合规性评价培训

1、陷水平个人承谐个人价值 自主替催管理承诺 雇偶条件 纪律约束 规则程序 监督控制本能惭段依赖阶段 独立阶段互助阶段让我们回到符合性上。在企业不同的发展阶段或针对不同项目类别，必须回答以下问题:4 田顷5,功的企业一定是EHS成功的企业企业的EHS怎样才算成功呢？杜邦安全文化发展阶段的阐述向我们提供了借鉴与思考EHS良好的 企业：风险是低的、EHS 人是受尊敬且有权威的，所有人（企业从老板到基层员工）都会自发地关心并遵 守EHS的原则及价值观。因此，用全员参与度和风险水平两个维度来判断企业EHS发展的阶段时，我们也可以很容易地 看到在不同发展阶段的企业身上所具有的相似的文化特征。最典型例子就是对

2、符合性”的理念及对符合性 评价的应用。必须说明的是：企业的发展阶段没有高低之分，它是企业适应自己需要、社会要求而自发形成的。在中国目前的企业生态环境下，企业追求利润、畏惧政府、人员快速流动、信仰缺失一切都很大程度 上决定了大多数企业的EHS发展阶段处于依赖与独立之间。要想获得跨越式发展，必须付出更多。（更多 关于安全文化、企业发展阶段、以及不同阶段的最佳EHS工具与方法，请咨询彭小燕老师。微博：彭小燕 PXY）的本能 以为目标 王要仰仗安全 管理人员 管理层费与欠 懿我们可以将企业常用的符合性评价分为三种大类：基础的符合性评价、体系化的符合性评价、和 专项深度符合性评价。基础的符合性评价核心特

3、点：达到最基本条件，但求无过不求更好。 实际应用：政府检查、项目初始评估，收购兼并企 业的法律调查。目标：是否存在被政府相关部门查处的风险，符合与否的标准：没有违法的证据，可以认为合法重点：许可证照是否完整有效检验监测数据的合格重点要求是否巳实现；结论的应用：向政府部门及客户表明自己的合法性，当出现问题时，证明自己的清白”常见的证据：环评、三同时批复与验收排污许可证，总量标准排放检测数据，危险废物联单职业卫生评价（预评与现状）安全评价报告；生产许可（危化等）、施工许可（建筑等）建筑与消防（备案）特种设备使用与检查危险化学品生产与储存高危作业许可特种作业人员的资格作业环境检测体系化的符合性评价核

4、心特点：PDCA良性循环，完整系统，满足客户 要求，缺乏提升的动力。实际应用：IS014001，0HSAS18001等体系标准的 内审及外审，品牌公司的验厂审核。评价的目标：-满足体系认证及复审的需要-全面评估并确认法规执行情况评价的标准：-法律法规，通常不包括技术标准-提供合法”的证据评价的重点：-许可证照是否完整有效-检验监测数据的合格-现场管理是否符合-人员能力是否达到评价结论的应用：-确认体系的有效性-寻找持续改进的机会常见证据：文件一现场一记录一人P-D-C-A清单一文本的完整与有效证照许可与实际情况是否一致？消防系统的有效性特种设备一谁在用？设备状态？危险化学品一标识、标签、运输存

5、储、MSDS、作业控制高危作业：谁？资格？实际操作情况？人员资格：培训体系、有证且会做体检：安排，结果，汇总分析排放与作业环境检测：合格与工况大量书面与现场要求专项深度的EHS评价核心特点：政府管理也存在风险，寻找最佳实践，寻求规 律性解决问题，避免小概率事件。实际应用：总部对分公司的具体指导，企业深入发展解决 现场问题的评估与审核等一以解决问题、降低风险为核心 导向。评价的目标：-某一领域是否符合法律规范标准？评价的标准：-法律、法规、规范、标准、指南等最佳实践评价的重点：-对标准的掌握及熟悉程度-公司达成最佳实践的机会与能力评价结论的应用：-向标杆学习，降低风险程度-实现EHS技术的应用与

6、领先。常见证据：实际数据一一人机料法环等各类设计数据、应用数据、统计数据及核算数据；现场及作业风险一一作业过程的风险识别、预防控制、应急等状态与规范要求的一致性人员能力一一资格、知道、做到并且知其所以然；改进机会的识别一一寻求更高标准.合规合法是企业EHS工作的依据，是企业EHS管理的底线，也是企业社会责任的基本 体现。而在现实中，根据不同的实际情况、不同的应用要求、面对不同的对象与任务，我 们会采用或遇到不同的评价方法。家及各级政府职能部门组织安全大检是基础的符合性评价的延伸我国的安全生产方针是：安全第一，预防为主，综合治理。近期，在全国多个地区接连发生重特大安全事故，习近平强调：人命关天，

7、发展决不 能以牺牲人的生命为代价。这必须作为一条不可逾越的红线。要始终把人民的生命安全放在 首位。李克强也指出：安全生产是经济持续健康发展的基本前提。安全是生产的前提，前提就是第一，不安全就不能生产。预防为主强调两层含义：一是预防事故的发生，二是预防事故发生时的损失。综合治理包括安全检查和实现安全生产必须对生产系统及管理系统进行的全面治理。安全检查要按照全覆盖、零容忍、严执法、重实效的总要求，全面深入排查治理安全 生产隐患，堵塞安全监管的漏洞。安全生产法律法规及标准规范是生产经营单位、政府有关部门、中介组织确立安全生 产目标及组织决策的依据。6月5日李克强主持召开国务院常务会议，研究部署进一步

8、加强 安全生产工作。会议强调：迅速开展全国安全生产大检查。以有效的问责机制，提高政府的 执行力。铁腕打击非法违法和违规违章生产行为。（编者：全覆盖、零容忍、问责机责、政府执行力！好极了！这些提法都是政府将要有所作为的表现。亲爱的EHS朋友，你准备好了吗？再一次自我检查一下我们自己的基本的法律法规的符合性，还有什么证照没搞定？还有什么许可没办下来？还有哪些评价报告的遗留问题没有解决!要快，你没有多少时间了。）ISO14001及OHSAS18001的合规性评价是体系化符合性评价的典型代表面对政府的强化管理，我们EHS作为专业部门要对企业EHS法规符合性负责，那么法规符合性评价的具体步骤该如何做呢？

9、在环境管理体系ISO14001和职业健康管理体系OHSAS18001中对企业合规性的评价是判断整个管理体系是否有效的关键依据。我们一些EHS朋友觉得把法规符合性评价做到位不容易。那么到底该如何做？共生代管理顾问公司近期召开了这方面的研讨会。为大家提供了详尽的说明法律的符合性评价应该如何做，才是全面、法规收集体系化的符合性评价分为四大阶段（如下图），我们将就每个阶段的任务、方法与输出详 细说明。完整、有效！才会赢得客户的信任与认证机构的认可。系化的符合性评价流程组织EHS人员、部门美联人一、法规收集网络、政府机构、咨询机利、与部门管理人员、操作人员根据实际情况，判定符合性界定责任部门、相关部门和

10、要进行EHS法规符合性的评价，首先要明白EHS法规有哪些？中华人民共和国安全生产法第十六条划定了法规的范围：生产经营单位应当具备 本法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；不具备安全生产 条件的，不得从事生产经营活动。即：五类法规。我们在收集时一定要确认使用最新版本。L中华人民共和国安全生产法2.与生产经营单位有关的法律3.与护经营单位有关的行政法规1 |4与生黄经营单位有关的国国的专号单隔迭通T业号电为了便于查找，通常我们将这五类法规划分为26个类别:1综合管理10噪声与震动19通用安全2建设项目管理11固体废弃物20劳动保护3体系与认证12节能与资源管理21劳动用工

11、4危险化学品13消防安全22工伤与保险5低碳与生态14建筑安全33职业健康6清洁生产15交通安全24食品药品安全7污染排放与治理16事故与应急25国际公约8水污染17特种部队设备26其他类9大气污染18机械电气安全无论是认证也好，客户的审核也好，都需要企业提供一个总体的清单，这个清单的样表如下：法律法规总表编国际法规名称标准或法规编号颁布机构颁布日期实施日期号/地 区一、综合管理类1国家安全生产培训管理办法安监总局令第44 号安全生产监督管理总局1/19/20123/1/20122国家安生生产故事隐患排查治理暂行规定安监总局令第16 号国际安全生产监督管理总局12/28/20072/1/200

12、86国家中华人民共和国安全生 产法主席令第全国人大 常委会6/29/200211/1/200219国家关于生产经营单位主要 负责人、安全生产管理 人员及从业人员安全生产培训考核 工作的意见国家安生生产监督管理局安监管人字(2002) 123国家煤矿安全监察局12/18/200212/18/200221天津天津市安全生产责任制 规定津政令第24号天津市人民政府12/7/20091/10/2010一、综合管理类1国家建设项目安全设施三 同时监督管理暂行办法国家安监总局令第36号国际安全生产监督管理总局11/3/20102/1/20112国家建设项目环境保护管理 条例国务院令第253 号中华人民共和

13、国国务院11/29/199811/29/1998上述法规搜集的途径可以通过下述机构的网站:国务院办公厅国务院安全生产委员会安全生产监督管理总局煤矿安全生产监察局省市县安全生产监察局及乡镇安全生产办公室国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责的部门本行业各级主管部门及相关行业各级主管部门本行业各级协会、学会及相关行业各级协会、学会同行业及相关行业之间的交流当然最高效的办法是把一一专业的事情交给专业的人，借助中国环境健康安全网 (Hppt:/law)的法律法规频道，一个基于网络共享系统的EHS法律法规数据 库及专家服务系统已向广大EHS朋友开放。这套系统，我们简称为环健安法宝。环健安法宝目前有国

14、家、部委、地方(含部分重要城市)的法律法规近3万条，其 中技术标准与规范近5000条。只需免费注册就可完成查询、阅读、下载功能。更重要的是， 法宝还可以帮助企业量身建设环境职业健康安全管理体系法规库;极大缩短EHS人在茫茫网 络中搜索法律法规、标准的时间；充分满足企业对EHS法律法规及时更新的需求，管理起来 更容易、更省时；充分满足企业在EHS法律法规的更高需求，如法规培训、合规性评价及咨 询等。二、条款勰。为了各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务，首先要对法规中包含的所有条款进行 识别，明确法规要求，确定属于哪个部门的职责，以便由所分配部门实施、跟进。这样把 理论和实际密切结合，执行法

15、规就不再空洞，而是有的放矢了。如下表：案例一、将法律法 规中相应的条款分配到适用的部门；案例二、按照环境法律法规的要求，确定需要参与推进 的部门。EHS法律法规识别一览表No.法律法规或要求名称实施日期适用条款及主要要求事项适用部门1中华人民共和国环境 保护法1989-12-26第13 条建设污染环境项目的管理 与批准工程部、EHS部第24 条建立环境保护责任制度全部门第25 条新建、改造工程应采用污染 少的技术工程部第26条三同时制度工程部、EHS部第27 条排放污染物的申报登记EHS推进部、行政 部第28 条超标排放的缴费及防治行政部、财务部第29严重污染的需限期治理工程部、EHS部条第3

16、1 条环境事故或突然性事件的 处理全部门第33 条使用有毒化学品规定采购部、EHS部、制造部第34 条严重污染的生产设备不得 被转移工程部、制造部2中华人民共和国环境 影响评价法2003-09-01第16条环境影响评价分类管理EHS部第17条环境影响报告书应包含的 内容EHS部第20 条环境影响评价应委托有资质单位编制EHS部、工程部第22 条环评文件应送环保主管部 门审批EHS部第24 条建设条件有重大改变应重 作环境影响评价EHS部、工程部环境法律法规和其他要求事项一览表No.法 律 法 规 及 其他要 求 事 项 名 称类 别发布形式颁布者实施日相关条款相关部门法律法 规部 门规早技 术

17、标准EHS 推 进 部门制造部门品管部人事部行政部1中 华民 共 共 国 环 境 保 护 法V中 华民 共 和 国席 令 第221989.12.2613,14,24,26VVVVV综中华民共 和国合中第华类九人届民全共国和人国民2-3,18-20,283V2003.1.1VVVVV清代,30洁表生大产会促常进务法委员会第28次会议4中 华民 共 共 国 环 境 影 响 评 价 法V中 华民 共 共国席 令 第772003.9.116,17,24VV6建 设 项环 境 保 护 设 计 规 定V国 务 院1987.3.25-8,1011,13,17,19,22,24,27,29,45,4855VV

18、V8中 华民 共 共 国消 防 法V199 8年 4月 29 第 九 届 僵 民 代 表会1998.4.2917-18,20VVVVV条款识别的方式与下一步进行符合性评价关系密切，如果你将条款一一列出来，那么 评价时一一评价就会比较容易。但你会发觉重复性的条款很多，而你必须面对重复性的评价。如果将同类的条款合并起来进行识别，即将危险源或环境因素的类别进行汇总后识别， 评价过程就可以较为综合，达到一次就可以完成多个法律法规相似条款的评价工作。三、符合性评价在新建立体系时、EHS新法规颁布时、生产和经营活动发生变化时、异常和紧急情况出 现时都要进行法规的符合性评价，同时每个年度都要定期进行符合性评

19、价。评价方式有三种：1）适用条款逐一进行评价；2）重点项目评价；3）综合评价。对于 新建体系的企业应该将适用条款逐一进行评价（如例一），这样可以保证全面的、综合性的 结合业务特性识别出需要特别关注的方面;对于体系有效运行且高污染的重点安全企业不仅 要将适用条款逐一进行评价，还要做重点项目评价（如例二），强化对污染风险大或安全隐 患高的项目保持高度的防范意识，确保预防措施的有效性；对于体系运行成熟且低污染的一 般企业一般运用综合评价的方式（如例三），保证基础工作达到法规的要求。例一：下表是以职业健康管理办法为例，说明如何进行逐条的评价。这种方式较 适合于大法，适合综合性要求。提供的证据往往是转化

20、如何将该要求为内部管理规定或程序， 同时确认程序得到批准、执行。由于不涉及具体的技术性要求，在符合性论述上会非常简单。例二：本评价的范例是以废水这一评价项目为例，适用于多个法律法规和条款，其 核心都是：排放要许可，排放在达标，标准涉及国家、广东、甚至东莞的要求。从例子中也 可以看到执行情况和标准要求都会相当详细。这是老板能看得明白并且愿意看到的报告样式。 但对组织法律条款评价的人要求较高。四、综合评价报告:符合性评价报告的内容会很长，尤其是逐条评价时，整个报告关于评价部分就会有很 长的篇幅。而企业的管理者，特别是高层管理者是没有那么多时间一点点去看，并发现其中 的问题点的。他们要的是综合性的论

21、述。这个综合性论述，一般会论述一下整个评价情况是怎样的，包括目的、范围、依据以 及参与评价的人员和时间，最核心的环节就是：评价实施过程及结果。通常要形成一个报告，你可以参考下面的格式：评价目的：了解企业环境、安全法律法规的执行情况，通过对相关环境安全法律法规的收集、整理和识别、 评价，找出企业管理过程中不符合法律法规的条款，制定具体的整改措施，进一步规范企业管理，消除违 规现象，从而满足法律法规相关条款的要求，达到保护环境、保护员工身体健康、安全生产的目的。评价组成员：评价组组长：EHS经理（主管）组员：各部门EHS推进人员评价时间：X年X月X日评价范围和依据：所收集到的与本企业相关的所有环境

22、、安全法律法规、标准及其他要求：中华人民共和国安全生产法中华人民共和国消防法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国劳动合同法中华人民共和国环境保护法中华人民共和国道路交通安全法危险化学品安全管理条例生产安全事故报告和调查处理条例工伤保险条例危险化学品经营许可证管理办法易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法生产经营单位安全培训规定危险化学品建设项目安全许可实施办法危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法生产安全事故信息报告和处置办法企业安全生产风险抵押金管理暂行办法评价实施：通过对收集到的适用于本公司的法律法规和标准，在公司领导的协调下：1、EHS推进负责人员与部门管理人员共同进行交流、与现场操

23、作人员进行讨论，获取遵守法规的信息；2、查阅有关基础资料；3、界定相关活动及责任部门、相关部门；4、将调查的实际情况与法规要求和相关要求对照，进行符合性评价，判定其符合性。评价综合结果：通过对适用于本公司的环境、健康、安全（EHS）方面的法律法规、标准条款和其他要求的获取、识别、评 价，本公司严格遵守了绝大多数的法律法规条款，但有少数几项存在不是严格符合的情况。例如：劳动法第19条要求劳动合同以书面形式订立要包含有劳动保护和劳动条件这样的条款。但在本公司的 书面合同中没有对员工所要工作的作业环境做出描述，也没有将作业时必须佩戴的防护用品列出。合同法第66条规定劳务派遣一般在临时性、辅助性或替代

24、性的工作岗位上实施。但检查中发现本公司 存在非临时性岗位上使用劳务派遣工的情况。随着EHS法律法规及各项标准更新的速度加快、要求提高，本公司要加 强对EHS法律法规、标准的更新、收集，使公司在执行相关的法规标准方面更加规范化。通过本次符合性评价，公司摸清了在EHS管理上存在的问题和差距，今后公司将严格执行EHS法律 法规及各项标准，及时发现并纠正在EHS管理上存在的不足，努力提高企业EHS的管理水平。汇总问题是需要技巧的，有的企业会按类别进行汇总，有些企业则是将综合形成的尚未做到的条款 汇总起来。无论怎样做，一个原则是：让管理者知道存在的问题。EHS人的很重要的作用在于暴露问题， 而不是掩盖问

25、题。不妨这样试试：美别适用核，访去律及法规的数量e公司存在的主要问题口相关#部m引用报告肖 防,消防法甲虻仓库防火规范#广共1 8个n整体情况良好,得到了当地消防部门的认可，获得消防先送单位称 号，同时存在，:4一 1 )新建设仓库的消防报批工作仍未完成，资料巳全部谭咨 正 在等待消防部门的答宜。卜3今年的地方洋防检查，芨现消防栓埋压杰小，已与当地消防 部门癖络解决.将在下季度的检查中再供确认.uS E H部门日常检查中，常见我火器挪动，渊防通道临时占用.的情况 4T 4 J +1L 5 ) +1共计5类，3日项存在呵题。4行政部早EHS都门F评价报告”消防 篇W宅鹰球查 情况记录表品 EH君

26、音后门月 检查记录统计甲废水2进行符合性评价时应注意的事项:A-在法规收集阶段1、法规的收集工作不单是EHS部门的事，全部门都要参与；2、只收集与本企业生产、经营活动有关的EHS法律法规，重要的法规不要遗漏。比如：危险化学品从业单位安全标准化通用规范这类法规只适用于化学品生产企业，不适用电子业等。3、只收集现行有效的EHS法律法规，过期失效的法规不用收集；4、国家有限值规定的标准，一定要确认当地有没有地方标准，如有，一定要同时收集国家和地方标准。比如：污染物排放限值类法规5、与企业生产、经营活动有关的行业标准要收集；6、关联性不大的法规可以不必收集。比如：环境信访办法、国家公共事件总体应急预案

27、等7、有关环保部门或安全部门的通知或回复函，时效性短的不用收集在总清单中，作为时效内使用即可；8、定期不定期的收集。E-在法规评价阶段1、EHS部门培训、指导、协调各部门的法规识别评价工作；2、各部门、车间结合自己的职责和工作内容进行识别评价，并作成本部门适用的清单;3、识别评价要全面具体，据实情评价；4、评价结果有不符合项的，要明确纠正措施和改善期限、责任部门和责任人;5、随环境变化定期不定期的评价。进行符合性评价时应注意的事项:国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见（国发201140号）中强调：健全完善安全生产法律制度体系。加快推进安全生产法等相关法律法规的修订制定工作。根据技 术进步和产业升级的需要抓紧修订完善国家和行业安全技术标准，尽快健全覆盖各行业领域的安全生产标 准体系。进一步建立完善安全生产激励约束、督促检查、行政问责、区域联动等制度，形成规范有力的制 度保障体系。加大安全生产普法执法力度。加强安全生产法制教育，普及安全生产法律知识，提高全民安全法制意 识，增强依法生产经营建设的自觉性。加强安全生产日常执法、重点执法和跟踪执法，强化相关部门与司 法机关的联合执法，确保