2022年专项资金托管协议复习进程

1、资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除协议编号：专项资金托管协议（三方签署版）word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除甲 方：注 册 地 址：联 系 电 话：证 件 类 型：证 件 号 码：法定代表人（负责人）：乙 方：注 册 地 址：联 系 电 话：证 件 类 型：证 件 号 码：法定代表人（负责人）：丙方（托管人）：广发银行股份有限公司 分行 注 册 地 址：联 系 电 话：负责人：word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除共同声明条款：1. 本协议独立于甲、 乙双方的专项合同, 双方专项合同的变更、 解除、终止不影响本协议的效力；甲、乙双方在签订和履行专项合同过

2、程中显现的问题和纠纷与丙方无关,丙方对此不承担任何责任；2. 除本协议商定的情形外,本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、丙三方同意；3. 丙方对专项资金的托管并不意味着对甲方付款义务承担任何保证 责任；丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查；4. 资金在被丙方保管期间,如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其 他情形,致使丙方无法帮助完成资金划转,丙方有权终止本协议,且丙方 不承担任何法律责任；5. 因国家政策和相关法律法规限制, 导致丙方无法依据本协议商定完 成资金划转的,丙方不承担任何法律责任；6. 非因丙方过错缘由, 导致本协议解除或终止的, 丙方将退仍所托管 的专项资金,但不返仍已收取的

3、手续费；7. 因甲、乙双方不按本协议商定的程序办理而造成的一切后果,丙方 不承担任何法律责任；8. 专项资金托管专户在托管期间不予办理挂失,如遇存单（折）丢失 或密码遗忘的情形,在解除冻结支付时,办理挂失；9甲、乙双方之间的任何争议均应由双方自行协商或通过法律途径解 决,丙方不承担任何法律责任；10. 除本协议另有商定外,丙方收到甲、乙双方共同签字盖章的终止 本协议或终止丙方托管义务的书面通知后,本协议终止；丙方除退仍托管 的专项资金外,无须对甲、乙双方承担任何责任；11. 甲、乙双方清晰地知悉丙方的经营范畴、授权权限；12. 甲、乙双方已阅读本协议全部条款,并特殊留意了本协议字体加 黑的条款

4、；应甲、乙双方要求,丙方已经就本协议做了相应的条款说明；甲、乙双方对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分懂得；13. 甲、乙双方所从事的任何与本协议相关的活动均符合法律法规,因违反法律法规并给丙方造成任何缺失的,将对丙方的缺失承担赔偿责任；word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除为保证 项目的顺当实施,防范和控 制本项目专项资金运用风险,甲、乙双方托付丙方为本项目 专项资金托管人；甲、乙双方承诺并保证托管资金来源及用 途合法,且具有法定权益及充分的授权签署本协议及履行本 协议项下的全部义务；甲、乙、丙三方经友好协商,达成以 下协议,并共同遵守；第一章 权益与义务 第一

5、条 甲方的权益：（一）在托管期间对托管账户内的资金享有全部权；（二）依据本协议规定提交划款指令,对托管账户内的 资金进行处置；（三）本协议规定的其他权益；甲方的义务：（一）在丙方营业网点以甲方名义按本协议商定开立托 管账户,用于存放托管资金；（二）依据本协议的规定,准时、足额地向丙方支付托 管费；（三）本协议规定的其他义务；其次条 乙方的权益：（一）依据本协议规定提交划款指令,对托管账户内的 资金进行处置；word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除（二）本协议规定的其他权益；乙方的义务：（一）在丙方营业网点以乙方名义按本协议商定开立托 管账户,用于存放托管资金；（二）依据本协议及专

6、项合同的规定办理相关事项；（三）依据本协议的规定,准时、足额地向丙方支付托 管费；（四）本协议规定的其他义务；第三条 丙方的权益：（一）依据本协议规定,要求甲方、乙方供应有效的划 款指令及相关的支付凭证；（二）依据本协议规定按时、足额收取托管费收入；（三）本协议规定的其他权益；丙方的义务：（一）帮助甲方开立托管账户,保管托管资金；（二）依据本协议的商定办理并监督资金支付；（三）按商定,准时向甲方、乙方披露托管资金的相关 信息；（四）本协议规定的其他义务；其次章 托管期限和金额 第三条 托管期限word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除本协议经甲、乙、丙三方签字盖章后生效,至丙方依据

7、本协议的商定全额解付托管资金时终止；托管期限自年月日起至年月日止；在托管期限届满前发生以以下任一情形,托管期限提前 届满：（一）丙方收到甲方或乙方签署的托付付款通知书及相关的支付凭证,完成托管资金划付；（二）乙方收到甲、乙双方共同签署的终止协议通知 书；第四条 托管延期 在托管期限终止前,如甲方或乙方对托管资金的支付尚 未达成一样看法,不能向丙方发出双方共同签署的托付付 款通知书或终止协议通知书的,甲方或乙方中的任何 一方可在托管期限终止前十个工作日以原件方式向丙方发 出延长托管期限申请书；延长的托管期限最长不得超过原托管期限；延长的托管期限的终止参照本协议第三条 关于原托管期限终止的商定执行

8、；延长的托管期限内的托管费与 原托管期限内托管费总金额相同,上述申请经丙方同意后,申请方应于丙方同意之日起两个工作日内支付托管费至丙 方指定账户,否就本协议在原到期日终止；延长的托管期限内,甲、乙双方通过友好协商后依据本 协议商定解付资金,协商不成的,丙方依据甲、乙双方仲裁word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除或诉讼等方式达成的结果处理托管资金；延长托管期限所产 生的任何后果由申请托管期限延长的一方承担；第五条 托管期限届满的处理（一）托管期限届满,如甲、乙双方未能就托管资金的 划付达成一样看法,丙方应冻结托管资金,并依据甲、乙双 方协商、仲裁或诉讼的最终结果处理托管资金；（二

9、）托管期限届满,如甲、乙双方已完成托管资金的划付,丙方 应解除托管账户的托管设置/ 将托管账户内剩余款项划入甲方在丙方开立的以下退款账户：账户名（甲方） ：账 号：开户银行：第六条 托管金额 本协议项下托管金额为人民币（大写）元 整（小写：）；第三章 托管基础服务 第七条 托管账户开立 在本协议签署时,甲、乙双方挑选采纳以下第 种方 式开立托管账户；（一）集中账户指定丙方“ 广发银行股份有限公司 word 可编辑分行（托付通资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除托 管 专 户 ） ”（ 账 号 ：开 户 行：）为托管账户,丙方在托管账户下 以甲、乙双方商定的名义开立托管子账户,用于对本协议项

10、下的托管资金进行明细核算；（二）专用账户 甲方/ 乙方在丙方处开立专用托管账户作为本协议项 下托管账户：账户名：账 号：开户银行：乙方开立专用托管账户时,预留银行印鉴由甲方印鉴印鉴和丙方印鉴组成；（三）指定账户 甲方/ 乙方挑选在丙方处已开立的以下账户作为本协 议项下托管账户：账户名：账 号：开户银行：第八条 托管账户治理 在托管期间,托管账户由丙方治理；甲方、乙方不得向丙方申请开通托管账户的网银转账、通兑及提现功能, 甲方、乙方在此授权丙方在托管期间有权冻结该账户；丙方 对托管word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除账户内的全部款项仅享有托管的权益和义务,并 依据本协议商定的合

11、规指令办理资金支付；第九条 受权人及相关指令甲、乙双方在签署本协议时向丙方提交托管指令授权书（附件 2）,指定甲、乙双方向丙方发送指令的有权人及其签章、有效业务印章样本,丙方据此作为对托付付款通知书（附件 3）、终止协议通知书（附件 4）、托管业务变更申请书（附件5）、延长托管期限申请书（附件 6）、托管监督标准表（附件 7）要素的齐全性以 及签章的表面一样性核对的依据；如甲、乙双方未提交符合本协议规定的相关指令,或指 令印鉴与托管指令授权书的预留印鉴不一样的,丙方有 权拒绝划转托管资金；本协议下,因丙方正确执行付款指令 而导致托管资金产生缺失的,丙方不承担责任；资金存入 第十条本协议签署后的

12、个工作日内,甲方将第六条所商定的托管资金汇入托管账户；丙方收到托管资金后向甲、乙双方出具 资金到账通知书（附件 1）,正式履行托管职责；第十一条 资金支付条件的变更 甲方或乙方申请变更托管资金的支付条件、掌握要素等 信息时, 应向丙方提交 托管业务变更申请书,并加盖甲、乙双方印章；丙方对托管业务变更申请书要素的齐全性word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除以及签章的表面一样性审核无误后,依据新设定的支付条件 对托管资金进行支付监督；变更内容包括但不限于：预留收 款账号、托管资金支付限额、付款要件；第十二条 资金支付（一）甲方或乙方以原件的方式,向丙方发出经甲、乙 双方审核同意的托

13、付付款通知书；（二）丙方收到托付付款通知书后应依据本协议的 商定对托付付款通知书要素的齐全性以及签章的表面一 致性进行审核,审核无误后以转账方式划转托管资金；如选 择托管增值服务,就应依据本协议第十三条的商定对托管资 金运用情形进行监督；（三）托付付款通知书的付款金额超出托管账户资 金余额 ,丙方均有权拒绝执行并不承担责任；（四） 丙方依据经甲、 乙双方签署的 托付付款通知书而进行的任何资金划拨,以及资金划拨所涉及的交易,丙方 不承担责任；第四章 托管增值服务 第十三条 交易监督 在本协议有效期内, 甲方/ 乙方要准时向 乙方 / 甲方和丙方提交相关资金使用资料,接受 乙方/ 甲方对托管资金使

14、用情形的检查和监督,接受丙方对托管资金支出的监 word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除督； 乙方/ 甲方签署本协议时应向丙方供应托管监督标 准表；丙方依据托管监督标准表对资金支付情形进行 监督,如托付付款通知书所载内容不符合监督标准,丙方有权拒绝划款并不承担责任,第十四条 信息披露将拒绝缘由通知甲、 乙双方；丙方应按 月 / 季/ 年向甲、乙双方披露托管资金以下 相关信息,并就托管资产的运营情形进行信息通告：（一）资金流水情形；（二）资金异动情形；（三）其他情形；第十五条 托管报告丙方在每个 月 / 季/ 年度终止后个工作日内为甲、乙双方出具托管报告（格式参见附件 8）；托管报

15、告内容包 括但不限于托管资金运用情形、违规情形等内容；第五章 托管定降服务 第十六条 定降服务方案 依据甲方要求, 丙方可为甲、 乙双方供应以下定降服务： 信息询问：丙方供应经济金融政策信息及市场资讯； 业务辅导：丙方供应金融业务方面的辅导和培训； 资金融通：丙方设计贷款、信托或其他方式的融资方word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除案,帮助解决客户融资缺口； 理财方案：丙方为盈余资金供应短期理财方案； 其他定降服务：托管费用；第六章第十七条 托管费本协议项下的托管费用为人民币 金额的；元整 / 托管 甲方/ 乙方应在托管协议签署后十个工作日内将托管 费足额划入丙方指定账户,如未

16、准时向丙方支付托管费用,丙方有权从托管资金中直接扣除该费用；第十八条 资金汇划费 在托管资金划转过程中产生的资金汇划费,丙方依据人 民银行规定的标准直接从托管资金中扣收；第七章 违约处理第十九条 专项资金托管过程中如发生以下情形,视为 违约,甲、乙、丙三方同意按以下商定处理：（一） 甲方违反第十条的商定,未向托管账户存入或足额存入交易资金的,视为甲方违约；乙方、丙方有权终止本协 议,且丙方无需退仍已收取的托管费；word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除（二）如甲方和/ 或乙方违反第十二条的商定,未按时或按要求向丙方发出托付付款通知书,视为甲方和 / 或乙方违约；丙方将冻结托管资金

17、,并依据甲、乙双方协商、仲裁 或诉讼的最终结果处理托管资金；第八章 违约责任和免责条款其次十条甲、乙双方未依据本协议商定履行其义务,造成协议其他方缺失的,违约方应赔偿因其违约行为给托管资 金及其他各方造成的全部直接缺失；其次十一条 丙方对甲方和乙方供应本协议项下资金托 管业务,不对甲方或乙方的付款义务承担任何保证责任；其次十二条在本协议商定的专项资金托管期限内,因托管账户中的资金部分或全部被司法机关或有关部门冻结或 扣划,或其他任何非丙方缘由致使无法履行本协议项下义务 的,丙方不承担任何责任；其次十三条 假如本协议任何一方因不行抗力不能履行 本协议时,可依据不行抗力的影响部分或全部免除该方的责

18、 任；不行抗力是指不能预见、不能防止且不能克服的客观情 况；任何一方遭受不行抗力时,应准时通知其他方并在合理 期限内供应受到不行抗力影响的证明,并实行适当措施防止 其他方缺失的扩大和爱护资金的完整；其次十四条 由于运算机系统故障、网络故障、通讯故word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除障、电力故障、运算机病毒攻击及其它非丙方有意造成的意 外事故造成的缺失,丙方不承担责任；第九章 其他 其次十五条 除法律、 法规规定, 以及因本项目专项资金 托管业务的需要和三方特殊商定外,未经三方一样同意,任 何一方不得向外供应涉及三方商业隐秘的资料；其次十六条 协议的变更； 本协议生效后, 甲、

19、乙、丙三 方中任何一方需要变更协议条款时,应经三方协商一样,并 签订补充协议,补充协议与本协议有同等的法律效力；其次十七条 争议的解决方式； 任何与本协议有关或因本 协议引起之争议,协议各方均应第一通过友好协商解决,协商不能解决时,按以下第种方式解决：进行仲裁；（一）提交仲裁委员会在（二）向丙方所在地人民法院提起诉讼；丙方依据协商或仲裁或诉讼的结果处理托管资金；其次十八条 本协议一式肆份, 甲方、 乙方各执壹份, 丙 方执贰份,每份具有同等法律效力；附件： 1.资金到账通知书 2.托管指令授权书word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除3.托付付款通知书 4.终止协议通知书 5.托

20、管业务变更申请书 6.延长托管期限申请书 7.托管监督标准表 8.托管报告参考格式word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除（本页无正文,仅为甲、乙、丙三方签订托管协议签字 盖章用）甲方（盖章）法定代表人或授权代理人（签字）日期：年月日乙方（盖章）法定代表人或授权代理人（签字）日期：年月日丙方（盖章）法定代表人或授权代理人（签字）日期：年月日word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除附件 1:资金到账通知书（甲方）：（乙方）：兹于年月日, 甲方 / 乙方的专项资金已由我行托管,该专项资金托管专用账户的户名、账号、托管专项资金金额, 与编号为 一样；我方已将该笔专项资金

21、予以托管；特此通知；的专项资金托管协议（大写金额）广发银行股份有限公司 分行（业务公章）日期：年月日word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除附件 2 托管指令授权书致：广发银行股份有限公司 分行兹就贵行与我方于年月日签署的编号为的专项资金托管协议出具本授权书；我方特此授权以下人员于协议有效期内,签发本协议项下的托付付款通知书、终止协议通知书、托管业务变更申请书、延长托管期限申请书等：受权签发人签字或个人印章样式：预留有效业务章名称及样式：授权单位（签章）日期：年月日word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除附件 3 托付付款通知书划款时间：年月日单位：元托管协议编号

22、: 付款户名：收款户名：付款账号：收款账号：开户行：开户行：大写金额：小写金额：用途及备注：签发人：预留印章：年月日托管人指令执行情形指令处理岗办理审批看法：经办：复核：负责人：部门印章或开户行公章word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除年月日开户行办理结果（分行集中设置指令处理岗的情形下）：经办：复核：负责人：年开户行公章日月word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除附件 4 终止协议通知书广发银行股份有限公司 分行：于甲方年月和乙方,日与贵行签订了专项资金托管协议（协议编号：）；现甲、乙双方一样同意终止本协议的履行,托付贵行解除甲方以下账户的托管：账户名：账 号：

23、开户银行：并将该账户内的款项,全部划入本协议中商定的退款账 户；甲、乙双方对由此而产生的一切法律后果负责,与贵行 无关；申请人：甲方：（签章）乙方：（签章）日期：年月日word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除附件 5 托管业务变更申请书专项资金托管协议编号： 收款账户 托管金额 划款方式 客 退款账户 托管账户户 业务变更 其他（）变更前信息变更后信填息变更缘由写客户签章申请日期：（甲、乙双方）银经办行名称年月日word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除行填写 经办行代码复核（授权）：事后监督：经办：word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除附件 6 延长

24、托管期限申请书广发银行股份有限公司 分行：甲方和乙方,于 年 月 日与贵行签订了专项资金托管协议（协议编号：）；现我方 对款项支付存在异议,申请延长托管期限至 年 月 日,延长期的托管费由我方承担；我方对由此而产生的一切法律后果负责,与贵行无关；申请人：（签章）日期：年月日word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除word 可编辑资料收集于网络,如有侵权请联系网站删除附件 7 托管监督标准表序号监督项目释义是否挑选详细标准甲方或乙方只能从1 定向收款账号该账户将资金存入托管账户；甲方或乙方只能申2 定向付款账号请将托管资金从托管账户支付到该账户；甲方或乙方在单日单日划款拒绝 申请支付托管资金3 金额（或比例）金额（或比例） 不得大于或等于该数值； 一次入款一次出款4 托管资金 一次入款多次出款存取次数