第3章刑事诉讼的基本原则与制度

1、 刑事诉讼法学主讲 梁旭红 北方民族大学 法学院 第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则与制度刑事诉讼法的基本原则与制度一、基本原则一、基本原则（一）（一）人民法院、人民检察院独立行使审判权、检察权人民法院、人民检察院独立行使审判权、检察权原则（原则（5 5条）条）理解：理解： 1、法院、检察院独立行使审判权、检察权时，只服从、法院、检察院独立行使审判权、检察权时，只服从法律。法律。 2、法院、检察院独立行使审判权、检察权不受行政机、法院、检察院独立行使审判权、检察权不受行政机关、社会团体和个人的干涉。关、社会团体和个人的干涉。 3、遵循司法规律的客观要求，让审理者裁判，由裁判、遵循司法规律的客观

2、要求，让审理者裁判，由裁判者负责。者负责。第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则与制度刑事诉讼法的基本原则与制度（二）分工负责、互相配合、互相制约原则（二）分工负责、互相配合、互相制约原则（7条）条） 1、分工负责：是指公、检、法三机关在进行刑事诉讼、分工负责：是指公、检、法三机关在进行刑事诉讼时，根据法律赋予的职权，尽职尽责，既不能互相取时，根据法律赋予的职权，尽职尽责，既不能互相取代，也不应互相推诿。代，也不应互相推诿。 2、互相配合：是指公、检、法三机关进行刑事诉讼，、互相配合：是指公、检、法三机关进行刑事诉讼，应当在分工负责的基础上，互相补充，共同完成揭露应当在分工负责的基础上，互相补充，

3、共同完成揭露犯罪，保障无罪的人不受刑事追究的诉讼任务。犯罪，保障无罪的人不受刑事追究的诉讼任务。 3、互相制约：则是指公、检、法三机关按照法律的分、互相制约：则是指公、检、法三机关按照法律的分工，分别把关，互相监督，互相制衡。工，分别把关，互相监督，互相制衡。n三机关之间的理想关系应当是，以互相制约为主，在三机关之间的理想关系应当是，以互相制约为主，在此前提下强调积极配合。此前提下强调积极配合。 第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则与制度刑事诉讼法的基本原则与制度（三）法院统一定罪原则（三）法院统一定罪原则 1、法律依据：、法律依据：根据刑事诉讼法第根据刑事诉讼法第12条的规定：未经条的规定：未

4、经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。 2、基本含义：、基本含义： （1）确定被告人有罪的权力由法院统一行使，）确定被告人有罪的权力由法院统一行使，其他任何机关、团体、个人无权行使。其他任何机关、团体、个人无权行使。 （2）法院判决被告人有罪，必须严格依照法定）法院判决被告人有罪，必须严格依照法定程序。程序。 （3）未经法院依法判决对任何人都不得确定有）未经法院依法判决对任何人都不得确定有罪。罪。 第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则与制度刑事诉讼法的基本原则与制度n为贯彻这一原则，立法上明确规定：为贯彻这一原则，立法上明确规定：犯罪嫌疑人、被告人

5、的称呼。明确控犯罪嫌疑人、被告人的称呼。明确控诉方负举证责任，被告人不承担证明自诉方负举证责任，被告人不承担证明自己无罪的义务。疑案作无罪处理（己无罪的义务。疑案作无罪处理（162条规定的无罪判决）条规定的无罪判决）。辩护律师辩护律师提前介入到侦查阶段。取消免予起诉提前介入到侦查阶段。取消免予起诉制度。对非法取得的言词证据予以排制度。对非法取得的言词证据予以排除（刑诉法除（刑诉法54条）。条）。 第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则与制度刑事诉讼法的基本原则与制度（四）刑事司法协助原则四）刑事司法协助原则 1 1、刑事司法协助是指一国的法院或者其他的、刑事司法协助是指一国的法院或者其他的司法机关

6、，根据另一国的法院或者其他司法机司法机关，根据另一国的法院或者其他司法机关的请求，代为或者协助实施与刑事诉讼有关关的请求，代为或者协助实施与刑事诉讼有关的司法行为。包括的司法行为。包括: :送达刑事司法文书、询问送达刑事司法文书、询问证人和鉴定人、搜查、扣押、有关物品的移交证人和鉴定人、搜查、扣押、有关物品的移交以及提供有关法律资料以及提供有关法律资料, ,近几年又近几年又增加引渡、引渡、遣返、劝返等内容。遣返、劝返等内容。 第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则与制度刑事诉讼法的基本原则与制度 2 2、刑事司法协助的法律依据：、刑事司法协助的法律依据： 第一、国家间共同参加的国际公约（如：第一、

7、国家间共同参加的国际公约（如：联合国反腐联合国反腐败公约败公约）。）。 第二、国家间签订的刑事司法协助条约。第二、国家间签订的刑事司法协助条约。 第三、国家间临时达成的关于刑事司法协助的互惠协议。第三、国家间临时达成的关于刑事司法协助的互惠协议。 第四、国内的法律规定。第四、国内的法律规定。 截至截至2014年年9月，我国已与月，我国已与56个国家签订个国家签订95项司法协助项司法协助条约、协定。同时，我国政府批准加入了条约、协定。同时，我国政府批准加入了25个含有司个含有司法协助性质或内容的国际多边公约。如：法协助性质或内容的国际多边公约。如：联合国打联合国打击跨国有组织犯罪公约击跨国有组织

8、犯罪公约联合国反腐败公约联合国反腐败公约等，等，在国际司法协助领域做到了在国际司法协助领域做到了“有约可依有约可依”。 第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则刑事诉讼法的基本原则与制度与制度（五）依法不予追究刑事责任的原则（五）依法不予追究刑事责任的原则1、依法不予追诉原则的内容、依法不予追诉原则的内容 根据刑诉法第十五条根据刑诉法第十五条 有下列情形之一的，不有下列情形之一的，不追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪 ： （1）情节显著轻微、危害不大、不认为是犯罪）情节显著轻微、

9、危害不大、不认为是犯罪的；的； （2）犯罪已过追诉时效期限的；）犯罪已过追诉时效期限的； 第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则刑事诉讼法的基本原则与制度与制度 （3）经特赦令免除刑罚的；）经特赦令免除刑罚的； （4）依照刑法告诉才处理的犯罪，没）依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的；有告诉或者撤回告诉的； （5）犯罪嫌疑人、被告人死亡的；）犯罪嫌疑人、被告人死亡的； （6）其他法律规定免予追究刑事责任）其他法律规定免予追究刑事责任的。的。 第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则刑事诉讼法的基本原则与制度与制度2、依法不予追诉案件的处理、依法不予追诉案件的处理（1）侦查机关在侦查过程中，发

10、现不应对犯罪）侦查机关在侦查过程中，发现不应对犯罪嫌疑人追究刑事责任的，应当嫌疑人追究刑事责任的，应当撤销案件撤销案件；犯罪；犯罪嫌疑人已被逮捕的，应当立即释放，发给释放嫌疑人已被逮捕的，应当立即释放，发给释放证明。证明。（2）检察院对于符合第）检察院对于符合第15条规定的情形之一的条规定的情形之一的案件，经检察长决定，应当作出案件，经检察长决定，应当作出不起诉不起诉决定。决定。（3）法院对于符合第）法院对于符合第15条规定情形的，应当裁条规定情形的，应当裁定定终止审理或者驳回起诉或者宣告无罪或者宣告无罪. 第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则与制度刑事诉讼法的基本原则与制度二、基本制度二、基本

11、制度 （一）回避制度（一）回避制度 回避制度源于13世纪英国的“自然正义”原则，这个原则要求： “任何人均不得担任自己诉任何人均不得担任自己诉讼案件的法官讼案件的法官”。；“法官在制作裁判时应听取双方当事人的陈述。” 回避制度回避制度是指与案件有某种利害关系或其他是指与案件有某种利害关系或其他特殊关系的侦查、检察和审判等人员不得参特殊关系的侦查、检察和审判等人员不得参与本案处理的一项诉讼制度。与本案处理的一项诉讼制度。 第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则刑事诉讼法的基本原则与制度与制度回避理由回避理由 1 1、是本案当事人或者是当事人的、是本案当事人或者是当事人的近亲属。近亲属。 2 2、本人

12、或者他的近亲属和本案有、本人或者他的近亲属和本案有利害关系。利害关系。 3 3、担任过本案证人、鉴定人、辩护人、诉讼、担任过本案证人、鉴定人、辩护人、诉讼代理人的。代理人的。 4 4、与本案当事人有其他利害关系，可能、与本案当事人有其他利害关系，可能影响影响案件公正案件公正处理的。处理的。 5 5、审判、检察、侦查人员接受当事人或其委、审判、检察、侦查人员接受当事人或其委托人的请客送礼或违规会见当事人及其委托人托人的请客送礼或违规会见当事人及其委托人的的。（对违规的审判、检察、侦查人员还应追究其法律责任）第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则与制度刑事诉讼法的基本原则与制度回避的人员及种类回避的人

13、员及种类第一，回避人员第一，回避人员 1. 1.审判人员：参与案件审理活动的审判员、人民陪审员审判人员：参与案件审理活动的审判员、人民陪审员、审委会成员、法庭书记员、翻译人员和鉴定人。、审委会成员、法庭书记员、翻译人员和鉴定人。 2. 2.检察人员：参与案件侦查或起诉活动的检察人员、检检察人员：参与案件侦查或起诉活动的检察人员、检委会成员、书记员、司法警察、翻译人员和鉴定人。委会成员、书记员、司法警察、翻译人员和鉴定人。 3. 3.侦查人员：参与案件侦查活动的公安机关负责人、侦侦查人员：参与案件侦查活动的公安机关负责人、侦查人员、鉴定人、记录人和翻译人员。查人员、鉴定人、记录人和翻译人员。 第

14、二，回避种类第二，回避种类 第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则与制度刑事诉讼法的基本原则与制度 1 1、自行回避：办案人员主动要求回避、自行回避：办案人员主动要求回避 2 2、申请回避：当事人及其法定代理人、辩护人、诉讼代、申请回避：当事人及其法定代理人、辩护人、诉讼代理人要求办案人员回避，若理人要求办案人员回避，若回避申请被驳回的，对驳回回避申请被驳回的，对驳回申请回避的决定，可申请复议一次。申请回避的决定，可申请复议一次。 3 3、决定回避：相关组织决定办案人员回避、决定回避：相关组织决定办案人员回避回避的程序回避的程序 1 1、回避提出方式：口头或书面方式均可。、回避提出方式：口头或书面

15、方式均可。 2 2、回避提出的期间：侦查、起诉、审判阶段都可以提、回避提出的期间：侦查、起诉、审判阶段都可以提出。在侦查阶段提出的，侦查活动继续进行；在起诉、出。在侦查阶段提出的，侦查活动继续进行；在起诉、审判阶段提出的，起诉、审判活动要暂停。审判阶段提出的，起诉、审判活动要暂停。第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则与制度刑事诉讼法的基本原则与制度（二）公开审判制度（二）公开审判制度1 1、公开审判制度：是指法院审理案件和宣告判决依法、公开审判制度：是指法院审理案件和宣告判决依法公开进行的制度。公开进行的制度。2 2、“公开公开”（1 1）向当事人、社会公开（允许旁听、报）向当事人、社会公开（允

16、许旁听、报道）道）; ;（2 2）审理过程公开（除法庭评议）审理过程公开（除法庭评议）3 3、不公开的情形：、不公开的情形： （1 1）涉及国家秘密的；）涉及国家秘密的；（2 2）涉及个人隐私的；）涉及个人隐私的；（3 3）涉及商业秘密的，当事人申请不公开审理的，可）涉及商业秘密的，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理；以不公开审理；第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则与制度刑事诉讼法的基本原则与制度（4 4）涉及未成年人犯罪的。审判时被告人不满涉及未成年人犯罪的。审判时被告人不满18周岁的案件，不公开审理。但是，经未成周岁的案件，不公开审理。但是，经未成年被告人及其法定代理人同意，未成年被告

17、年被告人及其法定代理人同意，未成年被告人所在学校和未成年人保护组织可以派代表人所在学校和未成年人保护组织可以派代表到场。到场。4 4、公开审判与开庭审理、公开审判与开庭审理 开庭审理是法院依照法定程序在公诉人、被开庭审理是法院依照法定程序在公诉人、被害人、被告人、辩护人、证人的参加下，通害人、被告人、辩护人、证人的参加下，通过控辩双方当庭举证、质证和辩论，查明案过控辩双方当庭举证、质证和辩论，查明案件事实和量刑情节，调查核实证据，并依法件事实和量刑情节，调查核实证据，并依法作出裁判的诉讼活动。作出裁判的诉讼活动。 第三章第三章 刑事诉讼法的基本原则与制度刑事诉讼法的基本原则与制度（三）两审终审制度（三）两审终审制度1 1、两审终审制，是指一个案件经过两级人民法、两审终审制，是指一个案件经过两级