基金投资收益补偿及回购协议

1、 编号：【 】投资收益补偿及有限合伙份额回购协议【】年【】月投资收益补偿及有限合伙份额回购协议甲方：XX信托股份有限公司（以下简称“甲方”或“XX信托”）法定代表人：联系办公地址：联系电话：乙方： （以下简称“乙方”） 法定代表人： 联系办公地址：联系电话：鉴于：XX资产管理有限公司根据乙方的融资需求，以现金认购甲方发行的信托计划，并以甲方的名义认缴合伙企业出资，成为“【XX基金（有限合伙）】”（以下简称“XX基金”）的有限合伙人，并以XX基金的资金投资于地方城市基础设备xx项目。本协议各方本着诚实信用、平等互利的原则，达成如下商定，以资共同遵守。第一条 定义本协议及本协议之补充资料文件中所用

2、的术语，除中国法律法规、本协议以及补充资料文件对本条所有另有规定的说明之外，均以下述说明为准：1、本协议：指协议编号为【】的投资收益补偿及有限合伙份额回购协议以及对该协议的任何有效修订或补充。2、信托计划：指以XX为主的信托受益人认购甲方发起的集合信托资金计划产品3、合伙协议：指甲方作为有限合伙人与XX股权投资管理有限公司作为普通合伙人签署的XX基金有限合伙协议。乙方在此确认已经知悉并理解该协议的内容。4、合伙财产份额：甲方作为本信托计划的管理人以本信托计划所募集资金以有限合伙人名义认缴XX基金合伙企业出资而享有的合伙财产份额。5、信托计划设立日：指本信托计划设立的日期，即【】年【】月【】日。

3、6、信托计划到期日：指本信托计划终止的日期，即【】年【】月【】日。7、合伙企业：指【】基金（有限合伙）。第二条 甲方投资份额的预期收益1、甲方以本信托计划所募集的资金认缴XX基金的有限合伙财产份额并出资，并合法享有相应金额的合伙财产份额。甲方有限合伙份额的预期收益为每年*%，基金存续期限为基金各合伙人第一次对有限合伙缴付出资之日起满【】年。第三条 投资价值补偿安排1、乙方特此对甲方所持有的合伙财产份额收益作出承诺及保证：自甲方将其认缴的全部出资额划入XX基金账户之日（以下简称“出资日”）起每年【3月20日、6月20日、9月20日、12月20日】（合并统称“收益日”），甲方在信托计划财产专户内收

4、到的XX基金分配金额不低于依照以下公式计算的金额（以下简称“预期收益”）：信托计划应当取得的收益金额=信托计划实际支付的出资金额（【】亿元）【】收益计算天数365，其中，“收益计算天数”是指上次收益日起至当次收益日止期间的天数（第一次收益日的开始日期为出资日，最后一次收益日的截止日期为信托计划到期日）。在任何一个收益日，若信托计划财产专户收到的收益总额未达到预期收益的金额时，乙方应当在【3】个工作日内无条件将信托计划实际取得的金额与乙方承诺收益金额之间的差额支付至信托计划财产专户。第四条 有限合伙份额回购1、XX基金存续期满前30个工作日，基金启动期末分配，在信托计划到期日前七个工作日，XX基

5、金将归属于信托计划的分配金额益（以下简称“清算金额”）支付至信托计划财产专户；若信托计划财产专户收到的实际分配金额低于信托计划实际支付出资的，甲方可随时向乙方发出回购通知书（格式见附件1），乙方应当在收到回购通知书后的【3】个工作日内无条件将未能清算的有限合伙份额进行回购，并将回购款支付至信托计划财产专户。第五条 保密1、各方对于本协议、与本协议关于的事项以及相互提供的所有资料文件、资料文件资料和信息（以下合称“保密信息”）均承担保密义务，未经对方书面同意，任何一方当事人均不得将保密信息向本协议以外的其他方披露，但是因以下情况所进行的披露除外：（1）XX信托履行法律法规或信托计划资料文件规定的

6、信息披露义务，向委托人和受益人进行的披露；（2）向在正常业务中所委托的审计、律师等工作人员进行的披露，但前提是该等人员必须对其在进行前述工作中所获知的与本协议关于的信息承担保密义务；（3）该等资料文件资料和资料文件可由公开途径取得或者该资料文件资料的披露是法律法规的要求或应司法机关提出的要求； （4）XX信托根据金融监管机构的要求，向金融监管机构进行的披露。2、任何一方当事人从对方取得的保密信息资料文件资料，仅用于本协议所规定的事项，不得用于其他任何目的。3、本协议因任何原因中止或终止时，任何一方当事人仍应依照本条的规定承担保密义务。第六条 违约责任1、若乙方未能依照本协议第三条的规定向甲方支

7、付完毕全部应付金额的，除应当继续支付该等应付金额外，还应当依照应付未付金额每天万分之【五】向甲方支付延迟违约金。乙方自违约日起算连续超过20日未予偿付上述应付金额的，则提前触发乙方回购甲方所持XX基金有限合伙份额的条件。届时，乙方除须无条件将回购甲方有限合伙份额的费用支付至信托计划财产专户之外，还应支付相当于甲方有限合伙份额【】%的金额以作根本违约之赔偿。2、若乙方未能依照本协议第四条的规定履行有限合伙份额回购及支付费用的义务，除应当继续支付有限合伙份额转让款之外，还应支付相当于甲方有限合伙份额【】%的金额以作根本违约之赔偿。第七条 法律适用和争议解决1、与本协议关于事项均使用中华人民共和国法

8、律法规。2、与本协议有效性、履行、违约及解除等关于争议，协议各方应友好协商解决。如协商不成，任何一方均应向本协议递交xx仲裁委员会进行仲裁，并依照该会有效的仲裁规则进行，由此造成或产生的仲裁费、律师费用等因仲裁而发生的所有费用均由败诉方承担。第八条 可分割性1、如本协议中的任何条款或其他规定无效、不合法或无法通过任何法律或公共政策进行强制执行，则只要本协议中拟议之交易的经济或法律实质未发生任何会对任何其他一方造成重大不利影响的变化，本协议中所有其他的条款和规定仍将保持完全的效力。在确定任何条款或其他规定无效、不合法或不可强制执行后，各方应通过善意协商修改本协议以求以一种可以接受的方式最大限度地

9、反映出各方的本意，从而使得本协议中拟议之交易能最大限度依照最初的计划履行。第九条 协议的解除1、信托计划计划不设立的，本协议自动解除；除本协议另有规定外，各方互不承担赔偿责任。2、除本协议另有规定外，本协议签署后，非经各方协商一致，任何一方不得解除本协议。第十条 其他经各方协商一致，可以变更本协议商定的内容。若本协议与合伙协议之间存在任何冲突或矛盾，应以本协议为准。3、 任何一方均确认：其签订和履行本协议已依据中国现行法律法规及其章程/组织资料文件取得所有必要的授权及履行了所有必要的内部审批程序；且其签订和履行本协议，系真实意思表示，不存在重大误解，本协议生效后对其构成合法的、有效的和有约束力的义务并具有强制执行力。4、本协议在各方法定代表人或授权代表签字或盖章并加盖各方公章或协议专用章后生效。5、本协议一式六份，各方各执贰份，其余备用，由XX资产保管，具有同等法律效力。本页以下无正文在签署本协议时，各方当事人