企业法律顾问实务笔记

1、PAGE PAGE 306 企业法律顾问实务前言一、辅导总思路：1、总结归纳知知识点、找出出“关键词”即题眼；2、结合具体典典型例题讲解解，揭示考试试的出题思路路；培养应试试思维，训练练应试能力。二、复习备考中中需要考生正正确认识的几几个问题1、如何正确处处理好课件讲讲义与辅导教教材的关系；2、理解记忆，注注重法理的学学习；3、重点章节与与非重点章节节的关系；2011年企业业法律顾问实实务教材内容容如下：第一章企业法律律顾问制度与与法律风险防防范机制；第第二章 参与企业重重大经营决策策法律实务；第三章公司治治理法律实务务；第四章合同实实务；第五章章企业知识产产权法律实务；第六章 涉涉外投资法律

2、律实务；第七章民事诉诉讼法律实务务；第八章民商商事仲裁法律律实务；第九九章其他法律律实务。（1）重点章节节：第3、44、5、7、88、9章（2）非重点章章节：第1、2、6章4、制定适合自自己的学习计计划，树立必必胜信心。三、辅导宗旨：紧扣考试主主旋律讲解，帮帮助学员快速速掌握书本基基本理论知识识。第一章 企业法法律顾问制度度与法律风险险防范机制考情分析本章主要介绍企企业法律顾问问、总法律顾顾问制度概念念，特征和职职责及企业法法律风险防范范机制，在考考试中需要记记忆的知识点点比较多。在在近三年的考考试中，本章章的平均分值值在10分左左右，题型主主要是单选题题、多选题。第一节 企业法法律顾问制度度

3、概述一、企业法律顾顾问制度的发发展历程（一）企业法律律顾问制度的的初创1、1955年年起草的国国务院法制局局关于法律室室任务职责和和组织办法的的报告及中中华人民共和和国国务院批批转“关于法律室室任务职责和和组织办法的的报告”的通知明明确了一系列列重要问题，是是我国企业法法律顾问制度度诞生的重要要标志（P11）。2、我国的企业业法律顾问制制度在20世世纪50年代代中期诞生（P2）。（二）企业法律律顾问制度的的恢复1979年，中中国技术进出出口公司设立立法律处；11980年，武汉钢铁公司设立法律顾问处。这些企业成为促进企业法律顾问制度恢复的先锋，在全国企业中起到了示范和榜样的作用（P3）。08例题

4、：改革开放放以后，我国国第一个设立立企业法律顾顾问机构的公公司是()。A、武汉钢铁公公司 BB、中国技术术进出口公司司C、中国铁路工工程总公司 D、中国国石油天然气气总公司答案：B（三）企业法律律顾问制度的的发展1、1986年年颁布实施的的全民所有有制工业企业业厂长工作条条例对确立立企业法律顾顾问的地位起起到了决定性性的作用。国国家第一次以以行政法规的的形式确立了了企业法律顾顾问的地位，他他们与副厂长长及“三总师”并列，在厂厂长的领导下下进行工作，对对厂长负责。条条例的颁布布和实施，有有力地推动了了企业法律顾顾问制度的快快速发展（PP3）。06 07710例题：我国第一一部确立企业业法律顾问地

5、地位的行政法法规是( )。（20010年）A、全民所有有制工业企业业厂长工作条条例B、公私合营营工业企业暂暂行条例C、企业法律律顾问管理办办法 D、企企业国有资产产监督管理暂暂行条例答案：A2、1988年年4月13日日第七届全国国人民代表大大会第一次会会议通过的中中华人民共和和国全民所有有制工业企业业法(以下下简称企业业法)，企企业法的颁颁布实施，是是企业法律制制度的一大突突破（P4）。3、近年来，中中央企业围绕绕改革发展目目标任务，全全面推行“两个体系”，初步实现现了“三个转变”目标（P5）。 提示： “两两个体系”是：（1）以以企业国有有资产法和和企业国有有资产监督管管理暂行条例例为依据，

6、初初步建立了企企业国有资产产监督管理法法规体系；（22）是以企业业法制建设三三年目标为导导向，指导推推动中央企业业建立健全企企业总法律顾顾问制度和设设立法律事务务机构。“三个转变”是：（1）中中央企业法律律顾问工作由由政府部门引引导转向了由由出资人推进进；（2）中中央企业法律律顾问工作重重点由事后补补救转向了事事前防范和事事中控制，企企业法律风险险防范机制正正在逐步建立立和完善；（33）中央企业业法律顾问工工作内容由事事务型转向了了管理型。（四）现代企业业法律顾问制制度的探索与与规范1、世界范围内内最早在企业内内部设置专职职法律工作人人员的，当数数美国新泽西西州的美孚石石油公司，设设置时间是1

7、1882年。这这项制度自产产生至今已历历经100多多年的发展过过程（P5）。06 077 10例题1：世界范范围内最早在在企业内部设设置专职法律律工作人员的的公司是( )。A、德国西门子子公司 BB、美国通用用电气公司C、美国美孚石石油公司 D、法法国阿尔卡特特公司答案：C例题2：世界范范围内最早在在企业内部设设置专职法律律工作人员的的时间是（ ）。A、1850年年 B、1900年年 C、1882年年 D、1885年年 答案：C2、到20世纪纪七八十年代代，发达国家家的企业法律律顾问制度进进入了成熟期期，现代企业业法律顾问制制度得以逐步步建立（P55）。3、1993年年召开的党的的十四届三中中

8、全会，明确确提出了建立立现代企业制制度的要求，并并将此作为国国有企业的改改革方向（PP6）。4、1997年年5月3日，原原国家经贸委委发布了企企业法律顾问问管理办法（P6）。095、2008年年4月29日日，国有资产产监督管理委委员会颁布了了国有企业业法律顾问职职业岗位等级级资格评审管管理暂行办法法。（P7）6、原国家经贸贸委、中央组组织部、原中中央企业工委委、原中央金金融工委、人人事部、司法法部、国务院院法制办等七七部委于20002年7月月18日联合合下发了关关于在国家重重点企业开展展企业总法律律顾问制度试试点工作的指指导意见，决决定在全国开开展企业总法法律顾问制度度试点工作（P7）。7、国

9、务院国资资委于20004年5月颁颁布了国有有企业法律顾顾问管理办法法，自20044年6月1日日起施行；国国有企业法律律顾问管理办办法明确规规定国有大型型企业设置企企业总法律顾顾问。（P8）06608提示：（1）22003年55月13日国国务院第8次次常务会议通通过，并于55月27日公公布施行了企企业国有资产产监督管理暂暂行条例。该条例第36条规定，国有及国有控股企业应当加强内部监督和风险控制，依照国家有关规定建立健全财务、审计、企业法律顾问和职工民主监督等制度。（2）这是国务务院继颁布厂厂长工作条例例之后在行行政法规中再再次明确企业业法律顾问制制度并将其定定位于企业内内部监督和风风险控制制度度

10、。例题1：企业业法律顾问管管理办法是是由（ ）颁颁布的。（22009年）A、国务院国资资委 B、原原国家经贸委委 C、原人事部 D、司法部部答案：B例题2：明确规规定国有大型型企业设置企企业总法律顾顾问的是()。A、国有企业业法律顾问管管理办法 B、关于在国国家重点企业业开展企业总总法律顾问制制度试点工作作的指导意见见C、企业法律律顾问管理办办法D、关于企业业经济法律工工作专业人员员纳入经济专专业职务系列列的实施意见见答案：A例题3：以下法法律法规对企企业法律顾问问做出相关规规定的有( )。（22009年）A、企业国有有资产监督管管理暂行条例例 B、全民所有有制工业企业业法C、全民所有有制工业

11、企业业厂长工作条条例D、经济合同同法答案：AC。解析：（1）11986年颁颁布实施的全全民所有制工工业企业厂长长工作条例规规定：“厂长可以设设置专职或聘聘请兼职的法法律顾问；（22）20033年5月在国国资委颁布的的企业国有有资产监督管管理暂行条例例规定：“国有及国有有控股企业应应当加强内部部监督和风险险控制，依照照国家有关规规定建立健全全财务、审计计、企业法律律顾问和职工工民主监督等等制度。”（3）19982年经经济合同法和和1988年年全民所有有制企业法两两部法律则促促进和推动了了企业法律顾顾问的制度恢恢复和建立。二、企业法律顾顾问制度（一）企业法律律顾问制度的的概念（P8）1、规范对象是

12、是企业内部专专职从事企业业法律事务工工作的人员；2、是现代企业业制度的有机机组成部分；3、是目前我国国法律职业制制度的一项重重要内容。（二）企业法律律顾问制度的的基本内容（P9） 061、企业法律顾顾问人力资源源管理制度；企业法律顾问人人力资源管理理制度应包括括企业法律顾顾问、企业总总法律顾问人人才的选聘和和解聘、执业业资格的取得得、注册备案案管理、培训训和教育、激激励和约束等等具体内容。2、企业法律顾顾问组织制度度；企业法律顾问组组织制度应包包括主管机构构、协会管理理、法律事务务机构设置、总总法律顾问和和责任制等内内容。3、企业法律顾顾问工作制度度。企业法律顾问工工作制度应包包括企业法律律顾

13、问从事各各种法律事务务工作的从业业规范、岗位位职责、工作作流程、执业业保障和工作作评议等。例题：下列属于于企业法律顾顾问制度基本本内容的是（ ）。A、企业法律顾顾问人力资源源管理制度 B、企业法律顾顾问退休制度度C、企业法律顾顾问组织制度度 DD、企业法律顾顾问工作制度度 答案：ACD（三）企业法律律顾问协会1、企业法律顾顾问协会的概概念和特征（99）企业法律顾问协协会，是指由由企业法律顾顾问依法自愿愿组成，为实实现共同意愿愿，按照章程程开展活动的的非营利性社社会团体法人人，是企业法律律顾问的行业业自律组织。其其特征为：（1）是依法成成立的社会团团体法人；（2）由企业法法律顾问自愿愿加入；（3

14、）是企业法法律顾问为实实现共同意愿愿按章程开展展活动的行业业自律组织；（4）具有非营营利性。2、企业法律顾顾问协会的分分类（P100）（1）全国性法法律顾问协会会和地方性企企业法律顾问问协会。（2）行业性企企业法律顾问问协会和一般般性企业法律律顾问协会。提示：20033年年底成立立的国防科技技工业企业法法律顾问协会会就是行业性企企业法律顾问问协会。3、企业法律顾顾问协会会员员（1）会员类型型：包括团体体会员和个人人会员。提示：国家机关关不能加入企企业法律协会会。（2）加入协会会采取自愿原则。4、企业法律顾顾问协会业务务范围（P111）(1)保障企业业法律顾问依依法执业，维维护企业法律律顾问的合

15、法法权益；(2)总结、交交流企业法制制建设和企业业法律顾问工工作经验；(3)为业务主主管单位提供供法律和政策策咨询；(4)受有关部部门委托，组组织企业法律律顾问执业资资格考试(培培训)；(5)组织企业业法律顾问业业务培训和职职业道德教育育，配合企业业对职工进行行法制宣传教教育；(6)指导和监监督企业法律律顾间处理企企业法律事务务；(7)接受企业业委托，协调调企业问的经经济纠纷；(8)调解企业业法律顾问执执业活动中发发生的纠纷；(9)组织企业业法律顾问开开展对外交流流和合作； (10)组织和和开展企业法法律顾问制度度专题研究。5、全球企业法法律顾问协会会（ACC）简简介（P111）（1）全球企业

16、业法律顾问协协会(简称AACC；国际际律师协会，简简称IBA)，ACC是是全球企业法法律顾问的自自律性组织，总总部设在美国国华盛顿，成成立于19882年。Accc的主要工工作是向企业业法律顾问提提供教育培训训等服务，为为企业法律顾顾问提供法律律资源库，创创造国际交流流平台，促进进企业法律顾顾问之间的横横向交流，维维护企业法律律顾问及本企企业的合法权权益。（2）ACC的的组织结构 ACC由企企业总法律顾顾问组成的董事会会管理，董事事会对组织的的战略发展方方向负责。主主要由5个部部门组成： = 1 * GB3 教育部； = 2 * GB3 资源部； = 3 * GB3 维权部； = 4 * GB3

17、 会员部； = 5 * GB3 网络部。（3）ACC年年会 ACCC每年召开一一次年会，22004年年年会是ACCC历史上规模模最大的； 应ACC的的邀请，国务务院国资委组组织中国石油油化工集团公公司、中国中中化集团公司司、中国通用用技术(集团团)控股有限限责任公司和和中国铁路工工程总公司，赴赴美国参加了了全球企业法法律顾问协会会2004年年年会。055三、企业法律顾顾问（一）企业法律律顾问的概念念和特征（PP13）企业法律顾问是是指依法取得得执业资格，由由企业聘任专专门从事企业业法律事务工工作的企业内内部专业人员员。企业法律律顾问的概念念具有特定性性，与律师担担任企业法律律顾问不同。其其特征

18、为：1、企业法律顾顾问是企业内内部专业人员员；2、企业法律顾顾问是从事本本企业法律事事务工作的人人员 ；3、企业法律顾顾问只从事与与本企业生产产经营和管理理活动相关的的法律事务。（二）企业法律律顾问的任职职条件（P113）101、形式要件：具有企业法法律顾问执业业资格，并由由企业聘任，并并经过注册备备案。这个形形式要件又包包括三个方面面的内容：（1）担任企业业法律顾问，要要通过全国企企业法律顾问问执业资格考考试，成绩合合格，取得国国家人力资源源和社会保障障部、国务院院国资委、司司法部共同颁发的企业业法律顾问执执业资格证书书。（2）担任企业业法律顾问，要要由企业聘任任。（3）必须经过过注册备案机

19、机关的注册备备案。注册备备案的有效期期为2年，有效期期满后需要重重新进行注册册备案。0992、实质要件：应当是专门门从事企业法法律事务工作作的企业内部部专业人员。例题：企业法律律顾问的任职职条件有( )。（2010年）A、具有企业法法律顾问执业业资格 B、具具有中级以上上专业技术职职称C、经注册备案案机关注册备备案 D、具具有大学本科科以上学历答案：AC（三）企业法律律顾问管理体体制国务院国资委和和各省级国资资委或有关省省级经贸委(经委)为企企业法律顾问问注册备案的的工作机关（P14）。（四）企业法律律顾问的任务务和工作原则则1、企业法律顾顾问的任务（P15）06（1）促进企业业依法经营管管理

20、；（2）防范企业业法律风险，是是企业法律顾顾问的直接任任务；（3）维护企业业合法权益，是是企业法律顾顾问的根本任任务。例题：下列选项项中，属于企企业法律顾问问任务的是（ ）。A、从事企业法法律事务工作作 B、促进企业依依法经营管理理C、维护企业合合法权益 D、保证实现企企业利润目标标 答案：BC2、企业法律顾顾问的工作原原则（P155）（1）依法执业业原则。（22）为本企业业服务原则。（33）以管理为为主原则。提示：要实现以以管理为主，就就必须在工作作中坚持以事事前法律防范范、事中法律律控制为主、事事后法律补救救为辅原则。例题：企业法律律顾问以管理理为主的工作作原则，就是是要求企业法法律顾问（

21、 ）。A、其工作进入入到企业管理理的链条当中中，成为其中中一个不可缺缺少的重要环环节。 B、以咨询、建建议工作为主主C、在经营管理理中享有决策策权 D、不承担诉讼讼业务 答案：A（五）企业法律律顾问的权利利和义务1、企业法律顾顾问的权利（P17）（1）对企业重重大经营决策策提出法律意意见。（2）对损害企企业合法权益益、损害出资资人合法权益益和企业违反反法律法规的的行为，提出出纠正意见和和建议。（3）根据工作作需要查阅本本企业有关文文件、资料及及财务报表、统统计报表等。（4）办理企业业法律事务时时，依法向有有关单位或个个人调查、收收集证据。（5）法律法规规和企业领导导人授予的其其他权利。2、企业

22、法律顾顾问的义务（P18）（1）遵守国家家法律、法规规，恪守职业业道德。企业法律顾问应应自觉遵守以以下几个方面面的职业道德德： = 1 * GB3 遵章守纪； = 2 * GB3 诚实守信； = 3 * GB3 勤勉敬业； = 4 * GB3 廉洁自律。（2）忠于职守守，维护企业业合法权益，为为企业提供优优质法律服务务。（3）对所提出出的法律意见见、起草的法法律文件以及及办理的其他他法律事务的的合法性负责。06（4）保守国家家秘密和企业业秘密。（5）法律、法法规、规章和和企业规定的的应当履行的的其他义务。（六）企业法律律顾问专业技技术等级制度度（P19）（20111新增） 2004年年国务院国

23、资资委颁布了国有有企业法律顾顾问管理办法法将企业法法律顾问分为为一级法律顾顾问、二级法法律顾问、三三级法律顾问问。2008年国务务院国资委颁颁布了国有有企业法律顾顾问职业岗位位等级资格评评审管理暂行行办法(以以下简称暂暂行办法)，20099年颁发了关关于贯彻实施施(国有企业业法律顾问职职业岗位等级级资格评审管管理暂行办法法)有关事项项的通知(以下简称通通知)，建建立了企业法法律顾问的职职业岗位等级级制度，并规规范了企业法法律顾问职业业岗位等级评评审工作，真真正解决了国国有企业法律律顾问的职业业岗位等级问问题。1、暂行办法法和通知知的基本内内容（1）岗位等级级评审工作的的指导、监督督、评审权限限

24、： = 1 * GB33 暂行办法法明确了国国务院国资委委负责指导、监监督全国国有有企业法律顾顾问职业岗位位等级资格的的评审工作，并并负责指导中中央企业一级级法律顾问的的评审； = 2 * GB3 省级国资委委负责指导、监监督本地区国国有企业法律律顾问职业岗岗位等级资格格评审工作，并并负责指导本本地区国有企企业一级、二二级、三级和和助理法律顾顾问的评审工工作； = 3 * GB3 中央企业具有有专业技术资资格评审权的的，负责本企企业一级、二二级、三级和和助理法律顾顾问的评审工工作；不具备备相应专业技技术资格评审审权的中央企企业，可委托托国务院国资资委，也可以以委托企业所所在地省级国国资委进行评

25、评审。提示：评审工作作原则上每年年举行一次，具具体时间可由由各中央企业业、省级国资资委自行掌握握。（2）暂行办办法和通通知的适用用范围： = 1 * GB3 国有企业法律律顾问职业岗岗位等级资格格评审和管理理适用本办法法，国有参股股企业法律顾顾问职业岗位位等级资格评评审工作也可可以参照执行行。 = 2 * GB3 经系统外单单位委托，省省级国资委评评审委员会可可以接受系统统外单位的企企业法律顾问问职业岗位等等级资格评审审工作。 = 3 * GB3 企业法律顾顾问职业岗位位等级评审范范围是：取得得企业法律顾顾问执业资格格，在企业从从事法律事务务工作的专业业人员。（3）评审委员员会一般由9911人

26、组成成，设主任委委员一人，副副主任委员一一人。评审委委员会的组成成应当包括法法律、人力资资源、企业管管理等方面的的专家，其中中法律专家占占人员总数的的比例不得低低于二分之一一。（4）资格评审审履行程序： = 1 * GB3 个人申请； = 2 * GB3 单位评议推推荐； = 3 * GB3 评审委员会会评审； = 4 * GB3 授予岗位位等级资格； = 5 * GB3 备案。（5）企业法律律顾问职业岗岗位等级资格格的划分与标标准：岗位等等级划分为三三个等级。 = 1 * GB3 申请一级岗位位等级资格的的法律顾问应应具备下列条条件之一：具具有本科以及及本科以上学学历，取得企企业二级法律律顾

27、问职业岗岗位资格满55年；取得副副高级专业技技术职务5年年以上，从事事企业法律事事务工作100年以上，并并取得企业法法律顾问执业业资格满5年年；取得正高高级专业技术术职务5年以以上，并从事事企业法律事事务工作100年以上。提示：取得一级级企业法律顾顾问职业岗位位资格相当于于正高级专业业技术职务任任职资格。 = 2 * GB3 申请二级岗位位等级资格的的法律顾问应应具备下列条条件之一：本本科以及本科科以上学历，取取得企业三级级法律顾问职职业岗位资格格满5年；取取得中级专业业技术职务55年以上，从从事企业法律律事务工作110年以上，并并取得企业法法律顾问执业业资格满2年年；现任副高高级专业技术术职

28、务以上，从从事企业法律律事务工作110年以上，取取得企业法律律顾问执业资资格满2年。提示：取得二级级企业法律顾顾问职业岗位位资格相当于于副高级专业业技术职务任任职资格。 = 3 * GB3 申请三级岗位位等级资格的的人员应是取取得企业法律律顾问执业资资格，并按照照规定进行注注册的企业法法律事务工作作人员。提示：（1）取取得三级企业业法律顾问职职业岗位资格格相当于中级级专业技术职职务任职资格格。（2）取得助助理岗位资格格的相当于初初级专业技术术职务任职资资格。（6）企业法律律顾问在履行行职责时，出出现下列情形形之一的，应应当降低其岗岗位等级直至至取消其职业业岗位等级资资格，并由评评审机构收回回岗

29、位等级资资格证书： = 1 * GB3 违反职业操守守，恶意串通通，损害企业业利益； = 2 * GB3 因疏忽或重大大过失，给企企业造成较大大经济损失，或或严重损害企企业声誉； = 3 * GB3 连续两次不按按照规定进行行注册备案。提示：评审机构构在企业法律律顾问职业岗岗位等级资格格评审过程中中，违反暂暂行办法规规定，弄虚作作假的，国资资委给予通报报批评或警告告；情节严重重的，将提请请有关部门取取消专业技术术资格评审权权2、建立企业法法律顾问职业业岗位等级制制度的重要意意义（1）完善了企企业法律顾问问制度。（2）确立了企企业法律顾问问职业岗位等等级资格制度度。（3）解决了企企业法律顾问问的

30、激励机制制和待遇问题题。（4）规范了队队伍建设，有有利于企业法法律顾问队伍伍发展。例题：国有企企业法律顾问问管理办法确确认的企业法法律顾问专业业技术等级不不包括（ ）。A、企业一级法法律顾问 B、企业二二级法律顾问问C、企业三级法法律顾问 D、企业法法律顾问助理理答案：D（七）企业法律律顾问与律师师的关系1、企业法律顾顾问和律师的的联系（P224）（1）二者同属属于我国法律律职业制度的的组成部分；（2）从事事企业法律事事务工作；（33）实行执业业准入制度。2、企业法律顾顾问与律师的的区别 055 07 008（1）管理体制制不同；（22）身份不同同；（3）工工作对象不同同；（4）执执业条件不同

31、同；（5）承承办法律事务务的依据不同同。例题1：企业法法律顾问不同同于律师的特特征有( )。A、企业法律顾顾问是企业内内部人员 B、企业法律顾顾问是专门从从事企业法律律事务的人员员 C、企业法律顾顾问只从事与与本企业生产产经营和管理理活动相关的的法律事务D、企业法律顾顾问实行严格格的职业准入入制度 答案：AC例题2：企业法法律顾问与律律师的区别体体现在（ ）。A、管理体制、身身份不同 B、工作对对象不同C、执业条件不不同 DD、工作标准准不同答案：ABC.例题3：企业法法律顾问与律律师的区别是是（ ）不同同。A、管理体制 B、工作对象C、法律事务工工作内容 D、承办法律事事务的依据 答案：AB

32、D第二节、企业法法律事务机构构一、企业法律事事务机构的概概念和特征（P25）企业法律事务机机构，是指企企业依法自主主设置的专门门承担法律事事务工作的职职能部门，是是企业法律顾顾问的执业机机构。其特征征为：1、是由企业依依法自主设置置的内部机构构，不是社会会法律服务机机构。2、是企业内部部专门承担法法律事务工作作的职能部门门。3、是企业法律律顾问的执业业机构。提示：企业法律律事务机构在在企业内部具具有相对独立立性，是专门门承担法律事事务工作的职职能部门。二、企业法律事事务机构的设设置（一）企业法律律事务机构的的设置模式（P27）1、大型国有独独资企业、国国有独资公司司和国有控股股公司应当设设置专

33、门的法法律事务机构构，其他国有有及国有控股股企业视需要要设置法律事事务机构。2、其他企业视视需要设置法法律事务机构构。（二）企业法律律事务机构的的构成（P228）从人员组成看，企企业法律顾问问机构由机构构负责人、企企业法律顾问问及其法律顾问问助理构成。三、企业法律事事务机构职能能（一）企业法律律事务机构的的职能分类（P28）1、管理职能：包括本企业业和子企业的的管理。2、承办法律业业务职能。（二）企业法律律事务机构的的具体职责（P29）1、对企业重大大经营决策提提出法律意见见；2、参与起草、审审核企业重要要的规章制度度；3、管理企业合合同，参加重重大合同的谈谈判和起草；4、参与企业的的合并、分

34、立立、破产、投投资、租赁、资资产转让、招招投标及进行行公司改制等等涉及企业权权益的重要经经济活动，处处理有关法律律事务；5、办理企业工工商登记以及及商标、专利利、商业秘密密保护等有关关法律事务；6、接受企业法法定代表人的的委托，代理理本企业的诉诉讼和非诉讼讼活动；7、在境外上市市的股份有限限公司中，向向董事会推荐荐企业法律顾顾问担任董事事会秘书；8、配合企业有有关部门对职职工进行法制制宣传教育；9、开展与企业业生产经营有有关的法律咨咨询；10、负责企业业外聘律师的的选择、联络络及相关工作作；11、办理企业业领导交办的的其他法律事事务。提示：20055年国务院国国资委发布了了中央企业业重大法律纠

35、纠纷案件管理理暂行办法。例题：根据中中央企业重大大法律纠纷案案件管理暂行行办法，下下列属于重大大法律纠纷案案件的是( )。（2009年）A、某中央企业业为原告的土土地使用权转转让案件，标标的额60000万元人民民币 B、在某偏远地地区中级人民民法院审理的的以某中央企企业为被告的的群体性诉讼讼C、某中央企业业为被上诉方方，在市高级级人民法院审审理的二审案案件D、某中央企业业作为诉讼第第三人参加的的，但有可能能涉及中央企企业重大资产产的案件答案：ABD解析：根据中中央企业重大大法律纠纷案案件管理暂行行办法的规规定：重大法法律纠纷案件件，是指具有有下列情形之之一的诉讼、仲仲裁或者可能能引起诉讼、仲仲

36、裁的案件：(一)涉案案金额超过55000万元元人民币的；(二)中央央企业作为诉诉讼当事人且且一审由高级级人民法院受受理的；(三三)可能引发发群体性诉讼讼或者系列诉诉讼的；(四四)其他涉及及出资人和中中央企业重大大权益或者具具有国内外重重大影响的。第三节 企业业总法律顾问问一、企业总法律律顾问制度的的地位和基本本原则1、企业总法律律顾问制度是是企业法律顾顾问制度的核核心（P300）企业法律顾问制制度是包括企企业法律顾问问执业资格制制度、企业法法律顾问工作作制度、企业业法律顾问培培训教育制度度、企业法律律顾问评议制制度、企业法法律顾问专业业技术等级制制度、企业法法律顾问监督督检查制度、企企业法律顾

37、问问奖惩制度以以及企业总法法律顾问制度度等一系列制制度的总和，其其中企业总法法律顾问制度度在企业法律律顾问制度体体系中居于核核心地位。2、企业总法律律顾问制度的的基本原则（P31）04 08（1）企业自主主规范的原则则（2）从严约束束国有企业的的原则对国有企业及国国有控股企业业应当建立总总法律顾问制制度，采取从从严约束的方方式；对于一一般(非国有有或国有控股股)的企业，其其权力机构或或法定代表人人，可以根据据企业的规模模、经营和发发展的需求，自自主决定本企企业总法律顾顾问和法律事事务机构的设设置。（3）企业总法法律顾问是企企业高级管理理人员的原则则例题1：建立企企业总法律顾顾问制度的基基本原则

38、是（ ）。A、企业自主规规范B、从严约束国国有企业C、企业总法律律顾问是企业业高级管理人人员D、企业总法律律顾问应当具具备企业法律律顾问资格 答案：ABC例题2：建立企企业总法律顾顾问制度应遵遵循的基本原原则有( )。 A、企业自主规规范原则 B、从严约束国国有企业原则则 C、规范管理、守守法经营原则则D、企业总法律律顾问是企业业高级管理人人员的原则答案：ABD二、企业总法律律顾问的概念念和特征（一）企业总法法律顾问概念念（P32）企业总法律顾问问，是指具有有企业法律顾顾问执业资格格，由企业聘聘任并直接向向企业法定代代表人或总经经理负责，全全面负责本企企业法律事务务的内部高级级管理人员。04例

39、题：企业总法法律顾问是全全面（ ）的的高级管理人人员。A、管理本企业业法律顾问 BB、负责本企业业法律事务C、履行企业法法律顾问职责责 D、代表本企业业法律顾问 答案：B（二）企业总法法律顾问的特特征（P32）1、层次高；22、要求严；3、职权重重；4、责任任大。（三）、企业总总法律顾问的的法律地位（P33）企业总法律顾问问的法律地位位包含以下几几层意思：1101、企业总法律律顾问是企业业高级管理人人员；企业总法律顾问问全面负责企企业法律事务务；3、企业总法律律顾问对法定定代表人(或或者主要经营营者)负责。例题：根据国国有企业法律律顾问管理办办法，企业业总法律顾问问对( )负责。（2010年）

40、A、出资人 B、董事会 C、法定代表人人 D、总经理答案：CD三、企业总法律律顾问的设置置和主要职责责（一）企业总法法律顾问的设设置模式（PP34）1、国有独资企企业、国有独独资公司和国国有控股企业业，只要达到到大型企业的的标准，都应应当按照规定定设置企业总总法律顾问。2、其他企业根根据工作需要要设置企业总总法律顾问 （二）企业总总法律顾问的的聘任1、企业总法律律顾问的聘任任渠道 (1)从本本企业内部聘聘任产生；(2)公开招招聘产生。2、企业总法律律顾问的任职职条件（P335） 根据国有有企业法律顾顾问管理办法法规定，企企业总法律顾顾问应当同时时具备下列条条件：(1)拥护、执执行党和国家家的基

41、本路线线、方针和政政策，秉公尽尽责，严守法法纪；(2)熟悉企业业经营管理，具具有较高的政政策水平和较较强的组织协协调能力；(3)精通法律律业务，具有有处理复杂或或者疑难法律律事务的工作作经验和能力力；(4)具有企业业法律顾问执执业资格，在在企业中层正正职以上管理理岗位任职满满3年的；或或者被聘任为为一级企业法法律顾问，并并担任过企业业法律事务机机构负责人的的。（三）企业总法法律顾问的主主要职责（PP35）06101、全面负责企企业法律事务务工作，统一一协调处理企企业决策、经经营和管理中中的法律事务务；2、参与企业重重大经营决策策，保证决策策的合法性，并并对相关法律律风险提出防防范意见；3、协助

42、企业主主要负责人组组织企业重要要规章制度的的制定和实施施，建立健全全企业内部法法律事务机构构；4、负责企业的的法制宣传教教育和培训工工作，组织建建立企业法律律顾问能再教教育和业务培培训制度：5、对企业及下下属单位违反反法律、法规规的行为提出出纠正意见，监监督或者协助助有关部门予予以整改；6、指导下属单单位法律事务务工作，对下下属单位法律律事务负责人人的任负提出出建议：7、其他应当由由企业总法律律顾问履行的的职责。例题1：根据国国有企业法律律顾问管理办办法的规定定，下列属于于企业总法律律顾问职责的的有（ ）。（2006年）A、参与企业重重大经营决策策 B、参与企业重重要规章制度度的制定和实实施C

43、、负责企业的的法制宣传教教育和培训工工作D、任免下属单单位法律事务务机构负责人人 答案：AC例题2：关于企企业总法律顾顾问主要职责责的说法，正正确的是( )。（22010年）A、全面负责企企业法律事务务工作B、统一协调处处理企业经营营管理中的法法律事务C、负责对企业业及下属单位位违法行为进进行纠正和整整改D、指导下属单单位法律事务务工作，对下下属单位法律律事务负责人人任免提出建建议答案：ABD 四、企业总法法律顾问制度度下的法律事事务管理模式式（P35） 在企业总总法律顾问制制度下，企业业法律事务组组织模式大致致可以分为集集中、分散和和混合三种模模式。051、集中模式。集集中模式保障障了企业法

44、律律事务工作的的高度统一和和完整，同时时保证了子、分分公司与集团团公司经营战战略和目标的的一致性；但但是，这种模模式充分发挥挥作用的前提提必须是信息息的完整性和和真实性，否否则就会事倍倍功半。2、分散模式。这这种模式的优优点在于每一一个业务板块块的企业法律律顾问能全面面、真实地掌掌握相关信息息并快速地做做出反应；但但是由于缺乏乏企业总法律律顾问的统一一协调和指挥挥，在遇到跨跨业务板块、复复杂的法律事事务时，不能能发挥企业法法律顾问的整整体优势。3、混合模式。混混合模式的最最大特点是双双道命令系统统，每个业务务板块的法律律顾问既要服服从板块负责责人的指挥，又又要受企业法法律事务机构构的领导，突突

45、破了一个员员工只受一个个直接上级领领导的传统管管理原则；但但是如果管理理措施不到位位，也会出现现推诿、扯皮皮的情形。006 09例题：双道命令令系统特点最最突出的企业业法律事务组组织模式是（ ）（20009年）A、集中模式 B、分散模式 C、混合模式 D、简单模式 答案：C第四节 企业法法律风险防范范一、企业法律风风险概述（一）企业法律律风险的概念念和特征（PP41）企业风险是指企企业预期与未未来实际结果果发生差异而而带来负面影影响的可能性性。企业生产产经营所面对对的风险，可可以概括为财财务风险、销销售风险、投投资风险、政政策风险、政政治风险、社社会风险、自自然风险和法法律风险等。企企业法律风

46、险险与其他风险险既有区别又又有联系，其其主要特征是是：（1）企业法律律风险发生原原因的法定性(约定定性)；（2）企业法律律风险发生结结果的强制性；（3）企业法律律风险发生领领域的广泛性；（4）企业法律律风险发生形形式的关联性；（5）企业法律律风险发生后后果的可预见见性。例题：企业法律律风险的主要要特征包括（ ）。（22008年）A、发生原因的的法定 B、发发生结果的强强制性C、发生领域的的广泛性 D、发发生后果的不不可预见性答案：ABC（二）企业法律律风险的分类类（P42）1、按照法律风风险发生原因因与企业的关关系进行的分分类，可以分分为直接法律律风险与间接接法律风险。直直接法律风险险：如合同

47、关关系、劳动关关系中的法律律风险；间接接法律风险：如因担保产产生的法律风风险。2、 按照法律律风险来源进进行的分类；可以分为内内部法律风险险和外部法律律风险。内部部法律风险是是指由于企业业内部员工违违反法律规定定或者约定造造成的法律风风险；外部法法律风险是指指由于外部法法律环境及其其变化给企业业带来的法律律风险。3、 按照法律律风险的产生生与人的意识识行为的关系系进行的划分分，可以分为为客观类法律律风险和主观观类法律风险险。客观类法法律风险：例例如，因自然然灾害暴露的的管理漏洞，致致使企业遭受受重大损失；主观类法律律风险是指由由人有意识的的行为引起的的法律风险。4、作为的法律律风险和不作作为的

48、法律风风险，这实际际上是对主观观类法律风险险进行的具体体细分。作为为的法律风险险是指企业主主动实施一定定行为造成的的法律风险；不作为的法法律风险是指指企业不采取取必要或必须须的行为而造造成的法律风风险，如企业业未及时注册册自己的商标标，而遭他人人抢注。（三）企业法律律风险的客观观分析（P443）1、经济活动中中的交易行为为决定了法律律风险的客观观存在。2、企业的组织织性质决定了了法律风险的的客观存在。3、企业的法人人实体地位决决定了法律风风险的客观存存在。二、企业法律风风险防范机制制（一）建立企业业法律风险防防范机制的基基本原则（P45）1、法律风险识识别的系统性；2、法律风险分分析的科学性；

49、3、法律风险控控制的整体性；4、机制运行的的持续性。（二）建立企业业法律风险防防范机制的主主要内容和方方法企业法律风险防防范机制一般般包括风险识识别、风险分分析、风险控控制和风险实实施评估与更更新四个环节节。其中，风风险识别是法法律风险防范范机制中最基基础，也是最最重要的环节节。1、法律风险识识别（P46）（1）法律风险险识别过程法律风险识别是是法律风险防防范机制中最最基础，也是是最重要的环环节。不能有有效地识别风风险，就不可可能对法律风风险进行深入入的分析和有有效的控制。（2）法律风险险识别方法 = 1 * GB3 问卷调查； = 2 * GB3 人员访谈； = 3 * GB3 流程梳理；

50、= 4 * GB3 案例梳理； = 5 * GB3 法律法规梳梳理。2、法律风险分分析（1）法律风险险分析过程（PP48） 法律风险分分析一般有两两种方式：一一种是直接由由评估人员根根据经验，确确定风险发生生的可能性、损损失度，通常常按高、中、低低区分。这种种方式比较适适用于风险数数量较少、种种类简单、企企业对法律风风险管理要求求不高的中小小企业；另一一种方式是运运用概率论和和数理统计方方法对风险发发生的概率和和可能造成损损失的严重程程度进行分析析，通常会给给出比较精确确的数值，适适用于企业风风险种类复杂杂、数量众多多、管理要求求严格的大型型企业。（2）法律风险险测评方法 = 1 * GB3

51、法律风险定性性分析； = 2 * GB3 法律风险定定量分析。（3）法律风险险测评维度法律风险量化测测评建立在指指标确认和维维度选择的基基础之上，根根据风险管理理理论，可能能性、损失度度和期望值是是风险测评的的三项基础指指标。提示：对法律风风险损失度的的评估维度主主要有三个，即即发生风险的的财产损失、非非财产损失以以及风险的影影响范围。例题：法律风险险测评的基础础指标包括( )。（20110年）A、可能性 B、损损失度 C、风险险系数 D、期望望值答案：ABD3、法律风险控控制（1）法律风险险控制过程（PP49） 识别风险、分析析风险，最终终目的都是为为了控制风险险。法律风险险控制环节的的主要

52、任务是是明确企业法法律风险控制制战略，确定定法律风险控控制对象，评评估法律风险险控制现状，选选择风险控制制策略，提出出法律风险控控制措施，制制定并实施法法律风险控制制计划。提示：风险控制制对象数量应应根据企业风风险控制资源源和能力来确确定，通常风风险控制对象象应该在企业业重大风险中中选取，且比比重不宜超过过风险总数的的20。（2）法律风险险控制方法（PP50）法律风险控制管管理现状评估估可以从以下下几个方面考考虑： = 1 * GB3 资源配置； = 2 * GB3 职责权限； = 3 * GB3 执行者能力力要求； = 4 * GB3 业务单元的的法律审核； = 5 * GB3 专业法律审审

53、查； = 6 * GB3 过程监控； = 7 * GB3 奖惩机制。提示：从企业管管理角度看，对对法律风险的的控制可以有有多种措施，常常用的主要有有：（1）配配置资源；(2)制定制制度、完善流流程；(3)编制指引、标标准；(4)法律培训；(5)技术术手段。4、法律风险实实施评估与更更新（P51） 法律风险险评估要对风风险控制计划划的实施主体体工作情况进进行评价，主主要从控制措措施的完成情情况、控制措措施的质量以以及措施难度度三个指标予予以衡量。例题：法律风险险防范机制中中最基础的环环节是( )。（22010年）A、法律风险识识别 BB、法律风险险分析 C、法律风险控控制 DD、法律风险险控制效

54、果评评估答案：A三、企业法律风风险的防范策策略（P52）1、避免风险；2、转移风风险； 3、降降低风险；44、接受风险险。四、企业法律风风险防范的组组织体系和管管理模式（一）建立企业业法律风险防防范机制的管管理模式（P54）1、纵向集中模模式；2、横向分散模模式；3、纵横结合模模式或“网络”模式。 从全球发发展趋势来看看，企业法律律风险防范机机制正逐渐向向由企业总法法律顾问牵头头的纵向集中中模式、纵横横结合模式(“网络”模式)靠拢拢。（二）建立企业业法律风险防防范机制的关关键环节1、建立企业法法律风险防范范机制的价值值取向2、决策中的法法律风险防范范与控制3、重要法律风风险源的查找找、分析和控

55、控制 从企业内部来来看，法律风风险一般可以以分为：(11)企业购销销中的法律风风险；(2)企业业改制、并购购重组等重大大资产变动中中的法律风险险；(3)企业内内部管理中的的法律风险；(4)企业业诉讼仲裁中中的法律风险险。4、涉外法律环环境的研究5、法律培训与与高素质法律律顾问人才队队伍的培养6、建立企业法法律风险防范范机制面临新新形势第二章 参与企企业重大经营营决策法律实实务考情分析本章主要介绍企企业法律顾问问参与企业重重大经营决策策的内容、作作用和主要方方式及企业改改制、并购、重重组上市法律律实务等内容容，考试中考考核的知识点点也以记忆为为主。在近三三年的考试中中，本章的平平均分值在110分

56、左右，题题型主要是单单选题、多选选题。第一节 企业重重大经营决策策概述一、企业重大经经营决策的概概念和分类（PP58）（一）企业重大大经营决策的的概念企业重大经营决决策是指企业业针对经营活活动中的重大大事项，按照照规定的权限限和程序确定定最佳方案的的判断决定过过程。1、企业重大经经营决策一般般由决策主体体、决策对象象、决策目标标、备选方案案、决策结果果五个基本要要素构成。企企业重大经营营决策有如下下特点：（1）针对性；（2）预测测性；（3）系系统性；（44）选择性；（5）可行行性。2、企业重大经经营决策的主主要原则 007（1）信息准确确全面原则；（2）科学学性原则；（33）民主性原原则；(4

57、)可行性原则则；(5)跟跟踪监控原则则。3、企业重大经经营决策基本本程序（1）分析问题题，确定目标标；（2）调调查研究，收收集资料：（33）分析比较较，拟定方案案；（4）论论证评价，优优选确定。例题1：企业重重大经营决策策的基本要素素有( )。 A、决策主体 BB、决策评估估 C、决策策目标 D、决决策对象答案：ACD例题2：下列选选项中，不属属于企业重大大经营决策特特点的是（ ）。A、必要性 B、针对性 C、预测性 D、可行性 答案：A例题3：企业重重大经营决策策的主要原则则有（ ）。A、信息准确全全面原则 B、董事事长负责制原原则 C、科学性原则则 DD、可行性原原则答案：ACD（二）企业

58、重大大经营决策分分类06（P566）1、按决策的主主体不同，可可划分为集体体决策和个人人决策；2、按决策的对对象不同，可可分为企业总总体发展决策策、资本经营营决策、产品品经营决策、市市场营销决策策等。提示：（1）对对企业总体规规划、发展目目标等全局性性重大事项做做出的决策属属于企业总体体发展决策；（2）对企企业投融资、合合资合作、改改制上市、并并购重组等做做出的决策属属于资本经营营决策；（33）对企业产产品的改进改改型、更新换换代、新产品品科研开发、技技术引进等做做出的决策属属于产品经营营决策；（44）对企业市市场开发、营营销体系建设设、营销策略略确定、企业业形象策划等等属于市场营营销决策。3

59、、决策的重要要程度和影响响长远的不同同，可分为战战略性决策、战战术性决策和和业务性决策策。4、按决策依据据情况的不同同，可分为确确定性决策、不不确定性决策策和风险性决决策。5、按决策的目目标的不同，可可分为单一目目标决策、多多目标(分步步目标或称序序惯性目标)决策。提示：企业重大大经营决策往往往都是总体体性决策、战战略性决策、不不确定性决策策、风险性决决策、多目标标决策和集体体决策。例题：企业重大大经营决策按按决策依据和和方法程序的的不同，可分分为（ ）。A、个人决策与与集体决策 B、单一目标决决策与多目标标决策C、资本经营决决策与产品经经营决策 D、确定型决决策和不确定定型决策答案：D二、法

60、律顾问参参与企业重大大经营决策的的主要作用（PP60）（一）为企业重重大经营决策策提供可靠的的法律依据（二）确保企业业重大经营决决策有切实的的法律保障1、保障重大经经营决策中法法律赋予企业业的权利得到到充分实现，使使企业合法权权益最大化。2、保障企业重重大经营决策策预期目标和和经济活动中中应获得的利利益顺利实现现，使企业合合法权益不受受侵害。3、保障企业重重大经营决策策在法律上选选取最佳的方方案，使企业业合法权益的的实现减少障障碍和降低成成本。（三）有效防范范企业重大经经营决策的法法律风险例题：企业法律律顾问参与企企业重大经营营决策的主要要作用是（ ）。A、保障法律赋赋予企业的权权利得到充分分