部备案。第三章 存存量资产产管理 第第十五条条存量资资产管理理内容：资产授授权使用用；资产产使用评评价；资资产收益益分配管管理。 第第十六条条资产授授权使用用：为防防止资产产在使用用过程中中的损失失，使总总公司所所属资产产能够通通过企业业经营达达到保值值增值的的目的，保保证资产产所有者者的资产产收益权权和资产产处置权权，总公公司实行行资产授授权使用用制度。 第第十七条条资产使使用企业业或单位位在取得得资产产确认证证书后后，按总总公司的的全资公公司、控控股公司司、参股股公司、合合资公司司、挂靠靠公司等等不同形形式签署署相应的的资产产使用授授权

33、书。 第第十八条条资产产使用授授权书由由投资部部审定，资资产使用用单位在在法规部部办理资资产授权权手续。 第第十九条条资产授授权内容容包括授授权使用用资产的的数量、状状态、使使用者权权利、权权限、责责任、义义务、保保值目标标等。 第第二十条条企业经经营者应应建立所所辖资产产的具体体管理办办法，包包括固定定资产管管理办法法、流动动资产管管理办法法、设备备管理细细则等，并并在投资资部备案案。 第第二十一一条企业业利用总总公司授授权使用用的资产产投资设设立分、子子公司的的要经总总公司投投资部审审批。擅擅自设立立者由企企业批准准人承担担法律责责任。 第第二十二二条对已已设立的的分、子子公司按按总公司司

34、资产管管理要求求，由投投资部会会同计划划部重新新审核确确认，并并办理产产权登记记等手续续；对不不适宜设设立的分分子公司司予以取取消或合合并。 第第二十三三条资产产使用评评价：投投资部按按会计年年度或总总公司要要求进行行企业资资产使用用评价。评评价结果果提交总总公司有有关部门门，作为为总公司司计划编编制、资资产运营营决策、企企业经营营评价、对对企业经经营者的的聘用、奖奖惩等的的参照条条件。 第第二十四四条资产产收益管管理：总总公司对对其所属属资产的的收益实实行统一一管理。总总公司所所属全资资子公司司、控股股公司企企业利润润留成比比例，可可分配利利润方案案由总公公司投资资管理部部和财务务本部联联合

35、审批批后方可可实施。其其它类型型公司参参照执行行。第四章 流量量资产管管理 第第二十五五条流量量资产管管理内容容：资产产配置与与盘活的的规划；资产证证券化管管理；其其它资产产流动管管理。 第第二十六六条资产产配置与与盘活规规划：根根据总公公司的产产业化发发展方向向，研究究制定总总公司的的资产配配置战略略重点。具具体运作作方案由由XX资资产管理理公司或或其它相相关单位位提出，报报投资部部审批。 第第二十七七条资产产证券化化管理：投资部部根据总总公司资资产状况况进行企企业的股股份制改改造、上上市、债债券发行行、设立立投资基基金、二二级市场场操作等等进入证证券市场场的资产产运作规规划与管管理，具具体

36、操作作由XXX资产管管理公司司或其它它相关单单位进行行。 第第二十八八条其它它资产流流动管理理：非证证券化资资产的并并购、转转让、重重组、合合资合作作等由XXX资产产管理公公司或其其它相关关单位具具体操作作，由投投资部统统一规划划管理。第二十九条条投资项项目的经经济评价价和论证证、审批批及项目目全过程程投资控控制的具具体办法法参照现现行投投资项目目审批规规定、投投资项目目管理规规定。附 则第三十条本本办法由由总公司司投资部部负责解解释。内部审计规规定第一章 总 则 第第一条中中国XXX发展总总公司（以以下简称称总公司司）实行行内部审审计制度度，以健健全内部部监督、约约束机制制，促进进系统内内企

37、业生生产经营营活动的的规范化化和制度度化，防防止错弊弊，改善善管理。根根据国家家有关审审计规定定，并结结合总公公司的具具体情况况制定本本规定。 第第二条总总公司投投资管理理部设立立监审处处（以下下简称监监审处），主主管总公公司及下下属各公公司的审审计工作作。第二章 审计计范围 第第三条对对总公司司所属企企业的综综合审计计主要包包括以下下内容： （一一）年度度财务预预算的执执行情况况和年终终决算情情况； （二二）与经经营活动动相关的的财务收收支情况况及经营营效益情情况； （三三）内部部控制制制度的健健全、有有效； （四四）国家家财经法法纪和总总公司财财务制度度的执行行情况。 第第四条对对总公司司

38、所属企企业的专专项审计计主要包包括以下下内容： （一一）公司司主要领领导调离离时应进进行的离离任审计计； （二二）公司司因合并并、分立立或其它它原因解解散时应应进行的的清算审审计； （三三）在建建工程的的投资控控制及决决算审计计； （四四）总公公司交办办的其它它特殊审审计事项项。第三章 审审计办法法 第第五条监监审处应应根据本本规定的的要求，拟拟订审计计项目计计划，报报投资管管理部总总经理批批准后实实施。原原则上专专业公司司每半年年进行一一次综合合审计，子子公司每每年进行行一次综综合审计计。根据据总公司司部署和和所属企企业的具具体情况况，监审审处还将将进行不不定期的的专项审审计。 第第六条总总公司所所属企业业应及时时向监审审处报送送年度财财务预算算和年终终决算，按按月和季季度报送送财务报报表及相相关经营营报表，季季度报表表应附财财务说明明。 第第七条