“过程方法（CCAPD）”内部审核检查表（范本案例）

1、 由谁进行？(能力/技能/知识/培训)1、过程责任者：生产部/部门经理。2、过程协助者：总经理、副总经理、研发部、质保部、销售部、采购部、财务部、人事部、工程部、物流部。使用什么方式进行？(材料/设备/装置)1、检测/测量和试验设备；2、设施/机器设备；3、交通运输/搬运工具；4、工装/模具；5、计算机软件等。SIPOC过程模型应用Process过程名称【用于过程监视和测量绩效的控制和检查点(Activities增值活动)】：生产过程一、过程流程1、产品过程策划2、生产计划编制与执行3、生产准备，包括从人员、设备、工装、刀具、图纸/作业指导书、对产品要求及操作过程注意事项等4、首件生产，操作者

2、对首5件按要求进行自检5、首件确认，过程检验员对首5件进行确认6、批量生产，按过程作业指导书、检验规范进行量产7、生产过程控制，包括员工能力、生产设备、工装夹具、监视和测量设备、产品放行、产品防护、不合格品、生产环境、过程能力、特殊/关键过程等8、顾客和外部供方财产的控制9、过程变更控制（变更的时机；有要求时，需得到顾客批准；变更后的首件再确认）10、产品按时交付，满足顾客要求11、资料归档/保存二、过程主要风险1、设备出现故障，维修不及时；2、采购物料（原材料/配件）供应不及时。如何做？(作业指导书/方法/程序/技术)1、过程管理程序；2、生产计划管理程序；3、关键过程控制程序；4、特殊过程

3、控制程序；5、标识和可追溯性管理程序；6、顾客财产管理程序；7、外部供方财产管理程序；8、更改控制管理程序。使用的关键准则是什么？(测量/评估)1.生产计划完成率；2.过程能力(Cpk)达成率；3.设备能力(Cmk)达成率；4.前工程工序内不良率（PPM）；5.后工程一次合格率（%）；6.人均产值（万元/人）。Outputs输出(将要交付的是什么？)Customer顾客(输出接收方)1.接顾客订单、预测销售计划，由规划运营部编制、经副总经理审核批准且符合公司生产能力的生产大纲、月生产及滚动计划，生产制造部编制生产作业计划；外部顾客COP4产品交付管理（销售部）内部顾客2.按生产计划准时完成、数

4、量准确、经检验/试验且满足顾客要求的合格的产品；3.突发性事件发生后各责任部门对其所进行的原因分析、经审核/批准采取的纠正措施、并经验证/确认后得到有效控制和管理的应急计划和/或应急预案。4、产品生产过程中对不合格事项按纠正与预防措施管理程序进行改进的有效的纠正和预防措施；MP5改进管理（生产部）5.与生产过程控制有关的形成文件的信息：月/周/日生产计划；首检/巡检/自检记录表；加工入库单；不合格品评审单；异常情况反馈处置单；批量不合格评审单过程参数记录；工装/模具申请单；请购单；作业准备验证记录表；工艺纪律检查表；月/周/日生产计划统计表；报检单等；SP4文件和知识管理（生产部）生产过程控制

5、绩效趋势分析结果。MP2监视、测量、分析和评价（人事部）Supplier供方(输入源)Inputs输入(要求是什么？)内部供方1.COP2产品和服务要求管理（销售部）合同评审的结果，合同/订单/协议，图纸，法律法规要求，制造可行性分析报告，风险分析报告；2.MP1经营管理（财务部）公司销售策略(如：营销项目策划、顾客/产品战略决策、预测销售计划等)，竞争对手状况；3.COP2产品和过程设计与开发（研发部）工艺设计输出的文件/资料(如：工序/组装图纸、材料规范、工艺流程图、车间平面布置图、PFMEA、控制计划、作业指导书、关键/重要特性清单、产品/过程接收准则等)；4.COP5顾客服务管理（质保

6、部）顾客服务反馈信息(如：顾客抱怨/投诉/退货/索赔，顾客满意度调查结果)；5.SP5EPPPS管理（采购部）已给生产准备OK且合格的采购物料(包括：合格供方名录、采购物料BOM清单)；6.SP1基础设施和资源管理（人事部）已给生产准备OK且合格的能正常使用的设备/工装(如：设备/工装台账清单、设备/工装精度要求)；已给生产准备OK且合格的能正常使用的检测设备(如：监视和测量设备台账清单、量具精度要求)；7.MP2监视、测量、分析和评价（人事部）以往生产能力数据资料(如：产能目标与实际产能分析结果)；8.SP3人力资源管理（人事部）已给生产准备OK且经培训合格具备上岗的合格员工(如：资格上岗证

7、、员工技能表等)。IATF16949质量管理体系内部审核检查表审核日期：被审核过程名称COP3产品生产过程拥有者过程责任部门生产部（生产副总、生产部经理、生产主管、生产计划员、车间主任、班组长）审核员汪XX陪同人员张XX审核日期该过程与IATF 16949体系标准有关的条款/要求标准主要条款/要求：8.5/8.5.1/8.5.1.1/8.5.1.2/8.5.1.3/8.5.1.4/8.5.1.5/8.5.1.6/8.5.1.7/8.5.2/8.5.2.1/8.5.3/8.5.4/8.5.4.1/顾客特殊要求（CSR）。所涉及到的相关标准条款/要求：4.1/4.2/4.3/4.3.2/CSR/4

8、.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.4/7.1.4.1/7.1.5/7.1.5.1/7.1.5.1.1/7.1.5.2/7.1.5.2.1/7.1.5.3/7.1.5.3.1/7.1.5.3.2/7.1.6/7.2/7.2.1/7.2.2/7.4/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1

9、/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.2.1/8.2.2.1/8.2.3.1.2/8.3.3/8.3.4/8.3.6/8.4.2.2/8.5.5/8.5.5.1/8.5.5.2/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/8.6/8.6.1/8.6.5/8.6.6/8.7/8.7.1/8.7.1.1/8.7.1.2/8.7.1.3/8.7.1.4/8.7.1.5/8.7.1.6/8.7.1.7/8.7.2/9.1/9.1.1/9.1.1.1/9.1.1.2/9.1.1.3/9.1.3/9.1.3.1/9.3.2.1b-c/10.1/10.2/10.2.1/10.2.

10、2/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6/10.3/10.3.1。审核途径检查内容条款及确认审核状况说明(审核发现)评价结果不符合项编号C沟通（与过程责任人沟通）1、此过程的主要活动步骤是什么？4.4.1b2、此过程目的是什么？4.4.13、此过程的预期输出是什么？并作为哪些过程的输入？4.4.1a4、此过程的输入是什么？来自哪些过程的输出？4.1/4.2/4.3/4.4.1a5、有哪些文件（程序）支持此过程的有效运行与控制？4.4.1.c/4.4.2a&b6、此过程有哪些主要人员来实施？4.4.1e/5.1.1.3/7.1.27、其工作的职责与权限，能力标准是否被定

11、义？5.3/5.3.18、如何确定人员所需的能力，包括哪些方面？7.2/7.2.1/7.2.29、为确保此过程有效运行需要哪些资源（包括硬件与软件，安全）？4.4.1d/7.1.1/7.1.310、顾客有无特殊要求/法律法规的要求？如有，则如何把适用的要求展开到此过程中以实施和控制？4.3.2/4.4.1.1/4.4.1.2/8.2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR11、此过程有哪些关键绩效指标？4.4.1c12、如何识别和确定这些关键绩效指标？ 6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.113、其中有哪些关键绩效指标影响到顾客（内外顾客）？5.1.1.2/9.3.2.

12、1b14、哪些关键绩效指标影响到公司的经营计划的实现？5.1.1.2/9.3.2.1c15、是否按照6.1的要求对该过程进行了风险和机遇分析，并对分析出的主要风险采取了相应的措施及对机遇进行了评价？4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.316、是否对该过程的运行情况进行了评价，该过程是否有进行了相应的变更，以确保实现这些过程的预期结果？4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1C检查（该过程的关键绩效指标完成情况）1、有无建立相关的关键绩效指标监控机制？6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.12、哪些是过程

13、运行的有效性指标？哪些是过程运行的效率指标？如何在内部沟通与明确？5.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.43、本年度对这些确定的过程关键绩效指标的目标是什么？及如何确定目标？9.1/9.1.1/9.1.34、有无与目标值相比，并做趋势分析？9.1.3/9.1.3.15、有哪几个月的绩效没有达成目标？绩效趋势的变化如何？趋势上显示哪些不稳定？哪些显示稳定？9.1.3/9.1.3.1A措施（对于没有达成目标或不稳定的绩效指标采取了何种纠正预防措施和持续改进？）1、没有达到目标的，采取了哪些纠正/纠正措施？10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.22、对于不稳定的趋势，如何让它

14、变成稳定而采取了哪些改进措施（预防措施）？6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.23、趋势稳定后，如何考虑做持续改进？10.1/10.34、目前有无持续改进的项目及进展如何？10.3.15、有无对顾客有重大影响的事件？有无再发生？8.2.1/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6P策划（为该过程重新策划或修改了哪些过程中的活动？及相关的程序文件/指导文件？）1、对于上述已识别出没有达成目标的区域，如何识别其发生的根本原因分析？10.2/10.2.1/10.2.22、有无针对根本原因是否采取了系统性的纠正措施？10.2.33、这些纠正措施是否新建、修改/更新

15、或补充了哪些过程的程序文件/指导文件？7.5.24、同时修改了哪些相关的技术文件（如控制计划，FMEA）？7.5.3.2.25、修改的文件目前的版本与实施日期？7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1D实施（审核现场的抽样，按乌龟图中的内容，及相关的程序文件，来验证是否符合策划的要求与标准要求？）用什么？7谁做？6活动步骤 1输入3输出 2怎么做？5绩效测量？41、今天该车间的生产计划在哪儿？那产品现在哪条生产线生产？该产品的量产控制计划在哪儿？顾客对生产现场的管理有什么特殊要求？8.5.1.7/8.5.1.1/4.3.2/CSR2、这些工序中有哪些是关键工序/重要工序？

16、在这些关键工序/重要工序中哪些是产品与过程的特殊特性？8.2.3.1.2/8.3.3/9.1.1.13、该工序的作业指导文件(SOP)与检验指导文件(SIP)作业员在本岗位还是在哪里可以取得？7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/8.5.1.24、该制造工序与产品是如何进行监控和量测 (包括首检/巡检/批检，抽样计划如何规定？)，作业员与检验员的检查在规格、频次、方法和测量设备上有什么不同？有哪些检查项目要抽样到离线的实验室进行？测试结果多长时间反馈？7.1.5.3/7.1.5.3.1/7.1.5.3.2/8.5/8.5.1c/8.5.1.3/8.5.1.4/8.6/8.6.1/8.6.

17、5/8.6.65、在该工序中如何使用标准或标准的样品？8.5.1.26、如何确认目前生产是在受控条件下进行的生产？8.5.1a-h7、什么是首末件的比较法，如何实施？8.5.1.38、对该过程与产品的量测设备有哪些？目前的校准状态如何确定和追溯？7.1.5/7.1.5.1/7.1.5.1.1/7.1.5.2/7.1.5.2.19、现场的控制图如何运用？(包括：如何随机取样？特殊原因的判定准则有哪些？现场作业员如何及时地判定目前过程稳定与不稳定？不稳定的反应计划在哪儿？)9.1.1.1/9.1.1.2/9.1.1.310、如何对该工序产生的不合格品进行处理、标识、隔离？8.7/8.7.1/8.7

18、.1.1/8.7.1.2/8.7.1.3/8.7.1.6/8.7.1.7/8.7.211、如何确保不合格品被100%隔离？有无考虑防错技术？8.7/10.2.412、如何对该工序产生的不合格品放置或隔离在哪儿？在哪儿进行返工/返修？返工后有无重新检验, 返工合格的产品是从何处流入下工序的？是否与正常流入的产品标识做区分？8.7/8.7.1.3/8.7.1.4/8.7.1.5/8.5.2/8.5.2.113、如何追溯和验证可疑品并隔离(如何进行批次管理)？8.7.1.3/8.5.2/8.5.2.114、不合格信息如何反馈 (包括外部市场/顾客的投诉因本工序，内部的后工序有无反馈到本工序，本工序中

19、反馈的来料不良或前工序的不良)？8.5.5/8.5.5.1/8.5.5.2/10.2.1/10.2.5/10.2.615、什么是普通原因下的不符合，什么是特殊原因下的不符合, 工序稳定后该产品与过程特性的长期能力如何？如何实施反应计划及预警机制（对设施中断/关键设备故障时）？9.1.1.116、如何对生产设备与工装的预防性保养和预测性保养 (易损件的更换/更换的时间/设备的时间)及相关保养的目标如何展现？作业员是如何做日常保养的？日常保养的内容与频次如何？保养记录在哪儿？请该作业员能针对该保养的项目做个解释或展示？8.5.1.5/8.5.1.617、在生产现场有无顾客或外部供方的财产？对顾客或外部供方的财产又是如何管理的？8.5.318、如何策划突发性/偶发性事件的应急响应计划？该计划包括哪些方面？有无发生过相关的事件？6.1.2.319、如何实施现场的看板管理与相关物流要求，如何体现精益生产的原则？7.1.3.120、如何在现场实施6S要求（包括清洁生产要求，和员工的安全生产）7.1.4/7.1.4.121、如何规定该岗位操作员工的能力与资格要求？顾客有无特殊要求？7.2/7.2