期货从业考试模拟题

1、期货从业考试模拟题基本信息：姓名：部门：员工工号：第一局部期货基础知识一、单项选择题单项选择题（每题1分，共15题）1. O不属于期货交易所的特性。A.高度集中化B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化2.会员制期货交易所会员的权利包括。A.参加会员大会B.决定交易所员工的工资C.按照期货交易所章程和交易规那么行使抗辩权D.参与管理期货交易所日常事务3.公司制期货交易所的机构设置不包含。A.理事会B.监事会C.董事会D.股东大会4. 10月17日，某期货公司客户李先生的期货账户中持有SR0905空头合约100A.期货监控中心B.客户C.交易会员D.期货公司.中国金融期货交易所、期货公司应当加

2、强对投资者交易行为的合法合规性管理，催促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规 那么，持续开展投资者()。A.法制教育B.风险教育C.道德教育D.认知教育.()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处分oA.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全。，并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制.期

3、货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币()亿元。A. 1B.2C.3D.4.因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为。10A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.客户住所地19.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进 行交易造成客户的损失，由（）。A.期货公司承当赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承当C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商20.会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核 人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的 责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事

4、责任D.民事责任二、多项选择题（每题3分，共10题）.客户可以通过O或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A. B.书面C.默示D.互联网.期货公司办理以下事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A.变更公司形式、业务范围、注册资本11B.合并、分立、停业、解散或者破产C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构D.取消或者恢复交易品种.从事期货交易活动，应当遵循的原那么有（）。A.公平B.公开C.公正D.老实信用.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措 施有（）oA.提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.按一定原那么减仓D

5、.按一定原那么加仓5.期货交易所交易规那么应当载明的事项包括（）。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理方法D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序6.（）的内容和格式由中国期货业协会制定。A.期货交易效益说明书B.期货经纪合同C.期货交易风险说明书D.（期货经纪合同）指引.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。A.较高的学历.老实守信的品质C.良好的职业道德D.履行职责所必需的经营管理能力12.期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。A.责令整改、谈话提醒、书面警示B.通报批评、公开

6、谴责C.暂停受理申请开立新的交易编码D.调整或者取消会员资格.以下选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有（）。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼C.货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的 重大财务决策D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼10.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（）应当至少保存20 年。A.有关开户、变更、销户的客户资料档案B.交易结算记录C.错单记录D.客户投诉档案13 手。合约当日出现涨停单边市，结算时交易所提高了保证金收

7、取比例，当日结 算价为3083元/吨，李先生的客户权益为303500元。该期货公司SR0905的保 证金比例为17%。SR是郑州商品交易所白糖期货合约的代码，交易单位为10吨 /手。那么该客户风险度是（）。_72. 68%172. 69%57. 9%D.13757%5.某会员在8月1日开仓买入大豆期货合约20手（每手10吨），成交价为4000 元/吨，同一天该会员平仓卖出10手大豆合约，成交价为4020元/吨，当日结 算价为4030元/吨，交易保证金比例为15%。该会员上一交易日结算准备金余额 为1223000元，且未持有任何期货合约，那么客户当日盈亏和当日结算准备金余 额各为（）。5000

8、元；1223000 元6000 元；1223000 元5000 元：1167550 元6000 元；1167550 元6.我国期货交易所中采用分级结算制度的是（）。A.中国金融期货交易所B.郑州商品交易所C.大连商品交易所D.上海期货交易所.以下各项中关于期货交易所的表述正确的选项是（）。A.期货交易所是专门进行非标准化期货合约买卖的场所.期货交易所按照其章程的规定实行自律管理C.期货交易所不以其全部财产承当民事责任D.期货交易所参与期货价格的形成.以下关于期货市场的规避风险功能的描述中，正确的选项是（）。A.期货交易无价格风险B.期货价格上涨那么赢利，下跌那么亏损C.能够消灭期货市场的风险D

9、.用一个市场的赢利弥补另一个市场的亏损.在公司制期货交易所的组织机构中，负责聘任或者解聘总经理的是（）。A.股东大会B.董事会C.经理D.监事会.期货市场价格发现的特点不包括（）。A.预期性B.连续性C.权威性D.保密性 1L 一般来说，标的物价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约允许的每日价 格最大波动幅度就应设置得（）一些。A.大B.小C.不确定D.不变12.以下关于基差的公式中，正确的选项是（）A.基差=期货价格-现货价格B.基差=现货价格-期货价格C.基差=期货价格+现货价格D.基差=期货价格X现货价格.现代意义上的期货市场产生于19世纪中期的。A .法国巴黎B .英国伦敦C.荷兰阿姆

10、斯特丹D.美目芝加哥.道琼斯工业平均指数由。只股票组成。4333503015.在我国，大豆期货连续竞价时段，某合约最高买入申报价为4530元/吨，前一成交价为4527元/吨，假设投资者卖出申报价为。4526元/吨，那么其成交价为() 元/吨。A. 4530452645274528二、判断题(正确选A,错误选B；每题1分，共5题)L在会员制期货交易所内进行交易必须获得会员资格，在公司制期货交易所进 行交易可以不需要会员资格。A正确B错误.某交易者预计棉花将因适宜的气候条件而大幅增产，他最有可能进行买入棉 花期货合约的交易。OA正确B错误.个人投机者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门

11、进行期货 投机活动的交易主体。()A正确B错误.上海期货交易所交易的期货品种包括铜、铝、锌、铅、天然橡胶、燃料油等。 ()A正确B错误.期货公司会员、非期货公司会员、一般客户适用相同的持仓限额以及持仓报 告标准。（）A正确B错误三、多项选择题（每题3分，共10题）L 2015年，中国金融期货交易所上市的期货品种包括（_）等。A. 10年期国债期货B.上证50股指期货C.中证500股指期货D.上证50ETF期权 2.以下属于会员制期货交易所特征的有（）。A.最高权力机构是股东大会B.交易所的会员必须是股东C.非营利性D.由全体会员共同出资组建 3,以下策略中，行权后成为期货多头的是。A.买进期货

12、合约的看跌期权B.买进期货合约的看涨期权C.卖出期货合约的看涨期权D.卖出期货合约的看跌期权 4.以下对点价交易的描述，正确的有（）。A.点价交易以某月份期货价格为计价基础B点价交易本质上是一种为现货贸易定价的方式C.点价交易双方并不需要参与期货交易D.点价交易一般在期货交易所进行 5,期货价差套利包括。A.跨期套利B.跨市场套利C.跨品种套利D.期现套利.某榨油厂在大连商品交易所做大豆买入套期保值，建仓时基差为-30元/吨,当基差变为()元/吨时，该经销商会出现净盈利。(不计手续费等费用)A.-70B. 10C.-50D. 10.一般情况下，在正向市场情况下，对商品期货而言，以下说法正确的选

13、项是。A.当行情上涨时，近期合约涨幅大于远期合约.当行情上涨时，近期合约涨幅小于远期合约C当行情下跌时，近期合约跌幅大于远期合约D.当行情下跌时，近期合约跌幅小于远期合约.商品投资基金涉及。等主体，局部风险的产生与这些主体的行为是有直接 关联的。A.投资者B.基金经理C.期货佣金高D.商品交易顾问.期货合约代码由()组成。A、期货公司代码B、期货品种交易代码C、合约到期月份D、合约成交月份.以下各项中，属于道氏理论内容的有()。A、市场价格指数可解释和反映市场的大局部行为B、市场波动分为三种趋势C、交易量提供的信息有助于解决一些令人困惑的市场行为D、开盘价是最重要的价格第二局部期货法律法规一、

14、单项选择题（每题1分，共15题）1.期货从业人员在从事期货业务前，应当（1.期货从业人员在从事期货业务前，应当（A ）,具备相应的专业知识、技能和职业道德。A.参加岗前培训并通过考核B.具有金融领域相关工作经验C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明D.具有大学本科以上学历2.风险监管指标与上月相比变动超过（）的,期货公司应当向公司住所地中证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。人10%;3个8.15%;3个20%; 5 个30%; 7 个3 .期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应

15、当要求期货公司（）。A.限期改正B说明原因，并处以罚款C .停业整顿D.限期报送或者补充更正 4中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7个10 个15 个.非结算会员下达的交易指令应当经()审查或者验证后进入期货交易所。A.全面结算会员期货公司B.中B.中期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.工商行政管理机构.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算 会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1个月.2个月C.3个月D.6个月7.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人

16、擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的, 给予警告，单处或者并处()元以下罚款。A.3万B.5万10 万20 万8.在期货监管机构、自律机构以及其他承当期货监管职能的专业监管岗位任职。年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期 货从业人员资格。A.3B.5C.8D. 10.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不 得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.7.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获