中国经济转型的原因及作用研究报告

1、. 中国经济转型的原因及作用研究大学硕士学位论文中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析学位申请人璐丹专业名称国际贸易学学院系、所经济学院指导教师登峰 F740 学校代码 10590 U D C 339 公开大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人重声明：所呈交的学位论文中国经济转型开展的动力及作用渠道一一基于国际贸易和资源配置效率的分析是本人在导师的指导下，独立进展研究工作所取得的成果。除文中己经注明引用的容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写的作品或成果。对本文的研宄做出重要奉献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律后果由本人承当。

2、论文作者签名：曰期：年月丨又曰学位论文使用授权说明本学位论文作者完全了解大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，艮：研宄生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属大学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其他机构送交论文的电子版和纸质版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大学可以将学位论文的全部或局部容编入有关数据库进展检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。涉密学位论文在解密后适用本授权书论文作者签名：导师签名：心日期：年月日日期：年月丨日中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析摘要随着全球经济一体化的加深，世界各国联系更加严密，技术扩散更加快速，科

3、技交流更加频繁，国与国之间合作竞争关系更加明显，而一国在国际上的地位与话语权，与其经济开展水平密切相关。与此同时，中国步入经济转型的关键阶段，经济增速放缓，经济下行压力加大，面临着从要素投入驱动型经济增长模式向创新驱动型经济增长模式的转变。而根据新经济增长的理论，全要素生产率是一国经济长期增长的重要源因素，是衡量经济增长质量的重要依据，也是我国经济转型开展的动力之源。因此，全要素生产率的提升备受国家政策制定者与研究者的关注。笔者在阅读国外相关文献的根底上，利用我国 1999-2014 年间除港澳台和外 30 个省市及自治区的面板数据，构建动态面板模型，分析促进我国经济转型开展、提升全要素生产率

4、及其奉献率的作用渠道。本文认为作用渠道主要来自外两方面：外部渠道是我国积极参与国际分工和国际贸易分享全球化红利；部渠道是我国知识资本、人力资源和金融市场配置效率的提高。实证研究说明：1全要素生产率具有累积效应，上一期的全要素生产率水平，对当期全要素生产率提升有显著的积极影响；2短期来看，我国国际贸易可以显著促进全要素生产率的增长，长期来看，国际贸易却抑制了全要素生产率的增长；3对知识资本的投资，在短期和长期，均促进了我国全要素生产率的增长；4我国人力资源的配置，对提升全要素生产率存在一定的时滞性；5我国的金融市场，短期来看，对全要素生产率的增长有积极影响，长期来看，不利于全要素生产率的提升。在

5、研究根底上，本文针对性地提出了以下政策建议：1转变经济开展方式，重视全要素生产率的作用；2改善贸易增长方式，着眼于长期贸易质量的提升；3坚决不移地走研发之路，开展创新经济；4优化人力资源配置，完善劳动力市场的鼓励机制；5加快金融改革，提高金融市场效率。关键词：转型开展；全要素生产率；国际贸易；资源配置 The Engine of Chinas Economic Transition and Its Factors: Studies Based on International Trade and Resource Allocation Efficiency Abstract As econom

6、ic globalization goes deeper, countries all over the world are getting closer, technology diffusion is happening more rapidly, technology e*changes is being more frequently, the co-opetition relationship between countries is more noticeable. The international status of a country goes hand in hand wi

7、th its level of economic development. At this very moment, China is at a critical transitional stage, with the slower economic growth and more pressure of the economic downturn. China is working hard to put economic development onto the track of endogenous growth driven by innovation rather than by

8、capital accumulation. According to Neo-economic Growth Theory, Total Factor Productivity (TFP) is the crucial source of the long-run economic growth as well as the key measurement of economic growth quality. Besides, TFP is the most important engine of Chinas economic transition. Thus, understanding

9、 the sources of TFP growth is a relevant issue for growth researchers and policy makers. This article e*amines the key factors that determining the TFP growth and its share to economic growth at the economic transitional stage in China. Data from 1999 to 2014 for 30 economic units e*cepting *iZang P

10、rovince are utilized to build a Dynamic Panel Data Model in the analysis. The empirical work shows that the drivers of TFP growth can be divided into the e*ternal channel and internal channel. The e*ternal channel is that China actively participates in the international division of labor and interna

11、tional trade to share global dividends. While the internal channel means China has a higher resource allocation efficiency in intellectual capital, human resources and financial market. This study finds evidence that the initial TFP conditions, openness to the world trade, the investment in intellec

12、tual capital, the level of human capital, as well as the financial market quality are very important determinants of the TFP growth. Firstly, there is a cumulative effect in TFP, the TFP condition in the previous period has a significant positive impact on the TFP growth The Engine of Chinas Economi

13、c Transition and Its Factors: Studies Based on International Trade and Resource Allocation Efficiency in the current period. Secondly, in the short term, Chinas international trade can promote its TFP growth, but in the long run, its international trade might inhibit the TFP growth. Thirdly, the inv

14、estment in intellectual capital, could contribute to the TFP growth in China both in the short term and in the long run. Fourthly, time-lag effect e*ists in human capitals function on TFP growth. At last, while Chinas financial market has a positive effect on TFP growth in the short term, it could h

15、arm the TFP growth in the long run. Besides, some policy implications are offered based on our results. Firstly, work hard to transform the economic development pattern and put emphasis on TFP growth. Secondly, improve the mode of trade growth, with focusing on long-term trade quality improvement. T

16、hirdly, strengthen the research & development power to make the economy innovation-centered. Fourthly, optimize the allocation of human resources, and improve the incentive mechanism of the labor market. At last, make efforts to accelerate the reform of the financial system, improve the efficiency o

17、f the financial market. Key word：Economic Transition; Total Factor Productivity; International Trade; Resource Allocation 中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析目录摘要 . I Abstract . II 第一章绪论 . 1 第一节研究背景和意义 . 1 一、研究背景 . 1 二、研究意义 . 3 第二节研究方法和思路 . 4 一、研究方法 . 4 二、研究思路 . 5 第三节容安排和创新之处 . 6 一、容安排 . 6 二、创新之处 . 6 第二

18、章国外研究现状 . 7 第一节关于经济增长与全要素生产率的文献综述 . 7 一、国外关于经济增长与全要素生产率的研究 . 7 二、国关于经济增长与全要素生产率的研究 . 9 第二节关于全要素生产率影响因素的文献综述 . 11 一、国外关于全要素生产率影响因素的研究 . 11 中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析二、国关于全要素生产率影响因素的研究 . 12 第三章提高全要素生产率作用渠道的理论分析 . 13 第一节国际贸易 . 14 第二节资源配置效率 . 14 一、对知识资本的投资 . 14 二、对人力资本的配置 . 15 三、金融和风险市场 . 16 第四章提高

19、全要素生产率作用渠道的实证分析 . 16 第一节模型与研究变量的设定 . 16 一、模型的理论根底与设定 . 16 二、研究变量的设定 . 17 第二节样本选取与数据来源 . 21 一、样本选取 . 21 二、数据来源 . 21 三、数据的描述性统计 . 21 第三节实证结果与分析 . 26 一、面板数据的单位根检验 . 26 二、实证分析方法与结果 . 27 三、实证分析的结论 . 28 第五章政策建议与研究展望 . 29 第一节政策建议 . 29 一、转变经济开展方式，重视全要素生产率的作用 . 29 中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析二、改善贸易增长方式，着

20、眼于长期贸易质量提升 . 30 三、坚决不移地走研发之路，开展创新经济 . 30 四、优化人力资本配置，完善劳动力市场鼓励机制 . 31 五、加快金融改革，提高金融市场效率 . 32 第二节缺乏之处与研究展望 . 33 一、缺乏之处 . 33 二、研究展望 . 33 参考文献 . 35 附录 . 41 致 . 53 中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析1 第一章绪论第一节研究背景和意义一、研究背景改革开放在神州如火如荼进展了近四十年，中国经济也随之高速增长，经济总量跃居全球第二，创造了举世瞩目的经济增长奇迹。然而，正值中国步入中等收入国家行列之际，随之也产生了诸如劳

21、动力缺乏，工资水平上涨，以及人口老龄化愈演愈烈等问题，使得中国过去三十年依靠的高投资、高出口拉动型的粗放式开展模式面临着巨大的挑战。自 2008 年金融危机以来，虽然国家不断扩大投资，而实际 GDP 的增长率却出现了趋势性下滑。为确保中国经济的行稳致远，党的十七大在制定国家经济开展战略时，通过多年经济开展实践，对之前转变经济增长方式有了更深刻的认识，将经济开展的重心变为转变经济开展方式并写入国家经济目标，下定决心实现经济开展由不可持续性向可持续性转变；由粗放型向集约型转变；由投资拉动型的外延式增长模式向技术进步型的源性增长方式转变。经济增长的动力不再仅仅是传统要素投入的增长，而更多来自于全要素

22、生产率Total Factor Productivity，简称 TFP的提高，使得资源得以重新有效配置并获得更高的效率。众多经济学者的研究成果说明，全要素生产率水平及其奉献率的上下，一方面造成了经济是可持续增长还是停滞不前的路线分化；另一方面，也导致了各个经济体能否成功跨越中等收入陷阱的天壤之别。我国当前所处的经济开展阶段，假设想准确认识、把握、适应和引领新常态，毋庸置疑需探求经济增长新动力，激发经济创造新活力。为此，转变经济开展方式，实施创新驱动战略，使中国经济增长由要素投入驱动型增长模式，转变为全要素生产率驱动型增长模式，成为中国经济得以行稳致远的必由之路。全要素生产率既是经济增长的根源动

23、力与核心引擎，也是衡量一个国家和地区创新绩效的重要参照指标之一。创新是否成功，不仅是看科技论文总量与创造专利的多少，本质上更要重视全要素生产率水平，更要关注全要素生产率对经济增长的奉献大小。全要素生产率对经济增长质量如此重要，对经济安康有效地持续运行如此功不可没，则各国政府对全要素生产率的认知程度与关注力度，自然而然造成了不同国家经济政策的大相径庭。其中，新加坡政府一马领先，早在 20 世纪 90 年代就制定了全要素生产中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析2 率的增长目标，其经济开展目标之一就是全要素生产率每年至少要增长两个百分点。自此，新加坡的创新力和竞争力不断提

24、高。在 2016 年全球创新指数(Global Innovation Inde*, GII)排名中，新加坡位居亚太榜首，全球第六；在由世界经济论坛发布的2016-2017 年全球竞争力报告中，新加坡政府在全球竞争力指数Global petitiveness Inde*, GCI高居第二；相比之下，中国位列全球创新指数榜单第 25 名，全球竞争力指数榜单第 28 名。可以看出，在全要素生产率的研究与实践中，我国可以结合实际国情有选择地借鉴新加坡政府的做法，取长补短开展经济，不断提高我国创新力与综合竞争力，使经济转型的伟大事业更上一层楼。关于全要素生产率的理论研究中，新熊彼特增长模型认为一个国家的

25、生产率增长主要取决于：与世界前沿生产率的距离追赶效应 catch-up effect；从世界前沿生产率学习的能力传递效应 pass-through effectAcemoglu et al., 2006; Aghion and Howitt, 2006。追赶效应是指国家运用现有的科学技术e*isting technologies并向世界产业前沿靠拢的能力。传递效应是一个更加动态化的概念，是指国家从科技前沿的新创造new innovations中获益的能力。实证模型已经提供了增长率条件收敛的跨国证据，并指出了影响追赶效应的渠道与政策Nicoletti and Scarpetta, 2003; G

26、riffith et al., 2004; Conway et al., 2006; Arnold et al, 2006; and Bourls et al., 2013。然而，塑造科技传递效应、使国家获利于世界前沿的创新驱动增长的机制仍然有待探索。在早期的研究中，人们认为各个国家从前沿学习的能力是一致的，比方所有的国家都无差异地受益于科技前沿国的创新。从这个角度来说，向科技前沿学习这一渠道被认为生产率增长所带来的免费午餐。世界经济一体化加剧，各国更深入地融入全球化进程中，在参与国际分工中努力嵌入全球价值链生产体系，分享世界经济开展的红利。各国在与以美国为代表的科技前沿国的贸易中，受益于科技

27、前沿国的创新与生产率外溢，全要素生产率在开放中得到了提升。一方面，全球价值链的连接，可以通过与科技前沿的接触以及在价值链的其他环节实践这一过程而提高国家的吸收能力；另一方面，价值链给公司施加了额外的竞争压力，增加了公司跟进新技术开展趋势、维持其生产率与本钱优势的鼓励。在这种背景下，各国受益于世界前沿生产率增长的外溢效应，借此提升本地区全要素生产率。然而，OECD 的一篇研究Alessandro Saia, Dan Andrews and Silvia Albrizio1，2015指出，向世界前沿学习的过程并不是一个既定事实，而且还会伴随诸多问题，该中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和

28、资源配置效率的分析3 研究首次证明，科技前沿国的创新对落后国家全要素生产率的影响并不一样，存在异质性。具体来说，该研究基于 15 个 OECD 成员国在 1984-2007 年间的数据分析说明，从前沿学习的程度，提高本国全要素生产率的程度，被认为是以下几个主要因素的函数：国际联系程度；资源分配的效率；对知识资本的投资程度。该研究说明，当一个经济体通过贸易与世界前沿有更多的联系，更深入地参与全球价值链，更有效地配置资源技能，更多投资于诸如研发和管理技能等知识资本和信息通信技术根底设施，则这个经济体从世界前沿扩散中学习能力就更强，本国的全要素生产率更加得以提升。则，对中国来说，哪些渠道会影响从世界

29、前沿扩散效应的学习能力，进而影响我国全要素生产率的提高，从而影响我国经济的转型开展？同时，这些影响渠道，在短期和长期中的作用是否是一成不变的？这些问题，都是本文所要研究的。因此，本文拟就目前我国除外 30 个省市及自治区为样本，对全要素生产率的作用渠道进展分析，试图答复这些问题。具体来说，就是检验在经济转型时期，全要素生产率增长的作用渠道及作用方向。二、研究意义世界银行会随着经济开展水平的提高，不断更新修订国家收入分组划分标准。在2010 年，世界银行公布的分组标准是：人均 GDP 到达 12276 美元或以上者为高收入国家；3976-12275 美元之间为中等偏上收入国家；1006-3975

30、 美元之间为中等偏下收入国家；1005 美元或以下者为低收入国家。2010年我国人均收入 4260 美元，按照当时 2的分组标准，仅仅比中等收入偏上国家标准的下线高出 284 美元。而目前，世界银行2016 年最新收入分组标准为：12476 美元以上为高收入国家；4036-12475 美元之间为中等偏上收入国家；1026-4036 美元为中等偏下收入国家；小于 1025 美元为低收入国家。中国 2017 年人均收入高达 8866 美元，已经处于中等偏上收入国家的中位值水平，比该组下线水平高出了 4830 美元，仅仅六年取得了显著进步。然而，虽然我国经济发展成果显著，现有的依靠人口红利释放、高投

31、资增长、高出口增长的模式，难以助推我国跳出这并不讨喜的中等收入陷阱。我国推动经济转型事业再攀顶峰，必须凭借技术进步、全要素生产率及其奉献率的提升。因此，评估近些年来我国全要素生产率的变化趋势，识别我国全要素生产率对经济增长的奉献大小，具有以下重要的理论与实践意义：1研究我国在经济转型时期，在全球一体化浪潮下全要素生产率的提升渠道，中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析4 利用我国除外 30 个省市及自治区 1999-2014 年间大量实体经济数据，结合面板模型对全要素生产率及其影响因素进展实证检验与分析，提醒了切合我国实际的全要素生产率水平与其各个影响渠道的作用方向，

32、丰富了我国全要素生产率及其奉献率的研究容，拓展了对我国全要素生产率及其影响因素作用渠道的实证方法，加深了对我国全要素生产率及其奉献率的理解与认知。2客观评估我国全要素生产率水平及其影响渠道，有助于辨识可能提高其全要素生产率及其奉献率的作用路径，并对症下药取得针对性效果，使我国经济增长更具可持续性，促进我国经济转型开展。3通过深入的理论与实证分析，为我国决策者提供针对性的政策建议，帮助其在经济转型时期，做出更有利的经济开展选择。第二节研究方法和思路一、研究方法本文的重点是切合中国国情，探求在经济转型开展过程中，在全球价值链影响下，我国全要素生产率的变迁及影响因素，从而得出我国在经济转型的关键期，

33、全要素生产率得以不断稳步提升的渠道及其影响程度。本文主要的研究方法如下：1文献研究在尽可能全面阅读国外及国相关文献的根底上，搜集整理出有关全要素生产率与经济增长的学术成果与最新研究进展，探求经济转型开展与全要素生产率之间的在联系，进而探讨影响我国全要素生产率增长的作用渠道及其作用方向，提出本文的研究问题，并借鉴相关的研究方法，规本文的实证分析方法，进而完善本文的研究框架。2理论分析本文从嵌入全球价值链、参与国际贸易的深度以贸易量来衡量，对知识资本的投资力度以研发经费来衡量，金融市场的繁荣程度以信贷余额来衡量，和人力资源的充裕度以就业人员数来衡量四个方面其中，后三个因素构成知识资本、信贷资源和劳

34、动力的配置效率，分别分析其对我国生产率水平的影响，并阐述每个影响因素短期和长期的影响特点，提出本文的研究假设。3实证分析中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析5 本文将基于 1999 年-2014 年 30 个省市及自治区的相关面板数据，运用计量经济学的理论与实证方法，通过建立动态面板回归模型，分别对影响我国全要素生产率及其奉献率的作用渠道，进展规化实证检验，同时，既考虑各个影响因素的作用特点，又考虑各个影响因素在短期与长期两方面的影响大小，使其可以为我国决策者制定经济转型开展的长短期战略提供一定的理论支撑。二、研究思路本文的研究思路如图 1-1 所示。首先，通过阅读

35、全要素生产率与经济开展的已有文献，提出本文所关注的研究问题；其次，在总结之前学者们关于影响全要素生产率的作用渠道时，分析并归纳总结出本文所关心的外部渠道因素；最后，通过数据搜集和模型建立，实证得出本文研究问题的答案，并归纳总结本文的缺乏之处，抛砖引玉指出未来可进展的研究方向。图 1-1 研究思路框架图提出问题全要素生产率与经济开展研究现状国外文献综述分析问题理论分析及研究假设提高全要素生产率的作用渠道收集数据相关指标选取及来源模型建立面板模型选取及检验面板估计结果解读结论启示主要结论及建议缺乏之处及展望解决问题中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析6 第三节容安排和创

36、新之处一、容安排本文的主要容如下：第一章是绪论，主要介绍了本文的研究背景、研究意义及其研究方法，在此根底上提出了研究思路和研究容，最后指出本文可能存在的创新点。第二章是文献综述，主要阐述国外对全要素生产率与经济增长的研究现状与进展，归纳并分类总结出相关理论与实证研究，探讨最新研究动态。第三章是理论分析，在之前文献阅读与总结的工作根底上，提出对全要素生产率作用渠道的研究假设。第四章是模型构建，对影响全要素生产率提升的作用渠道建立相关回归模型，采用相应数据进展实证检验，并根据模型检验结果做进一步的修正，最后得出规的实证结论，提醒中国全要素生产率与其外部作用渠道的联系。第五章是结论启示，阐述本文的实

37、证研究结果，指出研究中存在的缺乏之处和后续进展更深入研究的相关方向，并在实证检验的根底上提出针对性政策建议。二、创新之处从现有文献来看，本文的创新之处可表述为如下两点：1以往对我国全要素生产率的研究主要有宏观、中观和微观层面。其中宏观层面有对我国整体的全要素生产率测度与分解；中观层面有对*一行业如制造业、农业的全要素生产率的计算分析；微观层面有对企业如我国上市软件公司全要素生产率的实证检验。而本文利用省际面板数据探求经济转型开展时期，在全球价值链影响下，我国全要素生产率的变迁及影响因素，为全要素生产率的现有研究增砖添瓦，抛砖引玉，也为我国制定经济转型的开展战略提供一些参考。2我们预测经济转型开

38、展时期，在全球价值链影响下，我国从科技前沿学习的多个渠道对全要素生产率的作用及影响程度，既分析各作用渠道对全要素生产率的短期作用，也验证各作用渠道对全要素生产率的长期影响，从而为长短期经济政策的制定提供针对性视角。中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析7 第二章国外研究现状现在社会，科技变革越来越快，科技开展日新月异，而我国的自主创新事业取得了很多成绩与突破，但不可否认的是，与科技前沿依然存在较大差距。与此同时，世界一体化程度不断加深，国际分工越来越细，国与国之间的竞争越来越表现为以经济和科技实力为根底的综合国力的竞争。则，中国如何在经济转型时期，在全球一体化背景下，

39、积极主动嵌入价值链，向科技前沿学习以提高自身的竞争力，提高全要素生产率及其贡献率，转变经济开展方式，推动经济安康可持续开展，这不仅是国家领导人关注的重大战略问题，也是许多国外学者不断更新跟进的研究领域。基于以往研究，本文主要总结出关于全要素生产率与经济增长的研究成果，以及影响全要素生产率提升的外部作用渠道研究。第一节关于经济增长与全要素生产率的文献综述自从索罗1956；1957利用增长函数别离出全要素生产率后，关于经济增长与全要素生产率关系这个主题，各国学者针对不同国家和地区的实际经济开展情况，进展了丰富广泛的理论与实证研究。而本文研究中国经济转型开展的动力，本质就是探讨经济增长方式的转型动力

40、，具体可表现为全要素生产率及其奉献率的提高。同时，鉴于国外文献对经济转型方式的研究，多表现为研究经济增长与全要素生产率之间的在关系。因此下文主要论述关于经济增长与全要素生产率的研究文献，且主要按照国外研究和国研究分别进展梳理总结。一、国外关于经济增长与全要素生产率的研究自从索罗1956；1957利用新古典增长函数分解出要素投入之外的产出增长局部，即索洛残值，国外关于全要素生产率的研究就开启了百花齐放百家争鸣的局面。随后不少著名学者，如 Krugman1994，Klenow，Clare1997，Hall，Jones1999，Miller，Upadhyay2000等，通过实证研究证明了全要素生产率

41、的增长对产出增长有至关重要的作用。Krugman1994发表了曾轰动一时文章，即虚幻的亚洲经济，他认为亚洲经济增长主要依靠要素投入增加来推动，而非全要素生产率的增长，这样会导致经济不可持续开展，Krugman 指出新加坡从二十世纪六十年代中期到二十世纪九十年代之间，全要素生产率的增长停滞不前，收效甚微。尽管 Krugman 东亚无奇迹的观点被后来学者中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析8 广泛讨论，正确与否各有说辞，但是该文引起了政策制定者的注意，使其认识到全要素生产率在经济增长中的重要性。新加坡政府设立了 SPSB新加坡生产率标准局并定下全要素生产率每年需增长 2

42、%的目标。在最近的研究中，Muhammad，Uzma2016指出，全要素生产率对经济开展至关重要，其增长不应仅仅和诸如劳动生产率、教育和投资等构造变量联系在一起，也应该和一些周期性变量联系起来，比方贸易条件、实际汇率波动等。Chad 等人2013搜集整理美国各州 1840-2000 年的数据测算生产率，认为此研究期间的产出增长来源中，要素投入增长的奉献巨大，在 60%-75%之间，但如果具体到每个劳动者的产出变化，TFP 增长约奉献了 75%。Katarzyna2013采用匈牙利，波兰，斯洛伐克，捷克国这四个国家 1995-2010 年间的数据，指出虽然在捷克国和斯洛伐克国，全要素生产率和资本

43、积累似乎对产出增长有相对平等、相互持平的奉献；而在匈牙利，增长的主要来源则是资本积累的奉献；在波兰全要素生产率对总产出增长的奉献率高达 70。进一步研究发现，这四个国家生产率增长主要是由于效率改良技术追赶。Ryszard，Mariusz2009对中东欧和独立国家联合体独联体在 1990-2003 年期间 27 个转型经济体的增长路径进展了详细分析，采用增长会计核算法，假设物质资本的份额为，劳动的份额为，从而得出结论TFP 是增长的最重要的引擎。Chaudhry2009使用巴基斯坦 1985-2005 年间的数据测算 TFP，指出巴基斯坦的产出以年均 1.1%的速度增长，但将近 75%的增长源自

44、于是由劳动力大量增加和资本存量显著增大，相比而言，全要素生产率的作用则要小的多。从这些文献中可以看出，虽然各国学者针对不同的经济体进展了增长生动力的贡献分析，研究期间，有些经济体全要素生产率并未发挥太大作用，对经济增长的奉献程度较低如 1985-2005 年间的巴基斯坦，而有些经济体主要依靠技术追赶来实现效率改良，提高全要素生产率，使全要素生产率的提高成为经济增长的主动力如 1995-2010 年间的波兰，但是最后结论却如出一辙。即假设想成功实现经济转型开展，使经济增长方式更加安康更加可持续，需特别重视全要素生产率的提升及其奉献率上下，要素投入推动增长是经济转型开展过程中短时速效的强心针，而全

45、要素生产率驱动增长则是确保经济转型成功、长时间安康运行的永动机。中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析9 二、国关于经济增长与全要素生产率的研究关于经济增长与全要素生产率的关系探讨，国学者也进展了丰富的理论与实证研究，既有对中国整体经济开展情况与全要素生产率进展测算分析的，也有针对具体区域的省市经济运行情况如长江经济带和全要素生产率水平进展研究，或对*些具体细分产业如林业、流通业等进展研究的。在国家层面的研究中，赖平耀2016运用增长账户模型对中国实际 GDP 增长与全要素生产率进展了测度，发现尽管从 2008 年以来国家投资率大幅上升，实际 GDP 增速却存在趋势性

46、下滑，TFP 增速下降的作用首当其冲。TFP 增长率的下降不仅转化为实际GDP 增速的下降，更加快了产出-资本比的下降，从而降低了投资率上升带来的人均资本增长速度。方福前和马学俊2016在探求中国经济减速的原因时，采用变系数模型分析中国 GDP 变化的影响因素，指出自 2010 年中国经济减速的主要原因，并不是产业结构调整带来的构造性减速，也不是劳动力增长减速，主要是由技术性减速造成的；同时指出，自从 2009 年来，中国技术引进速度和自主创新速度双双下降，导致TFP 增长减速，从而放缓了经济增速。肖宏伟和王庆华2016测度了中国经济从 1978年到 2015 年间，中国经济增长中全要素的奉献

47、率并划分为三个阶段：指出 1978-2000年间，中国经济增长由资本、劳动力和全要素生产率共同推动，资本、劳动力和全要素生产率对经济增长的奉献度分别为 4.11%，1.25%和 4.32%，这个期间，全要素生产率对经济增长的奉献最大；而在 2001-2008 年间，由资本和全要素主推经济增长，资本奉献了 5.6%、劳动力奉献了 0.31%，全要素生产率则奉献了 5.08%，可以看出经济增长奉献最大的是资本，但是全要素生产率的奉献紧随其后，不容小觑；在 2009-2015 年间，则是全要素生产率下滑阶段，资本奉献了 5.65%，劳动力奉献了 0.21%，而全要素生产率相比之下，则奉献了 2.42

48、%，这个阶段经济增速大幅放缓主要是全要素生产率奉献大幅降低所致。而吴国培和王伟斌2014研究中国全要素生产率对经济增长的奉献，所得出的结论与肖宏伟和王庆华2016维持一致。田娜2012比拟了中经济增长中，全要素奉献率的差异，指出从 19 世纪 80年代开场，虽然国的 GDP 增速没有中国高，TFP 奉献却大于中国，国的经济转型比中国更早步入依靠技术进步的生性增长方式。此外，世锦，培林和何建武2015在研究中国经济增长前景中指出，经济开展新阶段要求生产率应逐步接替投资率成为经济增长的主动力，更加重视原始性创新和部门竞争来提升生产率，推动经济平稳安康开展。文军，勇和登峰2011基于跨中国经济转型开

49、展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析10 期最优选择理论，利用中国 1999-2009 年间省际面板数据研究指出，我国贸易部门全要素生产率的提高，对中国贸易收支会产生积极的正面影响，从而为中国贸易政策制定提供了依据，为中国改善与其他国家的贸易关系、在全球一体化浪潮下安康开展本国经济提供了另一个研究切入点。在区域层面的研究中，余永泽2015研究发现，东中西部地区部全要素生产率都呈现较为明显的空间收敛趋势，且空间外溢效应为正。瑞姣2017指出，中国各省份的 TFP 增长率较低，且效率恶化的情况广泛存在于各地区；且各省之间全要素生产率存在较大差异，中部、西部和东部三区之间存在生产率差异

50、，且每个地区部，也存在着明显差异，比方中部地区 2004-2013 年间，除安微、外，其他省市的 TFP甚至大都出现了负增长。吴传清、董旭2014对长江经济带 11 个省市的 TFP 进展差异比拟分析，指出其 TFP 波动具有周期性，且空间分布不均衡，处于下游的长三角地区，1999-2012 年间年均 TFP 远远高于中上游区域，提出要加强沿江省际协作，推进下游与上中游协作，通过产业梯度转移和技术梯度转移，来降低全要素生产率的区域差异，推进长江经济带协调开展。此外，还有学者针对具体省份的全要素生产率与经济增长的探析，如殷颂葵2014利用生产函数模型，估算省 1952-2012 年间 TFP，结

51、论说明尽管在西部大开发战略实施带动下，省的 TFP 奉献率有所提高，但经济增长依然不容乐观，主要是要素投入带动增长。在细分行业的研究中，汝岱2015利用中国工业企业数据库中 1998-2009年间七十二万多家企业为分析样本，计算制造业的 TFP，并根据企业所有制构造采用分组分别分析，指出我国制造业生产率虽然有所提高，但主要来源于企业增长，并非资源配置效率存在大幅改良提升；同时我国不同所有制类型的企业，其生产率差异较大，改善资源配置效率，实现生增长需要推进国企改革。清泉和江华2017利用中国 1999-2014 年间中国 30 个省份的数据测算了林业的全要素生产率，指出林业 TFP 降低主要是规

52、模效率变化所导致，而技术进步带来的效应，与资源效率配置改良，对林业 TFP 增长率起促进作用；且不同区域间林业 TFP 效率的差异，究其原因则是配置效率有所差异，和规模效率不同而共同导致的。畅和吴立力2017采用 DEA-Malmquist 指数法成功测算出 2004-2013 年间长江经济带流通业 TFP，指出其开展主要是要素投入驱动而非效率驱动，仍未实现生集约式增长方式的转变。文军和于津平2012利用 2000-2010年间中国 30 个工业行业数据进展研究，用 TFP 奉献率作为衡量经济增长方式的指标，中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析11 指出中国的工业经

53、济增长仍然是粗放式的，其粗放式增长特征，近些年来非但没有减弱，反而更加显著。从国学者关于中国 TFP 的研究成果中可以看出，对中国经济而言，不管是全国层面还是地区层面，TFP 增长并不尽如人意，中国仍需不断付出更多努力，才能实现从要素投入拉动增长到TFP 驱动开展的完美蜕变。即中国的经济转型刚刚拉开帷幕。而关乎中国经济命脉的一些行业，如工业、制造业也还处于效率低下的粗放型增长模式，这势必也会对整体经济构造转型、经济安康持续开展造成一定的影响。因此，我们需要研究可以提升中国全要素生产率及其奉献率的渠道，希望借此能够为今后的经济转型提供一些具体可行的建议。第二节关于全要素生产率影响因素的文献综述关

54、于全要素生产率影响因素的研究百花齐放，单独从一个方面，或者*两三个方面研究 TFP 影响因素不胜枚举。学者们研究切入的角度有市场化水平、对外开放度、人力资本存量、技术创新水平、城市化水平、根底设施开展水平、产业集聚效应、金融开展水平等。本文结合所要研究的主题，重点归纳总结了与国际贸易和资源配置效率相关的影响因素。一、国外关于全要素生产率影响因素的研究显而易见，TFP 对经济增长的规模和质量均如此重要，则，如何才能有效提高 TFP及其奉献率，自然成了众多学者争相研究的主题，也是政策制定者的迫切关注点。在最近的研究中，美国学者 Edinaldo2016利用 1960-2011 年间 63 个国家的

55、数据对全要素生产率进展分析，研究指出TFP初期水平对其之后的动态开展具有重要影响，初期TFP较低的国家，经过几十年的开展，其经济水平仍普遍低于初期TFP较高的国家；同时，研究还发现，一个国家的制度质量和贸易开放性是 TFP 增长的非常重要的决定因素。虽然更完善的制度和政策可以促进技术进步，提高技术效率，但全球化作为知识和技术扩散在国家之间的一个重要渠道，对促进 TFP 增长有不可磨灭的作用。Kumar，Chen2013研究说明，安康和教育对 TFP 提升有正向促进作用。Dollar，Kraay2004，Wacziarg，Welch2008认为，一国对国际贸易和国际资本流动的整体开放度，会对全要

56、素生产率的提升产生积极影响，国际贸易可以促进企业间竞争，也是国家之间进展技术传播的渠道，这些都将增强一国的综合创新力，提高该地区的生产率。Loko，Diouf 中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析12 2009的研究结果则说明，人力资本可以正向影响 TFP 的提升。他们指出，技能较高的劳动者除了对资本生产力、创新和技术变革产生固有奉献外，还可以提高该经济体从国际贸易和资本流动的外部性中受益的能力。Voutsinas，Tsamadias2014利用希腊1981-2007 年间的数据进展 R&D 投入与 TFP 之间的关系，结果说明总研发资本和 TFP 之间有长期相关关

57、系。其中公共研发资本作用较大，其对 TFP 存在长期影响；而私人研发资本与 TFP 并没显著的相关性。当总研发资本增加 1时，TFP 可以提高 0.038，而公共研发资本增加 1，则可以使 TFP 提高 0.075。因此希腊可以通过更高的研发支出以及必要的构造性改革来提高创新系统的效率，提高全要素生产率。从国外学者针对 TFP 影响渠道的实证研究中可以看出，全要素生产率的初始水平，对外开放并与其他国家进展贸易的程度，及对人力资源、研发资本等资源的配置效率，都会对一国 TFP 增长产生不同程度的影响。二、国关于全要素生产率影响因素的研究关于全要素生产率的影响因素，国学者从各个角度切入，进展了丰富

58、的理论和实证研究，下面选取与本文研究角度相关的文献进展梳理。吕大国和耿强2015对出口贸易与全要素生产率之间的关系进展实证研究，并将出口贸易按照贸易方式划分为一般贸易出口和加工贸易出口，借此分别衡量二者对 TFP的作用大小；他们的研究认为出口贸易对 TFP 提升并没有显著的作用，且一般贸易出口有利于提升 TFP 水平，而加工贸易出口反而阻碍了 TFP 提升，因此中国经济增长需优化一般贸易与加工贸易的构造。简泽，涛和伏2014则利用 1998-2007 年的数据，以 2002 年为分界点，测度了中国参加 WTO 前后，即贸易体制变化前后全要素生产率的变化；分析放宽贸易管制、推动进口自由化，会对外

59、乡企业的 TFP 产生何种影响。其研究发现，进口竞争对于生产率不同的企业，具有不同的作用，对生产率越高的企业而言，进口竞争可以正向促进企业 TFP 的提升；而生产率较低的企业，进口竞争则对企业施加了压力，阻碍企业生产率的提升。建国和吴国锋2014对 1978-2011 年间 29 个省份的对外贸易与 TFP 的关系进展分析，认为贸易可以显著改善全要素生产率的提升，且分地区而言，这种促进作用由大到小依次是西部、中部和东部地区；同时指出，贸易对TFP 提升的促进作用，也受当地吸收能力如人力资本，根底设施等的制约。学君和路美弄2016利用 1998-2014 年间 30 个省份的数据进展研究，指出不

60、同类型的人力资本对 TFP 的作用有所不同；其中，根底人力资本和知识人力资本，有利中国经济转型开展的动力及作用渠道基于国际贸易和资源配置效率的分析13 于 TFP 提升，技能人力资本对 TFP 提升却起到了抑制作用，而制度人力资本影响效果不显著。王文静，彤和盛基2014实证研究了省区外人力资本对 TFP 增长的作用，认为省区人力资本每增加一个单位，省区 TFP 增长提高了 0.132%，邻近省区外人力资本，每增加一个单位，可以使省区 TFP 增长 0.159%。仲常和波2013在研究总量人力资本与 TFP 增长关系时发现，总量人力资本对当期 TFP 产生负外部性，而滞后多期则显现出正的促进作用