国际服务贸易复习教材

1、 HYPERLINK xxxx/ 国际服务贸易复习资料填空题三次产业分类法：该方法把全部经济活动划分为第一次产业、第二次产业、第三次产业。霍夫曼分类法：他把所有产业划分为消费资料产业、资本资料产业和其他产业三部分。可贸易性、贸易品与非贸易品的含义P65可贸易性的决定因素：1、产品自身属性；2、运输成本构成贸易的自然壁垒；3、产品市场结构；4、政府管制导致的贸易保护（比如关税与非关税壁垒）对于服务业增长“特征事实”的已有研究和诠释可以分为三大类：“需求论”“供给论”和“供需结合论”。服务部门被正式地纳入到国际贸易理论中的研究开始于20世纪80年代。首次运用基于完全竞争、规模报酬不变和要素非跨国流

2、动等假设的理论框架，讨论比较优势理论能否运用于服务贸易。Wong-Wu-Zhang模型同时考虑到了服务贸易的多个纬度，包括服务的异质性、不完全竞争的市场结构以及服务贸易模式。名词解释寻找特征：是指顾客在购买之前就能够确认的产品属性及产品价格。经验特征：是指那些只有在购买之后或在消费过程中才能体认到的产品属性。“商业存在”模式：主要涉及市场准入和直接投资，即在一缔约方内设立机构，并提供服务，取得收入，从而形成贸易。“自然人流动”模式：是指成员方的自然人（服务提供者）过境移动，在其他成员境内提供服务而形成贸易。配第克拉克定理：该定理的基本思想是：随着经济的发展和国民收入水平的不断提高，劳动就业人口

3、首先由第一次产业向第二次产业转移，接着向第三次产业转移；劳动力在产业间重新分布，第一次产业所占比重逐步减少，第二次产业、第三次产业依次增加。经济发展阶段理论：根据经济史的一些事实，提出了经济发展五个阶段的理论，即传统社会、为起飞准备条件阶段、起飞阶段、成熟社会和高消费社会。内部化优势：拥有无形资产所有权优势的企业，通过股权投资形式进行纵向或横向一体化经营，扩大其组织和经营活动，将这些优势的使用内部化。歧视性限制：即仅对外国服务提供者或仅对本国服务提供者进行限制。肯定式列表：发展中国家提出“肯定式列表”方式，即各国列出能够开放的部门清单，之后可随时增加开放的部门数量。否定式列表：美、加等发达国家

4、提出“否定式列表”方式，要求各国将目前无法实施自由化原则的部门清单列在框架协议的附录中作为保留，部门清单一经提出，便不能再增加，要承诺在一定期限内逐步减少不予开放的部门。最惠国待遇：关于本协定涵盖的任何措施，每一成员对于任何其他成员的服务和服务提供者，应立即和无条件地给予不低于其给予任何其他国家同类服务和服务提供者的待遇。简答题如何深刻理解服务有别于货品的感性特征？答案要点：与货品相比，服务具有以下几方面明显不同的感性特征：（一）服务一般是无形的；（二）服务的生产和消费通常是同时发生的；（三）服务是难以贮存的；（四）服务具有很强的异质性；（五）服务具有较强的经验特征和信任特征；（六）服务消费者

5、支付的价格通常并不是与其获得的实际产出相联系的。以上这些特点具有极其重要的经济涵义，它们决定了在微观服务生产与消费过程以下因素的极端重要性：一是人的因素，不仅包括服务生产者，也包括服务消费者；二是服务消费的外部性问题，即某一（些）服务消费者有时对其他服务消费者获取服务产出（即消费服务）产生影响；三是服务产品以及服务生产的标准化与质量问题。请总结中国产业分类体系中的服务业分类的演变历程。答案要点：在计划经济时代，中国国民经济统计核算采用物质产品平衡表体系（MPS）。我国从1985年开始采用国民帐户核算体系（SNA），进行国内生产总值生产核算，服务业生产核算作为国内生产总值生产核算的重要组成部分，

6、从1989年开始试行、1993年正式开始国内生产总值使用核算，服务业使用核算作为国内生产总值使用核算的重要组成部分。客观地说，服务业统计包括诸如服务部门划分、增加值、就业、价格指数、进出口等很多方面。改革开放以来，中国服务业的部门划分大致经历了以下三个阶段。第一阶段：以1984年颁布的国民经济行业分类和代码为基础；第二阶段：以1994年颁布的国民经济行业分类和代码为基础；第三阶段：2003年5月，中国国家统计局根据国民经济行业分类出台新的三次产业划分方法：农林牧渔服务业仍划归第一产业，建筑业归属第二产业，其余为第三产业。综观三个阶段，存在一个基本的趋势是，服务业的部门划分逐渐细化，即从1993

7、年及以前的9大部门增加到1994年及以后的12大部门，进而又增加到2003年之后的一五大部门。如何理解斯密关于生产性劳动定义的二重性？答案要点：斯密在区分生产劳动和非生产劳动时给生产劳动所下的定义具有二重性，并且是完全交织在一起的。第一种定义是，资本主义制度下的生产劳动是创造剩余价值的劳动，这一观点是从斯密对剩余价值的起源的看法，因而是从他对资本的实质的看法，自然而然地得出来的。斯密关于区分两种劳动的第二个标准，则可在他的文献中随处看见，即生产性劳动同时也就是生产物质的、有形的货品的劳动，反之则为非生产性劳动。斯密指出，一个国家“用以维持非生产性人手的部分愈大，用以维持生产性人手的部分必愈小，

8、从而次年生产物必愈少。反之，用以维持非生产性人手的部分愈小，用以维持生产性人手的部分必愈大，从而次年生产物亦必愈多。”在探讨服务价格的国际差异的原因方面，有哪两个重要的解释？答案要点：在探讨服务价格的国际差异的原因方面，有两个重要的解释要素生产率解释和要素禀赋解释。要素生产率解释的实质是，服务生产中的要素生产率的（外生的）国际差异比货物生产中的要素生产率的国际差异要小。随着贸易使货物价格在国际范围内均等化，那些总体上具有相对较低要素生产率（因而也是较低实际人均收入）的国家，在服务生产方面将具有相对较高的生产率，并因而具有相对较低的服务价格。要素禀赋解释的实质是，拥有较大规模要素禀赋的国家将具有

9、较高的服务价格和较高的实际人均收入。但经验分析结果表明，要素禀赋差异和要素生产率差异同时包括在模型之中，可以改进对服务价格国际差异的解释，即国家之间在要素禀赋和要素生产率方面的差异都对国家之间服务价格的差异起作用。更进一步地，两者都对服务价格与实际人均收入之间的正相关关系起作用，虽然这一证据在要素生产率方面要比要素禀赋方面弱。至少以这一初步证据为基础，要素禀赋解释和要素生产率解释是相互补充的，而不是相互竞争的。什么是生产段与生产性服务链？国际贸易理论对此是如何进行解释的？答案要点：Jones and Kierzkowski认为，金融服务、信息服务、专业技术服务等一系列生产性服务构成服务纽带，当

10、生产过程逐渐由分散在不同国家的生产区段合作进行时，对生产性服务纽带的需求就会上升，从而诱发生产性服务的国际贸易。这就是所谓的生产段和生产性服务链理论。对“生产段与生产性服务链”理论的解释包括比较成本理论、资源禀赋理论、规模经济理论和产品生命周期理论。服务业跨国公司的内部化优势主要表现在哪些方面？答案要点：Dunning认为，拥有无形资产所有权优势的企业，通过股权投资形式进行纵向或横向一体化经营，扩大其组织和经营活动，将这些优势的使用内部化。因为在这种情况下，内部化使用比非股权式转让带给无形资产所有者更多的潜在的或现实的利益。当然，同时具有所有权优势和内部化优势的企业并非一定选择对外直接投资，因

11、为它也可以在国内扩大规模，然后进行出口。所以，这两项优势只是企业对外直接投资的必要条件，而非充分条件。另外，Dunning还认为，不应过分强调高技术等无形资产对市场失灵的影响，低技术在市场交易中也存在着障碍。他把市场失灵分为两类：（1）结构性失灵，主要由于东道国政府的限制、无形资产的特性等；（2）交易性失灵，包括交易渠道不畅、交易方式僵化等。在服务业中，实现内部化优势的跨国组织形式不一定以对外独资或合资经营的股权形式为主，也可以而且有时必须以非股权的国际合作协议（比如特许经营）来实现跨国化。服务业跨国公司采取的组织形式取决于：各种形式的相对成本和收益，以及政府干预的程度和类型。首先，关于各种组

12、织形式的相对成本和收益。股权投资的成本主要包括：（1）进行股权投资所需的资本以及丧失该资本的风险；（2）管理、协调和监控国外股权投资的风险；（3）放弃从前向专业生产者或高效率供应商购买而得到的收益。非股权安排的风险主要是交易性的，包括：（1）与交易本身相关的成本，如寻找合适契约伙伴的搜寻成本和谈判成本；（2）与契约条件有关的成本，包括价格（由于信息不对称，签约人可能准备向承包商支付低于服务价格的报酬）、对所提供服务的详细说明、对所提供服务用途的控制以及交货的次数和时间（包括存货和仓储成本）；（3）监督成本特别是质量管理和检验程序方面的成本；（4）与契约条款能否被遵守（特别是这些条款受到破坏）相

13、关的成本；（5）由于实行市场交易内部化而放弃的收益。其次，关于政府的作用，包括直接行政干预以及财政、税收、关税和非关税等政策措施的施行。倾向于把市场交易内部化而采取的组织类型，因活动的性质即交易的服务类型、组织交易的企业性质，以及参与交易的国家的市场条件的差异而不同。例如，如果企业的核心资产是风格独特、有竞争力的资产，而且利用这种资产生产的服务对消费者具有特别吸引力，那么，一般不会采取特许经营形式让其他企业经营。另外，如果服务的生产和贸易所处国际环境越动荡、越危险，企业就越倾向于将交易内部化。具体地说，倾向于通过对外直接投资方式，而不是通过契约关系（非股权安排）方式来进行跨国生产和经营的服务业

14、部门有三大类：（1）金融服务业、大多数信息密集型服务行业和专业服务业如管理和工程咨询、数据服务、租赁公司、旅行社和航空公司。在这些服务行业中，沿着增值链进行纵向一体化或者跨越增值链进行横向一体化的主要原因在于，许多专有知识和信息只能意会而不可言传，生产费用高，复杂而独特，但易于复制；另外，生产活动的地区多样化也可以使服务业跨国公司获得强有力的协同优势。（2）倾向于前向一体化的服务行业，比如广告、市场调研、管理咨询以及与商品有关的个人服务业（如汽车维修）。（3）由非服务业跨国公司拥有的、与贸易有关的附属性服务企业。这类企业的目的是，以尽可能多的有利条件为母公司获取收入，或为母公司生产和出口的商品

15、和服务开拓市场。倾向于采取少数股权投资或非股权安排形式的服务业跨国公司有四种：（1）旅馆、餐馆、快餐店和汽车出租公司。（2）需要有当地特有知识或按顾客要求生产的行业。如工程、建筑、技术服务业、会计和法律服务业。（3）出于降低销售和分销成本的考虑，新成立的或较小规模的制造业跨国公司，可能希望与当地销售代理商或相关服务业企业联手，或将其作为被特许企业。（4）投资银行和财产保险等服务行业。这些行业的风险很大，必须由一国或几国的企业集团或银团共同分担。总之，服务业跨国公司内部化以及所采取的组织形式并不是一成不变的，而是随着经济特别是服务业本身的发展而不断变化。关于市场准入，GATS列举了哪些限制性措施

16、？答案要点：关于市场准入，GATS列举了六大类限制性措施，即：（1）无论以数量配额、垄断、专营服务提供者的形式，还是以经济需求测试要求的形式，限制服务提供者的数量；（2）以数量配额或经济需求测试要求的形式限制服务交易或资产总值；（3）以配额或经济需求测试要求的形式，限制服务业务总数或以指定数量单位表示的服务产出总量；（4）以数量配额或经济需求测试要求的形式，限制特定服务部门或服务提供者可雇用的、提供具体服务所必需且直接有关的自然人总数；（5）限制或要求服务提供者通过特定类型法律实体或合营企业提供服务的措施；（6）以限制外国股权最高百分比或限制单个或总体外国投资总额的方式限制外国资本的参与。8、

17、服务贸易总协定适用于各成员影响服务贸易的措施，这些措施包括那些方面？答案要点：本协定适用于各成员影响服务贸易的措施。就本协定而言：1、“成员的措施”指：（1）中央、地区或地方政府和主管机关所采取的措施；及（2）由中央、地区或地方政府或主管机关授权行使权力的非政府机构所采取的措施。在履行本协定项下的义务和承诺时，每一成员应采取其所能采取的合理措施，以保证其领土内的地区、地方政府和主管机关以及非政府机构遵守这些义务和承诺。2、“服务”包括任何部门的任何服务，但在行使政府职权时提供的服务除外；3、“行使政府职权时提供的服务”指既不依据商业基础提供，也不与一个或多个服务提供者竞争的任何服务。论述题在J

18、onesand Ruane（1990）模型中，服务贸易自由化的路径及影响是什么？答案要点：假定通向完全自由贸易的路径是分阶段完成的首先是服务要素贸易自由化，其次是服务产品贸易自由化，或者相反。这些顺序会有什么区别，由图4-3所示，存在三种可能的轨迹：（1）曲线I是一种中间情形：本国与外国在服务部门与制成品部门上拥有相同的技术知识（仍然假定本国在所有其他部门上相对于制成品部门存在技术劣势）。rS-pS轨迹线经过固定点C*，该点显示出服务部门特定要素的报酬率r*S和服务产品的价格p*S，假定两者由世界市场给定。点C*在所有三种情形下都保持不变。（2）曲线II经过点C*的西南方，这种情形下的本国在服

19、务生产方面相对于制成品部门拥有技术比较优势。这种情形已经在图4-1和图4-2中进行了讨论。（3）曲线III提供了一个相对照的情形：本国在服务产品的生产方面存在技术比较劣势。如果服务产品的世界价格p*S给定，本国支付给服务部门使用的特定要素的报酬为r*S，则技术比较优势或技术比较劣势的含义就是比较每种情形下生产服务产品的相对成本：pSII (r*S) p*S pSIII (r*S)对于第（1）种情形，国内外技术相当，如果这时两国的偏好格局不同，也可能会使本国封闭经济下的服务产品价格和特定服务要素价格与国外不同。然而，由于要强调要素禀赋差异所起的作用，所以忽略偏好差异的影响。因此，任何沿着rS-p

20、S轨迹线I且位于点C*右下方的点表示封闭经济均衡下本国服务部门特定要素与其劳动力禀赋及所有其他特定要素相比是相对丰裕的。这样，允许服务贸易，本国就会得益，而且不管是允许服务要素贸易还是允许服务产品贸易，这一得益都是一样的，因为本国最终将达到点C*；服务要素和服务产品水平上的完全自由贸易再不会产生额外的收益。对于第（2）种情形，本国在服务产品生产方面具有技术比较优势。两种水平上的自由贸易最终将导致本国完全专业于服务部门，因为本国服务部门可以提供比制成品部门更高的工资（服务产品可以按照p*S出售，而只需为服务部门支付r*S）。结果，制成品部门的特定要素将前往国外寻求就业，而一旦制成品部门趋于消失，

21、本国工资率上升将推动rS-pS轨迹线II上移，最终穿越点C*。相反，如果本国在制成品部门拥有技术比较优势（第（3）种情形）即位于rS-pS轨迹线III，那么，完全自由贸易将导致本国服务部门消失。本国服务部门的特定要素将到国外寻求就业，本国的名义工资率将保持不变。rrS r*S IIII A II J . E C* G . . F H BpSpSIII(r*S)p*SpSII(r*S)图4-3 服务贸易自由化的不同路径及其影响2、在Wong-Wu-Zhang模型中，服务贸易产生的收益与Brander-Krugman模型关于贸易产生收益的结论有何区别？答案要点：从封闭经济下的自由进入均衡开始，两个

22、相同国家的服务贸易自由化，则：（1）如果贸易自由化是完全的（=1）而且没有固定成本的复制（=1），将提高产品品种的均衡多样性程度和总消费者剩余；（2）如果贸易自由化是不完全的（1），将提高或者减少产品品种的均衡多样性程度和总消费者剩余。贸易自由化的程度越高或者固定成本复制的可能性越小，贸易自由化就越有可能带来福利水平的提高。这里关于由贸易产生收益的结论在精神实质上类似于Brander and Krugman（1983），即收益不是产生于两国生产技术或资源禀赋的差异（因而有“比较优势”），也不是产生于消费者偏好的差异，也不是产生于规模经济。相反，收益产生于通过国际贸易而引进的竞争。但Brande

23、r等的模型依赖于贸易在降低价格方面的促进竞争效应，Wong-Wu-Zhang模型中的收益来自于服务质量的改进，因为该模型抽象掉了价格竞争。本质上，贸易开放提高了产品品种的多样性程度（定制化程度），并因而改进了消费者的理想品种与企业提供的服务之间的匹配程度。什么是“三优势”理论？三优势之间的关系如何？答案要点：“三优势”（OLI）理论是Dunning提出的“国际生产折衷理论”的核心。Dunning把垄断优势（或所有权优势）理论、内部化理论和区位理论三者有机结合起来，说明跨国经营的决定因素，即三类优势及其相互作用。这三类优势分别是：所有权优势、区位优势和内部化优势。Dunning认为，在上述三项优

24、势同时具备时，才能进行有利的对外直接投资。如果仅有所有权优势和内部化优势而无区位优势，则意味着缺乏有利的投资场所，只能将有关优势在国内加以运用，即在国内进行生产，然后出口。如果没有内部化优势和区位优势，仅有无形资产优势即所有权优势，企业则难以在内部使用，只得转让给外国企业，即称为“特许权转让”。如何运用新H-O理论分析服务市场上国内外公司之间的差异化竞争？答案要点：假定某一服务部门的企业（包括国内与国外服务企业）提供一单位具有质量的服务，需要一单位的劳动力投入和单位的资本投入（值越大，对应的质量越高，假定较高质量的服务需要较多的资本投入，同时也是市场竞争的结果）。对于任何质量的服务，假设价格等于单位生产成本，即pif() = Wif +Rif ；pih()