历史编纂学论纲

1、历史编纂学论纲史学家的主要任务就是认识与研究人类社会开展的历史过程及其规律性，并把它载之于文字，以供后世欣赏与借鉴。故所谓史学，不外乎人类历史过程的研究和研究成果的表述两方面；史学方法论，也就不外乎历史研究之法与史书撰述之法两大体系，后者即我们所说的历史编纂学。如同任何一门学科均有自己的特定研究对象与范围，历史编纂学既然以讨论史书编纂方法为目的，那么，史书编纂的全部动态过程就是其研究对象，这一动态过程所涉及到的其他学科无法解决的特殊问题即构成历史编纂学的研究内容。从唐代史家刘知几的?史通?，到近代学者梁启超的?历史研究法?，再到当代史学家张舜徽、白寿彝等先生创立新的通史综合体，一千多年来在历史

2、编纂学方面，学人已经积累了许多珍贵的理论经历和理论成果。但本世纪下半叶人们更多地关注于历史研究之法，而对于史书撰述之法历史编纂学，常见的理解往往混淆于史书体例，显然这是不全面的。时届世纪之末，对这方面的研究成果进展整理和挖掘，应该很有必要。基于这一认识，本文拟对历史编纂学理论体系与范畴作一初步的讨论。理论来自理论，只要我们对史书的编纂过程作一系统透视，便可发现历史编纂学至少应该包括层次、体裁、义例、程序、语言表述等五个方面的内容。一史书的编著，首先要注意编纂层次的区别，这可以说是中国史学的优良传统之一。古代学者对此非常重视，曾经把著书立说分为“述、作、论三个层次，“作是最高境界，“述稍次一等，

3、所谓“作者之谓圣，述者之谓明1(?礼记乐记?)，在古人看来是高不可攀的，连孔子也不敢以“作自概。清代学者焦循解释“作与“述的区别是：“人未知而己先知，人未觉而己先觉，因以所先知先觉者教人，俾人皆知之觉之，而天下之知觉自我始，是为作。已有知之觉之者，自我而损益之；或其意久而不明，有明之者，用以教人，而作者之意复明，是之谓述。2(卷七)西汉史家司马迁把自己毕生的力作?史记?谓之“述故事，整齐其世传，非所谓作也。3(太史公自序)“论相当于我们今天所谓“辑录。王充在?论衡对作篇?中对此作了比拟明确的辨析，认为自己所著“非曰作也，亦非述也，论也，述之次也。五经之兴，可谓作矣；太史公书、刘子政序、班叔皮传

4、，可谓述矣；桓君山?新论?、邹伯奇?检论?可谓论矣。“?论衡?就世俗之书，订其真伪，辩其实虚，非造始更为，无本于前也。4(p281)清代学者章学诚那么第一次把史书编纂分为纂辑之史(记注)和著作之史(撰述)两个层次，其区别与要求是“撰述欲其圆而神，记注欲其方以智也。夫智以藏往，神以知来。记注欲往事之不忘，撰述欲来者之兴起，故记注藏往似智，而撰述知来拟神也。藏往欲其赅备无遗，故体有一定，而其德为方；知来欲其决择去取，故例不拘常，而其德为圆。5(p49)当代学者中，业师、已故著名历史文献学家张舜徽先生在所著?中国文献学?一书中，认为从古代文献的内容来源方面去分析，可以将古代文献分为三大类，一是著作，

5、二是编述，三是抄纂。白寿彝先生那么在所著?史学概论?中将史书的编纂区分为“编与“著，并强调这种区分“有重要意义6(p144)，这是当代众多?史学概论?中唯一论及这一问题的。显然，将历史著述区分为“著作、“编述、“纂辑三种层次或类型，古今学者的认识是比拟一致的。这种编纂层次的区分实际上可以有两种角度，一是从历史文献学的角度来划分史书编纂的层次性，目的是根据这样一种划分对不同层次的历史文献采取不同的整理方式和利用态度，张舜徽先生可以作为这方面的代表。另一种是从历史编纂学的角度来区分编纂层次，目的是根据史书各种编纂层次所特有的原那么与标准进展撰述。在当代学者中，唯有白寿彝先生敏睿地注意到了从历史编纂

6、学角度区分著述层次的必要性。这两种角度的区分都是很有学术意义的。但目前的事实是，由于多年来学术标准一直没有受到应有的重视而处于比拟混乱的状态中，不明确编纂层次的差异性而编著不分的情况相当多，挂羊头卖狗肉、强剽窃纂辑为专著的情况也时有发现，这是极不利于学术创新与学术程度进步的。可见从历史编纂学的角度对史书编纂层次提出明确的标准与根本要求，其意义更普遍、更现实，从而更有必要。二史书体裁作为历史编纂学的主要内容，无须论辩，人们历来对此寄予厚爱。以本世纪论，有关史书体裁的研究论文数以百计，在史书体裁优劣、创新等方面获得了许多新成果，但仍然存在不少含混之处。所谓史书体裁，是指一部史书内容的根本构造形式。

7、宛如建筑一座大厦，需要预先绘制出总体设计图，体裁就是一部史书的构造形式的总体设计。对此，先贤的认识是比拟明确的，当初刘知几曾分史书编纂形式为“六家(尚书家、春秋家、左传家、国语家、史记家、汉书家)、“二体(编年体、纪传体)；本世纪40年代，魏应麒撰?中国史学史?，分别史籍为“三体(即编年体、纪传体、纪事本末体)、“四端(即文化史、传记史、学术史、史评)。这“家与“体、“体与“端显然是有区别的，但这是一种什么区别呢?当代一些史学工作者似乎没有认真去体会其中泾渭，往往把史书体裁同史籍分类法、史书的性质与作用、文章体裁等混为一谈，以致史书体裁的名目把戏百出。其中，有就史书编纂构造而言的，如编年体、纪

8、传体、纪事本末体、章节体等；有就史书的文章体裁而言的，如史评体、史论体、史考体等；有就史书文字特点而言的，如记言体、记事体等；有就史书内容而言的，如典制体、方志体等。实际上，刘知几等先贤所提出的“家与“体、“体与“端的区别是史体分类与史籍分类的区别，也昭示出不能将史体分类与史籍分类混为一谈。史籍分类可以多样化，既可以按照史书体裁来分类，也可以从其他方面来分类，但史书体裁分类那么只能按照史书编纂构造来总结。史书体裁分类也不宜与史书的文章体裁分类混淆不清，如史评、史论类著述从其编纂构造来看大多属于章节体，即使是刘知几的?史通?本质上也是章节体的，只是当时没有这一名称罢了。所以，在史书编纂体裁方面，

9、如何廓清体裁定义的含混，规划体裁的科学分类，还有待于进一步研究。其次，对于旧史书体裁的评价、继承和创新也是需要研究的重要课题。过去，我们总是习惯于沿袭刘知几、章学诚等古代史家对编年、纪传、纪事本末等旧史书体裁的评价，过分强调了旧体裁的缺乏之处，以致近现代以来，旧体裁几乎无一例外地摒置不用，而又无法创造出更为科学的新体裁，于是仅有源于西方历史编纂学的章节体一枝独秀。如今看来这是很不可取的。实际上，无论是编年体将一件事分散记载在前后数卷、前后相隔几年乃至几十年，以致事件首尾难以一目了然，还是说纪传本“同为一事，分在数篇，断续相离，前后屡出7(p28)等，都只是从读者个人角度去考虑的一种求全责备，忽

10、略了体裁所赖以产生的社会背景及其功能这一根本前提，而事物的价值总是最充分地表达在它的功能方面的。每一种史书体裁都是适应时代的不同需要而产生的，都有其历史的适应范围和层次性，也有其力不从心的一面。比方，纪传体作为封建社会一国一族或某一时期的全史体裁，是理想的，因为它满足了全史“包罗无遗的需要，但假如作为历史教科书的体裁就显得臃肿琐碎了；而章节体作为历史教科书的体裁，是适用的，因为它符合教学上“融会贯穿、提纲挈领的要求，但事实已经说明：它无法包容一国一族或某一时期多层次、多样化的整个历史进程，作为国史体裁，显出十足的“胸怀狭隘。所以，任何一种新史体的产生，都不能笼统地说优于旧史体，它弥补了旧史体之

11、短，也许同时失去了旧史体之长，历史上纪传体之对于编年体，纪事本末体之对于纪传体，章节体之对于编年、纪传体，莫不如此。这正如章学诚所说：“司马?通鉴?，病纪传之分而合之以编年。袁枢?纪事本末?，又捕通鉴?之合而分之以事类。5(p51)瞿林东先生将这种情况视为“中国史书体裁开展变化过程中某种规律，即所谓合之那么分、分之复合，而在分合过程中走着一条肯定-否认-否认之否认的开展道路，于是新的体裁不断出现，而旧有的体裁也在不断开展进步。8假如我们分开体裁的适应范围去评论其得失，以此之长攻彼之短，就我所需责人所缺，那就好比以数学家的精于运算去苛求文学家，或以文学家的妙笔生花去要求数学家。为什么从清初马马肃

12、开场，几百年来，人们始终都在试图创造出更为科学的全新的史书体裁，却始终没有成功呢?根本原因就在于人们希望创造出一种既能集各种旧史书体裁之长而又能避其所短的全新史书体裁的想法是不符合事物开展逻辑的。指导思想错了，当然难奏其功。历史是复杂多变的，随着史学功能的日趋多样化，史书的功用必然会愈来愈广，史书体裁的分工也会随之日渐精细，正如当代社会分工的日渐精细一样。同时，任何事物有一利必有一弊，一种包罗万象、完美无缺的史书综合体裁，在社会生活内容千头万绪、千变万化的当代几乎是不可能存在的。罗尔纲先生在史体方面的探究经历和经历就充分说明了这一点。他曾经一度完全否认纪传体，试图创造出一种全新的体裁来撰写太平

13、天国史，但最终又不得不以纪传体为根底根据新时代的需要加以改造，从而形成符合太平天国史需要的体裁。因此，我们应该从史书体裁的不同功用这一角度去研究和改造旧体裁，用其所长，避其所短；也应该立足于这一角度去创造新体裁，以适应史学新内容、新功能的需要。完全否认旧体裁的做法是不对的，祈求一种完美无缺的全新体裁的设想也是不实在际的。在这方面，白寿彝先生任总主编的12卷本、22册、千余万字的巨著?中国通史?作出了有益的尝试，既充分运用了中国旧有的优秀史体，又根据新时代的需要改造“叙录、“本纪等旧史体推衍出新的“序说、“综述体，从而形成了比拟合适当代需要的通史体裁。上面所述，本质上是形式与内容的统一问题，即不

14、同的史书内容应当运用与之相适当的体裁形式，这既是哲学对立统一律的要求，也是古今学者史书编纂的成功经历，应当成为当今编纂史书如何选择体裁的一个根本原那么。三编纂义例，又叫做类例或笔法，与编纂体裁是互为表里的两个不同概念。刘知几有句名言，叫做“史之有例，犹国之有法。国无法那么上下靡定，史无例那么是非莫准。7(p86)然而目前已出版的?史学概论?教科书或有关论文，体、例不分或根本不谈义例的，为数不少。其实，区分这两个概念并不困难。我们知道，建筑一座大厦不仅需要总体设计，还必须制定详细的施工方案。同样，编纂史书，在构造框架体裁确定之后，还需要就材料如何取舍、组织和表述等问题确定宗旨、原那么和方法，这就

15、是义例的内容。体裁是史书的根本框架，义例那么是组织这一框架的方式方法。假如把体裁比作一个人的骨架，那么，义例便是这个人的经络。体裁反映了史书形式方面的规定性，义例那么表达了史书内容方面的规定性。清代学者姚永朴说得好：“史之为法，大端有二，一曰体，二曰例。必明乎体，乃能辨类；必审乎例，乃能属辞。二者如鸟有两翼，车有两轮，未可缺一也。9因此，体裁不能代替义例，义例应是历史编纂学着重研究的一项内容。史书义例是一个远比体裁内容更为丰富、复杂的范畴。体裁有一定之规，相对固定，上下数千年、横跨文史哲，可以共用同一体裁；义例那么千差万别，非常灵敏，可以说任何一部书的义例都不同于他书。甲书记事年月为序，乙书载

16、笔事具首尾；此书论人褒贬有加，彼书叙事议论全无。即使同一部书，前后义例也不完全一致。但尽管如此，义例的内容仍然有个大致范围，归纳起来，大率不外三个方面：一是材料如何取舍，诸如哪些人可以立传，哪些人缺乏挂齿；哪些事件可详，哪些事件宜略；时连续限，地理范围，注释与附录的有无与详略等；二是内容如何安排，如标题的设置、传记的排列，论赞的安插，图表的位序等；三是语言表述的政治原那么和学术方法(相对于文学技法而言)，比方忌讳、称谓、民族疆界、对人物与事件褒贬评价的遣词造句、未定论的或敏感的政治问题等的处理原那么和方法等。?春秋左传?、?史记?中的“寓论断于叙事、“一字褒贬等实际上与其说是语言表达技巧，不如

17、说是其作者遵循的一种编纂义例。转贴于论文联盟.ll.如何把握史书义例的严明一致与灵敏运用之间的“度，这是史书义例方面的一个难题。古今学者在这方面聚讼颇多，有的认为义例当严谨划一、不可自乱阵脚，如刘知几、钱大昕等史家，均持是说，而章学诚和当代一些史家那么主张义例要灵敏运用，不必死守成法，笔者以为上述两种主张并不矛盾。以?史记?为例，刘知几等指责司马迁为项羽立本纪、为陈胜设世家，是“再三乖谬，以为本纪乃为天子而立，世家专为诸侯而设；章学诚等那么以为这是司马迁对所订义例的一种变通或叫灵敏运用，显然也成认本纪本为天子而设。实际上，通观?史记?全书，司马迁的本意并非以本纪专属天子、世家专载诸侯，诚如张守

18、节所言，“本纪十二，象岁十二月，“帝王兴废悉详，世家“以记世禄之家、辅弼股肱之臣忠孝得失3(史记正义序)。可见，本纪是专门包举帝王承接、国家兴衰大事的，所谓“某某本纪，只不过指代某一时期而已。又如章学诚曾称赞?史记?七十列传“名姓标题不拘义例，认为这是灵敏运用义例的表现。实那么章氏在这里也许犯了一个错误，那就是用后世正史传记的标题义例去衡量?史记?。而对于司马迁来说，其标题的义例就是实事求是、因事命篇，根本不存在专以名姓或字号命题的成规。所以，就?史记?而言，既不存在“违例之嫌，也没有“变通之美，其义例本来如此。所谓本纪专记天子、列传专以名姓或爵谥为题等等，都是班固以后千余年形成的程式化义例，

19、缺乏以标准?史记?自身的义例。总之，笔者以为义例必须谨严一致，而制订义例那么贵在立意高远、辩证施治，一旦拟定，不宜轻易违越，否那么，会造成一书前后矛盾的弊玻假如说体裁与史学思想有一定关系的话，那么，义例与史学思想的关系就更亲密了。可以说，史家的史学思想是通过义例表达在史书中的，孔子整理春秋，“据鲁，亲周，故殷，运之三代，约其文辞而指博。“笔那么笔，削那么削，子夏之徒不能赞一辞。3(孔子世家)这是典型的通过义例来表达作者的史观。当代史学工作者非常强调史家的撰述宗旨或者说史观，实际上，一部史书的撰述宗旨在很大程度上表达于义例之中。理解这一点并研究其关系，对于史书编纂非常有意义，一方面，我们编纂史书

20、、制订义例应该立足于史学思想，让义例来表达思想，“寓论断于叙事。这样，既可防止因袭程式化的义例，也可杜绝无意义的标新立异，更可减少史实表达以外不必要的政治说教和蛇足之论。另一方面，我们可以通过研究流传下来的史书义例去发现已逝去的史家的史学思想。四史书编纂程序是历史编纂学研究中被人们遗忘的角落。多年来，这方面的研究论文寥假设晨星。也许因为编纂程序是一个动态过程，历史上和现实中的史书编纂者没有也不会把编纂史书的每一项工作程序都列出来附于书后，致使研究者无从得知众多史家的编纂经历和方法。但更为可信的解释只能是人们没有从方法论的高度来认识编纂程序的重要意义，过分倚重了体与例在史书编纂过程中的作用。正如

21、建筑一座大厦既需要图纸设计，也需要一个组织施工过程；做衣服量体裁衣之后，还须经历一个缝制过程；体裁与义例，对于史书编纂来说，同样只是一种设计和设想。要使之成为现实，还必须按照一定程序、运用一定方法把史料根据体例编纂成书。建筑施工和缝制衣服需要一定的技艺，编纂过程同样讲究科学的方法。当年司马光之所以能成功地编纂?资治通鉴?，一个重要原因就是他创造了一套优良的编纂程序，即所谓先作丛目，次为长编，最后定稿。所以，应该把这种程序方法论作为历史编纂学的一项根本内容来研究。程序方法论主要研究编纂程序的根本形式、根本原那么和方法等。虽然，选题搜集资料拟定体例和编写提纲撰写初稿修改定稿，这一根本形式可以说千篇

22、一律，大同小异，变化至多发生在先后次序上。但每一步骤应该注意什么问题，根本原那么和方法是什么，却包含不少学问。如选题须充分论证其必要性和可能性、搜集资料的广度和深度应超过题目范围所及等，都是编纂过程中的重要原那么。仅以“修改这一道工序而论，就有不少方法可讲究。短篇之作宜以一气呵成为佳，长篇巨制那么不然，因为长篇写作时间少那么数月，多那么数年乃至十几年方始草成。假如等到洋洋几十万乃至几百万言的大作写成后再事修改，时过境迁，无异于从零开场。故长篇宜分段作业，写完一段修改一段。而修改之法又有即时修改与间隔修改、主题补充与文字润饰、自己修改与请教别人之别等等。所以，编纂过程的每一道工序都有一定的原那么

23、和多种方法，编纂史书不可不注意这些“雕虫小技。大型史书的编纂程序还应包括如何组织的问题。司马迁的?史记?虽然记载了一千余年的史事，但由于他所处时代史料的缺乏，故只写成一百三十卷、五十余万字的篇幅，且重点在秦至汉武帝以前时代。以一人之力撰写这样的篇幅，在竹简时代虽然所需时日很长，但并不是高不可攀的。宋代两大史学家司马光与郑樵，都有志于继承司马迁的史学事业，司马光可以根据时势的不同，合理运用组织方式，借用众人合作之力，终于编纂出了?资治通鉴?这样传世不朽的巨著；而郑樵的史学思想与志向决不在司马光之下，却由于不能适应时代的变化，仍然模拟司马迁一人独撰的写作方式，最终只能草创成?通志?这一不朽但远未表

24、达其抱负的著作。惊人的巧合是，在当代史学家中，醉心于司马迁通史事业的学者，南有张舜徽先生，北有白寿彝先生。结果竟如同司马光与郑樵一样，白先生将一批中青年史学家组织起来撰成了千余万字的通史巨著，张先生那么以一人之力独撰成荣获中国图书奖、在国内外引起广泛好评但却远未到达他最初宏篇巨制设想的三卷本?中华人民通史?，其实，他最初拟定的通史体例与白先生主编的?中国通史?体例大同小异，编纂思想是相通的。这些说明，讲究编纂程序的设计与组织，也是实现史学家史学思想和撰述宗旨的关键因素之一，有关的历史经历与教训，值得我们深思。中国古代的史学成果丰硕精深，浩如烟海的史籍包含着无数史家创造的优良编纂方法。目前这方面

25、的研究还非常薄弱，除少数史学名著和几部大型类书、丛书外，大量史书的编纂方法尚不为人所知，这是编纂程序方面的理论研究尚待挖掘的一座宝库。此外，编纂手段的现代化，诸如利用电脑储存、检索、分析资料、撰写书稿等，也是程序方法论急需吸收的新内容。五史书的语言表述，或叫做文笔，有些学者称之为“历史文学，且当作与历史编纂学并列的一个问题来讨论，笔者以为这是值得推敲的。我们知道，任何著作都有一个语言表述问题。史书有语言表述的高妙与粗劣，哲学著作、经济学著作、科技著作等等，同样需要讲究语言表述的优美，文学作品更有文笔的巧拙差异。假如把史学著作的语言表述称之为“历史文学，那么，其他各学科的语言表述岂不是也要称之为

26、“某某文学?诚然，史书的语言表述与文学作品的语言表述一样，是以人类社会的人和事物为主要记载对象的，它需要文学手法和文学色彩，需要获得文学效果。但是，另一方面，古今学者也曾大声疾呼：“文人不能修史，因为，史书中的文笔与文学作品中的文笔是不同的，其语言表述方面的要求和原那么也不一样。所以，不能由于史书的语言表述要求有文学艺术性而将整个史书的语言表述概谓之“历史文学，这就像人们需要穿衣服而不能因此把身体也连带称之为“衣服的道理一样。此外，把史书的语言表述称为“历史文学，也容易与文学作品中以历史人物或故事为题材的一类历史文学作品相混淆。实际上，“历史文学这一概念原指的是史书语言表述所到达所表达出来的文

27、学艺术程度，而我们却径用它来代称史书的语言表述，这显然不太妥当。假如觉得“语言表述缺乏以表达史书的文学要求，那么，笔者以为使用“史书文笔一语，与“历史文学相比，似乎更为贴切。史书编纂过程中最重要的工作就是语言表述。恰似一座大厦的主体建筑和内外装修，任何科学的设计艺术最终都要依赖实际建筑和装修来表达，同样，任何高明的编纂体例毕竟要借助优美的语言表述来实现。有史书编纂就必然有语言表述工作；分开了语言表述，就无所谓编纂。语言表述是史书编纂这一整体中不可分割的主要局部。把史书编纂仅仅理解为体例的制订，实际上等于抽空了“编纂的根本含义。因此，假如成认历史编纂学的存在，就没有理由把历史编纂的语言表述撇在一

28、边，当作与历史编纂对等的另一问题对待。史书的语言表述不同于文学写作的地方就在于它既不能虚构情节以示曲折，也不宜浓墨重彩以显生动，但又要求获得文学作品所具有的感人效应，即可读性。这种特殊性决定了史书的语言表述自有微妙。对此，历来论者不少。古代史家刘知几、章学诚等史家提出了“尚简、“用晦等标准，当代史家白寿彝先生提出了“准确、凝炼、生动的六字原那么，吴泽先生提出了“科学、准确、鲜明、生动的要求，瞿林东先生那么从美学高度提出了历史著作语言表述的“真实之美、质朴之美、简洁之美、动态之美、含蓄之美、力量之美、形象之美的范畴。笔者以为，史书语言表述的方法论，至少应包括下述三项内容。首先应该注意的是文风或者说文德。文风对于史书写作来说显得比其他任何写作都重要。这是由于史书所载均属真人真事，一语褒贬，贯及古今，牵动生死。假如徇私立言，或妄下雌黄，就可能冤及古人、误传后生。所以，要研究和提倡科学的优良的文风。比方征引明言出处，临文主敬主刷不妄论与苛求前人，持论公允、不徇私意等，都是史书文风的根本要素。这一点，古代史家极为重视，刘知几、章学诚等人在其所著中均设有专篇加以阐述。其次，就是史书语言表述的根本要求或者说根本原那么。我