(公司治理报告范本)

1、PAGE （公司治治理报告告范本）公司司年度度公司治治理报告告联系人：办公电话话：手机号码码：报告时间间：声明本报告于于年月日召开开的公司司第届董事事会第次会议议审议通通过。公公司保证证本报告告所载资资料不存存在任何何虚假记记载、误误导性陈陈述或重重大遗漏漏，内容容真实、准确、完整，并就此承担担个别和和连带的的法律责责任。特此声明明董事长：董事会秘秘书：公司印章章年月日引言：公司概况况：1、公公司成立立时间、性质、注册地地、发起起设立等等基本情情况。2、公公司企业业文化、经营理理念。3、省省级分公公司数量量及分布布，报告告期内的的省级分分公司的的增减情情况。4、报报告期内内业务经经营情况况，包

2、括括总资产产、保费费规模、利润、偿付能能力等情情况。1.制度度建设1.1报报告期内内公司章章程修改改情况修改时间间修改原因因主要内容容表决情况况核准情况况备注说明：11、修改改时间是是指报告告期内公公司修改改章程的的股东（大）会会决议做出出的日期期。2、修改改原因包包括相关关监管制制度发生生变化和和公司实实际情况况发生变变更。3、章程程修改内内容较多多的，公公司应对对相关内内容进行行提炼、归纳，简要列列出主要要修改内内容。4、表决决情况是是指股东东（大）会审议议章程修修正案时时的表决决结果，有投反反对或弃弃权票的的，请列列出投弃弃权或反反对票的的股东名名称、持持股数量量和比例例（上市市公司除除

3、外）。5、核准准情况是是指核准准的时间间和批复复文号，如未获获得核准准的，请请说明原原因。6、备注注中请填填写需要要说明的的其他情情况。1.2公公司股东东（大）会、董董事会、监事会会议事规规则的制制定修改改情况制定时间间修改时间间修改原因因主要修改改内容是否作为为章程附附件并报报审批说明：11、制定定时间是是指公司司审议通通过议事事规则的的决议时间间，三个个议事规规则分别别制定的的，请分分别注明明。2、修改改时间是是指报告告期内的的修改时时间，报报告期内内多次修修改的，请分别别说明。3、修改改内容较较多的，请归纳纳总结，简要说说明。多多次修改改的，请请分别说说明。11.3报报告期内内主要管管理

4、制度度的建设设情况制度名称称制定或修修改时间间主要内容容说明：主主要管理理制度是是指公司司治理方方面的主主要管理理制度，并且不不包括表表1.11和表11.2中中所提及及的公司司章程、议事规规则等。2.股东东及股权权2.1报报告期末末公司股股东情况况股东名称称持股数量量持股比例例股份性质质备注说明：11、上市市公司仅仅填写报报告期末末持股比比例在55%以上上的股东东。 2、股份性性质是指指国有、民营或外外资，其其中国有有控股的的以国有有论，民民营控股股的以民民营论。3、备注注主要说说明该股股东是发发起人还还是后续续加入。4、股东东之间存存在关联联关系的的，应在在备注中中特别说说明。2.2报报告期

5、内内公司股股权变更更情况股东名称称持股数量量持股比例例每股价格格批准或报报备案时时间及文文号备注变更前变更后变更前变更后说明：11、上市市公司仅仅统计持持股报告告期内55以上上股东的的股权变变更情况况，包括括股权转转让、增增资等。股权转转让的，请在备备注中说说明受让让方名称称。 2、报报告期内内，同一一股东持持股份额额多次变变更的，请在备备注予以以中说明明。变更更后的持持股比例例（数量量）是指指报告期期内最后后一次变变更后的的持股比比例（数数量）。 33、批准准时间是是指股权权变更获获得监管管机构批批准的时时间。报报备案时时间是指指股权变变更向监监管机构构报备的的时间。4、备注注说明公公司注册

6、册资本金金变更情情况。2.3报报告期内内公司股股权担保保、冻结结、纠纷纷及诉讼讼情况股东名称担保冻结涉诉纠纷纷涉及股份份额及占占比担保情况涉及股份份额及占占比冻结情况况涉及股份份额及占占比纠纷情况说明：11、上市市公司仅仅统计持持股5以上股股东所持持5以以上股份份的担保保、冻结结、诉讼讼和仲裁裁情况。2、担保保情况要要说明担担保双方方关系、担保金金额、担担保期限限等。 33、冻结结情况要要说明冻冻结起始始时间、期限及及原因。4、涉诉诉纠纷包包括法律律诉讼和和仲裁等等，纠纷纷情况要要说明纠纠纷双方方名称、纠纷原原因及目目前进展展状况。2.4股股东（大大）会会会议召开开情况会议名称称时间地点点召开

7、方式式召集人议题出席情况况表决情况况会议通知知报告的的时间和和文号会议决议议报告的的时间和和文号说明：11、临时时会议的的，应当当在会议议名称中中表明。2、召开开方式是是指现场场会议还还是通讯讯表决。3、召集集人是指指董事会会、监事事会还是是股东。4、议题题是指该该次会议议审议的的全部议议题，会会议通知知发出后后议题有有变动的的，以会会议最终终审议的的议题为为准，但但应说明明变化原原因和相相关程序序。5、出席席情况请请注明未未出席会会议的股股东名称称、持股股比例，委托表表决的，请注明明。上市市公司仅仅注明未未出席股股东的持持股比例例。6、表决决情况是是指参会会股东对对议题的的投票表表决情况况，

8、有反反对或弃弃权的，请注明明投反对对票或弃弃权票的的股东名名称、持持股比例例和原因因，上市市公司仅仅注明投投反对和和弃权票票股东的的持股比比例。7、没有有报送会会议通知知和决议议的，请请说明原原因。2.5公公司引进进战略投投资者情情况，正正在引入入战略投投资者的的，请说说明工作作进展情情况名称国别时间持股数量量持股比例例董事会席席位参与管理理情况备注说明：11、国别别是指战战略投资资者的注注册地国国籍。2、时间间是指战战略投资资者入股股获批时时间。3、报告告期内战战略投资资者持股股比例和和数量有有变化的的，请在在备注中中说明。4、董事事会席位位是指由由战略投投资者提提名的董董事数量量及在董董事

9、会的的占比，请注明明姓名。报告期期期内有有变化的的，请在在备注中中说明。5、参与与管理情情况是指指公司管管理层人人员哪些些是由战战略投资资者推荐荐、提名名或委派派，报告告期内有有变化的的，请在在备注中中注明。2.6公公司分红红情况时间方式总额每股分红红金额表决情况况备注说明：11、分红红时间是是指股东东哦年大大会审议议通过分分红议案案的时间间，分红红方式是是指现金金方式、转股方方式或其其他。 22、表决决情况是是通过分分红决议议的股东东（大）会表决决情况，有弃权权或反对对票的，应说明明弃权或或反对的的股东名名称，持持股比例例及理由由（上市市公司仅仅说明投投弃权或或反对票票的股东东持股比比例除外

10、外）。3、没有有分红的的，请说说明原因因。3、董事事会3.1董董事会人人员构成成及变动动情况序号姓名类别职务提名股东东备注董事会任任职管理层任任职说明：11、董事事会成员员按照报报告期末末董事的的任职情情况填写写。2、报告告期内董董事成员员发生变变更的，应在备备注中予予以说明明，包括括变更时时间、原原因，前前后任董董事姓名名，所代代表股东东等。3、董事事类别是是指执行行董事、非执行行董事和和独立董董事。 4、董事会会任职是是指董事事长、副副董事长长和一般般董事；管理层层任职是是指担任任公司总总经理、常务副副总、副副总经理理、总经经理助理理、合规规负责人人、审计计责任人人及其他他相当职职位等。

11、5、提名股股东栏仅仅适用于于非独立立董事，请注明明委派或或提名产产生该董董事的股股东名称称，两名名或多名名股东联联合提名名的，应应一并具具体列出出。6、章程程规定董董事人数数和实际际人数不不一致的的，请在在备注中中说明。3.2董董事会会会议召开开情况会议名称称时间地点点召开方式式主持人议题出席情况况表决情况况会议通知知报告的的时间和和文号会议决议议报告的的时间和和文号说明：11、临时时会议的的，应当当在会议议名称中中表明。2、召开开方式是是指现场场会议还还是通讯讯表决。3、主持持人是指指董事长长、副董董事长还还是其他他董事，会议由由副董事事长或其其他董事事主持的的请说明明原因。4、议题题是指该

12、该次会议议审议的的全部议议题，会会议通知知发出后后议题有有变动的的，以会会议最终终审议的的议题为为准，但但应说明明变化原原因和相相关程序序。5、出席席情况请请注明未未出席会会议的董董事姓名名，委托托表决的的，请注注明。6、表决决情况是是指参会会董事对对议题的的投票表表决情况况，有反反对或弃弃权的，请注明明投反对对票或弃弃权票的的董事姓姓名和原原因。7、没有有报送会会议通知知和决议议的，请请说明原原因。3.3独独立董事事情况姓名专业及职职称公司任职职提名人社会任职职聘任起讫讫时间声明情况况说明1、公司任任职是指指是否在在公司董董事会专专业委员员会担任任主任委委员，担担任了请请注明专专业委员员会名

13、称称。2、社会会任职是是指在现现任工作作单位所所担职务务及其他他社会任任职；已已经退休休的，应应注明原原工作单单位和所所任职务务。3、提名名人是指指该董事事是由股股东提名名，还是是由监事事会、提提名薪酬酬委员会会提名，股东提提名的，应注明明股东名名称。4、聘任任起讫时时间应具具体到月月份。5、声明明情况是是指在哪哪一期报报纸刊发发。3.4董董事会专专业委员员会设置置情况名称主任委员员成员备注说明：11、成员员栏应列列出该委委员会的的成员姓姓名。 22、主任任委员应应注明是是否为独独立董事事。3、报告告期内委委员会成成员发生生变更的的，应在在备注中中予以说说明，包包括变更更时间、原因，前后任任成

14、员姓姓名等。3.5董董事会专专业委员员会运作作情况专业委员员会名称称会议名称称时间地点点召开方式式主持人议题出席情况况审议情况况说明：11、会议议名称请请注明是是临时会会议还是是定期会会议。 22、主持持人是主主任委员员还是其其他委员员，并注注明姓名名。3、议题题是指该该次会议议审议的的全部议议题，会会议通知知发出后后议题有有变动的的，以会会议最终终审议的的议题为为准，但但应说明明变化原原因和相相关程序序。3.6董董事参会会情况。姓名应参会议议次数亲自参会会次数授权委托托次数缺席次数数表决情况况说明：11、授权权委托的的请注明明受托人人和不能能亲自参参加原因因。 22、缺席席的请注注明原因因。

15、3、表决决情况有有弃权或或反对票票的，应应当注明明相关议议题名称称。3.7是是否实行行董事尽尽职评价价，如实实行，请请简要说说明有关关情况，包括评评价流程程、内容容和结果果等。4监事事会4.1监监事会人人员构成成及变动动情况姓名类别职务代表股东东备注说明：11、监事事类别是是指股东东监事、职工监监事，有有独立监监事等其其他类别别的，应应当注明明。 22、职务务是指监监事长、副监事事长或一一般监事事。3、职工工监事还还应在备备注中注注明在公公司担任任的具体体职务。 44、股东东监事请请注明代代表的股股东名称称。5、报告告期内监监事成员员发生变变更的，应在备备注中予予以说明明，包括括变更时时间、原

16、原因，前前后任监监事姓名名，所代代表股东东等。6、监事事（包括括监事长长、副监监事长）在公司司经营管管理中有有分管业业务部门门的，请请予注明明。7、章程程规定的的监事人人数和公公司实际际监事人人数不一一致的，请在备备注中说说明原因因。4.2监监事会会会议召开开情况会议名称称时间地点点召开方式式召集人议题出席情况况表决情况况说明：11、临时时会议的的，应当当在会议议名称中中标明。2、召开开方式是是指现场场会议还还是通讯讯表决。3、召集集人是指指监事长长、副监监事长还还是其他他监事，会议由由副监事事长或其其他监事事主持的的，请说说明原因因。4、议题题是指该该次会议议审议的的全部议议题，会会议通知知

17、发出后后议题有有变动的的，以会会议最终终审议的的议题为为准，但但应说明明变化原原因和相相关程序序。5、出席席情况请请注明未未出席会会议的监监事姓名名，委托托表决的的，请注注明。6、表决决情况是是指参会会监事对对议题的的投票表表决情况况，有反反对或弃弃权的，请注明明投反对对票或弃弃权票的的监事姓姓名和原原因。4.3监监事参会会情况。姓名应参会议议次数亲自参会会次数授权委托托次数缺席次数数表决情况况说明：11、授权权委托的的请注明明受托人人和不能能亲自参参加原因因。 22、缺席席的请注注明原因因。3、表决决情况有有弃权或或反对票票的，应应当注明明相关议议题名称称。4.4监监事会的的监督职职责履行行

18、情况，包括对对公司董董事高管管人员执执行职务务行为进进行监督督检查情情况，监监事会对对公司财财务监督督检查情情况等。5管理理层5.1总总公司高高管人员员构成情情况姓名职务职称专业和学学历任职时间间分管领域域备注说明：11、高管管人员构构成以报报告期末末公司实实际情况况为准。2、职务务包括总总经理、常务副副总、副副总经理理、总经经理助理理、董事事会秘书书及与上上述人员员具有相相同职权权的人。3、任职职时间是是指被任任命现任任职务的的时间，应具体体到月份份。5.2总总公司高高管人员员变动情情况时间变动人员员变动原因因变动内容容备注说明：11、变动动人员请请注明发发生变动动的高管管人员姓姓名、职职务

19、。 22、变动动内容包包括职务务调整、分管部部门变化化，离职职退休等等。 33、人员员变动的的，应说说明前后后任高管管的姓名名，原任任高管去去向，现现任高管管来处等等。5.3报报告期末末公司内内设机构构情况序号部门名称称部门职责责部门负责责人姓名名备注说明：11、部门门职责要要简明概概括。2、报告告期内部部门名称称、职责责、负责责人有调调整的，在备注注中简要要说明原原因、具具体变动动内容。5.4关关键岗位位设置情情况序号岗位名称称姓名任职经历历任职时间间备注说明：11、岗位位名称包包括总精精算师、合规负负责人、审计责责任人、财务负负责人等等。2、任职职经历仅填填写最近近两次任任职变化化。3、任

20、职职时间是是指正式式任命时时间。4、报告告期内关关键岗位位人员有有变化的的，请在在备注中中予以说说明。6激励励约束机机制6.1执执行董事事及总公公司高管管人员业业绩考核核情况姓名和职职务考核指标标考核主体体和流程程考核结果果备注6.2董董事及总总公司高高管人员员受处罚罚情况姓名职务处罚内容容处罚原因因时间及文文号备注6.3股股权激励励和员工工持股情情况实施时间间实施方式式持股数量量及比例例变化情况况备注说明：11、实施施时间是是指股东东（大）会或董董事会通通过股权权激励或或员工持持股方案案的时间间。2、实施施方式包包括股份份奖励、股票增增值权、虚拟股股权及其其他方式式。3、持股股数量及及比例是

21、是指报告告期末公公司员工工（包括括董事和和高管）持有的的全部股股份数量量及占比比。4、变化化情况是是指报告告期内公公司董事事高管行行权情况况、员工工持股数数量变化化等。6.4董董事及总总公司高高管人员员薪酬情情况 （万元）姓名职务基本薪酬酬奖金福利及其他薪酬总额额（税前前）备注说明：11、本表表董事及及总公司司高管人人员是指指所有从从公司领领取薪酬酬的董事事、高管。若公司司有部分分董事高高管人员员不从公公司领取取薪酬，请在备备注中说说明其薪薪酬支付付方式。2、奖金金是指董董事高管管人员依依照考核核方案，进行绩绩效考核核后获得得现金收收益。 3、税税前薪酬酬是指报报告期内内董事高高管人员员从公司

22、司领取的的所有现现金收入入，包括括基本薪薪酬、奖奖金、津津贴、行行权收益益其他现现金收入入。4、薪酬酬以美元元等其他他货币形形式支付付的，应应具体说说明。5、薪酬酬中有长长期激励励的，请请说明长长期激励励的设立立时间、具体激激励方式式及在报报告期内内获取的的现金收收益。6.5非非执行董董事及独独立董事事的津贴贴情况表表 （万元）姓名金额发放方式式7关联联交易7.1关关联交易易管理制制度的制制定和报报备情况况制度名称称制定及修修改时间间报备时间间报备文号号备注说明：11、制定定时间是是指审议议关联交交易管理理制度的的股东（大）会会或董事事会决议议做出时时间。 22、报备备时间和和文号是是指向保保

23、监会报报送的时时间及文文件编号号。 33、备注注栏说明明修改情情况。报报告期内内多次修修改的，请分别别说明。7.2重重大关联联交易管管理情况况交易时间间交易对方方交易金额额交易标的的审议情况况报备时间间和文号号说明：11、交易易时间是是指重大大关联交交易合同同签订时时间或持持续关联联交易累累计达到到重大标标准的时时间。 22、交易易对方要要注明与与公司之之间是何何种关联联关系。3、审议议情况是是指该项项关联交交易经哪哪次会议议审议，关联股股东或董董事是否否回避以以及表决决情况。7.3关关联方信信息档案案的建立立和更新新情况。7.4关关联交易易的年度度专项审审计情况况。8信息息披露8.1公公司信

24、息息披露制制度的制制定、修修改及落落实情况况制度名称称制定时间间修改时间间修改情况况落实情况况9公司司治理评评价具体评价价指标和和方法，见下表：保险险公司治治理评价价指标。保险公司司治理评评价指标标指标类别别具体指标标指标事项项指标说明明评价标准准分值自我评价价监管评价价分差遵守性指指标（330）报批义务务公司章程程（1）章章程形式式、内容容是否健健全、合合规A3（2）章章程修改改是否按按规定进进行审批批A3股权变更更（3）股股权变更更是否按按规定进进行审批批A3（4）股股权变更更是否按按规定进进行备案案A2任职资格格（5）董董事、监监事及高高管人员员任职资资格是否否均经核核准A3报告义务务股

25、东（大大）会及及董事会会会议通通知及决决议（6）是是否按规规定报送送会议通通知A2（7）是是否按规规定报送送会议决决议A2关联交易易管理制制度及重重大关联联交易（8）是是否制定定关联交交易管理理制度A2（9）关关联交易易管理制制度是否否报保监监会备案案A2（10）是否存存在发生生重大关关联交易易未按规规定报告告的情况况（外资资保险公公司关联联交易是是否报批批）（A）3董事、监监事及高高管人员员的离职职（11）董事、监事及及高管人人员离职职是否及及时报告告A2独立董事事公开声声明（12）是否按按规定报报备独立立董事公公开声明明A2公司治理理报告（13）是否按按规定报报送公司司治理报报告A4（14

26、）公司治治理报告告内容是是否真实实完整A4规范义务务独立董事事人数（15）独立董董事人数数是否达达到保监监会要求求A3专业委员员会设置置（16）是否按按规定设设立审计计委员会会A2（17）是否按按规定设设立提名名薪酬委委员会A2监事会设设置（18）职工监监事比例例是否符符合法律律规定A2（19）职工监监事产生生办法是是否符合合法律规规定A2董事出席席会议情情况（20）董事是是否因未未亲自出出席会议议被书面面提示（A）2议事规则则（21）是否制制定单独独的股东东（大）会、董董事会和和监事会会议事规规则A1股东（大大）会、董事会会、监事事会会议议频率及及程序（22）会议召召开次数数是否符符合法律律

27、及监管管要求A1（23）是否存存在会议议程序不不合规情情况（A）1股东（大大）会、董事会会、监事事会会议议记录（24）会议记记录是否否完整并并永久保保存A1关键岗位位设置（25）是否按按规定设设立总精精算师A1（26）是否按按规定设设立合规规负责人人A1（27）是否按按规定设设立财务务负责人人A1（28）是否按按规定设设立审计计责任人人A1（29）是否按按规定设设立董事事会秘书书A1有效性指指标（770）职责边界界股东（大大）会、董事会会和管理理层职责责（30）股东（大）会会、董事事会和管管理层的的职责是是否清晰晰B13主要负责责人权力力制衡（31）对主要要负责人人的授权权是否明明确A2（32

28、）对主要要负责人人的授权权是否过过于集中中（A）2内部授权权体系（33）重大决决策是否否有明确确数量标标准A2（34）是否有有明确的的重大决决策审议议程序并并实际执执行A2部门设置置及部门门职责分分工制度度（35）是否有有明确制制度界定定各部门门职责分分工A2对分支机机构授权权（36）公司的的IT系系统能否否对分支支机构的的财务、业务进进行有效效的监控控B13胜任能力力主要股东东持续出出资能力力及股权权结构稳稳定性（37）主要股股东在过过去三年年是否连连续亏损损（A）2（38）主要股股东是否否频繁变变更（A）2董事专业业能力及及董事会会专业结结构（39）董事的的能力和和经验是是否胜任任B13（

29、40）董事会会的专业业结构是是否合理理B13监事会专专业结构构（41）监事会会的专业业结构是是否合理理B13管理层成成员专业业能力及及团队配配合（42）管理层层成员的的经验和和管理能能力是否否胜任B13（43）管理层层成员间间的配合合是否协协调B13董事、监监事及高高管人员员培训（44）是否建建立了董董事、监监事和高高管人员员培训制制度并严严格执行行B13董事会及及管理层层稳定性性（45）董事会会及管理理层成员员是否频频繁变动动A2有效性指指标（770）（46）是否存存在董事事长、总总经理或或关键岗岗位长期期空缺的的情况（A）2运行控制制股东对公公司业务务和管理理信息的的获取及及熟悉程程度（4

30、7）是否定定期充分分公平地地向股东东报送或或披露公公司业务务、财务务和管理理信息B13（48）是否存存在未及及时充分分地向股股东披露露公司重重大事项项的情况况（A）2董事对公公司财务务、业务务和管理理信息的的获取及及熟悉程程度（49）是否定定期向董董事报送送公司业业务、财财务和管管理信息息A2（50）是否对对公司会会计政策策进行讨讨论，包包括会计计政策的的合规性性以及是是否真实实公允反反映公司司财务状状况和经经营成果果等A2（51）是否存存在董事事对公司司重大事事项不知知情的情情况（A）2董事会会会议发言言及表决决情况（52）董事会会会议是是否对议议案进行行详细说说明A1（53）董事是是否相互

31、互信任、相互尊尊重，积积极健康康地讨论议案案B1-3（54）董事是是否积极极发言并并提出有有价值的的专业性性意见或或建议B1-3董事会对对公司战战略目标标和业务务计划执执行情况况的定期期审查（55）董事会会是否制制定清晰晰的公司司战略目目标并定定期检视视B1-3（56）董事会会是否定定期审查查管理层层对业务务、财务务计划的的执行情情况A2公司经营营预算和和财务预预算的制制定情况况（57）董事会会是否及及时、认认真制定定公司经经营预算算和财务务预算A2董事会对对公司风风险状况况的定期期评估（58）董事会会是否积积极推动动公司建建立风险险管理体体系A2（59）是否要要求管理理层定期期报告风风险管理

32、理工作及及公司风风险状况况A1（60）是否定定期对公公司风险险状况进进行全面面评估并并跟踪整整改情况况A1董事长与与总经理理的沟通通协调（61）董事长长与总经经理间工工作的沟沟通配合合是否顺顺畅、协协调B1-3运行控制制专业委员员会运作作情况（62）是否及及时召开开会议对对重大事事项进行行专题审审议A1有效性指指标（770）（63）对重大大事项是是否进行行深入讨讨论形成成专业意意见并对对风险作作充分提提示A1独立董事事的独立立性（64）独立董董事是否否有充分分的独立立性B1-3独立董事事的勤勉勉尽职情情况（65）是否存存在独立立董事因因审议事事项资料料不充分分要求公公司补充充资料或或要求延延期

33、审查查相关议议题的情情形(A)1（66）是否能能有效的的利用自自己的知知识、经经验和专专业技术术，帮助助公司解解决所面面临的问问题A1（67）能否与与其他董董事进行行有效沟沟通，并并保持独独立判断断B1-3（68）独立董董事是否否说明弃弃权或反反对的原原因A1（69）是否有有独立董董事意见见不被接接受的情情形(A)1（70）是否召召开过只只有独立立董事参参加的会会议研讨讨重大事事项A1关联交易易管理情情况（71）是否收收集并及及时更正正关联方方信息B1-3（72）是否有有关联交交易未按按规定进进行内部部审查（A）2（73）是否每每年对关关联交易易进行审审计A2考核激励励董事、监监事及高高管薪酬

34、酬水平（74）薪酬水水平是否否与公司司业务规规模、盈盈利状况况相匹配配B1-3高管人员员绩效考考核指标标的合理理性（75）考核指指标是否否纳入偿偿付能力力、企业业价值、业务质质量及风风险等因因素B1-3（76）考核结结果是否否能科学学反映高高管人员员对公司司的贡献献B1-3董事会对对高管业业绩考核核指标体体系建立立及执行行的参与与度（77）高管人人员薪酬酬考核指指标是否否由薪酬酬委员会会主导制制定A1薪酬管理理情况（78）薪酬管管理程序序是否严严格明确确B1-3（79）是否存存在在业业务计划划执行末末期调整整考核标标准的情情形（A）2董事会自自我评价价制度的的建立及及执行情情况（80）是否建建

35、立和落落实董事事会自我我评价制制度A1职务消费费制度的的建立及及执行情情况（81）是否有有明确制制度规定定高管人人员职务务消费并并有效执执行A1监督问责责监事会对对董事会会决议及及董事和和高管人人员行为为的监督督（82）监事会会是否对对董事会会决议提提出意见见或建议议B1-3（83）监事会会是否对对高管人人员进行行监督谈谈话或调调查B1-3管理层及及分支机机构高管管人员离离任审计计（84）是否有有管理层层或分公公司高管管人员离离任未作作审计（A）1内审的健健全性和和独立性性（85）审计人人员数量量和结构构是否符符合监管管要求或或满足工工作需要要A1（86）是否采采取审计计集中制制或垂直直管理A

36、1内审工作作的覆盖盖面和频频率（87）是否存存在主要要业务单单位连续续两年未未被审计计的情况况（A）1内审结果果与薪酬酬考核、职务任任免和责责任追究究的关联联性（88）是否建建立了审审计问题题整改的的跟踪、督促制制度B1-3（89）内审结结果是否否在被审审计对象象的考核核任免中中得到体体现B1-3外部审计计（90）是否存存在不能能及时出出具外审审报告的的情形（A）3内部举报报机制的的健全性性和有效效性（91）是否建建立通畅畅的举报报机制并并及时处处理举报报A1重要工作作岗位的的委派制制度（92）是否建建立了人人事、财财务和审审计等重重要岗位位的委派派制度A1董事、监监事及高高管人员员问责制制度

37、的建建立和执执行（93）是否发发生过董董事和高高管人员员违反公公司章程程、股东东会决议议及董事事会决议议的情形形（A）3（94）是否有有明确制制度规定定董事、监事及及高管人人员的责责任追究究A2调节性指指标（95）是否有有股东（大）会会或董事事会决议议违反法法律法规规或内部部授权规规定-30（96）是否存存在公司司资产被被挪用或或侵占的的情况-40（97）最近三三年是否否有年度度财务报报告被出出具有保保留意见见或被拒拒绝发表表意见-20（98）最近三三年是否否有主要要高管人人员因经经济犯罪罪问题被被双规或或司法处处理-30（99）最近三三年是否否有董事事高管及及外部审审计机构构非正常常变更-15（1000）最近近三年是是否有股股东之间间严重对对立导致致公司会会议长期期不能正正常召开开-20填报说明明： 1、评评价标准准分为AA、B两两类。AA类是定定性指标标，由各各公司在在“自我评评价”栏下填填写“是”或“否”,其中中，“是”得分