2010项目管理工作手册(增加HSE)

1、核准通过，归档资料。未经允许，请勿外传！9JWKffwvG#tYM*Jg&6a*CZ7H$dq8KqqfHVZFedswSyXTy#&QA9wkxFyeQ!djs#XuyUP2kNXpRWXmA&UE9aQGn8xp$R#页号编写在单页右下角，双面书写的，正面在右下角，背面在左下角，折叠后的图纸一律在右下角。 2、卷内目录：“序号”以一份文件为单位，“责任者”填文件的直接形成单位和个人，有多个责任者的，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。“文件编号”填写工程文件原有的文号或图号;“文件题名”填写文件标题的名称。“日期”填写文件形成的日期。 （五）工程档案的装订 案卷可采用装订与不装订两种形式

2、，文字材料必须装订。既有文字材料，又有图纸的案卷应装订。装订应采用线绳三孔左侧装订法。 （六）工程档案的归档 1、单位工程竣工验收完成后 15日内，部门资料员要完成该工程档案的归档工作。 （七）工程竣工档案移交 工程竣工验收完成后 30 日内，部门资料员将完整的工程竣工档案一份移交给城建档案馆，一份移交给工程档案室。 （八）工程档案的索引工程档案管理人员必须根据工程项目具体特点，建立工程档案索引目录，（九）工程档案的保管 工程档案管理人员必须确保工程档案的安全和不被流失。保持档案室的干燥和通风，保证工程档案不被腐蚀。 （十）工程档案的统计 工程档案管理人员必须每月对收集、归档、移交、借阅情况进

3、行统计，及时催促借阅到期文件的归还。 四、工程档案保管期限 保管期限分为永久、长期、短期（具体详附件一） 1、永久：是指工程档案需永久保存。 2、长期：是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。 3、短期：是指工程档案保存 20 年以下。 同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。 五、工程档案密级 密级分为机密、秘密两种。同一案卷有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。 工程准备阶段文件为机密级，监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件为秘密级。 附录A 建设工程文件归档范围和保管期限表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆工

4、程 准 备 阶 段 文 件一立项文件1项目建议书永久2项目建议书审批意见及前期工作通知书永久3可行性研究报告及附件永久4可行性研究报告审批意见永久5关于立项有关的会议纪要、领导讲话永久6专家建议文件永久7调查资料及项目评估研究材料长期二建设用地、征地、拆迁文件1选址申请及选址规划意见通知书永久2用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书永久3拆迁安置意见、协议、方案等长期4建设用地规划许可证及其附件永久5划拨建设用地文件永久6国有土地使用证永久三勘察、测绘、设计文件1工程地质勘察报告永久永久2水文地质勘察报告、自然条件、地震调查永久永久3建设用地钉桩通知单（书）永久4地形测量和拨地测量成

5、果报告永久永久5申报的规划设计条件和规划设计条件通知书永久长期6初步设计图纸和说明长期长期7技术设计图纸和说明长期长期8审定设计方案通知书及审查意见长期长期9有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等）批准文件或取得的有关协议永久10施工图及其说明长期长期11设计计算书长期长期12政府有关部门对施工图设计文件的审批意见永久长期四招投标文件1勘察设计招投标文件长期2勘察设计承包合同长期长期3施工招投标文件长期4施工承包合同长期长期 续附录A表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆5工程监理招

6、投标文件长期 6监理委托合同长期长期五开工审批文件1建设项目列入年度计划的申报文件永久2建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表永久3规划审批申报表及报送的文件和图纸永久4建设工程规划许可证及其附件永久5建设工程开工审查表永久6建设工程施工许可证永久7投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明长期8工程质量监督手续长期六财务文件1工程投资估算材料短期2工程设计概算材料短期3施工图预算材料短期4施工预算短期七建设、施工、监理机构负责人1工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单长期2工程项目监机构（项目监理部）及负责人名单长期长期3工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单长期长期

7、监 理 文 件1监理规划监理规划长期短期监理实施细则长期短期监理部总控制计划等长期短期2监理月报中的有关质量问题长期长期3 监理会议纪要中的有关质量问题长期长期4进度控制工程开/复工审批表长期长期工程开工/复工暂停令长期长期5质量控制不合格项目通知长期长期质量事故报告及处理意见长期长期6造价控制 续附录A表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆预付款报审与支付短期 月付款报审与支付短期设计变更、洽商费用报审与签认长期工程竣工决算审核意见书长期7分包资质分包单位资质材料长期供货单位资质材料长期试验等单位资质材料长期8监理通知有关进度控制的监理通知

8、长期长期有关质量控制的监理通知长期长期有关造价控制的监理通知长期长期9合同与其他事项管理工程延期报告及审批永久长期费用索赔报告及审批长期长期合同争议、违约报告及处理意见永久长期合同变更材料长期长期10监理工作总结专题总结长期短期月报总结长期短期工程竣工总结长期长期质量评价意见报告长期长期施 工 文 件一建筑安装工程土建(建筑与结构)工程1施工技术准备文件施工组织设计长期技术交底长期长期图纸会审记录长期长期长期施工预算的编制和审查短期短期施工日志短期短期2施工现场准备控制网设置资料长期长期工程定位测量资料长期长期基槽开挖线测量资料长期长期施工安全措施短期短期施工环保措施短期短期3地基处理记录地基

9、钎探记录和钎探平面布点图永久长期 续附录A表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆验槽记录和地基处理记录永久长期桩基施工记录永久长期试桩记录长期长期4工程图纸变更记录设计会议会审记录永久长期长期设计变更记录永久长期长期工程洽商记录永久长期长期5施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表长期砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件长期砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告长期预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录长期

10、工程物质选样送审表短期进场物质批次汇总表短期工程物质进场报验表短期6施工试验记录土壤(素土、灰土)干密度试验报告长期土壤（素土、灰土）击实试验报告长期砂浆配合比通知单长期砂浆（试块）抗压强度试验报告长期混凝土配合比通知单长期混凝土（试块）抗压强度试验报告长期混凝土抗渗试验报告长期商品混凝土出厂合格证、复试报告长期钢筋接头（焊接）试验报告长期防水工程试水检查记录长期楼地面、屋面坡度检查记录长期土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表长期7隐蔽工程检查记录基础和主体结构钢筋工程长期长期钢结构工程长期长期防水工程长期长期高程控制长期长期 续附录A表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管

11、 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆8施工记录工程定位测量检查记录永久长期预检工程检查记录短期冬施混凝土搅拌测温记录短期冬施混凝土养护测温记录短期烟道、垃圾道检查记录短期沉降观测记录长期结构吊装记录长期现场施工预应力记录长期工程竣工测量长期长期新型建筑材料长期长期施工新技术长期长期9工程质量事故处理记录永久10工程质量检验记录检验批质量验收记录长期长期长期分项工程质量验收记录长期长期长期基础、主体工程验收记录永久长期长期幕墙工程验收记录永久长期长期分部（子分部）工程质量验收记录永久长期长期电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程1一般施工记录施工组织设计长

12、期长期技术交底短期施工日志短期2图纸变更记录图纸会审永久长期设计变更永久长期工程洽商永久长期3设备、产品质量检查、安装记录设备、产品质量合格证、质量保证书长期设备装箱单、商检证明和说明书、开箱报告长期设备安装记录长期长期设备试运行记录长期设备明细表长期4预检记录短期5隐蔽工程检查记录长期长期6施工试验记录 续附录A表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录长期楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调试记录长期变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试录长期给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管

13、道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录长期电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录长期电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录；空载、半载、满载、超载试运行记录，平衡、运速、噪声调整试验报告长期7质量事故处理记录永久长期8工程质量检验记录检验批质量验收记录长期长期长期分项工程质量验收记录长期长期长期分部（子分部）工程质量验收记录永久长期长期室外工程1室外安装(给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等）施工文件长期2室外建筑环境（建筑小品、水景、道路、园林绿化等）施工文件长期二市政基础设施工程施工技术准备1施工组织设计短期短

14、期2技术交底长期长期3图纸会审记录长期长期4施工预算的编制和审查短期短期施工现场准备1工程定位测量资料长期长期2工程定位测量复核记录长期长期3导线点、水准点测量复核记录长期长期4工程轴线、定位桩、高程测量复核记录长期长期5施工安全措施短期短期6施工环保措施短期短期设计变更、洽商记录1设计变更通知单长期长期2洽商记录长期长期 续附录A表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆原材料、成品、半成品、构配件、设备出厂质量合格证及试验报告1砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料、焊接材料等试验汇总

15、表长期2砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料、焊接材料等质量合格证书和出厂（试）验报告及现场复试报告长期3水泥、石灰、粉煤灰混合料；沥青混合料、商品混凝土等试验汇总表长期4水泥、石灰、粉煤灰混合料；沥青混合料、商品混凝土等出厂合格证和试验报告、现场复试报告长期5混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等试验汇总表长期6混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等出厂合格证书和相应的施工技术资料长期7厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井室设施、产品等汇总表长期8厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井室设施

16、、产品等出厂合格证书及安装使用长期9设备开箱报告短期施工试验记录1砂浆、混凝土试块强度、钢筋（材）焊连接、填土、路基强度试验等汇总表长期2道路压实度、强度试验记录回填土、路床压实度试验及土质的最大干密度和最佳含水量试验报告长期石灰类、水泥类、二灰类无机混合料基层的标准击实试验报告长期道路基层混合料强度试验记录长期道路面层压实度试验记录长期3混凝土试块强度试验记录混凝土配合比通知单短期混凝土试块强度试验报告长期混凝土试块抗渗、抗冻试验报告长期混凝土试块强度统计、评定记录长期 续附录A表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆4砂浆试块强度试验记录砂

17、浆配合比通知单短期砂浆试块强度试验报告长期砂浆试块强度统计评定记录长期5钢筋（材）焊、连接试验报告长期6钢管、钢结构安装及焊缝处理外观质量检查记录长期7桩基础试（检）验报告长期8工程物质选样送审记录短期9进场物质批次汇总记录短期10工程物质进场报验记录短期施工记录1地基与基槽验收记录地基钎探记录及钎探位置图长期长期地基与基槽验收记录长期长期地基处理记录及示意图长期长期2桩基施工记录桩基位置平面示意图长期长期打桩记录长期长期钻孔桩钻进记录及成孔质量检查记录长期长期钻孔（挖孔）桩混凝土浇灌记录长期长期3构件设备安装和调试记录钢筋混凝土大型预制构件、钢结构等吊装记录长期长期厂（场）、站工程大型设备安

18、装调试记录长期长期4预应力张拉记录预应力张拉记录表长期预应力张拉孔道压浆记录长期孔位示意图长期5沉井工程下沉观测记录长期6混凝土浇灌记录长期7管道、箱涵等工程项目推进记录长期8构筑物沉降观测记录长期9施工测温记录长期10预制安装水池壁板缠绕钢丝应力测定记录长期预检记录1模板预检记录2大型构件和设备安装前预检记录短期3设备安装位置检查记录短期 续附录A表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆4管道安装检查记录短期5补偿冷器拉及安装情况记录短期6支(吊)架位置、各部位连接方式等检查记录短期7供水、供热、供气管道吹（冲）洗记录短期8保温、防腐、油漆等

19、施工检查记录短期隐蔽工程检查（验收）记录长期长期工程质量检查评定记录1工序工程质量评定记录长期长期2部位工程质量评定记录长期长期3分部工程质量评定记录长期长期功能性试验记录1道路工程的弯沉试验记录长期2桥梁工程的动、静载试验记录长期3无压力管道的严密性试验记录长期4压力管道的严密性试验、通球试验等记录长期5水池满水试验长期6消化池气密性试验长期7电气绝缘电阻、接地电阻测试记录长期8电气照明、动力试运行记录长期9供热管网、燃气管网等管网试运行记录长期10燃气储罐总体试验记录长期11电讯、宽带网和等试运行记录长期(十一)质量事故及处理记录1工程质量事故报告永久长期2工程质量事故处理记录永久长期(十

20、二)竣工测量资料1建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图永久长期2地下管线工程竣工测量记录永久长期竣 工 图一建筑安装工程竣工图综合竣工图1综合图总平面布置图(包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等）永久长期竖向布置图永久长期室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图）永久长期电气(包括电力、电讯、电视系统等)综合图永久长期设计总说明书永久长期续附录A表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆2室外专业图室外给水永久长期室外雨水永久长期室外污水永久长期室外热力永久长期室外燃气永久长期室外电讯永久长期室外电力永久长期室外电视永久长期室外建筑小品永

21、久长期室外消防永久长期室外照明永久长期室外水景永久长期室外道路永久长期室外绿化永久长期专业竣工图1建筑竣工图永久长期2结构竣工图永久长期3装修（装饰）工程竣工图永久长期4电气工程（智能化工程）竣工图永久长期5给排水工程（消防工程）竣工图永久长期6采暖通风空调工程竣工图永久长期7燃气工程竣工图永久长期二市政基础设施工程竣工图1道路工程永久长期2桥梁工程永久长期3广场工程永久长期4隧道工程永久长期5铁路、公路、航空、水运等交通工程永久长期6地下铁道等轨道交通工程永久长期7地下人防工程永久长期8水利防灾工程永久长期9排水工程永久长期10供水、供热、供气、电力、电讯等地下管理工程永久长期11高压架空输

22、电线工程永久长期12污水处理、垃圾处理处置工程永久长期 续附录A表序号归档文件保 存 单 位 和 保 管 期 限建设单位施工单位设计单位监理单位城建档案馆13场、厂、站工程永久长期竣 工 验 收 文 件一工程竣工总结1工程概况表永久2工程竣工总结永久二竣工验收记录建筑安装工程1单位（子单位）工程质量验工验收记录永久长期2竣工验收证明书永久长期3竣工验收报告永久长期4竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）永久5工程质量保修书永久长期市政基础设施工程1单位工程质量评定表及报验单永久长期2竣工验收证明书永久长期3竣工验收报告永久长期4竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）永久长期5工程质量保修书

23、永久长期三财务文件1决算文件永久2交付使用财产总表和财产明细表永久长期四声像、缩微、电子档案1声像档案工程照片永久录音、录像材料永久2缩微品永久3电子档案光盘永久磁 盘永久注：“”表示应向城建档案馆移交 项目管理制度3-09突发事件应急预案管理制度1 突发事件的定义施工单位工人聚众闹事、上访、罢工，现场安全事故（包括坍塌、火灾、中毒、爆炸、物体打击、高空坠落、机械伤害、触电等），不可抗力引起的灾害性事件，政府各执法机构突击检查，媒体介入等可能对建设项目产生不良社会影响的事件，均为突发事件。2 处理原则突发事件应急预案的处理原则，应立足于尽快平息事态，立足于安全事故中人的救助，立足于使事故造成的

24、损失和不良社会影响降至最低程度。3 应急领导小组总包施工单位应在开工前组成以项目经理为组长、并有足够总包单位管理人员兼职的突发事件应急领导小组；各分包施工单位项目经理是当然的小组成员。总包单位在施工组织设计中必须编制“突发事件应急预案”专篇。各分包单位在各自的施工组织设计中也必须编制相应的突发事件应急处理措施。应急领导小组的职责为，发生聚众闹事、上访、罢工事件时，负责以行之有效的措施平息事态；发生工程安全事故和灾害事故时，负责指挥现场抢救工作，随时掌握事故发展动态并当机立断做出决策；发生政府各执法机构突击检查或媒体介入时，以组长为唯一的对外发言人，负责妥善接待，认真配合。建设单位项目负责人、监

25、理单位项目总监、总包单位项目经理若事件发生在分包单位承包范围则包括该分包单位项目经理等人，组成项目突发事件处理的最高决策机构。在处理突发事件的全过程中，该决策机构必须至少保证每天早、中、晚三次碰头会研究解决问题，并及时向各自的上级公司总经理沟通汇报。必要时，建设单位项目负责人可代替应急领导小组组长，作为突发事件处理的唯一对外发言人。4 突发事件处理不论发生何种突发事件，不论发生在总包范围或分包范围，应急领导小组组长（总包单位项目经理）均有责任到第一线指挥，并有责任及时通知监理单位项目总监和建设单位项目负责人。发生突发事件时，应急领导小组组长及成员应在第一时间赶到现场，组织指挥排险抢救，控制事态

26、扩大恶化。必须保证，事态未处理完毕，小组组长不离开现场；有特殊事情需要离开，也必须明确授权现场临时负责人。必要时，建设单位项目负责人、监理单位项目总监也应立即到场，与应急领导小组组长共同指挥处理突发事件。5 突发事件总结突发事件处理完毕后，应急领导小组组长（若发生在分包范围则由分包单位项目经理）须向建设单位项目部提交书面报告，如实回顾事件发生的时间、地点（工作面）、相关当事人情况，回顾处理过程和处理手段，分析事件产生的原因，对相关当事人处理的决定，以及如何避免类似事件再次发生的有效措施。附件：工程管理用表编号：CXB-JYGC-JC-C00甲方通知单 通知编号： 题 目发文单位发文时间发往单位

27、接 收抄送单位接 收事由：签 发是否回复否编号：CXB-JYGC-TZ-C01建设单位工程通知单工程名称： 编号：C01 事由签收人姓名及时间致：（总监理工程师）（附件共 页） 建设单位（章）： 项目负责人： 时间：注：项目监理部如有疑义应在自收到本指令单后24小时内书面提出。编号：CXB-JYGC-TZ-C02建设单位工程联系单工程名称： 编号：C事由签收人姓名及时间致： (总监理工程师)（附件共 页） 建设单位（章）： 项目负责人：时间：编号：CXB-JYGC-LX-C03工程业务联系单急需回复 需回复 不需回复工程名称联系单编号联系事项主送单位抄送单位呈 报业务内容：发出部门联 系 人部

28、门经理 联系电话签发日期 附 件编号：CXB-JYGC-JC-C04对监理单位检查表 文件编号：C04-标段监理公司日期检查人项目考核内容检 查 要 求检查情况优良差得分办公区域现场办公室(5分)用品摆放整齐，环境干净整洁,作好美化布置。注意安全防火、防盗措施。标识上墙。文件管理(5分)资料有档案目录查询，各阶段资料齐全无遗漏按贯标要求整理归档，资料有收发记录工具设备(5分)办公设备的配置符合合同要求，使用的检测工具的满足现场实际需要。仪器有专人保管保养，检测标识齐全，工具有固定场所摆放。生活区域文明与卫生(5分)居所干净整洁，实施卫生值日制度。与周围邻居关系和谐无矛盾，遵守当地物业管理部门的

29、规定，无投诉事件。监理工作检查图纸审核(5分)图纸审核工作细致认真，及时发现问题提出合理建议，保证建筑物的经济性、安全性、可靠性，减少工程变更、合同外项目付款，降低了工程投资或加快工程进度。试件、原材料检验控制 (5分)原材料、试件按规定做好取样复试，无不合格或未经检验的材料用于施工，实验资料收集完整。配合甲方对供应商作好考察和评审，对成品、半成品在生产过程中能主动深入现场，掌握生产的实际动态。工程量审核(5分)审核无大失误，减少月报误差。对不符合质量要求的部位及时指出并采取相应措施。工程质量控 制(7分)对各过程施工内容，有系列性的监理实施细则。作好事前交底、事中检查、事后验收。手段合理有效

30、。分部质量评定达到优良等级，无质量事故发生，有关部门检查无批评整改，文明安全施 工(5分)制定管理措施，确定工作重点，明确内部分工。安全隐患及时发现并整改，现场无事故发生。工程进度控制(7分)严格作好周、月、季度、年度进度计划的审批调整和回复，及时分析计划执行偏差，提出整改意见，并富有成效。由于其他非预见因素造成进度落后，能提出有合理有效措施使进度加快。监理工作成 果(5分)有施工合理化建议，加快进度或减少工程费用，或有监理成果文章在杂志上发表。信息管理(5分)日记书写完整齐全及时，工作内容反映真实。每周及时作好例会或专项会议纪要。及时掌握和检查各类监理控制资料的规范性、完整性。监理工作检查项

31、目管理体 系(8分)配备的人员年龄、资历合理，能胜任现场需要。项目的管理结构合理科学。监理公司定期对项目进行贯标检查，检查结果向甲方反馈。在新材料、新工艺的施工上有技术指导和支持。定期对员工进行业务和规范培训，开展职业道德和质量意识教育。现场工作人 员(6分)工作敬业认真，现场施工无脱班，出勤率完好。有施工问题及时协调解决不拖拉，为甲方作好服务与配合。认真执行廉政协议，员工未受到甲方或施工单位投诉。合同检查(4分)协助业主作好合同的审批，保证工程顺利进行，消除产生索赔的诱因。检查各承包商合同的履约情况，并配合业主作好对各承包商合同履约情况的评审工作。工序检查(5分)分阶段审查施工单位的施工组织

32、设计，并有相应的监理实施细则指导监理人员开展工作。检查上道工序的完成情况，材料、人员的准备情况，相关手续、图纸资料是否健全、完备。旁站、巡视和定期检查(7分)及时作好隐蔽验收检查的工作，监理工程师对现场施工情况熟悉了解。各分部、分项及时检查评定，对现场质量情况做到可控。复检、验收定位放线及时，定期作好建筑物的沉降观测。甲供材料(设备)控制(5分)协助业主作好甲供材料的进场计划。材料(设备)进场审批无重大失误，配合甲方作好夜间材料进场交接验货.根据工程进展情况,分阶段提交各供货商供货的质量及进度考核情况报告,并作好施工单位对甲供材料管理工作的考评。总分注：考核由各标段工程师根据日常工作情况综合打

33、分，汇总取平均分作为各、标段监理考核的得分值。 编号：CXB-JYGC-GH-C05监理规划报审表工程名称： 编号：C05-重庆联盛项目管理有限公司： 工程项目的监理规划，我部已编制完毕。现将该工程监理规划审核意见附后，请贵司组织专题评审。附件：监理规划（含电子版）。项目管理公司审核意见： 签名： 日期： 。项目经理审核意见： 签名： 日期： 。业主单位审查意见：签名： 日期： 。编号：CXB-JYGC-JD-C06工序施工交底记录工程名称： 工程部位： 编号：工序名称施工班组 工艺及操作要求：监理工程师： 日期：已领会 工序的工艺及操作要求，我将按照这些要求组织施工，以保证工序的施工质量。

34、施工单位： 日期：编号：CXB-JYGC-JC-C07 总包、分包单位工程管理检查表 编号：C07-分类项目分项工程主要检查内容检查情况得分实体质量40%现场质量70基础施工（30）桩基工程测量定位，进场验收，预制桩堆放，焊接，桩顶标高，桩身偏位。（410分）土方及支护桩头保护，土方开挖和回填,地基处理。410分）基础工程桩头处理，地梁、承台施工，基坑排水（410分）主体施工（30）钢筋、模板模板配备套数，模板支设，模板拆除，钢筋焊接与绑扎，预留插筋。（ 410分）混凝土工程混凝土运输、浇筑、养护，砼观感、缺陷（ 410分）砌筑工程砌块质量，砌筑砂浆，灰缝饱满度，墙体平整度及垂直度，穿墙螺杆设

35、置 （410）防裂防渗漏（60）门窗安装洞口尺寸，窗框固定，发泡剂施工，抽硅胶槽及硅胶打注，窗台泛水节点，成品保护，淋水试验。 （820分） 屋面、露台施工基层处理，卷材铺贴，保温层，细石砼面层，水落口，分仓缝，盛水试验。（820）厨卫、阳台 卫生间管道封堵，给水管打压试验，成品保护，蓄水试验。（410分）内外粉刷孔洞封堵，钢丝网片铺贴，界面剂，分层施工，观感质量 （410分）室外工程(30)道路工程基层处理，标高控制，面层厚度，分仓缝、养护，管井处理、成品保护。（410分）绿化工程按图施工（树型、大小等）、整体效果（有无枯萎），土方质量，苗木种植，养护措施，成品保护，（410分）泳池、景观、

36、河道、入口原材料质量，观感质量，细部质量。（410分）装修工程（10）精装修、示范单位会所、公用部位、全装修、示范单位、工序样板间等材料、工艺、观感质量，上人屋面观感，毛坯房观感（410分）成品保护（10）成品保护措施得力，预计不会出现大面积的半成品、成品损坏和污染；进场及已安装的材料、设备保护，工序保护（410分）重复犯错（10）重复犯错前期问题得到整改预防得力。（410分）评分办法：以分项内容为单位，主要检查内容中每一小点作为扣分点，存在质量问题的扣2分,情况严重的加倍扣分，有重大影响的该分项的得分为0。现场质量得分=100实得分/应得分进度控制30% 计划管理（15分）总进度计划及其调整

37、计划得到公司批准（2）每月2日前上报月进度计划（4）月施工进度计划与报总办的月工作计划表（计划评估）内容一致（8）月进度计划满足公司阶段节点要求（6） 发现一处不合要求扣2分计划执行（70分）检查月工作计划（计划评估）实际完成情况(以总办考评履约率为准,工程管理部现场抽查)履约率*50进度控制（15分）上月滞后进度追赶措施适当、有效，已落实合作单位的进度控制措施（10）进度状况在控制范围内，未进入预警（10）计划调整3天内上报公司，调整理由充分，并得到领导批准（10）每发现一处不合要求扣2分进度控制得分=100实得分/应得分实体质量得分=现场质量得分 70进度控制得分30附表13安全文明管理检

38、查表分类项目分项内容分项评估标准分项情况分析得分安全文明管理15%场容场貌（20）标示标牌、道路、材料堆放、垃圾清理、临时设施共5项，每项发现一处不符合要求扣2分，扣完为止安全防范（30）防坠落、防火、安全用电、机械设备防护共4项，每项发现一处不符合要求扣2分，扣完为止成品保护（20）进场及已安装的材料、设备保护，工序保护 每项发现一处不符合要求扣2分，扣完为止安全检查（30）至少2周进行一次安全检查，记录完整，并及时落实整改未按要求进行检查记录不全，或检查的问题未及时整改，每发现一次扣2分安全文明管理得分100实得分/应得分编号：CXB-JYGC-YJ-C08场地移交单 编号：C08- 工程

39、名称移交内容移交单位项目经理签字(盖章)： 日期：200 年 月 日接收单位项目经理签字(盖章)： 日期：200 年 月 日建设(监理)单 位项目经理签字(盖章)： 日期：200 年 月 日备 注附原始地貌方格网编号：CXB-JYGC-YS-C09工序交接验收表工程名称： 编号：C09-交接工序名称工序所在部位交接时间工序要求工 序 已完成内容交验单位自检意见接收单位验收意见（盖章）（盖章）监理工程师意 见签名： 日期： 年 月 日项目经理意 见签名： 日期： 年 月 日注：1、工序交接日期为上工序完工日期，次日起为下工序施工开始日期。2、本表一式四份，施工、分包、监理、现场管理办各一份。编号

40、：CXB-JYGC-QZ-C10-1工程签证原始凭证 工程名称： 施工单位： 编号：C10-1-事由及工程量：施工单位签字：监理单位签字：项目管理单位签字：业主单位签字：说明：本凭证一式四份。 日期：编号：CXB-JYGC-SF-C10-2现场收方单编号：C10-2- 工程名称施工单位分部名称图纸编号签证原因及内容：施工单位：经办人： 日期：业主单位：经办人：负责人：日期：造价单位：经办人：日期：监理单位：经办人：日期：编号：CXB-JYGC-XJ-C11工程类物资询价单(乙供材料) 编号：C11- 物资信息物资信息物资数量使用部门专责部门提请时间提请最迟确认时间询 价结 果厂家（供应商）报

41、价确认供应商及价 格参与询价及定价部门物资使用部门造价公司业主单位时间：时间：时间：编号：CXB-JYGC-BG-C12工程变更审批表编号：C12-工程名称附件名称子项名称变更拟实施时间变更实施时间变 更原 因量 价估 算（附估价表）工程负责人：盖章 年 月 日监 理单 位（盖章）专业工程师审核意见： 年 月 日 总 监审核意见 年 月 日建 管单 位（盖章）专业工程师审核意见： 年 月 日 项目经理审核意见 年 月 日建 设项目部（盖章）现场工程师核定价格和意见： 年 月 日 项目负责人核定价格和意见 年 月 日编号：CXB-JYGC-BG-C12-1工程设计变更计算表变更项目：变更原因：施

42、工日期： 计算式:造价单位专业工程师：监理单位：时间：施工单位：时间：预算人员：编号：CXB-JYGC-ZF-C13工程款（进度）支付审查情况表 工程名称： 编号：C13-收款单位 序号工程项目支付时间金额（元）备注一合同金额1合同金额2其他二支付情况1第一次XX阶段2第二次3。4三本次申请支付金额四累计付款XX%比例建设单位代表项目管理公司项目管理公司签字:项目经理签字:专业工程师签字:日期: 日期: 日期: 经办人： 注：1.本表由项目造价咨询机构填写，一式三份，审查机构各保留一份； 2.本表必须以“B3 工程款支付证书”为附件；编号：CXB-JYGC-SG-C16工程质量事故报告项目名称

43、 日期：工程名称承包方合同名称合同编号监理单位设计单位发生时间发生地点预损金额伤亡情况事 故 情况 及 主要 原 因施工项目部拟处理意 见 监理单位 意 见业主现场管 理 部意 见分管领导意 见 备 注编号：CXB-JYGC-CF-C18建设工程违规（违约）处罚通知单 编号：C18-标 段监理单位总 监项目名称施工单位项目经理序号地点工作内容及违规违约项目名称单位现场处理决定违约责任人员签名强制措施违约罚金（元）监理人员施工人员检查结论和处罚决定：甲方现场代表检查时间： 年 月 日 时 分项目管理公司代表检查时间： 年 月 日 时 分工程监理单位代表收件时间： 年 月 日 时 分施工单位代表收

44、件时间： 年 月 日 时 分注：本表一式三份 甲方、 工程监理单位、施工单位 各保留一份 四川石油管理局川西北矿区第四部分 项目管理工作流程及办法程序管理办法-01第一次工地会议程序管理办法一、第一次工地会议程序第一次工地会议由建设单位主持召开建设、监理及施工单位的现场人员参加，会议包括以下主要程序和内容：1、建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及分工。2、建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权，除委托监理合同规定的监理权利外，根据建筑法和建设监理规范的规定：项目法人要明确赋予监理单位五个权力：一是未经总监审查签署开工令的工程，不得开工；二是未经监理签字的建

45、材、构件和设备不得在工程中使用;三是上道工序未经监理签字不得进入下道工序；四是未经监理签字的工程款，项目法人不得支付；五是未经监理签字的工程，不得核定质量等级，不得竣工验收交付使用。3、建设单位介绍工程开工准备情况4、施工单位介绍施工准备情况5、建设单位和总监理工程师对施工单位施工准备情况提出意见和要求6、总监理工程师介绍监理工作的主要内容（监理交底）：1）总监（总监代表）、专业监理工程师、监理员的职责2）监理单位的权利3）监理工作方法及措施 7、研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会的周期，时间地点及主要议题，会议制度等。8、第一次工地会议纪要由项目监理机构负责起草，并

46、经与会各方代表会签，分发各参加单位。特别强调的几点：依法监理，实行项目总监负责制监理的依据是国家有关工程建设的法制、法规、规范标准，经建设行政主管部门批准的工程项目建设文件，建设单位委托监理合同及建设施工合同、设计文件。对工程建设实施专业化的监督管理，目的是提高工程建设的投资效益和社会效益。项目实行总监理工程师负责制，总监受监理公司委派行使工程建设委托监理合同赋予监理公司的权利，履行合同规定的义务。与建设工程合同有关的联系活动应通过监理单位进行根据建设监理规范（GB503192000）第1.0.3条和建设工程委托监理合同第十九条要求：“建设单位与承包单位与建设工程合同有关的联系活动应通过监理单

47、位进行”，这是为了明确建设工程合同双方的责任，保证监理单位独立、公正地做好监理工作，顺利完成工程建设任务，避免出现不必要的纠纷。建设单位和施工单位务必遵守以上的规定和约定。监理的工作准则监理公司以“守法、诚信、公正、科学”的工作准则，独立地开展监理工作，在履行合同的义务期间，运用合理的技能，为业主提供与其水平相适应的咨询意见，认真、勤奋地工作，帮助业主实现合同预定的目标，对施工单位严格监督、热情服务，公平、公正地维护各方合法权益。监理指令的下达与回复在工程建设活动中，项目监理机构对施工单位下达的任何指令必须以书面形式下达，特殊情况下，监理工程师的现场口头指令，事后必须进行书面确认，否则将视为无

48、效，监理工程师向施工单位发出监理工程师通知单，施工单位在按要求完成后，必须对监理工程师通知回复单A6表向项目监理机构报送，监理工程师复查签署意见后返回施工单位。二、开工准备资料审查1、业主提供的基础资料：1）项目前期文件：包括：项目建设批准文件，建设用地许可证、工程规划许可证、施工许可证；2）勘察设计文件：包括地勘报告、工程勘察审查意见书、施工图、施工图审查意见书及回复、施工图审查备案书；3）施工放线回单（放线办提供、业主转交）；4）施工合同文件：包括施工承包合同、分包合同（业主直接分包）材料、设备采购合同等;5）业主对监理的授权书。以上内容要求建设单位在开工前向项目管理公司机构提供。2、施工

49、单位向监理报送的资料1）施工单位资质文件，各级管理人员的资质证件（包括项目经理、技术负责人、施工员、质检员、安全员、材料员、预算员、档案员等）、特殊工种人员上岗证件（电工、焊工、机操工、塔吊指挥工、测量工等）以上证件查验原件、保留复印件，必须加盖施工单位公章；2）施工组织设计、技术方案及相应的报审表；3）施工测量资料及相应的报验申请表；4）工程开工/复工报告及相应的报审表；5）分包单位资格报审表及分包单位资质证件、人员资质证件等;6）工程材料/构配件/设备报审表及相应的质量证明试验报告单等。3、监理应向业主提供的资料1）监理公司对总监理工程师的任命及监理组织机构组成文件；2）项目监理机构人员的

50、资质证件复印件、加盖公章；3）总监、监理工程师、监理员的质量责任书；4）项目监理规划、经公司总工审批后，于第一次工地会议前报送业主。附件1业主提供资料核查表工程名称： 核查人：资料名称文件号提供时间核查情况项目前期文件1、批准的建设立项文件;2、建设用地许可证;3、工程规划许可证;4、建筑工程施工许可证。勘察设计文件1、工程地质勘察报告;2、工程勘查审查意见书;3、施工图;4、施工图审查意见书;5、施工图审查备案书;6、施工放线回单（放线办提供）。施工合同文件1、招投标文件（含中标通知书）;2、施工承包合同;3、分包合同（业主直接分包）;4、材料、设备采购合同。业主对监理授权书除委托监理合同规

51、定的监理权利外，根据重庆市建委渝建发1999155号文件重庆市建设委员会关于切实加强建设监理工作的通知的规定：项目法人要明确赋予监理单位五个权力：1、未经总监审查签署开工令的工程，不得开工;2、未经监理签字的建材、构件和设备不得在工程中使用;3、上道工序未经监理签字不得进入下道工序;4、未经监理签字的工程款，项目法人不得支付;5、未经监理签字的工程，不得核定质量等级，不得竣工验收交付使用。质量监督手续1、建设工程质量监督登记表;2、建设工程质量监督工作方案（质监站提供）。附件2施工单位报送资料核查表工程名称：资料名称施工单位报审时间监理公司审查审批项目管理公司核查1、施工单位资质文件;2、项目

52、经理、技术负责人、施工员、质检员、安全员、材料员、预算员、档案员资质证件;3、电工、焊工、机操工、塔吊指挥工、测量工等特殊工种上岗证件;4、分包单位资格报审表及分包单位资质证件、人员资质证件等;5、施工测量资料及相应的报验申请表;6、工程开工/复工报告及相应的报审表;7、工程材料/构配件/设备报审表及相应的质量证明、试验报告单等;8、施工组织设计、技术方案及相应的报审表;9、其他专项施工方案及相应的报审表; eq oac(,1)施工现场临时用电方案; eq oac(,2)安全文明施工方案; eq oac(,3)塔吊安装（拆除）方案; eq oac(,4)外防护架施工方案; eq oac(,5)

53、应急预案; eq oac(,6)各专业施工方案如：基础、主体结构模板及支撑系统、大体积砼转换层、大型模板结构支撑方案(高度大于9米，跨度大于13米的结构)、装饰、防水等。程序管理办法-02工程质量控制程序管理办法一、工程质量控制的主要内容1、按照“统一标准，分级、分项管理”的原则，建立完善的、多层次的、多单位的质量控制体。这个体系包括：建设单位的质量管理，承包单位的质量管理，监理单位全过程监督及政府有关部门的质量监督。2、组织好设计交底和施工图图纸会审工作。3、作好施工组织设计的审查和审批工作，落实质量保证体系。4、检查施工单位的质量检查机械在工程实施过程中的具体运行的情况。5、审查和审批监理

54、规划和监理细则。 6、要求施工单位的技术负责人在各阶段对各班组作好内部技术交底工作，并报监理和管理方审查。7、对主要材料，要求相关单位及时作好检测和试验，并将检测和试验结果报监理留存备查。8、协调好各方建设进度，在保证质量的情况下保证工期。9、监理质量样板工程制度、实施样板点评，组织学习交流。10、强调施工单位对员工的质量教育和技术培训。11、传达并执行上级有关质量工作的法规、条例、规范文件和批示。12、及时处理质量事故。13、参加关键工序质量检查。14、定期召开质量工作会，听取质监站、监理和施工方对工程质量的汇报并结合自身检查情况，写出工程质量总结上报项目业主。15、加强合同管理，确保合同中

55、有关质量方面的条款得到落实。16、审核竣工资料，督促竣工技术资料的建档工作，并上报江油市，组织工程竣工验收。17、审查工程质量保修书，确定在质量缺陷期的质量责任。督促完成工程保修。二、项目质量控制方法1、项目质量控制方法1）巡视检查在施工过程中指定专人对工地进行巡视，每日必巡视一次，并将巡查情况和结果记入巡视记录表中，巡视检查中发现的问题，应及时处理。2）现场检查测量在日常巡视检查过程中，对于基槽、钢筋、模板、预埋及预留等工序，需要采取检查测量手段，核实施工工序是否满足设计要求和规范标准。3）旁站监督在施工阶段监督监理对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。要求监理单位在编

56、制监理规划时，制定旁站监理方案，进一步明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。并送建管单位和施工单位各一份。施工单位应当在需要实施旁站监理的关键部位、工序进行施工前24小时书面通知项目监理部以便监理单位实施旁站监理。2、工程质量控制要点和控制手段工程质量控制要点和手段详见下表。项目工程质量控制要点和手段序号工程项目质量控制要点控制手段1基坑降水、护壁及土石方挖运工程1、降水井数量、平面布置、深度、井径及同时抽水时间达到专项设计要求；2、开挖边线的定位、放线；3、锚杆间距、管径、长度；4、砂浆的配比、充盈度；5、护壁钢筋网：直径、间距、保护层厚度；6、喷砼强度、配合比；7、开挖高程。

57、机械开挖留200mm验槽后人工检底；8、地基持力层土质。现场检查、随开挖基坑侧壁及坑底进行观察；旁站检查；现场检查、测量；现场制作试块、审核试验报告；对照勘探资料并辅以轻型重力触探或钎探。2预制钢筋混凝土桩1、桩位、桩长、桩数、桩断面尺寸桩制作质量及高程2、桩施工记录、施工质量3、桩承载力检验量测、现场旁站检查3现浇钢筋砼地下室及结构防水 程1、轴线、开间、断面尺寸及高程量测2、钢筋规格、型号、间距、数量、接头位置长度、防水保护层厚度现场检查、量测3、防水砼强度标号抗渗等级、配合比、试块留置现场见证取样，到搅拌站监督检查4、浇筑厚大体积筏板砼控制水化热措施，温度监控：内外温差25旁站监督、观察

58、、量测5、墙板按设计规定位置留施工缝和设钢板止水带，顶板、墙板一次浇筑成型现场旁站检查6、后浇带钢筋加密位置、留置方式、带内各种残渣的及时清理复查，二次浇灌时间方式、砼配合比现场检查7、预留、预埋管、洞、盒位置准确，数量型式正确，止水环满焊现场检查、量测8、砼养护时间、方式现场检查4现浇钢筋砼框架主体 结 构工 程1、柱、墙、梁板轴线位置、标高及垂直度、水平度量测2、柱、墙、梁板截面几何尺寸量测3、钢筋规格、型号、数量、位置、间距、接头方式、位置、长度现场检查、量测；焊接头取样送检4、原送砼配合比、塌落度、梁柱接头处不同标号砼浇筑顺序、工艺，施工缝留置位置、处理工艺现场检查、量测5、预埋件、预

59、留管、盒洞位置、数量、锚固、加强方式正确现场检查、量测6、后浇带留置时间、板表覆盖、后浇砼强度等级现场检查7、砼养护方式现场检查8、柱、墙、梁、板拆模时间现场检查5特种门（防火门、防爆门）1、生产许可证、产品合格证书和性能检测报告检查2、特种门的品种、类型、规格、尺寸、开启方向、安装位置及防腐处理应符合设计要求观察；尺量；检查进场验收记录3、带有机械装置、自动装置或智能化装置的特种门，其功能应符合设计要求和有关标准的规定启动机械装置、自动装置或智能化装置，观察4、特种门的安装必须牢固。预埋件埋设正确，配件齐全、正确、牢固观察；手扳检查；检查隐蔽验收记录5、表面装饰应符合设计要求，表面应洁净，无

60、划痕、碰伤观察6门窗玻璃安装1、单块玻璃大于1.5m2时应使用安全玻璃观察、检查2、玻璃裁割尺寸应正确，安装牢固，不得有裂纹、损伤和松动观察；轻敲检查3、密封条与玻璃、玻璃槽口的接触应紧密、平整。与其边缘应粘结牢固、接缝平齐。密封条必须与玻璃全部贴紧，压条与型材之间应无明显缝隙，压条接缝应不大于0.5mm观察；尺量检查4、玻璃表面应洁净，不得有腻子、密封胶、涂料等污渍。磨砂玻璃的磨砂面应朝向室内。腻子应填抹饱满、粘结牢固；腻子边缘与裁口应平齐，固定玻璃的卡子不应在腻子表面显露观察7饰面板（砖）工 程1、采用材料的品种、规格、颜色和性能符合设计要求审查合格证、材质证明、试验对照设计文件2、饰面板