质量管理体系专业审核作业指导书

1、19/18质量管理体系专业审核作业指导书编号：KCB-SHQ-085-D/0建筑物的新建与扩建、土木工程凯新认证（北京）有限公司实施日期:发布日期:1.目的2.产品/服务范围与专业代码3.引用文件4.定义与术语5.业务/服务产流程6.施工过程、控制要点7.审核要点与审核方法8.法规与技术标准/规范要求的检查方法9.适用的法律法规、产品/服务强制性技术标准/规范及惯例清单提出审核发布日期批准批准日期1、目的本指导书旨在为专业审核员在建筑物的新建与扩建、土木工程专业的审核中提供方便，以利提高审核质量。编制时注重如何准确地确定审核要点，如何满足规范要求，如何对现场事实进行判断和评价。2产品/服务范围

2、与专业代码产品/服务范围为建筑物的新建与扩建、土木工程，其专业代码为28.02。具体适用范围包括：一般建筑物土建工程，屋顶及框架工程，公路、机场及运动设施的建设，水利工程，特殊行业的建设工程。3引用文件中华人民共和国建筑法制定的建设工程质量管理条例（国务院令第279号，2001年1月30号发布实施）和适用法律、法规、标准、规范，详见8.4定义4.1建设单位一一即建设工程的投资人，也称“业主”，是工程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律、法规规定选择承包单位等权利。建设单位可以是法人或自然人，包括房地产开发商。4.2施工单位一一是指经过建设行政主管部

3、门的资质审查，取得相应资质证书，从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装、装修工程的施工承包单位。施工单位属于CNACR-420文件中所指的多现场供方。4.3工程监理单位一一是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准、要求和建设单位要求，受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准、要求和建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的企业。4.4工程项目一一是指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的工程。4.5单位工程一一是工程项目的组成部分，它是可以独立组织施工的工程，通常包含不同性质的工程内容。例如一个车

4、间的厂房建筑、设备安装工程各是一个单位工程；民用建筑一幢房屋或多幢相同的住宅楼作为一个单位工程，独立的给水工程、采暖工程、输电工程一一都可作为一个单位工程。4.6分部工程一一是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的主要部位以及安装工程的对象划分的。例如房屋建筑工程的地基与基础工程、主体结构工程等，安装工程分部工程有管道安装工程、设备安装工程、电气安装工程等。4.7分项工程一一是分部工程的组成部分，是按照工序将分部工程进一步划分而成。例如地基基础工程可划分为：人工挖地槽、挖地坑、回填土等分项工程。4.8施工组织设计一一是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。4.9项目经理部一一简称项目部

5、。是施工企业为实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理组织。它在公司的监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组织。也有常设性项目部，其职能相当于公司的常设分支机构。4.10施工设备建筑施工企业用于工程施工的机具设备，如塔吊、挖土机、砼搅拌机、钢模板、钢脚手架等。4.11工程设备一一工程项目中应予配备在工程建成后使用的设备，如民用建筑中的采暖通风设备、电梯设备等；各类工业建设工程中的各种生产装置；铁路建设工程中的通讯设备等。4.12工程洽商一一工程项目施工过程中，由建设单位或施工单位的任何一方提出的有关图纸、材料、工期、造价、施工方法等的增减或变化，经双方协商一致后，由建设

6、单位发出洽商通知后开始实施的协商过程。4.13隐蔽工程一一在施工过程中，下道工序将上道工序完全复盖住，则称上道工序或被复盖的分项工程为隐蔽工程。按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收（简称隐检），相关各方验收合格后，方可予以隐蔽。4.14施工方案一一针对工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新”（新材料、新技术、新工艺、新设备）内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件。4.15分包商一一以合同或协议形式向建筑施工企业承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁及操作服务、材料试验等的单位，是标准中所称“供方”的一种。4.16技术交底建筑施

7、工企业传统的技术管理制度之一。由公司主要技术负责人、施工技术主管部门、项目部到施工作业班组逐级交底，随接受交底人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。交底的内容大体是：工程概况；设计要求；图纸作法；施工组织设计与施工方案的要求；设计变更和洽商；规范、规程和工法的要求；施工顺序；施工方法；质量要求及验收标准等。4.17检验批一一按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的由一定数量样本组成的检验体。检验批是施工质量验收的最小单位，是分项工程乃至整个建筑工程质量验收的基础。4.18主控项目建筑工程中的对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项目。4.19一般项目一一除主控项目以外的检验

8、项目。4.20观感质量一一通过观察和必要的量测所反映的工程外在质量。5业务/服务流程（以一般建筑物土建工程和送电线路、变电工程为例）一般建筑物土建工程施工流程图6施工过程、控制要点在施工流程图中列有施工过程，应审核企业对其实施控制的情况7审核要点与审核方法序号过程的关键质量活动对应标准条款通常涉及的职能部门/单位审孩要点和取证方法1施工组织设计7.1工程部、项目部1. 查是否站行了策划且分层次进行（包晁上方工程、基础、主体、砌筑、屋面、水电安装工2. 脊项目杲否有策划文件,策划的活动是否满足规定的质屋翌求.杲否仃专项皿量汁划或技术方案、技术交底等；内容是否齐全合理.脊编制.评审和批准悄况，注意

9、对评审意见的落实和修改.査对施工组织设计或专项质量计划的交底或传阅、沟通。2QI和开发7.3设计部/设计院7.3.1査是否有项目设计工作计划；査设计人员的资格：査策划的更改情况：查规定的内容及落实：査接口运作的情况，包括组织接II和技术接口7.3.2齊输入规定及规定内容的完整性：杳输入的书向文件、验证其是台符合观定要求；査法律法规，顾辑要求及H他必需的要求。7.3.3竟法规要求并与输岀对应验证；脊输出l3.m评审记录：資评审及时性、内容针对性、对纠正措诞的验证：7.3.5查设计验i正记录：捕查対各阶段的验还依据及验证内容。7.3.6査确认分阶段记录，重点是顾客确认，斎确认內容手续口7.3.7査

10、更改记录*其依据和评审内容；査理发人员资质及内容的传递和落实1包括对己交付工程及其组成部分的彫响3施工7.5工程部.质7.5.1t51.T地项目的图纸、设计交底、施工过程量部技术丁艺规范、盼收标准、产晶施工信息完整否；控制部、项目部Z杳施工规定是否符合国家耍求：3-齊是杏按（包括分施.组织设计运作.技术交底完整充分否关包控制）注进度控制、机陶和人员安排、有无职贡并履仏施工方注足背经过审批井交底到操什层；4査设数量和性能是否满足要求：5査是否按交底内容执行：育对相应层祢的临督检育和测量是沓到位并纠正和处置：査交付程序和记录：査回访和保修，井迹行改进。J5.2根据体系文件对有关过程的确认观企.杳特

11、殊过程的识别和确认是否进行。一般将以下过释识別为特殊过程：合金钢材焊接或钢结构焊接中手工焊接特殊部位、未规定薔水试验的平屋顶和地卜防水工程、営道防腐辿、予应力张扌趴打桩或灌注桩、大体枳处、复杂的冬雨季施工等有的企业将更多的过程识别为特殊过程。识别为特殊过程的过程查其相应作业指导书以技术交底内容，育菽人员资格及培训，査其记录内容及完整性.注意足甘连续监控再碓认二5.3骨对进货材料如钢材、水泥.构件r螟栓、管件、阀门等是否育标识*标诙是否活楚：賁检验状态标识；査对工序检骑后的状态标识上7.5*4ft是否建立对顾客财产的验证.贮存维护的控制方法和执肓情观：遇到右不合祸时如何与顾客协调。7.55包括搬

12、运r包装（如自制半成品人贮存时效性助燃易爆勺毒贵電物晶、施工半成詁保护、竣工盼收期保护等匕|4施丁8.2.3丁程部、质包摄公司领导层对职能部门和实施部门C项过程量部、技术口部）管理能力的监视测量；公司职能部门对的监部、项冃部说汴m州川仝a视和或宥关部司（分公司）职能部门对项冃部施工管理能力测量11的监视测量；取口制对卜属施丁队组.专业分|包及劳务分包施匸能丿丿的监视扣测量.对管理部门査】职责权限屜行：管理控制能力（工稈进度控制、质量控制、安全控制、成木控制和对现场管理.组织防调、竣工验收、项冃考孩评价、冋访保修等）：倍源提供（人力资源管理材料管理、机械设备管理、技术管理、合同管理.信息管理h对

13、项冃部査：实施施工组织设计、质量计划、施工方案、技术交底、产品质量状况;总承包合同、分包合同、项目质量目标等的实施状况：逮设单位、监理单位对项訂管锂的满启程度等。具体可査阅有关工程质量抽査、工程质量定期沢报会、各类定期报表、内审中不合格报告及产生原囚的分析质量冃标完成状态评审.顾客满意度屮相关问题的评市、管理评审耳及金业门订的、上级丄管部门规定的其他方丄基发现过程能力个足或不符合耍求时是占责成有关部门.单位及时予以纠正或采取纠正措施,并跟踪验证。5不合榕品控制8.3T程部、项訂部、分包单位査是否识别和控制不合格品（包括俺业质量责任人员或建设单位、建设单位、监理单位刿定儿对不合格品处理是否按体系

14、文件的规定按职责权限进行不同方式的处理。包括交付和投人使用后的处置：纠正后是否驶证.重大质量事故按浓律法规及国家地方主管部门的要求处理土建工程的各分部分项工程不实行询道T孚未经合格但经批准后町暂时允许实施后续工程的制度.6数据分析8.4工程部、质量部、项目部、有关部门育勺部门右关的内容：1顾客满竟状况：2七质旨仃关的数搦（质量记录、产品不合格信息、顾奮检验信息等）：3与运行能力有关的数据（过程监控信息、内审记录和报告、管理评审输出等）；4供方信息.|7改进8.5公司、部&5.1公司脊质量方针、冃标修订、管理体制门、分公的改进、贯沏八项硕量営理廉则的深化措施、司、项冃部其他対公司经营影响较大的扌

15、昔施、部门.分公司、下属单位还屁对本部门、单位质量目标评审.廿对单位范韦采取的提高管理有效性的摘尬项口部査针对项冃口标评审,吸取&4成果和顾客满意度分析的改进措施-8.52査以卜对彖或规彖：内审*外审中发现的不合恪项;公司或部门检杳要求釆取纠正措施时；B常质量管理屮有必要来取纠正措施时;发生重人丿贞量事故后;管理评审要求吋注慈多次出现口不合帛：质量通構发卞影响较人时：凹莎相关不合格品彩响较大吋;对项H工期、造价影响较大的不合格;对施工安全管理影响较大的不合格匕&5*3注意质量通病的分部分项丁程;过去的或在其他项冃屮已多次出现不合格的其他分部分项工程;项目中质虽管理难点；企业领导层及部门检査后认

16、为应该采取的；各部门的问题.8法规与技术标准/规范要求的检查方法子号产晶/服务必须满足的有关法律法规或苴他强制性宴求所适用的过程对应标准条款通常涉及的职能部门/单位审核要点和取吐方法1程筑法札合同法沢招标投标7.2经营部査标书和合同评审法A记录f21房建部分匕建壤安装工程质量824T程部.杳是古按标准和凰验收统一标准(GB50300-200D及质量部、范翌求由工程建段全部配套标准*普通混凝土力学技术部.单-位或监理单位人性能试验力法标准项目部员参加见证取样，对(GB/T50081-2002),建筑地面工等常用材料(混凝土、祁施工质呈验收规范外加剂.砂浆、水泥、(GB50209-2002).地下

17、防水施工骨料.钢材、墙体材质虽验收规范：GB50208-2002h料、基础回填材料混凝土外加剂(GB8076-1997).防水材料建筑慕墙、砌体工程施工质虽验收规范建筑门窗取样，并(GB50203-2002)、农普通混凝土用质量标准及检验力法(.TGJ52-1992).普通混凝土用碎仃或卵石质量标唯及检验方法(JGJ53-1992).钢筋混凝,土用热轧光园钢筋(GB13013-L991),钢筋混凝止巾热轧带肋钢筋由各单位有关人员按规定填报与竣工备案相关的全部质量记录公路，市政、水利等分别使用相应的标准和规范按照行业的要求进行质量记录口(GB1499-1998).低碳饷热轧园盘条(GB/T701

18、-1997).碳素结构钢GB/T700-1988)s冷轧带肋钢筋(GB13788-2000).钢及钢产品力学性能试验収样位羽及试样制(GB/T2975-1998),建筑地基基础工程施工质量验收规范(X502Q2-2002).建筑地基基础设计规范(GB50007-2002).蒸压灰砂B5XGB11945-1999),烧结多孑.砖U.GB13545-2003k非烧结普通粘上55XJC412-1991)、浪凝土小型空心砌块XGB8239-1997).粉烧灰砖XJC239-1991)、蒸床加气混凝土砌St(GB/T11968-1997)s建筑地基处理技术规范XJGJ79-2002).建筑用硅酮结构密封

19、胶XGB16776-1997).屋面工程施工质量验收规范(GB50207-2002).建筑装饰装修工程质量验收规范(GB50210-2001).建筑外窗气密性能分级及检测方法XGB/T7107-2002).建筑外窗水密性能分级及检测方法XGB/T7108-2002)C建筑外窗抗虬性能分级及检测方法XGB/T7106-2002)2市政部分：城市道路丁程施丁及验收规程(DBJ08-225-I&规程(DBJ08-2201995),市政桥梁工程施工及验收规范XDB.T08-228-1997)3.公路部分公路工程地质勘察规范(JTJ061-99).公路路基设计规范CJTJ013-95),公路钢筋混凝土与

20、预应力碇桥涵设计规范(JTJ01997X市政排水管道工程施工及验23-85).公跻路威施工技术规范(JTJ033-9引、公路基Q施工技术规范(JTJ034-2000),公路桥涵施工技术规范(JT.TO11-2000)儿水利部分：水闸施工规范SL27-91k水工建筑物水泥灌浆施丁技术规范(SL62-94J,水利水电工程施工底量评定规程SL176-96、水利水电建设工程酚收规程m23-99L堤防工程施匸规范SL26H83建筑安装工租茨虽齡收统标准GB50300-2001)及全部配套标8.3工程部、质量部、技术部、项目部同上及监理通知和亘信息4楚筑安装T程质量验收统一标准(GB503QQ-2001)

21、&全部配套标&-!工程部*质量部、査与体系文件规定的和与&24有关的技术部、分析瓷料项冃部濮普通混凝土用碎石或卵石质昼标准及检验力法JGJ53、电普逋混凝七用砂质量标准及检验方注JGJ5趴建筑地而工程施工质量骑收规范(GB50209-2002),地下防水施工质量验收规范(GB5020S-2002)5建筑安装工程质量验收统标8.5丁程部、音右关改进施T控准9(GB50300-2001)74全部配套标制能力的记录准技术部、项冃部等9适用的法律法规、产品/服务强制性技术标准/规范及惯例清单序号法律法规、产品/服务强制性技术标准/规范及惯例的名称发布日期实施日期1中华人民共和国建筑法1997/11/1

22、1998/3/12建设工程质量管理条例2000/1/102000/1/103建设工程施工现场管理规定1991/12/51991/12/54建设工程勘察设计管理条例5建设工程勘察质量管理办法6建筑工程施工许可管理办法7建筑业企业资质管理规定8砌体工程施工质量验收规范(GB50203-2002)20029钢筋混凝土工程施工操作规程(YSJ403-1989)198910钢筋焊接及验收规程(JGJ18-2003)200311钢筋机械连接通用技术规程(JGJ107-2003200312混凝土结构工程施工质量验收规范(GB50204-2001)200113木结构工程施工质量验收规范(GB50206-200

23、2)200214混凝土强度检验评定标准(GBJ107-87)钢及钢产品力学性能试验取样位置及试样制备CGB/T2975-1998)16C冷轧带助钢筋(GB13788-2000)17碳素结构钢、(GB/T700-1988)“氐篠诩热轧园盘条(GB/T701-1997)9钢筋混潦二用热轧带肋钢筋(GB1499-1998)20拥御混凝上用熱轧光用诩筋CGB13O13-1991)21恳普1E混凝上用砂质量折准及捡验方法0CJGJ52-1992)199222Q普適混離上用碑石或卵石庾量际准及捡验方法CJGJ53-1992)199223组合钢模桓技术规逗(GBJ214-2001)20024普通混凝土配合比

24、设计规程JGJ55-2000)200025混;疑上结构工程施工质量聽枚规范GB502042002200226建垃钢结构却接技术规程JGJ200281-200227建筑工穆施工质：&验以统一标淮GB5030020012002.01.0128纟冋観砂浆配夸比没汁规程(JGJ/T98-2000)2000294砌筑工程施工操作规程1999(YSJ406-1989)30电中型砌块建筑谀计与施工规程(JCJ5-1980)198031(砌培砖试验方法(GB/T2542-2003)200332(烧给普通砖(GB5101-98)199833水电水利工程爆破施工技术规范(DIJT5135-200I)2001別(D

25、BJOfi-225-1957199735f市政持水管道工程施工及验收规ig(DBJ8-220-1996199636市政桥梁工程施工及验收规范XDBJ08-22S-1997)199737道路工程术语标准(GBJ124-88)193833加起混凝上蹄面施工反验枚规范(GBJ97-87)198739沥青睛而施工及验收规氾1996(GBJ92-9B)40f威市逬跳琦基工程施工及验技规范(CJJU-9L)199111(混凝土和钢筋混凝土排水管3(GB11836-95)199542(给水排水管道工程施工及验弋规范(GB5026S-97)199743(市政道路工程质量检验评定标准(CJJ1TCO199014帀政桥梁工程我量检验评定标准(CJJ2-90)H99C45公路工程地质勘察规范(JIJC61-99)199946公跨腐基汝计规范(JTJ013-2001)2004.9.447公路钊胡混激土与预应力婭桥滿设计规范(JTJ023-B5)198549公路路基施工技术规范(JIJC33-95)199549公路基层施工技术规范JTJQ34吃QOO)200050公路桥涵施工技术规范(JIJC41-2000)200C51&公路桥梁推工技术规范(JTJO41-2OOT200052公跳工程技术标JTGE01-2003200353公路工程监理规范5