法律风险标准

1、Q/CNGXX-XXXX. ：.；兵器工业集团公司法律风险管理要求及考核目的、评价方法范围本规范规定了兵器工业集团公司法律风险管理的目的与职责、制度建立、组织建立、管理事项、依法治企、任务贯彻与协作、考核评价等内容。本规范适用于兵器工业集团公司所属各子集团和直管单位以下简称“单位法律风险管理的考核、评价、评级任务。各子集团、直管单位内部成员单位开展此项任务可参照运用。 规范性援用文件以下文件对于本文件的运用是必不可少的。凡是注日期的援用文件，仅注日期的版本适用于本文件，凡是不注日期的援用文件，其最新版本包括一切修正单适用于本文件。GB/T 风险管理 术语 人事部 . 人发号 术语和定义 GB/

2、T 界定的以及以下术语和定义适用于本文件.法律风险 单位违反法律规定或者运用法律不当而导致单位承当法律责任或处于其他不利情况而给单位呵斥损害的能够性。.法律风险管理单位围绕总体运营目的，经过在运营管理的各环节中执行法律风险管理规范，培育良好的法律风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，为实现全面风险管理总体目的提供合理保证的过程。.总法律顾问 具有企业法律顾问执业资历，由企业聘任，全面担任企业法律事务任务的高级管理人员。注：企业总法律顾问对企业法定代表人或者总经理担任。.执业法律顾问practising practising获得企业法律顾问执业资历，由企业聘任，专门从事企业法律事务任务的企业内

3、部专业人员。.重要成员单位practising practising在境内外开展公司主营业务的实践运营，并由各子集团和直管单位直接纳理和控制的下属重要运营单位。列入重要成员单位的企业资产总额或利润总额的合计占子集团或直管单位的比例应到达%以上。 管理要素. 概述管理要素由个A级要素和个B级要素组成见表。采用PPlan方案、DDo实施、CCheck检查、AAction改良动态循环的管理方式，实现各子集团和直管单位法律风险管理的自我完善、继续改良，全面提高单位法律风险管理的才干程度。表 管理要素序号A级要素B级要素目的与职责目的责任制制度建立根底制度专项制度组织建立机构人员条件保证管理事项艰苦事项

4、的法律审核规章制度的法律审核合同管理纠纷处置知识产权维护其他事项依法治企法律风险管理认识的培育与提高守法运营任务贯彻与协作任务贯彻落实情况信息报送业务协作考核评价自查考核鼓励与责任清查整改后评价. 目的与职责. 目的. 单位应制定明确的法律风险管理目的，并围绕目的开展法律风险管理任务。目的应满足：a 构成文件，向全体员工进展宣传并得到贯彻实施；b 符合相关法律法规、行业规范和上级要求，并与单位的法律风险相顺应；c 与单位其他目的具有同等重要性；d 法律风险管理六个体系目的法律风险管理规范体系、法律任务制度体系、法律事务组织体系、法律审核体系、法律诉讼维权体系、法律风险防备责任清查体系应明确、详

5、细；e) 应涵盖各重要成员单位。. 针对法律风险管理目的，每年度有详细的法律风险管理任务方案。a 有量化目的并便于实施；b 纳入单位年度任务方案或重点任务安排； c 按方案予以贯彻落实。. 责任制. 普通要求单位应按照“业务任务谁主管，法律风险谁担任的原那么，建立健全法律风险管理任务机制，明确各级人员在法律风险管理中的职责。. 指点层 主要担任人a 是单位法律风险管理任务的第一责任人，接受总法律顾问有关法律风险防备管理的任务汇报，保证总法律顾问及法律事务机构人员职责行使，使其能顺利开展任务；b 就有关法律风险处理管理方案及措施的实施等按照权限范围做出决议；协调处置涉及法律风险防备的艰苦事项；c

6、 与各重要成员单位签署法律风险管理目的责任书或表达法律风险管理目的内容的相关文件等；d 决议对有关部门和人员的考核、评价与奖惩等；e 每半年至少听取一次法律风险管理任务汇报；f) 其他应由主要担任人履行的职责。 总法律顾问a 全面担任单位法律风险管理任务，一致协调处置单位决策、运营和管理中的涉及法律风险的相关事务，建立健全法律风险管理体系；b 参与艰苦运营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防备意见；c 对重要规章制度进展审查或指点法律顾问进展审查；d 总法律顾问应按规定参与集团公司安排的总法律顾问述职；e 总法律顾问应至少每半年向主要担任人进展一次任务汇报；f 总法律顾问应对法律意见

7、书进展审查；g) 其他应由总法律顾问履行的职责。. 中层管理者a) 中层管理者应掌握本单位业务范围内涉及的法律风险管理事项；b) 仔细落实关于法律风险管理任务方面的详细措施，及时控制和防备法律风险；c) 其他应由其履行的职责。. 全体员工a) 应具有与本岗位相顺应的法律风险管理才干；b) 熟习本岗位相关法律风险，履行本岗位法律风险管理职责。. 制度建立. 根底制度. 单位应建立健全以下法律风险管理相关根底制度：a 法律风险管理制度或法律事务管理制度，该制度至少应包括法律事务的组织机构、法律顾问的职责权限、重要事项的法律风险管控等内容；b 总法律顾问制度，该制度至少应包含总法律顾问任职条件、职责

8、、权益、义务等内容。. 单位应对法律风险管理相关根底制度进展宣贯。. 专项制度. 单位应建立健全法律风险管理专项制度，包括但不限于以下制度：a 合同管理制度；b 诉讼管理制度；c 法律审核制度或法律审核内容散见于经济合同管理、规章制度管理、艰苦事项管理等相关制度中；d 授权管理制度；e 知识产权管理制度；f 法律风险管理考核评价制度。. 单位应对法律风险管理相关专项制度进展宣贯。. 组织建立. 机构. 单位应设立独立行使法律风险管理职能的法律事务机构，专门担任法律风险管理任务。. 人员. 单位应设立总法律顾问，按照不低于总经理助理级别进展管理。所属重要成员单位也应设立总法律顾问。. 单位总法律

9、顾问应具有企业法律顾问执业资历，并持证上岗。不具有企业法律顾问执业资历的指点兼任总法律顾问的，应配备具有企业法律顾问执业资历的副总法律顾问。不具有企业法律顾问执业资历的，不应被提拔、聘任为总法律顾问。. 单位应配备专职法律顾问，专职法律顾问配备不应少于一人。其中，工业企业不少于人员总量的；科研院所不少于人员总量的；流通、金融、效力类企业不少于人员总量的，规模较小、人员总量较少的单位可为人总法律顾问兼职的，不包含在此人数统计范围之内。. 单位法律顾问应具有企业法律顾问执业资历，并持证上岗，持证上岗率不低于%。. 单位应执行人发号，成认获得企业法律顾问执业资历的法律顾问获得中级职称任职资历。. 条

10、件保证. 单位应为开展法律风险管理任务提供必要的条件保证，提供法律风险管理专项经费，用于法律顾问业务学习、培训和任务资料购买、日常必需的任务协调与沟通、课题研讨、聘请专家及相关的研讨费用、评选奖励以及其他特殊需求的支出等。. 专项经费不包含诉讼费用、办案的奖励提成等。. 专项经费应单独列入单位年度财务预算，根据任务需求足额列支。单位应制定专项经费运用方法，总法律顾问应对专项经费的支出予以审查，保证经费的规范运用。. 法律风险管理专项经费按照单位上一年度主营业务收入的比例安排预算额度：a 上一年度主营业务收入在亿元以下的，专项经费不低于万元；b 上一年度主营业务收入在亿元到亿元之间的，专项经费不

11、低于万元；c 上一年度主营业务收入在亿元到亿元之间的，专项经费不低于万元；d 上一年度主营业务收入在亿元以上的，专项经费不低于万元； e 上一年度主营业务收入在亿元以上的，专项经费不低于万元；f) 上一年度主营业务收入在亿元以上的，专项经费不低于万元。. 管理事项. 艰苦事项的法律审核. 艰苦事项 单位应制定完善的艰苦事项决策程序与议事规那么，制度中应包括对艰苦事项决策的法律风险防备内容，保证涉及法律风险管理的艰苦事项决策中应有法律顾问全程参与，法律审核率到达%，审查意见完备可查。 单位应根据本单位实践情况明确涉及法律风险管理的艰苦事项决策的范围。单位涉及法律风险管理的艰苦事项普通包含：a)

12、投融资；b) 大额资产处置；c) 改革改制；d) 招标、招标；e) 公司同其他企业进展合资、协作、联营；f) 对外提供担保；g) 制定规章、制度；h) 知识产权维护；i) 商业维护；j) 行政处分、诉讼或仲裁；k) 其他。. 审核要求艰苦事项的法律审核要求：a) 在涉及法律风险管理的艰苦事项决策中,应保证法律顾问享有知情权；b) 涉及法律风险管理的艰苦事项，决策前应进展法律尽职调查必要时可聘请社会中介机构进展,调查任务应保证企业法律顾问全面了解可靠真实的决策信息，以便初步做出在法律上能否具有可行性的判别；c) 法律顾问应参与涉及法律风险管理事项的决策进程，把握与决策内容相关的法律、法规包括司法

13、解释及有关政策，找出能够出现法律风险的要素，并有针对性地提出对风险防备控制的建议和方案，有关指点和部门应仔细思索和落实有关建议和方案，确实无法落实改良的，应由相关指点和部门出具阐明，并报决策机构决议；d) 单位涉及法律风险管理的艰苦事项决策应由总法律顾问或执业法律顾问出具法律意见书，法律顾问应对所审查工程的合法性及决策程序等问题进展严厉审查；e) 法律意见书应符合集团公司的规范要求；f) 总法律顾问应对法律顾问的审查分析意见进展审查并签署意见。. 规章制度的法律审核. 单位应制定完善的规章制度管理方法或程序规那么，制度中应包括对规章制度的法律审核内容，法律审核率应到达，审核意见完备可查。. 规

14、章制度的法律审核要求：a 单位规章制度法律审核的相关管理方法健全，法律审核应嵌入规章制度制定、修正的任务流程；b 法律顾问应把握与规章制度内容相关的法律、法规包括司法解释及有关政策，并有针对性地提出修正的建议和方案；c 法律顾问应对规章制度的制定、发布程序能否依法合规作出提示。. 单位规章制度需求进展修正时，也应进展法律审核。. 合同管理. 普通要求 单位应做好合同的法律风险防备任务，经过明确的合同管理原那么、合同制度建立以及规范的合同管理流程，保证合同的法律审核、合同签署、合同履行、合同监管、合同救援等管理过程中的法律风险得到有效控制。. 合同管理原那么合同管理原那么如下：a 单位应坚持合同

15、一致管理原那么；b 单位应不断提升合同管理手段，鼓励和推行合同法律风险防控系统软件的运用，加快合同管理信息化建立；c) 合同公用章应集中一致管理。. 合同的法律审核合同的法律审核要求如下：a 合同签署前，应对客户资信进展全面调查、了解，包括客户运营资历、经办人授权委托书和身份证明 、资金、信誉和担保方面的情况。其中，艰苦合同还需法律顾问进展尽职调查，参与合同的起草、谈判；b 合同签署前应对客户的消费才干、工艺技术、质量保证等履约才干进展专业评审；c 合同应经法律审核, 法律审核率到达%，审查意见完备可查。合同未经法律审核，不签署、不用印；d) 法律顾问提出审核意见的，合同经办人应按反响的法律意

16、见与对方进一步商榷并修订合同条款,无法达成一致意见的,经风险评价后报单位主管指点决策；e) 合同变卦、解除也应进展法律审核。. 合同订立合同订立要求如下：a 合同应按看管理权限进展内部审批，经审批经过的合同，加盖单位合同公用章，正式订立合同；b 合同有多页的，在加盖合同公用章后，还应同时加盖骑缝章；. 合同归档合同签署之后应及时进展归档. 合同履行合同履行要求如下：a 合同订立后，各单位应按约全面行使权益、履行义务；b 在合同履行过程中应留意保管相关证据； c 合同归口管理部门应对合同的履行进展一致的风险评价，及时进展法律风险提示、警告。. 合同监管 合同公用章管理单位应规范运用合同公用章，未

17、经法律审核的，不得运用合同公用章。 合同授权委托管理单位应加强合同授权委托监管，建立健全合同授权委托的一致管理，规范授权委托书恳求、同意、发放、跟踪记录及收回管理。 客户信誉管理单位应加强客户信誉管理，建立健全客户信誉档案，制定客户信誉等级分类规范，对客户进展信誉等级分类。. 合同救援合同救援要求如下：a) 合同履行过程中,发生情势变卦时,应及时与对方协商,就变卦合同条款达成书面协议；b) 合同履行过程中,发生不可抗力时，应及时通知对方并获得相应的证据；c) 单位在合同履行过程中出现违约情形时，应及时与对方沟通，求得对方体谅，对方不清查违约责任的，应有书面承诺；d) 对方在合同履行过程中出现违

18、约情形时，应及时搜集保管好相关证据，评价合同继续履行的能够性，做好违约追偿的协商或诉讼任务。. 纠纷处置. 普通要求 单位应遵照“及时处置、有效处理、降低本钱的原那么，建立健全纠纷处置制度，明确有关人员和部门的职责、内部流程，加强对久拖不决纠纷的考核，及时做好法律纠纷案件的总结任务。. 纠纷处置制度单位应制定健全纠纷处置的规章制度，确保单位处置法律纠纷机构职责明确，有章可循。纠纷处置的规章制度普通应包含以下内容：a) 诉讼、仲裁、听证、调解管理规定；b) 外聘律师管理规定；c) 接受社会单位或个人的调查取证管理规定；d) 法律文书和诉讼资料归档管理规定。. 纠纷处置流程 纠纷发生部门应按本单位

19、制度规定及时将纠纷发生的原因和进展情况告知法律风险管理机构并提供相关证据。 法律顾问应及时采取财富保全、证据保全等措施。涉及被诉案件的，应通知有关部门做好资产防备任务。 艰苦纠纷案件符合集团公司备案规定的，应及时上报备案。 . 结案处置 艰苦典型法律纠纷处理后，法律风险管理机构要撰写结案报告并报送单位主管指点，总结法律纠纷处置的阅历和得失，根据处置法律纠纷发现的管理破绽，向有关指点和业务部门提出改良意见或建议。 法律风险管理机构应结合案例分析对员工进展法律风险宣传指点。. 知识产权维护. 单位开展知识产权管理维护任务，应建立科学的知识产权维护管理机制，实现对知识产权全过程管理与维护。. 单位应

20、按规定及时维护已获得的知识产权，已注册的商标应及时运用。. 单位应对知识产权信息进展动态监测，做好分析、预测任务，及时警示侵权、被侵权景象，做好规制和防备知识产权风险任务。. 单位应对商业进展有效维护。. 单位应与相关岗位员工订立知识产权和竞业制止协议，明确其负有维护企业知识产权、不应进犯他人知识产权的义务。 . 其他事项. 单位应加强应收账款的法律风险管理 单位应加强对逾期应收账款的法律风险管理，明确法律风险管理机构对逾期应收账款的管理职责和权限，保证法律顾问采取法律手段依法清收逾期应收账款。 单位应建立逾期应收账款的法律风险评价机制。 单位应明确各部门介入逾期应收账款的时点。. 单位应做好

21、国际化运营中的法律风险防控任务单位应真实做好境外投资并购、国际贸易等国际化运营中的法律风险防控任务。. 单位应建立劳动争议协调机制 单位应建立劳动争议协调机制，成立劳动争议调解委员会并按规定处置劳动争议。. 单位应依法及时办理企业资质登记、变卦、备案等法律事务单位应依法管理本单位资质登记以及工商事务，依法及时办理设立、变卦、备案登记等法律手续。. 依法治企. 法律风险认识的培育提高. 单位应围绕总体运营目的开展法律风险管理认识的培育、提高任务，积极开展普法任务，努力于在单位各层级、各岗位员工中构成良好的法律风险管理气氛，不断提高法律风险管理才干和市场竞争力。. 主要担任人：a) 主要担任人应具

22、有全局性的法律风险管理认识，对法律风险防备任务有明确的战略指点；b) 主要担任人在单位法律风险管理认识的培育提高过程中，应发扬表率作用，不断提高法律风险管理认识和才干；c) 主要担任人应自觉遵照法律风险管理的规定，严厉按相关程序决策涉及法律风险的事项；d 主要担任人应经过中心组学习等方式定期学法，每年度学法时间不应少于学时，单位中心组的学习方案应包含有关法律风险管理的学习内容。. 指点层：a) 指点层应熟习决策事项的法律风险管理流程，具有较高的法律风险管理认识和才干，对涉及的法律风险管理事项有详细部署和指点；b) 指点层应继续进展法律风险管理知识的学习，经过中心组学习等方式定期学法，每人每年度

23、学法时间不应少于学时；c) 指点层应将法律风险管理认识的培育、提高任务作为塑造企业文化的重要内涵，支持并保证全员法律风险管理认识培育制度建立。. 总法律顾问及法律顾问：a) 总法律顾问应按要求面向企业重点人员进展每年不少于一次不少于学时的法制宣讲；b) 总法律顾问及法律顾问应参与注册培训及提升履职才干的相关培训。. 管理层：a) 管理层应准确掌握职责范围中涉及的法律风险管理事项，自觉遵照法律风险管理的规定，仔细落实关于法律风险管理任务方面的详细措施，及时有效地控制和防备法律风险；b) 管理层应严厉执行单位有关法律风险管理的规章制度, 加强本身法律风险管理才干的学习和培训，教育和引导员工加强法律

24、风险管理认识培育和提高，把法律风险管理认识融入到日常的运营管理任务中；c) 管理层应积极参与提升法律认识及法律风险管理才干的相关培训，每人每年度学法时间不应少于学时。. 全体员工： a) 单位员工应自动加强法律风险管理认识的培育，具有与本职岗位相顺应的法律风险管理才干；b) 单位员工应积极参与单位组织的法律风险管理方面的学习和培训，每年度不少于学时；c) 单位员工应知悉本职岗位法律风险管理事项，积极参与单位组织的普法活动，提高法律认识。. 守法运营. 单位应建立依法合规的企业文化理念，按照国家的法律法规、上级部门的管理规定开展企业消费运营活动。. 单位在财务、税收、质量、平安、环保、劳动人事等

25、领域应依法合规运营。. 任务贯彻与协作. 任务贯彻落实情况单位应积极贯彻落实上级法律事务任务要求，发明条件及时完成任务义务。. 信息报送.单位应按规定向集团公司法律事务主管部门报送以下有关法律风险管理任务信息：a 法律任务年报；b 重点领域法律风险管理情况、艰苦法律事项等；c 总法律顾问发生变卦的情况；d 法律风险管理任务的专项检查情况与全面自查情况；e 法律风险管理有关的其他信息。. 单位应建立法律风险信息管理机制单位应建立法律风险信息管理机制，广泛、继续地搜集与本单位法律风险管理相关的信息，进展必要的挑选、分类、组合，识别出能够呵斥法律风险的要素。单位相关部门应及时将业务活动中遇到的法律问

26、题、协作争议、纠纷苗头等情况报送法律事务机构，法律事务机构针对不同的法律风险制定详细管理处理方案，采取有效措施减少风险发生，使法律风险处于可控形状。 法律风险管理处理方案的组织实施部门，应将方案的组织实施情况及时反响给法律事务机构。法律事务机构应对措施及方案的实施情况进展评价、检查，提出调整或改良意见，并督促改良。. 业务协作. 协作机制a) 协作组组长单位应按集团公司要求建立片区协作机制并组织召开协作组会议；b) 协作组成员单位应按集团公司要求积极参与协作组会议并报送相关资料；c 协作组成员单位应按集团公司或协作组要求，接受委托办理调查取证、代为恳求执行、诉讼代理等委托事务。. 外部协作单位

27、应参与行业法律顾问协会或地方法律顾问协会等法律专业机构的业务协作、培训等活动，落实集团公司外聘律师管理制度，按要求选聘律师事务所。. 考核评价. 自查. 单位应至少每年组织开展一次法律风险管理任务自查，自查覆盖率应到达百分之九十以上。. 单位应根据自查情况，构成全面，固化符合规定的任务流程或程序，对存在的问题明确整改责任单位和整改期限。. 考核. 单位应建立法律风险管理绩效考核机制并纳入单位年度绩效考核体系。. 法律风险管理绩效考核应包含重要成员单位。. 单位法律风险管理绩效考核目的应量化、可执行。. 法律事务机构每年应对本单位内部法律风险管理任务进展考核。. 法律风险管理考核评级方法见附录A

28、。. 法律风险管理体系考核评价表见附录B。. 法律风险管理考核流程图见附录C。. 法律风险管理考核评级得分表 、考核评价表、恳求评级表见附录D。. 鼓励与责任清查. 鼓励制度 单位应落实法律风险管理鼓励机制，按照规定及时奖励采取法律手段为单位降低本钱、发明价值、挽回或防止、减少损失的任务人员。. 责任清查单位应完善法律风险管理责任清查机制，明确各层级指点人员和管理人员及法律顾问的法律风险管理责任，明确应承当责任的情形和承当责任的方式。. 整改. 单位应围绕做好整改、完善任务。. 单位应针对考核定级专家组提出的整改意见，制定整改方案并组织实施。. 后评价整改完成后，单位还应对整改落实情况进展后评

29、价，固化相关任务流程，建立长效机制。附录A规范性附录中国兵器工业集团公司法律风险管理体系考核评级方法A. 总那么A. 为健选集团公司法律事务任务体系，完善法律风险管理，提升集团公司法律风险防备控制程度，推进法律风险管理任务的科学化、规范化、程序化和规范化，根据特制定本方法。A. 本方法适用于中国兵器工业集团公司各子集团和直管单位，参股公司经股东会或董事会决议后可参照执行。非运营性子集团和直管单位经恳求，报集团公司同意后，可不进展法律风险管理考核评级。A. 组织管理A. 法律风险管理考核评级任务由集团公司法律风险管理部门归口管理，其主要职责：a) 制定、修订法律风险管理规范和法律风险管理考核评分

30、规范；b) 制定法律风险管理考核评级方案，组织实施考核评级任务；c) 审查考核评级意见，核定相应等级并报集团公司同意；d) 针对考核评级情况，检查恳求评级单位的落实整改任务；e) 担任法律风险管理等级的年审任务；f) 根据考核评级情况对相关单位或个人予以奖惩；g) 集团公司赋予的其他职责。A. 各子集团和直管单位根据集团公司一致部署，组织实施法律风险管理规范。 各子集团和直管单位应结合本单位实践，定期或不定期开展法律风险管理任务自查，完善法律风险管理任务，确保将法律风险控制在与本单位总体开展目的相顺应并可接受的范围内。A. 各子集团和直管单位应按照考核评级意见及时制定整改措施，进展有效整改并将

31、结果向集团公司报告。A. 评分规范及定级A. 法律风险管理考核评分规范总分值为分， 恳求定级单位没有的考核要素或考核工程，应由考核评级组确认后按“无项处置，分值不参与计算。 A. 法律风险管理任务等级规范如下：a) A级单位： 考核最终得分不低于分； 设有总法律顾问且总法律顾问具有企业法律顾问执业资历或配备有企业法律顾问执业资历的副总法律顾问； 法律事务机构为独立职能部门且继续一年以上； 法律顾问人数和持证上岗率双达标。A级单位分为四类，其中，考核最终得分不低于分为A级；考核最终得分不低于分为A+级，考核最终得分不低于分为A+级；考核最终得分不低于分为A+级。b) B级单位： 考核最终得分不低

32、于分； 设有总法律顾问且总法律顾问具有企业法律顾问执业资历或配备有企业法律顾问执业资历的副总法律顾问； 有专门的法律事务机构； 有名以上的执业企业法律顾问。B级单位分为四类，其中，考核最终得分不低于分为B级；考核最终得分不低于分为B+级，考核最终得分不低于分为B+级；考核最终得分不低于分为B+级。c C级单位：) 考核最终得分不低于分；) 设有总法律顾问；) 有名以上的执业企业法律顾问。未到达上述等级规范的为不合格单位。 A. 各子集团和直管单位应恳求与其法律风险管理相顺应的等级。a) 符合以下条件之一的，应恳求法律风险管理体系A级：) 上年度主营业务收入超越亿元的；) 民品收入超越亿元且民品

33、主营业务收入占整体主营业务收入%以上的。b) 符合以下条件之一的，应恳求法律风险管理B级及以上等级。) 上年度主营业务收入超越亿元的；) 民品主营业务收入占整体主营业务收入%以上的。集团公司其他规模较小的运营性子集团和直管单位，应恳求法律风险管理C级及以上等级。A. 评级方式与程序A. 法律风险管理评级年度方案由集团公司法律风险管理部门制定并通知相关单位。 法律风险管理等级未达标或拟提高原等级规范的，应该重新向集团公司恳求法律风险管理等级评级。A. 集团公司组织相关专业人员成立考核评级组，担任对各子集团和直管单位的考核评级任务。考核评级实行组长担任制。A. 考核评级任务按以下程序进展：a) 听

34、取汇报；b) 查阅资料、查看现场、向相关人员调查了解情况；c) 交换意见；d) 确定考核意见并向恳求评级单位反响；e) 上报核定等级。A. 集团公司核定考核意见后，确定法律风险管理等级。法律风险管理等级有效期为三年。A. 发现有以下情形的，直接认定为不合格：a) 考核评级过程中故意隐瞒现实，提供虚伪资料的；b) 考核评级过程中故意拖延不配合考核评级，不及时提供见证性资料的；c) 因法律风险管理任务失误呵斥艰苦损失或呵斥恶劣影响的；d) 没有专职法律事务任务人员的。A. 确定法律风险管理等级后，单位因机构或人事调整呵斥法律事务机构或人员严重缺位的，按考核评级规范重新核定等级。A. 已经过考核评级

35、的单位，一年后可根据本身实践情况向集团公司恳求高一个等级的法律风险管理等级重新考核。考核评级不合格的单位，可在完成整改六个月后恳求重新考核评级。A. 法律风险管理等级实行年审制度。 单位到达与其开展相顺应的法律风险管理等级且为A+或B+以上的，年度审核予以免审。各单位应按集团公司规定及时报送法律风险管理任务年审报告。集团公司可视实践情况进展抽查。集团公司根据年审报告情况，可向相关单位提出限期整改要求，相关单位应积极整改落实。集团公司根据年审情况作出维持或调整单位法律风险管理等级的决议。A. 其他事项A. 参与恳求定级单位的总法律顾问没有获得企业法律顾问执业资历，但当年参与了企业法律顾问执业资历

36、考试，成果尚未公布的，相关扣分项暂按.分少扣，待成果公布后按实践成果核定扣减分值。法律事务人员当年参与企业法律顾问执业资历考试，成果尚未公布的，相关扣分项暂按每人.分少扣，待成果公布后按实践成果核定扣减分值。A. 复核单位应提供三年的法律风险管理资料，三年资料所对应的考核分值比重为当年占%，前一年占%，前两年占%。 当年事项扣分，按规范扣分值%计算；前一年事项扣分，按规范扣分值%计算；前两年事项扣分，按规范扣分值%计算。 年度资料整体缺失的，扣除该年度对应的分值。A. 单位具备以下情况时，考核时给予相应的分数添加,特别加分项累计不超越分：a 考核前三年内，单位法律风险管理任务遭到省部级以上表扬

37、或嘉奖的，每获得一项，加分；b 考核前三年内，个人获得法律风险管理方面省部级以上表扬或嘉奖的，每获得一项，加分。A. 单位到达与其相顺应的法律风险管理等级，是其从事以下事项的必要目的：a 法律风险管理年度考核为优秀；b) 评为集团公司法律任务先进单位；c) 引荐国家及省部级评先评优；d) 承接集团公司法律风险管理课题工程；e) 其他涉及法律风险管理才干要求的事项。附录B规范性附录法律风险管理体系考核评价表法律风险管理体系考核评价表内容如下：a) 目的与职责考核评价规范见表B.；b) 制度建立考核评价规范见表B.；c) 组织建立考核评价规范见表B.；d) 管理事项考核评价规范见表B.；e) 依法

38、治企考核评价规范见表B.；f) 任务贯彻与协作考核评价规范见表B.；g)“考核评价考核评价规范见表B.。表B. 目的与职责考核评价规范序号考核要素规范内容分值考核要点考评规范及评价方法目标与职责目标单位应制定明确的法律风险管理目的并向全体员工宣贯法律风险管理目的文件子集团和直管单位层面未构成有关法律风险管理目的文件的，扣分。法律风险管理六个体系目的不明确的，每缺一项扣分，最高扣分。法律风险管理目的未涵盖各重要成员单位的，每缺一项，扣分，最高扣分。.宣贯的见证性资料，如培训记录、考勤记录；培训手册、报纸、网站网页等；.单位在岗员工花名册。法律风险管理目的应向全体员工宣贯，未宣贯的，扣分；法律风险

39、管理目的虽已向全体员工宣贯，但宣贯覆盖率未到达%以上的，扣分；宣贯覆盖率未到达%以上的，扣分。随机选取不少于名员工班子成员%；管理层%；普通员工%为样本进展访谈或考试，以测试确定宣贯覆盖率。单位应制定法律风险管理年度任务方案.单位年度任务方案、单位年度任务报告、单位重点任务安排、法律风险管理年度任务方案文件；.落实法律风险管理任务方案的见证性资料。单位未制定法律风险管理年度任务方案的，扣分。法律风险管理年度任务方案无量化目的，不便于实施的，扣分。 未按要求落实法律风险管理年度任务方案的，扣分。法律风险管理年度任务方案未纳入单位年度任务方案或重点任务安排的，扣分。责任制主要负责人董事长或总经理主

40、要担任人是单位法律风险管理任务的第一责任人.明确主要担任人法律风险管理职责的见证性资料；. 法律风险管理目的责任书或表达法律风险管理目的内容的相关文件等；.主要担任人职责按规定落实的见证性资料；单位年度任务总结、部门任务总结、有关指示、会议记录、纪要等见证性资料。未明确主要担任人法律风险管理职责的，扣分；主要担任人未与重要成员单位、相关业务部门签署目的责任书的，每缺一项，扣分，最高扣分；相关业务部门包括但不限于法律事务机构、战略、投资、资产、财务、人事、物资、科技、消费、营销、质量等。目的责任书中未设定个性化考核目的的，扣分。主要担任人法律风险管理职责未按规定落实的：凡涉及法律风险管理事项的制

41、度从未执行的，每发现一项，扣分，涉及主要担任人参与的法律风险管理事项，未按规定程序参与的，每发现一项，扣分；本项扣分与制度建立、艰苦事项实行双向扣分制。主要担任人未按规定听取法律风险管理任务汇报，每少一次的，扣分。表B. 目的与职责考核评价规范续序号考核要素规范内容分值考核要点考评规范及评价方法目标与职责责任制总法律顾问总法律顾问全面担任单位法律风险管理任务.总法律顾问制度文件、总法律顾问目的责任书等明确总法律顾问法律风险管理职责的见证性资料；.单位对总经理助理级别指点考核评价表、总法律顾问述职报告、任务汇报资料等见证性资料。未明确总法律顾问职责的，扣分。总法律顾问职责未有效履行，经单位内部考

42、核不称职的，扣分。总法律顾问未按规定参与集团公司安排的总法律顾问述职的，扣分。总法律顾问未能及时向主要担任人进展任务汇报或述职的，每缺一次，扣分，最高扣分。总法律顾问未对法律意见书进展审查或法律意见书格式不规范、内容不确切的，每发现一项，扣分，最高扣分。中层管理者中层管理者应准确掌握职责范围中涉及的法律风险管理事项，仔细落实关于法律风险管理任务方面的详细措施，及时控制和防备法律风险中层管理者按规定落实法律风险管理任务详细措施的见证性资料 中层管理者未准确掌握本岗位法律风险管理职责，每人次扣分，最高扣分；采用抽查访谈或考试方式进展考核。中层管理者未按规定落实法律风险管理任务详细措施的，每发现一项

43、，扣分，最高扣分。全体员工员工应具有与本职岗位相顺应的法律风险管理才干员工岗位阐明书、手册等见证性资料员工不熟习本岗位相关法律风险，每人次扣分；采用抽查访谈或考试方式进展考核。表B. 制度建立考核评价规范序号考核要素规范内容分值考核要点考评规范及评价方法制度建设基础制度法律风险管理制度单位应制定法律风险管理制度或法律事务管理制度或总法律顾问制度等相关根底制度单位法律风险管理制度或法律事务管理制度或总法律顾问制度等相关制度单位没有相关根底制度的，扣分。相关根底制度不是以子集团或直管单位的名义正式印发的，扣分。相关根底制度应包括但不限于以下内容：总法律顾问的职责、权益义务、法律事务机构的职责；法律

44、顾问的职责、权益义务等。上述制度内容不完善的，每缺一项扣分，最高扣分。相关根底制度印发实施缺乏一年的，每发现一项，扣.分，最高扣分。相关根底制度中规定的法律事务机构及法律顾问的职责和权限不符合国家规定的，每发现一项，扣分，最高扣分。相关根底制度的宣贯、实施情况未对相关根底制度进展宣贯的，扣分。相关根底制度所规范业务的主管部门未能掌握制度内容和要求的，每人次扣分，最高扣分，采用抽查相关岗位人员的方式进展调查。专项制度合同管理制度单位应制定和完善合同管理制度合同管理制度未制定合同管理制度的，扣分。合同管理制度应包括但不限于任务流程、合同公用章管理、合同授权委托管理，客户信誉管理、合同档案管理、合同

45、评审等内容，每短少一项扣分，最高扣分。合同管理制度印发实施缺乏一年的，扣分。制度宣贯与执行的见证性资料上述制度宣贯、执行不到位的，每发现一项扣分，最高扣分，涉及的管理部门至少抽查一人。纠纷管理制度单位应制定健全的纠纷管理制度纠纷管理制度未制定纠纷管理制度的，扣分。纠纷管理制度应包括但不限于任务流程、诉讼、仲裁、调解处置管理规定；外聘律师管理规定；接受社会单位或个人的调查取证管理规定；法律文书和诉讼资料归档管理规定等内容，每短少一项扣分，最高扣分。纠纷管理制度印发实施缺乏一年的，扣分。制度宣贯与执行的见证性资料上述制度宣贯、执行不到位的，每发现一项扣分，最高扣分，涉及的管理部门至少抽查一人。表B

46、. 制度建立考核评价规范续序号考核要素规范内容分值考核要点考评规范及评价方法制度建设专项制度法律审核制度单位应制定全面的法律审核制度法律审核制度或法律审核内容散见于经济合同审核、规章制度审核、艰苦事项审核等相关制度中未制定法律审核制度的，扣分。法律审核制度应包括但不限于任务流程、规章制度的法律审核、艰苦事项的法律审核、经济合同的法律审核，每短少一项扣分，最高扣分。法律审核制度印发实施缺乏一年的，扣分。制度宣贯与执行的见证性资料上述制度宣贯、执行不到位的，每发现一项扣分，最高扣分，涉及的管理部门至少抽查一人。授权管理制度单位应制定严谨的授权管理制度授权管理制度未制定授权管理制度的，扣分。授权管理

47、制度至少应包含任务流程、授权的事项范围、权限、时限等，每缺一项，扣分，最高扣分。授权管理制度印发实施缺乏一年的，扣分。制度宣贯与执行的见证性资料授权管理制度宣贯、执行不到位的，每发现一项，扣分，最高扣分。知识产权管理制度单位应制定和完善知识产权管理制度知识产权管理相关制度未制定知识产权管理制度的，扣分。知识产权管理制度应包括但不限于任务流程、商标管理制度、专利权管理制度、著作权管理制度、商业管理制度等，每短少一项扣分，最高扣分。知识产权管理制度印发实施缺乏一年的，扣分。相关制度的宣贯与执行上述制度宣贯、执行不到位的，每发现一项扣分，最高扣分，涉及的管理部门至少抽查一人。法律风险管理考核评价制度

48、单位应制定法律风险管理考核评价制度法律风险管理考核评价制度 未制定法律风险管理考核评价制度的，扣分。法律风险管理考核评价制度应包括但不限于单位法律风险管理考核评价的机构、评价内容及方法、评价时间、鼓励与责任清查方式及详细措施等，每短少一项扣分，最高扣分。法律风险管理考核评价制度印发实施缺乏一年的，扣分。制度的宣贯与执行上述制度宣贯、执行不到位的，每发现一项扣分，最高扣分，涉及的管理部门至少抽查一人。表B. 组织建立考核评价规范序号考核要素规范内容分值考核要点考评规范及评价方法组织建设机构单位应设立独立行使法律风险管理职能的法律事务机构.单位设置法律风险管理机构的文件；.组织机构图；.单位法律风

49、险管理机构部门章；.发文的文件资料；.簿等其他证明资料。单位未设立法律风险管理机构，扣分。单位法律风险管理机构为单位三级及以下职能部门的，扣分。单位法律风险管理机构与其他部门合署办公但没有部门章的，扣分。单位法律风险管理机构与其他部门合署办公但不单独发文，无发文文号的，扣分。单位法律风险管理机构与其他部门合署办公，但有部门章、单独发文、有发文文号的，扣分。人员总法律顾问单位应设立总法律顾问.设立总法律顾问的聘用文件等；.总法律顾问岗位阐明书；.企业法律顾问执业资历证书或该资历证书获得前的成果单；.单位指点班子任务分工文件；总法律顾问工资单、绩效表等薪酬证明文件。单位未设立总法律顾问的，扣分。所

50、属重要成员单位未设立总法律顾问的，每缺一人，扣分，最高扣分。单位设立总法律顾问岗位，但人员未到位的，扣分。单位总法律顾问为兼职，且无企业法律顾问执业资历证书的，扣分。单位总法律顾问为专职，但无企业法律顾问执业资历证书的，扣分。单位总法律顾问为兼职，且有企业法律顾问执业资历证书的，扣分。单位总法律顾问管理层级低于总经理助理级别的，扣分。法律顾问单位应配备专职法律顾问，法律事务机构专职任务人员配备不应少于人。其中，工业企业不少于人员总量的；科研院所不少于人员总量的；流通、金融、效力类企业不少于人员总量的，规模较小、人员总量较少的单位可为人。总法律顾问兼职的，不包含在此人数统计之内。.法律顾问岗位阐

51、明书；.企业法律顾问执业资历证书或该资历证书获得前的成果单；.人力资源部门提供的各单位人员统计表。单位未配备专职法律顾问的，扣分。专职法律顾问未满足人数要求的，每少一人，扣分，最高扣分。专职法律顾问中具有企业法律顾问执业资历证书的人数比率缺乏%的，每低于%的，扣分，最高扣分。获得企业法律顾问执业资历证书，但单位未执行人发号，未成认其获得中级职称任职资历的，扣分。具备条件时，单位未按规定实施法律顾问职业岗位等级资历评审的，扣分。条件保障单位应设立法律风险管理专项经费并规范运用，专项经费应单独列入单位年度财务预算且按照单位上一年度主营业务收入的比例安排预算额度.单位法律风险管理专项经费管理方法；.

52、单位专项经费列支文件、年度预算目的文件等证明文件；.专项费用报销的发票、财务凭证、财务部门账目及审核单等证明资料；.单位上一年度财务报表。单位未设立法律风险管理专项经费的，扣分。法律风险管理专项经费未单独列入预算的，扣分。专项经费应按规范列支，每低于规范%的，扣分，最高扣分。专项经费未规范运用的，每发现一项，扣分，最高扣分，随机抽查至少项。表B. 法律风险管理事项考核评价规范序号考核要素规范内容分值考核要点考评规范及评价方法管理事项重大事项的法律审核艰苦事项的法律审核率实现%.股东会、董事会、经理办公会等会议纪要或相关记录资料； .法律意见书或法律审核单；.法律顾问尽职调查记录、搜集的文件、资

53、料等；.艰苦事项实施资料、文件等。涉及法律风险管理的艰苦事项决策程序与议事规那么中未设置法律审核程序的，扣分。涉及法律风险管理的艰苦事项，应经审核而未审核的，每发现一项，扣分，最高扣分。涉及法律风险管理的艰苦事项需进展法律尽职调查但未进展的，每发现一项，扣分，最高扣分。涉及法律风险管理的艰苦事项，法律顾问未能全程参与的，每发现一项，扣分，最高扣分。涉及法律风险管理的艰苦事项决策前未经执业法律顾问出具法律意见书并经总法律顾问签字的，每发现一项，扣分，最高扣分。总法律顾问或执业法律顾问未有针对性地提出对法律风险防备控制的建议和方案或法律审核未发现破绽的，每发现一项，扣分，最高扣分。出具法律意见书不

54、符合集团公司要求的，每发现一项，扣分，最高扣分。对艰苦事项决策进展抽查，艰苦事项决策超越项的包含项，至少抽查项；低于项的，全部进展检查。规章制度的法律审核规章制度的法律审核率实现%.法律顾问参与起草规章制度会议记录、讨论记录资料等；.法律意见书或法律审核单；.相关制度修正审核记录资料等。规章制度管理规定中未涉及法律审核程序的，扣分。法律审核未嵌入规章制度制定、修正的任务流程的，扣分。规章制度未经法律审查的，每发现一项，扣分，最高扣分。规章制度制定内容与国家法律法规相抵触的，每发现一项，扣分，最高扣分。规章制度制定不符合公司章程规定的，每发现一项，扣分，最高扣分。规章制度修正未经法律审核的，每发

55、现一项，扣分，最高扣分。对规章制度进展抽查。规章制度制定超越 件的含件，至少抽查件。少于件的，全部检查。表B. 法律风险管理事项考核评价规范续序号考核要素规范内容分值考核要点考评规范及评价方法管理事项合同管理管理原那么单位应坚持合同一致管理原那么.合同管理制度；.合同信息化系统；.合同管理台账；.合同公用章管理制度。合同未一致归口管理的，扣分，其中未建立合同管理台账的，扣分。合同管理制度未明确规定合同法律审核程序的，扣分。合同管理手段落后，未实现信息化管理的，扣分。合同公用章未集中一致管理的，扣分。合同的法律审核经济合同法律审核率实现%.合同书；.合同评审表；.合同评审意见表；.经法律审核的合

56、同示范文本；.法律意见书等见证性资料。未对客户进展资信审查的，每缺一项扣分，最高扣分。客户资信审查至少包括：客户营业执照、特种运营答应证、组织机构代码证、经办人授权委托书和身份证明等，重要客户应提供年审财务报表。需求专业评审而未进展专业评审的，每发现一项，扣分，最高扣分。合同主要条款包括：标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、履行方式、违约责任、争议处理方式。上述条款不完备的，每发现一项扣分，最高扣分。当事人称号与合同章称号不一致的，每发现一项，扣分，最高扣分。合同商定内容与法律规定矛盾、冲突的，每发现一项，扣分，最高扣分。合同言语不严谨，法律术语表述错误、不准确，存在法律风险的，每发现一项

57、，扣分，最高扣分。合同变卦、解除未经法律审核的，每发现一项，扣分，最高扣分。对合同进展抽查，每年签署合同数量少于份的，全部抽查；合同数量在份到份之间的，抽查至少份；合同数量在份到份之间的，抽查至少份；合同数量在份到份之间的，抽查至少份；合同数量超越份的，抽查至少份。合同订立合同的法律审查及其他专业评审终了后，按看管理权限进展内部审批，加盖合同公用章。合同评审表未按看管理权限进展内部审批的，每发现一项，扣分，最高扣分。多页合同未加盖骑缝章的，每发现一项，扣分，最高扣分，抽查方法同上。合同归档合同签署之后应及时进展归档。合同归档资料合同签署之后未及时归档的，每发现一项，扣分，扣完为止。合同履行合同

58、订立后，单位应按约全面履行义务、行使权益。.合同书；.风险评价报告书、风险评价会议记录、预警提示、建议等见证性资料。单位未按约履行义务被对方清查责任的，每发现一项，扣分，最高扣分。合同归口管理部门未对合同履行进展一致风险评价、未进展法律风险提示、警告的，每发现一项，扣分，最高扣分，抽查方法同上。表B. 法律风险管理事项考核评价规范续序号考核要素规范内容分值考核要点考评规范及评价方法管理事项合同管理合同监管单位应规范运用合同公用章合同书出现未经法律审核运用合同公用章的不规范运用行为的，每发现一项，扣分，最高扣分。单位应加强签署合同的授权委托监管授权委托书存根或复印件单位合同授权委托不规范的，每发

59、现一次，扣分，最高扣分。单位应加强客户信誉管理，建立信誉档案，对客户进展信誉等级分类。.信誉管理制度或方法；.客户信誉档案、客户分级名录等见证性资料。单位未建立客户信誉档案的，扣分。单位未对客户进展信誉等级分类的，扣分。单位未及时更新重要客户信誉档案的，每发现一项，扣分，扣完为止。合同救济发生合同纠纷应及时进展救援.法律顾问/律师函；.通知书；.诉讼资料等。发生情势变卦时，未及时与对方协商的，每发现一项，扣分，最高扣分。发生不可抗力时，未及时通知对方的，每发现一项，扣分，最高扣分。发生违约时，未及时采取有效应对措施的，每发现一项，扣分，最高扣分。未及时搜集、保管证据的，每发现一项，扣分，最高扣

60、分。纠纷处理纠纷处理流程单位应建立健全纠纷处置流程.处置纠纷的报告、请示；.双方签署的合同、付款的财务凭证；.公文处置审批单、案件批办单；办理纠纷案件的授权委托书登记记录。纠纷发生部门未按本单位制度规定及时将纠纷发生的原因和进展情况告知法律风险管理机构的，每发现一同，扣分，最高扣分。纠纷发生部门未提供相关证据导致不利后果的，每发现一同，扣分，最高扣分。法律顾问未及时采取措施处置纠纷，导致不利后果的，每发现一同，扣分，最高扣分。符合上报集团公司备案规定的艰苦纠纷案件未及时上报备案的，每发现一同，扣分，最高扣分。结案处理单位应建立和完善纠纷结案制度.结案报告、指点审阅终了的批表示见；.法律意见书或