从知识共享看版权保护对知识产品创新的影响

1、从知识共享看版权保护对知识产品创新的影响吴聃 王雷 吴聃（1979），浙江金华人，浙江大学经济学员国际贸易专业博士生。王雷（1979），山东枣庄人，浙江大学经济学院国际贸易专业硕士研究生。摘要：本文把创新的主要推动因素概括为知识存量与创新动力，并进一步指出知识共享水平决定了创新的知识存量，探讨了两大推动因素在推动物质产品创新与知识产品创新时的不同作用，并以软件产品的创新为例，通过软件创新行为分析模型共享水平对知识产品创新的重要性，最后得出在某些领域版权保护应被降低以支持知识产品的创新。关键字：知知识产权权，版权权保护，知知识共享享水平，知知识产品品创新一、创新与与知识产产权保护护熊彼特在119

2、122年问世世的经经济发展展理论一一书中提提出了“创新理理论”（Innnovvatiion Theeoryy），按按照熊彼彼特的观观点，所所谓“创新”，就是是“建立一一种新的的生产函函数”，也就就是说，把把一种从从来没有有过的关关于生产产要素和和生产条条件的“新组合合”引入生生产体系系。除了了把创新新列为经经济发展展最重要要的因素素以外，熊熊彼特还还指出由由创新带带来的垄垄断利润润是促进进进一步步创新的的必要保保证。从从这一结结论中我我们可以以有如下下的推论论：如果创新的的结果不不易扩散散，即外外部性弱弱，那么么垄断利利润既是是一个客客观结果果同时也也是创新新者所必必需的补补偿与奖奖励；如如果

3、创新新的结果果容易扩扩散，即即外部性性强，那那么必须须采用一一种策略略（如技技术专利利）使外外部性内内在化，以以保证至至少在短短期内垄垄断利润润得以实实现，否否则创新新主体缺缺乏应有有的动力力，进而而社会失失去发展展的动力力。在这样的推推论之下下，在创创新领域域的私有有财产制制度得以以派生，也也就是知知识产权权保护制制度。明明晰产权权的主要要作用在在于外部部效应内内在化、控控制交易易成本和和限制竞竞争。其其最终目目的都是是使在既既定条件件下的社社会总收收益最大大化或者者社会成成本最小小化。知知识产权权通常分分成两大大部分，即即工业产产权和版版权，专专利是工工业产权权的最重重要的形形式。以专利保

4、护护为代表表的早期期知识产产权保护护制度，极极大地激激发了全全社会的的创新热热情，掀掀起一轮轮又一轮轮的技术术革命浪浪潮。从从这个角角度来看看，传统统的知识识产权保保护制度度符合边边沁的论论断：“建立思思想产权权制度能能够使社社会得而而不失。”尽管如此，我们还不能认为传统的知识产权保护制度是完美的。事实上，即使是产权制度的实施也是有成本的，知识产权制度也一样。知识产权制度能够成功地促进创新，要看最终的净收益是否大于零。当然，从专利制度来看，结果是令人满意的。但是我们仍需要通过对产权制度有效运转的条件作一些讨论，只有明确了这些基本的前提，才能在新的情况出现时判断产权制度运转的效率。我们认为，产产

5、权保护护对个体体要产生生正的激激励效果果，应当当以下列列条件为为前提：1、产权保保护对被被保护的的对象本本身没有有负的作作用。2、产权保保护之后后的社会会净收益益应当高高于之前前的社会会净收益益。事实上，熊熊彼特及及产权学学派的诸诸多观点点正是在在以上两两个条件件下展开开的。应当承认，在在当前绝绝大部分分的经济济社会领领域，产产权保护护制度的的实施满满足以上上两个前前提条件件，尤其其针对第第二个条条件，经经济制度度自身的的调整功功能保证证了高成成本的产产权保护护制度不不会大规规模地发发生，而而代之以以模糊的的产权制制度，比比如公交交车的月月票。就就知识产产权保护护制度而而言，传传统的专专利保护

6、护制度也也基本满满足条件件，至少少对侵犯犯专利行行为的监监督和惩惩罚成本本相对是是比较低低的。但是在某些些知识密密集型产产品的生生产领域域，沿袭袭专利制制度的传传统知识识产权保保护制度度缺乏应应有的效效率。这这一类问问题主要要集中在在知识产产品的版版权或者者说是著著作权纠纠纷之中中，其中中最广为为人知的的领域是是软件业业。而相相应地，法法律界对对版权问问题也存存在各种种不同的的观点，这这一切都都要从版版权保护护的悖论论说起。二、版权保保护悖论论对创新活动动的产权权保护天天然地存存在一个个两难的的矛盾：如果不保护护创新，创创新者缺缺乏继续续创新的的动力，从从而社会会缺失了了创新的的源泉；如果保保

7、护创新新，那么么由于生生产的垄垄断，首首先创新新的成果果不易扩扩散，创创新活动动创造的的产品对对社会进进步的促促进作用用被削弱弱，其次次阻碍了了在创新新成果基基础上再再创新的的活动。对创新扩散的重要性，显然熊彼特也注意到了，虽然他着重描述的是新产品刚上市时企业获得的垄断地位，但也从反面表明了他认为新产品终究会被模仿，该产品获得的垄断地位终究会消散，这种对创新扩散的重要性，显然熊彼特也注意到了，虽然他着重描述的是新产品刚上市时企业获得的垄断地位，但也从反面表明了他认为新产品终究会被模仿，该产品获得的垄断地位终究会消散，这种“租”的消散是有利于社会发展的。对于这个悖悖论，法法律界的的争论一一直没有

8、有停止，一一方的意意见是即即使保护护创新有有如此负负面作用用，为了了保护创创新者的的权利，仍仍然应该该严格执执行版权权的保护护制度。另另一方的的意见则则相反，如如美国地地区法院院PieemeNLevvel 法官119900年从鼓鼓励创造造性活动动的立场场出发，提提出了“变异使使用”（trranssforrmattiveeusee）的代代表性学学说，认认为使用用原作品品如果是是以与原原作品不不同的方方式或是是为了与与原作品品不同的的目的，即即变异使使用，使使新创作作品不同同于原创创作品，因因而是创创造性，应应允许其其复制使使用。 转引自 朱慧，版权的法律经济学研究述评， 求索浙大经济学院研究生论

9、文集，2002年7月1日。随着各种知知识密集集型的产产业的不不断出现现，以上上关于版版权保护护悖论的的讨论越越来越具具有现实实意义，从从这个角角度来说说，现有有的版权权保护制制度越来来越不适适用于新新出现的的知识创创新活动动。这些些产业的的生产行行为涉及及到大量量的专业业与非专专业知识识，而随随着创新新周期的的日益缩缩短，知知识产品品生产所所需要的的知识工工具和知知识原料料数量日日益庞大大。在这这样的背背景下，对对已有的的知识产产品进行行传统方方式的产产权保护护，由于于一定程程度上限限制了知知识产品品的扩散散，将存存在三个个问题：1、容易导导致保护护过度，即即保护不不但影响响了社会会对产品品的

10、利用用程度，也也影响了了企业对对知识工工具和知知识原料料的自由由获取，进进而影响响企业从从事知识识产品的的创新；2、如果试试图避免免保护过过度，对对“度”的衡量量将耗费费巨大的的成本；3、知识产产品尤其其是软件件产品极极易扩散散，要控控制这种种扩算需需要耗费费巨大的的成本问题1违背背了产权权保护要要产生正正激励的的第一个个前提条条件，问问题2和和3则违违背了第第二个前前提条件件。事实实上，产产权保护护要产生生正激励励的第一一个条件件是保护护的机会会成本问问题，第第二个条条件是保保护的实实施成本本问题。如果我们把把视角聚聚焦在软软件业上上，传统统版权保保护制度度的缺陷陷就更明明显了：对软件件产品

11、的的严格保保护，严严重影响响了其他他企业或或软件生生产者对对软件开开发必需需的工具具和原料料（标准准组件，模模块）的的获取，也也阻碍了了对软件件产品进进行完善善的活动动，导致致软件开开发成本本居高不不下，软软件漏洞洞百出；与此同同时，对对软件产产品的严严格保护护，产生生了高昂昂的监督督和保护护成本。软件业内关关于软件件知识产产权保护护的争论论，已经经明确地地指出了了这些缺缺陷，但但对软件件版权保保护制度度的质疑疑仍然没没有获得得主流的的认同，这这也许可可以归结结以下的的两个原原因：第第一，过过分重视视了版权权保护带带来的垄垄断利润润对软件件生产上上的激励励作用，而而忽视版版权保护护对软件件生产

12、本本身的抑抑制作用用；第二二，制度度演化的的路径依依赖，沿沿袭物质质产品的的产权制制度以及及早期的的专利制制度。无论是第一一个原因因还是第第二个原原因，都都是由于于忽视了了知识产产品创新新和物质质产品创创新的区区别而形形成的。那那么，我我们要做做的，是是重新认认识创新新活动及及其推动动因素，用用一个统统一的分分析框架架囊括物物质产品品创新和和知识产产品创新新，并在在该框架架中指出出两者的的区别，以以及这种种区别导导致的对对创新活活动促进进方式的的区别。三、重新认认识创新新活动及及其推动动因素熊彼特认为为，任何何创新是是一种对对已有生生产要素素的“新组合合”，我们们试图修修正这一一说法为为：任何

13、何创新活活动是一一种试图图获取已已有生产产要素新新组合所所必需的的组合知知识的活活动，这这种努力力与创新新主体对对旧组合合知识的的深刻理理解密切切相关，而而且努力力程度与与创新给给行为主主体带来来的利益益密切相相关。这样的定义义引出了了推动创创新活动动的因素素，那就就是知识识存量、创创新动力力和灵感感。这三三个因素素同时也也勾画了了创新的的过程：任何行行为主体体只要具具有创新新动力，并并且具备备足够的的知识存存量，在在适当的的时机（灵灵感）就就能进行行创新活活动。在在这三个个要素中中，灵感感最难以以捉摸，不不适合作作理性的的分析，也也难以由由某种制制度安排排来限制制或促进进，因此此与我们们最终

14、的的目的相相去甚远远，不再再作讨论论。我们们要讨论论的对象象主要是是知识存存量与创创新动力力。创新动力较较容易理理解，与与传统的的观点一一致：创创新行为为主体需需要获取取一定的的利益来来弥补其其在创新新过程中中耗费的的成本，同同时还应应有盈余余来激励励创新者者以保持持他对创创新活动动持续的的兴趣，只只有这种种创新动动力持续续存在，全全社会的的创新行行为才能能不断发发生。我们定义的的知识存存量，不不仅是创创新者自自身拥有有的知识识，还应应当包括括他所能能利用的的所有知知识。在在这里我我们着重重指出“所能利利用的所所有知识识”的来源源是该创创新者所所处的以以他为中中心的知知识分布布网络，如如一个大

15、大学生的的知识分分布网络络包括这这样的节节点：他他的老师师们，他他的同学学们，学学校的图图书馆，书书店，家家庭，朋朋友，网网上储存存的知识识他能能利用这这张网络络获取他他必需的的知识。一一个学生生如此，一一个软件件开发人人员也是是如此，甚甚至一个个企业也也是如此此，如果果我们把把企业当当作一个个创新者者的话。进行了这样样的分析析之后，我我们再对对创新成成果进行行版权的的保护，可可以发现现：对物物质产品品的创新新保护，即即工业产产权保护护，或者者集中地地表述为为专利保保护，可可以通过过垄断利利润保护护创新者者的创新新动力，对对知识共共享水平平从而对对知识存存量有负负面影响响。但是是这种负负面影响

16、响不显著著，原因因是即使使不进行行专利保保护，传传统技术术创新依依附于物物质产品品的特性性决定其其扩散速速度较慢慢，凝聚聚于技术术创新中中的知识识被他人人获取的的机会不不大，因因此保护护前后知知识存量量的大小小差别不不大。对知识产品品的创新新进行保保护，即即版权保保护，同同样可以以通过垄垄断利润润保护创创新者的的创新动动力，但但是对知知识共享享水平有有很大的的负面影影响。这这种负面面影响的的显著性性是源于于知识产产品的易易复制性性，如果果没有版版权保护护，知识识产品可可以被无无限制地地复制，从从而大大大增加知知识共享享水平。四、软件创创新行为为分析框框架如前文所述述，知识识存量与与创新动动力两

17、个个因素决决定了创创新能力力（innnovvatiion cappabiilitty，IIC）。这这两者究究竟是如如何决定定创新能能力，尚尚难以用用精确的的数量关关系来表表达，但但既然这这两者缺缺一不可可，因此此简单的的叠加肯肯定是不不正确的的，为了了建模的的方便，我我们选择择了两者者相乘决决定创新新能力的的函数关关系。如如果用KKA（kknowwleddge amoountt）表示示知识存存量，CCI（ccreaatioon iimpeetuss）表示示创新动动力，那那么有如如下的表表达式：在不同的领领域，创创新行为为的知识识存量以以及创新新动力的的决定因因素有很很大的区区别。本本文主要要讨

18、论软软件产品品的创新新行为，在在该领域域内探讨讨知识存存量和创创新动力力的决定定因素。 软软件程序序员编写写软件不不仅需要要自身关关于软件件编写的的知识，如如果想编编写优秀秀的软件件，还需需要了解解其他程程序员关关于该类类软件的的知识，包包括一些些技巧和和部分源源代码。这这种对其其他程序序员拥有有知识的的了解程程度受到到所能接接触到的的这类知知识的数数量约束束，而这这种数量量则直接接与代码码的共享享程度正正相关。在在前网络络时代（220世纪纪80年年代及990年代代初），程程序员之之间要共共享代码码，必须须获得免免费的软软件源代代码，我我们用nn来表示示一位程程序员能能获得的的共享代代码（或或

19、整个软软件）的的数量，nn同时也也是这张张共享网网络的节节点数量量；为简简便起见见，用ww代表每每一位程程序员（也也即包含含在每一一段代码码中的）关关于开发发该类软软件的个个人知识识（假设设这些个个人知识识互不相相同但是是知识量量一样大大），应应用梅尔尔卡夫原原理 梅尔卡夫原理是指具有n个节点的网络的效用是n(n-1)，当n趋于一个较大的数时，该效用接近于n2。，我我们认为为一个程程序员进进行某类类软件开开发活动动所具备备的知识 梅尔卡夫原理是指具有n个节点的网络的效用是n(n-1)，当n趋于一个较大的数时，该效用接近于n2。 如果我们讨讨论的对对象是软软件生产产企业，表表达式的的形式是是一样

20、的的，区别别是n表表示能获获得代码码（或整整个软件件）的数数量，ww表示每每个企业业拥有的的关于该该类软件件的自有有知识量量。软件企业的的创新动动力与销销售软件件获得收收益正相相关。收收益的大大小取决决于产品品售价和和销售量量，而销销售量则则是消费费量与共共享量（非非法复制制或者自自由共享享）的差差值，这这些共享享量正是是共享网网络的节节点数量量n；企企业从收收益中获获得的激激励应是是正的，而而且遵循循边际递递减的规规律，我我们用一一个幂函函数来表表达这种种关系。用用pp分别表表示软件件产品售售价，mm和s分分别代表表消费量量和免费费获得量量，表示激激励指数数，我们们有如下下表达式式： 综合起

21、来我我们有如如下的表表达式 从以上表达达式可以以看出，KKA是nn的增函函数，而而CI则则是n的的减函数数,ICC具有如如何的性性状呢？我们有有： 令式为00，有极极值点那么这个极极值点是是最大值值还是最最小值呢呢？我们们对式分析析，得到到当 时，即该该极值点点是最大大值。我我们知道道，于是是变换式得到到的条件件是 从式我们们发现，当当n比较较接近mm的时候候，满足足式的要要求，从从而ICC存在一一个最大大值，令令IC取取到最大大值的，是是一个非非常接近近m的数数。换句句话说，在在共享网网络的节节点数量量接近需需求数量量的情况况下，共共享范围围越大，越越有利于于软件创创新。同样我们可可以分析析

22、，当nn比m小小得多的的时候， 式不被被满足，从从而，故故IC在在极值点点取最小小值，令令IC取取到最小小值的同同样是一一个非常常接近mm的数。换换句话说说，在共共享网络络的节点点数量远远小于需需求数量量的情况况下，共共享范围围越小，越越有利于于创新。五、小结和和进一步步研究的的方向把以上的两两个结论论联系起起来分析析，发现现n取值值在接近近0和接接近m时时均具有有较高的的水平，如如果在市市场力量量的驱动动下，任任何一个个极端附附近的取取值均会会自动向向极值靠靠拢，表表现出来来的就是是创新产产权保护护法律制制度的变变迁。这这两个极极值哪个个更高呢呢？我们们认为回回答这个个问题是是没有意意义的，

23、除除非n的的数量可可以被人人为地控控制，我我们才有有必要比比较两者者的大小小并进行行取舍。如如果n的的数量不不能被人人为控制制，而是是由市场场力量自自发决定定，那么么我们要要关注的的核心问问题应当当是n是是否会从从一个极极端附近近向另一一个极端端附近靠靠拢？传统技术创创新具有有的有形形、物质质性特点点决定了了传统的的技术创创新较难难扩散，因因此很自自然地出出现了专专利制度度，保证证在一段段时间之之内n仅仅取1，使使个体创创新能力力保持在在最高的的水平。但但是当知知识产品品的大规规模生产产出现以以后，这这种情况况被彻底底改变了了。在软软件领域域，无论论版权法法如何规规定，客客观上无无法阻止止人们

24、的的非法复复制，因因为复制制成本接接近于零零。于是是我们可可以发现现n越来来越大，在在某些软软件类型型中已经经接近mm，而此此时的软软件版权权保护法法仍然试试图把nn限制在在很小的的范围之之内。于于是出现现了这种种约束对对消费者者和生产产者不对对等的情情况，简简单地说说就是现现有的软软件版权权保护法法真正制制约的是是软件生生产者，使使得他们们无法自自由获得得前人的的知识产产品，而而无法制制约消费费者。 既然不能对对软件侵侵权复制制行为进进行有效效的监管管，版权权保护制制度就不不能真正正地约束束消费者者，从而而软件生生产商的的垄断利利润无法法获得保保证，即即软件创创新的动动力较小小，而与与此同时

25、时知识存存量也较较小，整整个行业业的创新新水平就就很小了了。此时时较好的的解决方方法是使使共享节节点数nn走向另另一个极极端，即即增加共共享节点点，从软软件版权权角度来来看，就就是降低低版权保保护程度度，倡导导源代码码开放。值得关注的的是，现现实中仍仍然有许许多软件件生产商商在版权权严格保保护的制制度下获获得极大大的发展展，这并并不意味味着与本本文的结结论相悖悖，而是是与这些些软件的的特殊属属性有关关，主要要是软件件服务需需求的大大小。而而不同服服务需求求的软件件的创新新活动，在在严格版版权保护护制度下下是一种种怎么样样的发展展趋势，在在代码开开放的制制度下又又是怎么么样的发发展趋势势，其中中

26、会遭遇遇什么新新的问题题，这些些具有很很强实践践性的问问题都是是进一步步研究的的方向。参考资料：1Jefffreey OO. KKephhartt annd JJamees EE. HHansson, “Dynnamiic ppriccingg byy sooftwwaree aggentts”, hhttpp:/wwww.reeseaarchh.ibbm.ccom/inffoeccon/papps/hhtmll/ruudinn/ruudinn.httml2Dyuuti S.BBaneerjeee, “Sofftwaare pirracyy-aa sttrattegiic aanallysiis aand pollicyy innstrrumeentss”, hhttpp:/wwww.ellsevvierr.coom/llocaate/ecoonbaase3Joss