公共管理学精简版

1、1.公共治理学产生进展的内在依据和外在条件（1）内在依据：公共治理与私部门治理有本质区不：公共利益目标与私人利益目标；垄断强制性与自由竞争性；制衡性与自主性；多元理性与经济理性；政府机制与市场机制 。 现代社会变迁推动公共治理进展：公共物品的需求和供给在稳定地扩大；社会生活中的公共事务日益增加；公共治理所面临的环境更加复杂多变。 传统行政学的局限：理论框架局限；治理主体局限；治理理念与手段局限；治理对象与目标局限（2）公共治理学是时代的产物，其产生的时代背景包括以下几个方面：西方国家摆脱困境的需要a、政府角色膨胀和规模扩大引起民众的不满b、经济衰退和财政压力的加剧c、社会问题与政府不可治理性的

2、增加科技革命和全球化浪潮a、科学技术革命是公共治理学产生和进展的重要推动力量b、全球化是公共治理学产生和进展的另一推动力 政府治理和民主制度方面的矛盾a、以韦伯官僚制思想为基础的行政体制难以适应时代的要求b、西方国家民主的现状难以满足民众的“民主需求”2.公共治理与私部门治理的本质区不（1）公共利益目标与私人利益目标（2）垄断强制性与自由竞争性（3）制衡性与自主性（4）多元理性与经济理性（5）政府机制与市场机制3.公共治理的定义与内涵 定义：公共治理是指政府为代表的公共部门依法通过对社会公共事务的治理，以保障和增进社会公共利益的职能活动。内涵：（1）公共治理的主题是政府和其他公共部门，而不是四

3、人及其组织 （2）公共治理的对象公共事务具有两个显著特征，即与公共利益直接有关，以及公共事务的受益对象是社会公众（3）由于公共事务关系到社会成员的利益，这就决定了公共事务及其治理的存在是永恒的，但具体内容会随着社会变迁而不断调整 （4）公共治理来自民众的授权并富有直接的社会责任，因此必须依法进行，其工作绩效也不能简单地以利润或效率作标准 （5）公共治理的公共性，决定了社会公众对公共治理部门拥有更多的制约权。4.公共治理学：是一门运用包括治理学、经济学、政治学在内的多学科的理论和方法，研究公共治理部门和公共治理过程及其规律性的科学；是关于促进以政府为核心的公共组织更有效地提供公共物品和公共服务，

4、以增进和公平分配社会公共利益的知识体系。5.治理理论古典学派理论行为学派理论决策学派理论系统学派理论新治理主义理论6.新治理主义理论包括：（1）企业再造理论：是指为了取得业绩的革命性进步，从全然上重新考虑，完全改造业务流程。（2）虚拟企业：是把不同地区的现存资源迅速组合成为一种没有围墙、超越时空和约束的企业模式，它是依靠电子网络手段的联系，实现统一治理的经营实体，并能以最快的速度推出高质量、低成本的新产品。（3）学习型组织：是指通过培养布满于整个组织的学习气氛而建立起来的一种符合人性的、有机的、扁平的组织。7.当代经济学理论(1)公共选择理论公共选择理论产生于20世纪40年代末，到60年代末形

5、成一种学术思潮。公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。公共选择具有3个规定性：第一，集体性。第二，规则性。第三，非市场性。(2)政府失败论“政府失败”是以布坎南为代表的公共选择学派在分析市场经济条件下政府干预行为局限性或非市场缺陷时所涉及的一个主题，也是公共选择理论的一个核心论题。(3)代理理论和交易费用理论代理理论又称合同理论。在专业分工的条件下，由于每个人都不可能是自给自足者，因此一种所谓的“托付代理”关系便会相伴而生。交易费用理论是用制度比较分析方法研究经济组织制度的理论。8.政府失败的表现（1）个人对公共物品的需求在现代代议制民主政治中得不到专门好

6、满足（2）公共部门在提供公共物品时趋向于白费和滥用资源（3）公共支出成本规模过大或者效率降低（4）政府的活动达不到预期的目的9.政府失败的缘故（1）公共决策失效在布坎南等人看来，导致公共决策失误的缘故有：a、社会实际上并不存在作为政府决策目标的所谓公共利益，“阿罗定理”差不多证明了将个人偏好或利益加总为集体偏好或利益的内在困难 b、即使现实社会中存在着某种意义上的公共利益，但现有的公共决策机制却因其自身的内在缺陷而难以达到实现这种利益的目的 c、决策信息的不完全性 d、选民的“短见效应” e、选民的“理性而无知”。（2） 政府工作机构的低效率政府工作机构的低效率缘故：缺乏竞争性压力 没有降低成

7、本的激励机制 缺乏监督信息。 （3） 政府的内部性与扩张政府的内部性是指公共机构尤其是政府部门及其官员追求自身利益或组织自身的目标而非公共利益或社会福利。 政府部门的扩张包括政府部门组成人员的增加和政府部门支出水平的增长。（4）政府的寻租活动寻租活动是指人类社会中非生产性的追求经济利益活动，或者讲是指那种维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动。寻租是政府干预的副产品。10.对新公共治理的评析（1） 新公共治理的时代特征： = 1 * GB3 新公共治理既是解决西方社会现实问题的产物，也是对公共治理的时代要求积极回应的产物 = 2 * GB3 新公共治理体现了国家与社会，政府与

8、市场关系的新格局 = 3 * GB3 新公共治理反映了政府职能定位发生全然转变的趋势（2）新公共治理的“解题”特色 新公共治理在化解西方政治运行面临的问题或困境所表现出来的特色，集中体现在“谁来治理”以及“如何治理”这两个方面。（3） 新公共治理的理论困难与受到的批判 = 1 * GB3 新公共治理在理论上的要紧困难是“公共性”与治理主义的两难选择 = 2 * GB3 新公共治理面临的要紧批判是其沉溺于市场差不多教义（4）新公共治理的借鉴意义 = 1 * GB3 必须加大政府体制创新的力度，切实转变政府职能，尽快改变政府垄断公共物品的供给的局面 = 2 * GB3 充分认识市场机制是改善政府绩

9、效的一个有效手段，引入竞争机制，用市场的力量改造政府，提高政府的工作效率 = 3 * GB3 必须增强政府公务员的治理和服务意识，重塑政府与社会的关系 = 4 * GB3 注意研究借鉴当代工商治理领域进展起来的治理经验、原则、方法和技术，实现由传统行政治理模式向当代新公共治理模式的转变11.公共组织：是以实现公共利益为目标的组织，它一般拥有公共权力或者通过公共权力的授权，负有公共责任，以提供公共服务、治理公共事务、供给公共产品为差不多职能。12.公共组织与非公共组织的区不（1）活动的目的不同：非公共组织追求的是组织成员的私人利益，其目的是为社会中的相关利益者服务；公共组织则以实现公共利益为目标

10、，它追求的是全面的社会效益和经济效益，是全体社会成员的整体利益。 （2）为社会所提供的服务不同：非公共组织以从事商品、劳务生产为活动内容，向社会提供的是各种不同的私人产品，消费者必须支付货币，才能购买和享用其产品；公共组织则为社会提供公共产品。 （3）治理对象不同：非公共组织只能以本组织成员为治理对象，关于本组织之外的其他社会成员的活动则无权干涉；而公共组织的管辖范围则能够是整个社会，以全社会的公共事务为自己的治理对象，对其职权范围内的治理措施，全体社会成员都必须遵从。 （4）活动的依据不同：非公共组织要紧服从商品买卖的价值规律，以组织成员自愿组合、共同订立的规章制度为活动依据，其权力建立在组

11、织成员平等的契约关系之上；公共组织则以国家强制权力为活动依据，具体而言，确实是以国家法律作为活动的依据和准绳。法律是国家权力的象征，依法治理是公共组织的重要特点。13.公共组织的结构（1）公共组织的纵向结构：最高层次的公共组织为决策层，中层公共组织为协调指挥层，基层公共组织为技术操作层（2）公共组织的横向结构：按业务性质分工，按治理程序分工，按治理对象分工（3）公共组织的要紧结构形式：直线制，职能制，直线职能制，矩阵制14.科层制方法的要紧特征（1）组织标准化（2）工作秩序化（3）治理规范化15、传统科层制组织的困境(1) 传统科层制理论的差不多贡献：首先，把专业化分工原理广泛地引入组织治理之

12、中，提出了职能化治理的原理，为构造科学治理的组织结构及其进展演变奠定了一般的原则基础。其次，总结概括出治理的差不多原理，提出建立理性组织结构的依据，力图构建高效的等级制组织。第三，倡导“理性化法律化”的组织形态，强调组织的运作应以法律为规范。(2) 科层制组织的内在缺陷：科层制治理造就了一种刚性的官僚系统，就像一部机器，没有灵活性和主动精神，只有齿轮之间的被动运转。采纳标准化的治理和服务，忽视人的差异性和多样性。排除了竞争的必要与可能，组织成员照章办事，默守陈规，以至造成得过且过、不负责任。依靠条块分割的专业化单位来解决不断出现的新老问题，导致机构不断膨胀，职能交叉重叠。15.公共组织变革的要

13、紧内容（1）公共组织职能要发生变革：a、从职能作用的领域来看，公共组织是由以政治职能为重心，逐渐向以经济职能、社会事务治理职能、科技文化职能为重心转移的。b、从职能作用的性质来看，公共组织是由保卫性、统治性职能为主向治理性、服务性职能为主的方向转变。c、从职能的分化程度来看，公共组织的职能由原来混淆不清向高度分化转变。d、从职能行使方式来看，公共组织是由以人治为主转向以法治为主、由以行政手段为主转向以法律和经济手段为主。 （2）公共组织结构要发生变革： 在横向部门结构上，公共组织的变革要紧有以下两个方面：从公共治理的过程来看，正在由重决策与执行部门而轻监督、咨询、信息等部门的倾向，向重咨询、信

14、息、监督部门转变，力求与决策、执行部门相平衡。从公共治理的作用领域来看，由“微观治理部门为主转向以宏观治理部门为主的变革。在纵向层级上，整个公共组织结构有着从集权式、尖塔型的结构形式向着分权式、扁平型的结构形式进展的趋势。(3)公共组织权力关系要发生变革：首先，公共组织向社会组织还权；其次，横向分权；最后，在纵向权力分配上，有着集权与分权互相融合的趋势。16.市场机制的缺陷（1）市场不能消除垄断和非公平竞争（2）市场不能解决外部性问题（3）市场无法满足社会对公共产品的需求（4）市场不能解决社会福利和收入分配的公平化问题（5）市场不能确定和操纵宏观经济总量平衡17. 公共治理在市场经济中如何样克

15、服缺陷（市场经济中公共治理职能的内容）（1）限制垄断和促进竞争（2）界定和维护财产权，克服外部性（3）提供公共物品（4）保障收入分配的公正化（5）调控宏观经济18.公共政策的过程：设计、执行、评估、修正与终止19.公共政策：是公共行为主体，在职能范围内为了某一特定的目的，通过政治活动所选择的行动方案，并通过公共治理过程实现这一特定目标的过程。20政策执行研究的途径：自上而下的公共政策执行途径和自下而上的公共政策执行途径21政策评估结果的处理方式（1）政策方案调整（2）政策方案持续（3）政策方案终止（4）政策方案重组22.领导方式的划分标准（1）以领导者对权力运用的方式为标准划分为独裁式的领导、

16、放任式的领导、民主式的领导（2）以领导者的作风与态度为标准划分为以人员为中心的领导、以工作为中心的领导23.绩效治理：是在设定的公共服务绩效目标的基础上，对公共部门提供公共服务的全过程进行追踪监测，并作出系统的绩效评估的过程。绩效治理是公共治理者的要紧职责。24.公共部门绩效评估指标的四要素（“4E” 指标）：（1）经济（Economic）：经济指标一般指组织投入到治理项目中的资源量（2）效率（Efficiency）：效率指标通常包括服务的提供、活动的执行、服服务与产品的数目、服务的单位成本的等（3）效能(Effectiveness)：效能通常是指公共服务实现标的的程度，又可称为公共服务关于标

17、的团体的状态或行为的阻碍（4）公平（Equity）：公平作为衡量绩效的指标，它关怀的要紧问题在于“同意服务的团体或个人能否都受到公平的待遇，需要特不照顾的弱势群体是否得到了更多的社会照顾。25.政府绩效的测评标准和方法（1） 公共部门的绩效评估标准：数量标准、质量标准、时效标准、费用标准（2）公共部门绩效的测评方法：职能测定法、费用测定法、标准比较法、要素分析法26.目标治理的过程：设定组织目标、目标的具体化、目标完成检查和业绩考评27. 公共权力：公共权力的猎取一般是通过授权方式获得的，以职位权力为主，其中要紧有合法权、强制权和奖惩权28.公共权力的内涵及其特性(1)内涵：公共权力的拥有者是

18、全体社会成员，而行使者是公共治理者公共治理者获得的权力是由全体社会成员授权给予的合法权公共权力的最终作用对象是公共事务公共权力的目标是谋取公共利益。(2)特性：社会性、政治性、工具性、独立性、多元性。29.公共责任应如何落实（1）公共责任的分配问题：公共责任的分配应当清晰明确，而且公共责任与公共权力对应，即拥有多大的权力必须课以相应的责任（2）公共责任与公共权力的落实必须通过监控方式实现（3）落实公共责任必须具备相应的客观条件（4）公共责任的落实需要兼顾客观责任和主观责任的落实与监控（5）总之，公共责任的落实应坚持的原则是：公共权力与公共责任应对等；公共权力与公共责任的分配应明确；公共权力行使

19、过程必须受到监控；公共权力机构具有行使权力和承担责任的能力。30.如何正确处理对公共权力监控中的问题（一）公共权力监控中存在的问题：（1）对被监控者实施监控的问题：专业知识与信息不对称；专职地位的优势；人事制度的爱护性质；被监控者设法躲避监控。（2）对监控者实施监控的问题：监控者内在动力不足；对监控者的公共权力的监控与约束；监控者之间的协调。（3）政治指导的监控手段缺乏问题（4）组织结构和功能的分割问题（5）公共权力的监控成本问题（二）正确处理监控中的问题：（1）建立监控机构（2）完善监控机制（3）提高监控机构绩效（4）发挥社会监督的作用：社会公众参与监督、舆论监督31.政府职能的有限性：也称

20、政府职能的限度，具体包括：（1）能力限度，即政府是否具备承担某些社会或市场治理的能力，假如没有能力，就最好不要干预（2）效率限度，即在市场机制、社会组织和政府行政具有相同调节能力的条件下，应当有一个成本收益的比较问题，行政干预应当以效率最高为限度；（3）合法限度，即假如现存的政府行政、社会组织或市场机制在技术上都有能力，在经济上都能以低成本来满足特定的需求，那么谁能更符合法律与公正的原则，就应由谁来承担。32.非营利组织：是有不于政府组织、营利组织的各种非政府、非营利组织的总称，它提供部分公共物品与服务，强调个人奉献、成员互益等价值观念，具有非营利性、民间性、自治性、志愿性、非政治性、非宗教性

21、等重要特征。33.目前世界各国非营利组织成立制度，要紧有许可批准制度、登记备案制度和登报声明制度3种。据1992年世界银行进展报告等资料，国外非营利部门的资金来源有3个差不多渠道：私人付费、公共部门、民间慈善捐赠。34.公共物品的特性（1）效用的不可分割性，指公共物品是向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点。（2）消费的非竞争性，是指某一个人或厂商对公共物品的享用，不排斥、阻碍其他人或厂商对其的同时享用，也可不能因此而减少其他人或厂商享用该种公共物品的数量或质量（3）受益的非排他性，是指在技术上没有方法将拒绝为之付款的个人或厂商排除在公共物品的受益范围之外35.公共部门战略治理：即公共部门在分析内外部环境变化的基础上，确立和调整组织的长期战略目标，并进行适当的政策选择，整合组织资源来实现组织的战略目标的政策决策与实施过程。36公共部门战略的类型：（1）支配者型战略（2）指导者型战略（3）造势者型战略（4）适应者型