科创板含两融知识考试题库与答案

1、科创板含两融知识考试每题均为单选，共50题，满分100分。1. 科创板股票交易特别规定由（）制定。 单选题 *A、中国证监会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、中证中小投资者服务中心有限责任公司2. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（） 单选题 *A. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B. 具有6个月以上的证券交易经验C. 参与证券交易24个月以上D. 通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估3. 投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。 单选题 *A. 衍生品合约账

2、户B. 沪市A股证券账户C. 在证券公司开立的TA账户D. 深市证券账户4. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（） 单选题 *A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B. 每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D. 投资者只能在每个交易日的15:05 至15:30 提交盘后固定价格交易的申报5. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。 单选题 *A. 上交

3、所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用 20%的涨跌幅限制6. 科创板股票自（）起可作为融资融券标的。 单选题 *A、上市交易满 1 个月B、上市交易满 2 个月C、上市交易满 3 个月D、上市首日7. 以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（） 单选题 *A. 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B. 科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导

4、C. 个人投资者可以参与科创板新股定价D. 科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者8. 科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（） 为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。 单选题 *A、份 ，人民币B、份，美元C、股，人民币D、股，美元9. 科创板企业上市时可能存在（）等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。 单选题 *A、首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利B、公开发行并上市时尚未盈利C、有累计未弥补亏损D、以上都是10. 科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。 单选题 *A、STB、*STC、SSTD

5、、S*ST11. 科创板股票退市整理期的交易期限为（）个交易日。 单选题 *A、10B、20C、30D、4012. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币（）万元。 单选题 *A、50B、70C、90D、10013. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易（） 个月以上。 单选题 *A、6B、12C、18D、2414. 个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过（）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。 单选题 *A、上海证券交易所B、证券公司C、中国证

6、监会D、中国证券业协会15. 个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的（） 单选题 *A、是否了解科创板股票交易的业务规则B、是否了解科创板股票交易的流程C、是否充分知晓科创板股票投资风险D、以上都是16. 盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日（）成交的交易方式。 单选题 *A、最高价B、最低价C、收盘价D、开盘价17. 上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的（）。 单选题 *A、9:30-11:30B、13:00-15:00C、15:00-15:30D、以上均可18. 通过收盘定价申报买卖科创板

7、股票的投资者的单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过（）万股。 单选题 *A、50B、100C、150D、20019. 科创板大宗交易的交易时间为（）。 单选题 *A、9:30-11:30B、13:00- 15:00C、15:00- 15:30D、以上都是20. 科创板企业上市后可能还会存在（）情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。 单选题 *A、无法盈利B、持续亏损C、无法进行利润分配D、以上均是21. 个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每（）元市值可申购一个申购单位。 单选题 *A、1000B、3000C、5000D、1000022.

8、 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。 单选题 *A、50%B、60%C、70%D、80%23. 科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股 股东、实际控制人自公司股票上市之日起（）个完整会计年度内，不得减持首发前股份。 单选题 *A、1B、2C、3D、424. 科创板上市公司应当在退市整理期前25个交易日内，每（）个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。 单选题 *A、2B、3C、4D、525. 符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有（）等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。 单选题 *A

9、、在境外注册B、可能采用协议控制架构C、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规D、以上都是26. 在科创板试点注册制，由（）负责科创板发行上市审核，（）负责科创板股票发行注册。 单选题 *A、上海证券交易所，上海证券交易所B、中国证监会，上海证券交易所C、上海证券交易所，中国证监会D、中国证监会，中国证监会27. 个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？（） 单选题 *A、持有上海市场非限售A股股份总市值在5000元以上（含5000元）B、持有非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上（含5000元）C、持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万

10、元以上（含1万元）D、持有非限售存托凭证总市值在1万元以上（含1万元）28. 在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为（）元。 单选题 *A、5000元B、7000元C、10000元D、15000 元29. 以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是（） 单选题 *A、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购。B、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。C、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。D、在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单。30. 在科创板新股认购过程中，下列

11、说法错误的是（） 单选题 *A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。B、在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。C、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。D、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。31. 下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确（） 单选题 *A、发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以

12、任何方式设置此类安排B、上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量C、普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同D、每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍32. 特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自（）生效。 单选题 *A、股份转换相关情形发生时B、股份转换相关情形发生的次日C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日33. 关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（） 单选题 *A、上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核B、上交所仅关注发行人是否符合上市条件C、上交所不对发行人披露的

13、信息进行审核D、上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整34. 以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是（） 单选题 *A. 上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管B. 上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任C. 上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核D. 科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件35. 科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持（）以上的表决权通过。 单选题 *A、二分之一

14、B、三分之一C、三分之二D、四分之三36. 科创板上市公司股权激励对象可以包括（） 单选题 *A、上市公司的董事、高级管理人员B、核心技术人员或者核心业务人员C、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工D、以上都是37. 科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（）。 单选题 *A、10%B、20%C、30%D、40%38. 买卖科创板股票有效申报价格范围为（） 单选题 *A、买入申报价格不得高于买入基准价格的110%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的90%B、买入申报价格不得高于买入

15、基准价格的102%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%C、买入申报价格不得高于买入基准价格的120%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的80%D、买入申报价格不得高于买入基准价格的105%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95%39. 投资者异常交易行为，包括但不限于以下哪些类型（） 单选题 *A、虚假申报，以引诱或者误导其他投资者的交易决策，或拉抬打压，导致股票交易价格明显上涨（下跌）B、维持股票交易价格或者交易量，或自买自卖或者互为对手方交易，影响股票交易价格或者交易量C、严重异常波动股票申报速率异常D、以上A、B、C都包括40. 公司信用账户的平仓线和实时平仓线分别是（） 单选题

16、 *A、130% 和 110%B、130% 和120%C、140% 和 110%D、140% 和120%41. 当维持担保比例低于150%，信用账户可担保品买入或融资买入科创板股票合计市值不超过总资产的（） 单选题 *A、0% （不能买入）B、10%C、20%D、30%42. 证监会在（）个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。 单选题 *A. 5B. 10C. 15D. 2043. 科创板退市整理股票的简称前冠以“（ ）”标识，不进入本所风险警示板交易，不适用本所风险警示板股票交易的相关规定 单选题A. STB. 退市C. *STD. SST44. 科创板新股发行全部采用

17、询价定价方式,询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者,而个人投资者无法直接参与发行定价（） 单选题 *A、是B、否45. 科创板实施股权激励制度安排,可能导致公司实际上市交易的股票数量超过首次公开发行的数量（）。 单选题 *A、是B、否46. 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的（）。 单选题 *A、是B、否47. 下面有关买卖科创板股票异常交易行为，说法错误的是( ) 单选题A、以本人名义或者实际控制证券账户、涉嫌关联的证券账户需合并计算B、盘后固定价格交易阶段纳入监管范围C、虽未达到相关监控指标，但可以接近指标且反复多次实施D、同时存在买卖两个方向的申报或者成交的，按照单个方向分别计算指标48. 与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确( ) 单选题 *A. 较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快B. 新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形C. 明显丧失持续经