(简体)证券投资学

1、PAGE PAGE 28附件二：2009年度四川省精品课程申报表（本科）推 荐 单 位 经济与贸易学院所 属 学 校 西华大学 课 程 名 称 证券投资学 课程类型 理论课（不含实践） eq oac(,)理论课（含实践）实验(践)课 所属一级学科名称 经济学 所属二级学科名称 经济学类 课 程 负 责 人 兰虹 申 报 日 期 2009年4月20日四川省教育厅制二九年三月填 写 要 求以word文档格式如实填写各项。表格文本中外文名词第一次出现时，要写清全称和缩写，再次出现时可以使用缩写。涉密内容不填写，有可能涉密和不宜大范围公开的内容，请在说明栏中注明。除课程负责人外，根据课程实际情况，填写

2、14名主讲教师的详细信息。本表栏目未涵盖的内容，需要说明的，请在说明栏中注明。1、课程负责人情况1-1基本信息姓 名兰虹性别男出生年月1962.06.最终学历大学职称教授电话87720840学 位学士职务副院长传真87720573所在院系经济与贸易学院E-通信地址（邮编）成都市金牛区西华大学经济与贸易学院(610039)研究方向证券投资1-2教学情况一、主要讲授课程 1、证券投资学：公共课，每周3学时，共3届，学生总人数500人左右； 2、证券投资学：专业课，每周2学时，共2届，学生总人数300人左右； 3、政治经济学：专业课，每周4学时，共4届，学生总人数200人左右； 4、社会主义市场经济

3、学：专业课，每周4学时，学生总人数200人左右； 5、管理心理学：公共课，每周3学时，学生总人数150人左右； 二、指导毕业论文30人次。 三、教学研究课题1、师专综合文科教育专业的人才培养方案、课程体系和教学内容的研究与实践，四川省教育厅，第二主研人。2、证券投资学的教学内容和实践系统的改革研究，西华大学2005年5月立项，课题负责人。3、教学改革成果：证券投资学教学内容与教学方法的改革研究，获西华大学二等奖1-3学术研究一、学术研究课题1、中小投资者利益保护机制研究，省教育厅重点课题，2004.62005.6，已结题,独立完成；2、岷江流域旅游资源的综合保护与开发，省教育厅重点课题，200

4、7.6月申报,已经完成还没有结题,独立完成;二、学术论文 1、论证券公司法人治理结构的完善，西南民族大学学报，2003年第8期； 2、有效市场假设理论与中国证券市场低效率的分析，四川行政学院学报，2004年第3期； 3、网上证券交易模式的成本收益分析，四川大学学报，2003年12月；4、股票期权制与我国证券公司激励机制的重构，西华大学学报，2004年1月； 5、论证券公司的核心竞争能力，西华大学学报，2005年1月。（人大复印资料2006年6期全文转载） 6、论投资者利益保护机制的建立，西华大学学报，2005年4期 7、投资者利益受损的原因分析，西华大学学报，2006年2期8、新农村建设与农村

5、金融的系统化改革，生产力研究2008年第3期；9、青城山道教资源的保护与开发，西南民族大学学报2007年12期；10、论规范农村民间金融，经济体制改革2007年4期。11、阿坝州文化旅游资源的保护与开发，地方文化研究辑刊2008年第一辑。、12、证券投资理论、技巧、策略教材，西南交通大学出版社，2003.62、主讲教师情况（1）2(1)-1基本信息姓 名刘泽仁性别男出生年月1957.11最终学历研究生职称教授电话87720573学 位硕士职务院长传真87720573所在院系经济与贸易学院E-mail通信地址（邮编）成都市金牛区西华大学经济与贸易学院研究方向统计学、证券投资学2(1)-2教学情况

6、一、主要讲授课程1、产业经济学 专业课 周学时4节；4届共有学生180人；2、劳动经济学 专业课 周学时4节；4届共有学生160人；3国际结算 专业课 周学时4节；4届共有学生170人；4、国际经济学 专业课 周学时4节；4届共有学生100人；5、证券投资学 专业课 周学时4节；4届共有学生290人；6、统计学 专业课 周学时4节；4届共有学生190人；二、指导毕业论文30人次2(1)-3学术研究一、学术论文1、论土地资源的资本化 四川工业学院学报 2004.12、我国担保行业发展战略研究 东北亚论坛 2003.123、四川天然气汽车产业发展战略研究，西华大学学报(哲社版) 2008，034、

7、政府应在城镇征用农用地中进行制度创新，西华大学学报（哲社版）2005.35、成都市产业集群与城市竞争力研究，经济论坛2005.46、工科院校应成为制造业技术型人才培养体系的核心，高等教育研究2005.3学术奖励：四川省教学成果一等奖（第5主研人）2、主讲教师情况（2）2(2)-1基本信息姓 名王文君性别男出生年月196406最终学历大学职称副教授电话80579050学 位学士职务传真所在院系经济与贸易学院E-mail通信地址（邮编）成都市金牛区西华大学经济与贸易学院研究方向财务、会计、证券投资学2(2)-2教学情况一、主要讲授课程1、会计学， 专业课 周学时4节；4届共有学生180人；2、技术

8、经济学，专业课 周学时4节；4届共有学生160人；3证券投资学，专业课 周学时4节；4届共有学生370人4、电算化会计，专业课 周学时4节；4届共有学生200人二、指导毕业论文35人次2(2)-3学术研究一、学术论文1、会计分录：会计语言，会计艺术，会计文化西华大学学报（增刊）2006.062、对会计职业道德建设的思考西华大学学报2008年增刊2、主讲教师情况（3）2(3)-1基本信息姓 名孙从海性别男出生年月1957.10最终学历研究生职称副教授电 位博士职务所长传真所在院系经济与贸易学院经济系E-mail通信地址（邮编）西华大学经济与贸易学院经济系研究方向金融与证

9、券2(3)-2教学情况一、主要讲授课程1、宏微观经济学，专业基础课周学时4节；4届共有学生480人；2、经济地理，专业课，周学时4节；4届共有学生260人；3证券投资学，专业课，周学时4节；4届共有学生370人；4、证券市场，专业课，周学时4节；4届共有学生270人；二、指导毕业论文35人次2(3)-3学术研究一、学术论文1、商业银行理财与金融市场效率研究西南金融2008(06)2、消费信用理论研究与经验考察：成都，西南财经大学出版社，2003年5月。3、无奈的信用缺失。经济学消息报2003年2月7日（NO.527）。4、中国股市现象的经济学分析。财贸经济2003年第2期。2、主讲教师情况（4

10、）2(4)-1基本信息姓 名朱怀庆性别男出生年月1957.07最终学历研究生职称副教授电 位博士职务传真87720573所在院系经济与贸易学院E-mail通信地址（邮编）成都市金牛区西华大学经济与贸易学院研究方向证券、期货2(4)-2教学情况1、货币银行学，专业课，周学时4节；2届共有学生160人2、期货市场，专业基础课周学时4节；3届共有学生460人；3、投资银行，专业课，周学时4节；2届共有学生160人；4信托投资学，专业课，周学时4节；2届共有学生120人5、保险学，专业课，周学时4节；2届共有学生100人6、证券投资学，专业课，周学时4节；3届共有学生120人

11、7、指导毕业论文30人次。2(4)-3学术研究一、学术论文1、中小银行发展及其微观经济环境研究.现代金融.2005.112、发展中小商业银行的风险与监管行为解析.中国金融2005.193、民营银行与信用制度，改革与战略2005.114、论民营银行的市场准入监管策略，广西农村金融研究2005.43、教学队伍情况3-1人员构成（含外聘教师）姓名性别出生年月职称学科专业在教学中承担的工作兰虹男1962.06.教授经济学负责大纲、教材编写、授课和总设计刘泽仁男1957.11教授经济学编写教材部分章节并授课王文君男1963.07副教授金融学编写教材部分章节并授课孙从海男1957.04博士金融学编写教材部

12、分章节并授课朱怀庆男1959.09博士经济学编写教材部分章节和资料搜集、多媒体课件制作罗世男1981.09助教经济学编写教材部分章节和资料搜集、多媒体课件制作3-2教学队伍整体结构教学队伍中，教授2人、副教授3人、博士2人、助教1人，其中有3人具有研究生以上学历；毕业学校有四川大学2人、西南财经大学3人、西华大学1人等， 年龄最大52岁，最小28岁，都在教学第一线工作，并承担了繁重的教学任务，所有教师都是骨干教师。3-3教学改革与研究1、地方工科院校人才培养方案的改革与探索。获得四川省教学成果一等奖。该教学成果解决了地方工科院校如何服务地方经济，培养应用型人才的问题。2、师专教育专业的人才培养

13、方案、课程体系和教学内容的研究与实践，四川省教育厅，第二主研人。本课题为师专人才培养、课程体系的改革提供了新的思路。3、证券投资学的教学内容和实践系统的改革研究，西华大学2005年5月立项，课题负责人。该项目2008年被评为学校优秀教学成功二等奖。本项目解决了证券投资课程理论与实际的结合，融操作性、实战性、实时性为一体3-4青年教师培养近五年培养青年教师的措施与成效近五年课题组加强对青年教师和新参加教育岗位教师的培养，给他们配备指导老师，加强教学技能训练，采取互相听课，检查教案等方式促使他们快速成长，迅速站稳讲台，课题组的教师都成为了教学第一线的骨干教师，教学效果深受师生好评。4、课程描述4-

14、1 本课程校内发展的主要历史沿革证券投资学是一门新兴学科，它作为一门完善的学科和课程在西方国家不过五十年左右的历史，在我国不过十多年的历史。上世纪90年代初，在我国一些财经院校，开始开设证券投资学的选修课，向学生介绍证券投资学的常识。以后在金融、投资等专业作为必修课开设，也出现了一些知名专家担纲编写的教材。如吴晓求教授编写的证券投资学教材。上世纪90年代中期以后，随着中国市场经济的形成和发展，社会上形成了证券热和股票热，民众迫切要求了解股票知识，从而炒股揭秘之类的书籍铺天盖地。在高校迫切要求了解证券知识的学生也日益增多，很多高校都开设了证券投资学选修课，而作为面向全校学生选修课的证券投资学教材

15、却比较少，还没有建立起融多媒体课件、模拟操作系统、实时行情系统为一体的教学体系。我校在1998年开始开设证券投资学课程。4-2理论课和理论（含实践）课教学内容4-2-1结合本校的办学定位、人才培养目标和生源情况，说明本课程在专业培养目标中的定位与课程目标证券投资学是我校经济、管理专业的专业基础课，也是全校性的公共选修课。经济与贸易学院的经济学专业有一个专业方向是投资与理财。因此该课是该方向的核心课程，要求学生具有良好的外语、数学和计算机功底和厚实的金融学理论基础；先修课程主要有：西方经济学、金融学、统计学、财政学、会计学等；后续课程主要有国际投资、证券投资分析、金融工程、风险投资等。证券投资学

16、课程也是会计学、企业管理等专业的重要课程。随着社会主义市场经济体制的建立和证券市场的日趋活跃，对证券知识感兴趣的同学日益增多，学生选修该课非常踊跃，而适合该门课程的教材非常少，因此，课题负责人在2001年就编写了证券投资学讲义在内部使用，2003年在总结、修改、完善的基础上，2004年由西南交通大学正式出版了教材证券投资.理论.技巧.策略，本课程概略介绍证券投资的基本理论，着重于实际能力的培养，教会学生进行证券投资。4-2-2知识模块顺序及对应的学时、证券投资概述；6学时、证券投资工具；6学时、证券市场与股价指数；8学时、证券投资基本分析；6学时、证券投资技术分析；8学时、证券投资方法与技巧；

17、6学时4-2-3课程的重点、难点及解决办法课程的重点在于实践性环节，难点在于将网络实时行情、证券模拟交易和授课结合起来。解决的办法在于一是传统授课与演释式教学相结合；二是理论教学与案例分析相结合；三是多媒体、实时行情与证券交及结算相结合；四是教师可利用网络、电话指导学生进行证券交易，增强模拟操作与技能。五是使学生系统、完整地掌握该课知识，并具备独立操作技能，为以后胜任未来的工作打下坚实的业务基础。4-2-4实践教学的设计思想与效果（不含实践教学内容的课程不填）实践性教学是对课堂教学内容的辅助和补充，我们的设计思想是让学生通过实践性教学，事半功倍地接受理解老师讲授的知识，让知识立体化。同时，读写

18、议环节的实践可开拓学生的学习思路与认知面，让学生对外面的世界，对现实的问题有进一步的感性认识。实践教学也是在反复摸索中进行，现在的几块内容有设置的必要性和操作上的可行性，效果较好。主要环节有：1、参观证券交易所获得感性认识；2、介绍主要的证券交易软件；3、进行虚拟交易。4-2实践（验）课教学内容4-2-1课程设计的思想、效果以及课程目标本课程的实践性教学一般设计在三个方面：1、市场环境的认知。首先要求学生通过实地观察来掌握证券交易场所、交易行情发布这些与交易直接有关的细节；其次在讲述过证券交易程序的内容后，通过实验室的模拟交易系统，模拟开通交易帐户，通过委托进行模拟交易、查询、清算交割等过程的

19、操作。这个环节学生也可在现实中进行，但教师一般不鼓励学生开通真实的股票帐户进行真实交易。2、证券投资价值分析。这块实践一般是通过给出具体案例，让学生借助Excel计算债券或股票的内在价值、到期收益率等指标，通过查阅资料进行财务分析，再根据案例的要求写出价值分析报告。如果是外专业的学生，会适当安排一些技术分析的案例，主要通过看K线图计算技术指标来进行分析。3、市场热点跟踪。这块实践主要通过“读写议”环节来实现。证券市场是机遇与风险皆存的所在，市场各种问题与创新也是层出不穷，但有限的课时不可能将市场热点问题一一厘清，所以，“读写议”提供了一个很好的机会。在实际教学中，教师们都会根据市场的发展线路，

20、给出一些热点的或者是经典的问题，让学生查阅资料对某个问题进行全方位的搜索、剖析。4-2-2课程内容（详细列出实验或实验项目名称和学时）本学科已拥有设备先进、功能齐全的证券模拟实验室，共配有130台电脑终端，可同时供130人进行模拟试验。引进了国内先进的证券资讯实时接收系统和行情分析系统及证券模拟交易软件，该系统可提供常用证券技术分析指标、完善的证券资讯，可以使学生参看证券市场政策面和消息面的动态新闻和上市公司信息，较好地把握当前证券市场总体走势，模拟证券实时交易全过程。实验专题一：证券投资模拟交易简介,1学时实验专题二：证券市场行情观测与分析，2 学时实验专题三：K线图与趋势分析，1学时实验专

21、题四：形态和指标分析，1学时学院构建的多媒体教学设施、CAI证券模拟实验室和现代网络教育平台为采用“卫星实时行情接收资讯分析模拟投资”方式的教学提供了基本的保证。本课程与西藏证券、华西证券以及其他金融机构关系紧密，可以为学生提供良好的实践与实习基地。依托学院的计算机网络技术中心、多媒体教室和证券实验室构建的网络教学平台，经过几年的运作不断完善，对本课程的建设起到了有益的补充。证券投资学课件、教学大纲、习题库、教学案例等内容已导入西华大学校内现代网络教育平台，教师与学生网络沟通非常便捷，形成了教与学互动相长的良好氛围。4-2-3课程组织形式与教师指导方法1、传统授课；2、讨论式教学；3、多媒体、

22、实时行情与证券交易的结合。4、教师可以利用网络、电话指导学生进行证券交易。4-2-4考核内容与方法通过评阅学生提交的实验报告、社会实践作业（报告、体会或方案等），综合考核学生应用知识解决现实问题的能力，写出评语并确定成绩。具体包含：1、理论知识的掌握情况；2、实际交易的掌握情况；3、将课堂考试情况和平时测验情况结合起来。4-3教学条件（含教材使用与建设；促进学生自主学习的扩充性资料使用情况；配套实验教材的教学效果；实践性教学环境；网络教学环境）承担该门课程教学的经济与贸易学院有综合经济实验室并配有计算机和证券投资的教学软件，能够观察实时行情，以后将购置虚拟证券交易软件，指导学生进行虚拟的证券交

23、易。授课教师在网上、报刊、书籍上下载、复印了大量最新的证券方面的资料，使学生及时了解证券市场的最新动态。4-4教学方法与教学手段1.多种教学方法灵活使用证券投资学是一门理论性、实践性、技术性和操作性都比较强的课程。根据这门课程的特点，证券投资学课程的教学必须改变落后的思想观念，采用先进的教学方法。在长期实践的探索中，证券投资学课程的教学逐步改变了过去从书本到书本、从理论到理论的传统做法，采用了案例教学、讨论教学、实战教学、模拟操作、实验教学等新的教学方法。在教学过程中，围绕课程内容设计了利用证券投资分析软件、实时行情系统进行模拟，从而加深了学生对所学的证券投资基本理论的理解，锻炼了实际动手能力

24、。2.现代教育技术应用与教学改革先进教学手段大量应用。从2004年开始，证券投资学课程逐步采用了现代信息技术手段，采用多媒体技术进行课堂教学。教师们已经掌握了将多媒体技术和网络实时行情系统结合起来进行课堂教学的方法。该门课程在2006年就被评为学校精品课程。课程的教学课件、教学大纲、教学计划、思考问题、重点难点、参考文献等，均可由学生在网上直接查到。学生们也可以就学习内容中的有关问题与教师进行交流。3、实践教学中，强化了以模拟操作为核心的教学环节，增强学生的实践观念和实践能力。任课教师一方面通过用典型案例来展示基本理论、举行多种形式的课程讨论、请证券营业部的行家做讲座、到证券营业部见习等方式，

25、强化学生的实践观念，同时引导学生进行证券投资的模拟操作，将实践观念转化为实践能力。为避免学生进行真金白银的实战操作所存在的风险，同时使学生的模拟操作具有真实交易的情景和效果，采取了模拟操作系统进行彷实战操作的教学方法，收到了良好的效果4-5教学效果（含校外专家评价、校内教学督导组评价及有关声誉的说明；校内学生评教指标和校内管理部门提供的近三年的学生评价结果；课堂教学录像资料要点）本课程在省内证券业具有一定的社会知名度和影响力。1、校内同事举证评价2005年在进行校级精品课程评价时，学校专家组对该课程评价说：证券投资分析课程无论在教学及其改革、教学方法、科研、课程建设、队伍培养等方面都真正代表了

26、我们学校的发展后劲和实力，是真正的精品。2、校外专家评价及有关声誉的说明西藏证券的副总经理刘琛说：你们的学生有思想有创造力，踏实、肯干、勤奋，才半年就可以达到我们以前招聘的工作5-6年员工的水平。华西证券的副总经理罗建说，你们虽然不是重点大学，但你们学生的业绩，一直都是前几名3、近三年学生的评价结果近三来，本课程的改革与教学受到了学生的高度评价。不管是专业课学生还是选修课学生对任课教师的评议成绩位居优秀。4、课堂教学录像资料评价（1） 录像资料与证券投资分析的教学内容紧密联系，有利于理论联系实际；（2）录像资料来自于实际，具有模拟的作用。4-6课堂录像(课程教学录像资料要点)1、主讲教师之一兰

27、虹的课程教学录相资料要点：（1）证券市场的起源；（2）证券市场的发展进程；（3）中国证券市场的发展进程。2、主讲教师之二孙从海的课程教学录相资料要点：（1）证券市场的定义及特征；（2）证券市场的分类；（3）证券市场的参与者。3、主讲教师之三王文君的课程教学录相资料要点：（1）企业财务报表分析（含资产负债表、损益表、财务状况变动表）；（2）财务报表的分析方法；（3）企业财务指标比较分析。5、自我评价5-1本课程的主要特色及创新点（限200字以内，不超过三项）1.与中国资本市场发展、证券投资实践紧密结合，注重模拟投资教学，教学形式生动、感染力强。（1）注重实际操作和实战演练。模拟操作系统和实时行情

28、系统，使学生可以象操盘手一样进行模拟操作；(2) 通过搜集中外证券投资中的典型案例，并把它融入到课堂教学中，并就证券市场中的热点问题引导学生展开讨论，增加学生对证券投资理论的感性认识；(3) 通过与西藏证券等单位共建校外实习基地，切实保证实践环节的教学落到实处，并把学生实践环节的成绩作为考评的重要依据；(4) 通过校内金融投资实验室建设，成立模拟证券公司，增加学生对证券投资的参与热情，激发学生的金融投资意识。2.教学文件齐备、教学环节完整。有完整的教学大纲、教案、教学进程计划；教学档案规范、保存完整；教材配备的是自编、由中国财政经济出版社2004出版的教材，有多种辅助教材和参考书；教案、习题、

29、考核、教学管理等环节完备、规范。5-2本课程与国内外同类课程相比，所处的水平1、本课程所采用的模拟操作系统是由航大科星公司最新研制的，在省内外同类系统中属领先水平；2、本课程融多媒体、模拟操作系统和实时行情系统于一体，这是其它高校所没有5-3本课程目前存在的不足1、由于我校网络运转速度太慢，目前实时行情系统经常不能按时接收到信息，从而影响了实战性和教学效果；2、模拟操作系统有赖于升级来提升真实性和实战性；3、教材有的地方显得落后于客观实际，需要进行修改。6、课程建设规划6-1本课程的建设目标、步骤及五年内课程资源上网时间表1、本课程争取申报省级精品课程； 2、2007.7争取多媒体教案上网。3、2007.62007.12，重新编写大纲和习题集；4、2008.12008.12，修改多媒体课件，选购模拟系统并进行教学实践；5、2009.12009.12，对已出版的教材进行修订，力争能够再版；6-2本课程已经上网资源网上资源名称列表1、本课程已作为全校性的选修课上网，全校学生都可以选