商学院各学系(所)国内外相关专业领域证照考试资讯汇总表

1、商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表證照業別：證券、期貨業編號證照名稱報考資格測驗日期/方式測驗科目主辦單位1證券商業務員1.高中職以上畢業2.普考及格筆試：每季第一個週日。電腦應試：每週一到週五。1.證券法規概論與證券交易實務2.證券投資概論與財務分析概要證券暨期貨市場發展基金會2證券商高級業務員1.大學以上畢2.高考及格3.具證券或投信投顧業務員資格筆試：每季第一個週日電腦應試：每週一到週五。1.投資學2.證券法規與證券市場3.財務分析證券暨期貨市場發展基金會3證券投資分析人員1. 專科以上學歷，且從事證券相關工作二年以上經驗2. 高考及格，且從事證券相關工作一年以上經驗

2、3. 具投信投顧業務員資格，且從事證券相關工作一年以上經驗4. 具證券高級業務員資格，且從事證券相關工作一年以上經驗筆試：每季第一個週日。1. 證券法規2. 會計及財務分析3. 投資學4. 總體經濟及金融市場證券暨期貨市場發展基金會4期貨商業務員1.高中職以上畢業2.普考及格筆試：每季第一個週日。電腦應試：每週一到週五。1. 期貨交易法規2. 期貨交易理論與實務證券暨期貨市場發展基金會5期貨交易分析人員專科畢或已取得期貨商業務員資格者94/3/6，94/6/5，94/9/4，94/12/41. 期貨法規與職業道德2. 衍生性商品之風險管理3. 期貨、選擇權與其他衍生性商品證券暨期貨發展基金會主

3、辦 (.tw)6投信投顧業務員一. 以一般資格報考三科測驗科目者：1.專科畢 2.普考及格 3.具證券業務員資格二. 以具證券高級業務員資格報考者 只考一科筆試：每季第一個週日。1. 投信投顧法規(具證券高級業務員資格者只考此科)2. 証券法規與市場3. 投資學與財務分析證券暨期貨市場發展基金會7債券人員1. 大學以上畢2. 具證券商業務員資格者3. 具證券商高級業務員資格者4. 具投信投顧業務員資格者5. 具證券投資分析人員資格者每年五月及十一月中旬各舉辦一次1. 債券法規2. 債券理論與實務證券暨期貨市場發展基金會8資產證券化基本能力測驗大學畢或已取得證券

4、商業務員資格者94/5/1，94/12/13資產證券化理論與實務(含相關法規)證券暨期貨發展基金會主辦 (.tw)9票券商業務人員1.高中職以上畢業2.普考及格參見證基會網站1. 票券金融法規2. 票券金融實務證券暨期貨發展基金會主辦 (.tw)10股務人員(一) 專科以上畢(二) 具證券商業務員資格者(三) 具證券高級業務員資格者(四) 具投信投顧業務員資格者(五) 具證券投資分析人員資格者每年五月及十一月中旬各舉辦一次1. 股務作業法規2. 股務作業實務證券暨期貨市場發展基金會商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資

5、訊彙總表證照業別：銀行業編號證照名稱報考資格測驗日期/方式測驗科目主辦單位1理財規劃人員不限學歷、不限年齡現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次1. 理財工具2. 理財規劃實務台灣金融研訓院2信託業務人員(一) 高中職畢業以上學歷(二) 普考及格現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次1. 信託法規2. 信託理論與實務台灣金融研訓院3外匯人員（初階）不限學歷、不限年齡現今規劃為每年舉辦一次1. 進口外匯業務2. 出口外匯業務3. 國外匯兌業務台灣金融研訓院4授信（初階）不限學歷、不限年齡現今規劃為每年舉辦一次1. 授信法規2. 授信實務台灣金融研訓院5銀行內控人員不限學歷、不限年齡現今規

6、劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次1. 銀行內部控制法規2. 銀行內部控制制度(一般金融類)3. 銀行內部控制制度(消費金融類)台灣金融研訓院6金融市場常識與職業道德-new從業人員於95年8月1日後如欲報名另一種金融從業人員資格測驗時，則必須加考金融市場常識與職業道德測驗。不定時金融市場常識與職業道德一、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 二、台灣金融研訓院 三、財團法人保險事業發展中心 四、中華民國產物保險商業同業公會 五、中華民國人壽保險商業同業公會商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表證照業別：保險業編號證照名稱報考資格測驗日期/方式測驗科目主辦單位1初級保險業

7、務員國中以上學歷，滿20歲，且完成所屬公司基本教育訓練合格。每週六舉辦人身保險業務員資格測驗中華民國人壽商業同業公會2中級保險業務員凡連續登陸於同一公司滿一年以上，並完成第一年度在職教育訓練通報者每月月初舉辦人身保險業務員專業課程資格測驗中華民國人壽商業同業公會3投資型保險業務員一年內已參加過財團法人保險事業發展中心或所屬公司、相關機構辦理15小時以上投資型保險專業訓練，取得研習證明者。每月舉辦兩次1. 投資型保險商品概要2. 金融體系概述3. 投資學概要4. 債券與證券之評價分析5. 投資組合管理財團法人保險事業發展中心4人壽保險管理人員大專以上學歷皆可報考每年分春秋兩季各舉辦一次1. 人身

8、保險論2. 壽險經營3. 保險法規4. 壽險數學5. 管理與資訊6. 會計與經濟7. 壽險行銷8. 壽險財務管理中華民國人壽保險管理學會5產物保險核保暨理賠人員高中職畢以上學歷皆可報考每年春季、秋季各舉辦一次1. 保險學2. 法學概論3. 保險經營4. 再保險5. 專業科目(火險、車險、水險、責任險、工程險)中華民國產物保險核保學會6壽險保險精算師不限學歷、不限年齡每年春季（3月）、秋季（8月）各舉辦一次1. 保險理論2. 保險會計3. 保險數學4. 保險經營中華民國精算師學會7財產保險經紀人年滿20歲，高中職畢以上學歷每年11月專技人員特種考試1. 保險學概要2. 保險法規概要3. 財產保險

9、管理概要4. 財產保險行銷概要考試院考選部8一般保險公證人年滿20歲，高中職畢以上學歷每年11月專技人員特種考試1. 貨物損失英文公證報告2. 保險法規概要3. 財產保險4. 一般查勒鑑定5. 估價與理算概要考試院考選部9財務保險代理人年滿20歲，高中職畢以上學歷每年11月專技人員特種考試1. 保險學概要2. 保險法規概要3. 財產保險管理概要4. 財產保險行銷概要考試院考選部10個人風險管理師無資格限定春季(四月)、秋季(十二月)1. 保險學2. 民法概要3. 人身風險管理概論4. 財產風險管理概論中華民國風險管理學會商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表證照業別：保險業編號

10、證照名稱報考資格測驗日期/方式測驗科目主辦單位1企業風險管理師無資格限定春季(四月)、秋季(十二月)1. 企業風險管理概論2. 工業安全與衛生管理3. 保險學4. 民法概要與商事法概要(公司、票據、保險契約法)5. 財務管理與風險理財中華民國風險管理學會2美國壽險管理師無特別規定（自行上網報名）每年二次春：五月秋：十一月保險原理、保險公司運作、人壽/健康保險的市場經營、保險公司信息管理、保險行政業務管理、人壽/健康保險法概況、管理原理與實務、金融服務業環境、會計與財務報表、人壽/健康保險公司的償付與營利管理。美國壽險管理學會（LOMA）/3壽險核保理賠

11、人員國內外大專以上學校畢業或具有同等學歷曾修習保險相關學科合計一百二十小時以上，並實際協助處理核保業務四年以上，而其中至少一年係在國內從事者。每年二次春：三月秋：九月普通科目 人身保險概論、壽險經營、保險法規。專業科目 核保理論與實務、核保醫務常識；理賠理論與實務、理賠醫務常識。中華民國人壽保險管理學會.tw/4財產保險業務員年滿二十歲，具有國中以上學校畢業或同等學歷，經完成基本教育訓練合格者各地區測驗頻率不等，大都會約23個月一次，偏遠地區約46個月一次。保險學理論與實務、產險契約法、火災保險、運輸保險、責任(保証)及其他保險、工程保險、汽車保險。產險公會

12、.tw/5人身保險經紀人公私立高中以上。每年一次，大約在五月舉辦。普通科目國文、中華民國憲法概要專業科目保險學概要、保險法規概要、人身危險管理概要、人身保險行銷概要考選部.tw/商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表證照業別：精算人員編號證照名稱報考資格測驗日期/方式測驗科目主辦單位1中華民國精算學會正會員無資格限定每年春季(三月)、秋季(八月)各舉辦一次壽險類(1) 基礎數學 1A、1B(2) 數理統計 2(3) 保險理論【1】 3L(4) 保險數學【1】 4L(5) 保險理論【2】 5L(6) 保險會計

13、 6L(7) 保險數學【2】 7L(8) 保險經營 8L產險類(1) 基礎數學 1A、1B(2) 數理統計 2(3) 保險理論【1】 3G(4) 保險數學【1】 4GA、4GB(5) 保險理論【2】 5G(6) 保險會計 6G(7) 保險數學【2】 7G(8) 保險經營中華民國精算學會2財務會計準則公報第十八號退休金精算人員資格考試在公司從事退休金實務工作兩年每年六月份舉辦一次(1) 退休金會計(2) 退休金數學(3) 基礎數學 1B (三、八月)(4) 保險數學【1】 4L (三、八月)中華民國精算學會3美國精算學會正會員無資格限定每年五月、十一月份各舉辦一次(台中考場：逢甲大學)n Exa

14、m P Probabilityn Exam FM Financial Mathematicsn Exam M Acturaial Modelsn Exam C Construction and Evaluation of Actuarial Models詳細請上網查詢另有些科目可以經由在校選修課程，達認証標準可抵免考試，科目如下：(1) Regression Analysis(2) Time series / Forecasting(3) Microeconomics(4) Macroeconomics(5) Investment(6) FinanceSOA美

15、國精算學會商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表證照業別：CFP（Certified Financial Planner）理財規劃師編號證照名稱報考資格測驗日期/方式測驗科目主辦單位1理財規劃師1. 必須取得該單元教育訓練課程證明：欲報考CFP任一單元科目者，必須先完成此科目教育訓練課程並取得教育訓練證明後，才可報考。2. 第一次應試應包含基礎理財規劃項目：完成基礎理財規劃課程或四項專業課程中任一科後，即可就所完成科目應試，亦可一次報考多科。惟第一次應試應包含第一單元一基礎理財規劃項目。3. 通過前五項課程測驗，才能參加全方位理財規劃考試：欲報考單元六全方位理財規劃者，應試者必

16、須先通過基礎理財規劃測驗與四項專業課程測驗(即第一至第五單元)，才能參加全方位理財規劃考試(即取得此一證照，至少須兩次應試之過程)。4. 考過後保留五年：各應試科目之成績，以通過考試之日起，保留五年為限。每年3月及9月的第三個星期六與星期日1.基礎理財規劃、2.四項專業課程：投資規劃、風險管理與保險規劃、員工福利與退休金規劃、租稅與財產移轉規劃 3.全方位理財規劃考試等六項考試台灣理財顧問認證協會（FPAT）商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表證照業別：CFA (Chartered Financial Analyst) 美國特許財務分析師編號證照名稱報考資格測驗日期/方式測驗

17、科目主辦單位1美國特許財務分析師大學畢業或合格的四年工作經驗可以參加考試，取得證照前必須具備三年相關工作經驗每年6月、12月各舉行一次，12月試場在香港，二、三級僅在6月舉行以英文測驗，順序通過三級考試後，才得以取得CFA證照The Association for Investment Management and Research（AIMR）商學院各學系(所)國內外相關專業領域證照考試資訊彙總表編號證照名稱報考資格測驗日期/方式測驗科目主辦單位1專業電子商務應用工程師具各類電腦軟體學習經驗的在學學生或同等學習資歷之社會人士線上報名，請上TQC 考生服務網電子商務概論(EC1)、多媒體設計(F

18、L1)、互動網頁(AP1)、網頁設計(FP1/DW1)、網頁設計(HT1)TQC企業人才技能認證2專業企畫人員具各類電腦軟體學習經驗的在學學生或同等學習資歷之社會人士線上報名，請上TQC 考生服務網文書處理(R1)、電子試算表(X2)、電腦簡報(P2)、網際網路(I2)TQC企業人才技能認證3專業行銷人員具各類電腦軟體學習經驗的在學學生或同等學習資歷之社會人士線上報名，請上TQC 考生服務網文書處理(R1)、電子試算表(X1)、電腦簡報(P1)、網際網路(I2)TQC企業人才技能認證4專業人事人員具各類電腦軟體學習經驗的在學學生或同等學習資歷之社會人士線上報名，請上TQC 考生服務網中文輸入(

19、C1)、文書處理(R1)、電子試算表(X2)、網際網路(I2)TQC企業人才技能認證5專業文書人員具各類電腦軟體學習經驗的在學學生或同等學習資歷之社會人士線上報名，請上TQC 考生服務網中文輸入(C2)、英文輸入(E2)、文書處理(R2)、電子試算表(X1)TQC企業人才技能認證6專業e-Office人員具各類電腦軟體學習經驗的在學學生或同等學習資歷之社會人士線上報名，請上TQC 考生服務網文書處理(R1)、電子試算表(X1)、電腦簡報(P1)、網際網路(I1)TQC企業人才技能認證7專業網頁設計工程師具各類電腦軟體學習經驗的在學學生或同等學習資歷之社會人士線上報名，請上TQC 考生服務網電子

20、商務概論(EC1)、網頁設計(FP2)、影像處理(PI2)、電子資料庫(AS1)TQC企業人才技能認證8專業資訊管理工程師具各類電腦軟體學習經驗的在學學生或同等學習資歷之社會人士線上報名，請上TQC 考生服務網電子商務概論(EC2)、網際網路(I2)、作業系統(W3/SS3)、電子資料庫(AS2)、文書處理(R2)TQC企業人才技能認證9專業多媒體網頁設計工程師具各類電腦軟體學習經驗的在學學生或同等學習資歷之社會人士線上報名，請上TQC 考生服務網電子商務概論(EC2)、多媒體設計(FL2)、網頁設計(FP2/DW2)、影像處理(PI1)TQC企業人才技能認證10記帳士考試高中職畢業或同等學歷94.12.17-12.19專技高考、普考1. 國文2. 會計學概要3. 記帳相關法規4. 稅務法規5. 租稅申報實務考選部1專責報關人員（國家證照）高中或高職以上每年11月份/申論題1. 關務英文2. 關務法規概要3. 通關實務概要4. 稅則概要考選部2信用狀專業考試（國際證照）大專以上每年11月份/申論題1. Letter of Credit2. UCP500International Chamber of Commerce (ICC)3企業內控凡公開發行公司從業人員或對企業內部控制制度相關工作具有興趣者。94/5/1，94/1