监理管理办法(正文)终稿

1、精选优质文档-倾情为你奉上江西洪屏抽水蓄能电站建设工程监理管理考核办法第一章 总则第一条 为了提高建设工程监理水平，规范建设工程监理行为，充分发挥建设工程监理在工程建设中的作用，更好地推动监理单位公平、公正、诚实、守信地开展工作，根据“水电水利工程施工监理规范”（DL/T5111-2000），监理合同和新源公司管理文件等有关规定，结合洪屏电站工程实际情况，特制定本办法。第二条 江西洪屏抽水蓄能电站工程监理管理由江西洪屏抽水蓄能有限公司（以下简称“洪屏公司”）委托国网新源建设有限公司江西洪屏抽水蓄能电站建设管理项目部（以下简称“建管项目部”）具体实施管理和监督。第三条 本办法考核对象为参与江西洪

2、屏抽水蓄能工程建设的监理单位。第二章 建设工程监理的管理 第四条 监理单位人员、设备及组织机构的管理（一）监理单位必须按合同要求安排现场人员进场，其数量与质量均应满足工作需要。负责本项目工作的总监、副总监及各专业主要监理人员应是专职为项目服务的人员，并应保持相对稳定，其变更应事先征得建管项目部的同意。总监理工程师或副总监理工程师每月驻现场时间不得少于20天，工作日离开工地超过24小时必须办理书面请假手续，周日或节假日必须有一位总监或副总监在工地值班。总监及副总监离开现场必须向建管项目部书面请假。总监理工程师及部门负责人和专业负责人在工地现场累计时间每年不得少于9个月，每次离开工地现场连续时间不

3、得超过14天。监理单位必须按监理人员配置计划的人数和资历安排现场监理人员，在监理单位无法满足现场管理需要的情况下，建管项目部要求监理单位调整、增加监理人员人数或调换人员以满足工作的需要，监理单位应予以配合并及时做出调整。（二）监理单位必须按合同要求，购置和调进相关仪器设备进场，其数量与质量也必须满足工程需要。仪器设备进场后应对计量类产品进行有效检测与率定，达不到要求者应进行退换。 （三）监理单位必须按合同要求与工程实际需要配置合理的组织机构，配齐各专业人员，对所有人员进行入场教育和业务培训，制定内部管理规章制度，明确监理人员的职责与权限等。（四）监理单位在合同签订后还应做好相应的前期准备工作，

4、主要包括：内部质保体系、监理规划、实施细则及工作程序的编制。上述工作应做到：1.全部进行了编制，提交的时间符合合同规定。2.内容满足工程建设及监理工作需要。3. 编制施工所用的表格，且内容全面、实用，能满足工程需要和有关规定。4. 质保体系已建立，且运作正常。第五条 监理人员考试准入制度及持证比例要求（一）监理人员考试准入制度自2012年1月1日起，洪屏工程将逐步实行监理人员考试准入制度。从事工程建设监理专业管理工作的监理工程师和监理员必须通过洪屏公司/建管部组织的专业考试，未参加考试或考试不合格者不得参与工程建设监理专业管理工作。（二）监理人员持证比例要求各工程建设项目从事管理工作的监理人员

5、必须具有监理员以上资格。对于持有注册造价工程师、注册建造工程师、注册安全工程师、注册测绘工程师等执业资格证书的监理人员，可视为持证。持有注册监理工程师、造价师、建造师执业资格证书的人员占全部监理人员的比例， 2012年应达到35%，2013年应达到45%，2014年应达到55%。第六条 设计管理（一）参加与协助洪屏公司与设计、科研单位签订合同、协议。主持设计协调会，参加科研试验有关的会议。依据项目总进度编制年度、季度施工图需求计划，并与设计单位交流沟通后，协助洪屏公司与设计单位签订供图协议，负责督促设计单位依据合同、协议的要求，提供合格的设计文件、图纸和电子文件，并负责催交。（二）熟悉前期设计

6、文件，检查下阶段设计单位履行合同的情况，检查勘测设计文件（包括勘测报告、设计说明书、施工措施、技术要求、操作规程、设计修改通知等）是否符合批准的勘测设计任务书和审批文件，以及是否符合勘测设计合同的规定。定期向建管项目部书面报告设计进度、图纸完成情况、设计质量和存在的问题等。对涉及合同、协议的变更负责提出处理意见。（三）代表建管项目部审核确认设计文件和各项设计变更通知等，书面提出意见与优化建议。（四）确认后的设计文件和设计变更通知单经建管项目部审核同意后，按施工承包合同规定期限向施工单位签发。若发现问题应及时与设计单位联系解决，重大问题（涉及影响工程质量、工期变动及施工承包合同变更的问题）必须及

7、时以书面形式向建管项目部相关职责部门报告。（五）组织设计单位进行现场设计交底。（六）审核施工单位对设计文件提出的意见和建议，会同设计单位人员进行研究，并督促设计单位尽快给予答复。（七）代表建管项目部审核按施工承包合同文件规定应由施工单位提交的设计文件。（八）按建管项目部制定的设计变更管理办法处理各项设计变更。（九）参加并主持专题讨论会，会同洪屏公司、建管项目部、设计单位、施工单位对施工中的重大技术问题和优化设计进行专题讨论。主要包括如下：1. 及时提出需要研究讨论的重大技术专题、内容和应达到的目的等；2. 对拟讨论的专题提出几种解决方案和建议，供建管项目部参考，并为专题讨论准备有关资料、文件；

8、3. 参加讨论会并拟写“专题讨论会纪要”；必要时提出邀请参加专题讨论会咨询专家名单供建管项目部参考等。（十）按设计合同的要求，检查督促设计人员做好现场服务工作，并对设计人员提出的有关工程建设方面意见及时研究，尽快落实。（十一）保管所有设计文件及过程资料。第七条 施工组织设计审查的管理（一）监理单位应按时间要求、按程序组织施工组织设计审查。（二）监理单位对施工组织设计应进行研究并发现具体问题，审查的全面性及深度应到位，审查意见应正确。第八条 施工单位施工准备的管理（一）应对施工单位组织机构和各级管理人员、主要作业及特殊工种人员组建和进场情况进行详细了解并审验资质证件。（二）应对施工单位的设备进退

9、场时间及完好情况有所了解并进行了有效控制。（三）应对施工单位安全、质量等管理体系建立情况进行了审批和管理。（四）应对施工单位内部制定的各项规章制度、操作规程等情况全面掌握。（五）对施工单位劳务雇用情况应做到有效管理。（六）施工测量网点的建立与复测应按要求进行并达到精度要求。（七）掌握风、水、电及附属设施建立情况，并对总平面布置进行控制。（八）对施工单位的实验室资质进行核查，并对其试验室、测量队的人员、设备配置情况全面了解。第九条 施工质量管理（一）对施工单位应严格按照批准的施工方案进行作业的监督检查应到位。（二）对施工单位“三检查”执行情况控制应有效。（三）对工程所有部位和工序、工艺应都做到跟

10、踪检查及有效控制。（四）对工程中重要部位、关键工序、特殊工艺旁站监理应到位并发挥作用。（五）应充分运用监理的质量检查签证的控制手段，对工程项目及时进行逐层次、逐项（按单元工程、分部工程、单位工程等）施工质量认证和质量评定工作。（六）对原材料、成品、半成品及中间产品见证取样和平行检测应做到按规范要求进行，其真实性控制应到位，不合格材料控制应有效。（七）应按规定提交各种报告、报表。（八）质量事故及缺陷调查、统计、分析及处理应做到全面、及时、彻底。（九）对施工单位试验室的管理应到位，应受控。（十）施工测量点线检查、收方检测应按规定执行，做到准确及时。（十一）施工记录手段应齐备，表格填写应符合要求。（

11、十二）机电设备到货验收应及时、认真、全面。（十三）对施工中出现的紧急事件处理应做到及时、果断、稳妥。第十条 工程进度控制（一）监理年度工程施工进度计划应做到按时编制与及时汇总。（二）对施工单位提出的各类计划的审批应及时正确。（三）各类报表、报告的编制和汇总应及时准确。（四）对施工单位施工进度实施的监督检查应及时与到位。（五）应制定或采取施工进度控制的措施与手段。（六）工程例会、进度分析、计划调整、施工记录等现场日常工作应正常开展。第十一条 物资设备管理（一）应对承包商各级甲供材料需求计划进行审核，审核应及时准确。（二）参加物资设备验收应准时，准备充分，工作效率应符合洪屏工程相关管理办法。（三）

12、对物资设备的数量验收和质量测试、检验应符合国家相关规定和监理操作规程。（四）对承包商甲供材料、物资设备使用管理的监督检查应该到位。第十二条安全生产监督（一）监督承包商执行有关安全生产规定应到位，安全管理网络应正常运转。（二）对特殊、危险作业程序和事故隐患的检查及提出应到位与有效。（三）事故调查、处理应认真、及时、全面，准确。（四）应做到按相关协议和程序文件要求对承包商进行日常检查与考核。（五）对业主、建管部提出的事情，按期保质完成，执行业主、建管规章制度无折扣。第十三条 环境保护与文明施工（一）监督检查承包商内部相关管理组织机构及保证体系的建立与运作。（二）监督检查承包商内部有关规章制度的建立

13、与执行情况。（三）按着有关协议和程序文件对承包商环保与文明施工进行日常检查与考核。（四）对工地上发生的未按环保要求和不文明的现象能够有效控制。第十四条 合同费用控制（一）预付款支付审批应按合同规定办理。（二）计日工的核定与批准应正确合理。（三）现场计量签证应按程序办理，记录应齐全，计算应准确。（四）工程量审核应准确无误，且按时完成。（五）对地质超挖、超填工程量的审核应合理、准确。（六）安全文明施工补助费、环保设施费以及协调等费用的审批与支付应符合相关规定。（七）应及时办理合同支付签证。（八）授权范围内的各项费用控制应合理、真实、准确。第十五条 合同商务管理（一）工程变更程序应按要求执行。（二）

14、工程变更审查应做到原因清楚，依据可靠，内容全面，范围清楚，计费准确。（三）价格调整应做到引用依据可靠，套用定额正确，单价计算准确。（四）为索赔事件发生而收集整理的相关资料应全面及时。（五）应能够及时组织和协调索赔事件的处理。（六）应公平、公正提出索赔的处理意见。（七）工程分包管理应全面、清楚、有效。（八）对施工单位的保险工作应进行了管理。第十六条 信息管理（一）对工程项目划分与编码应及时、全面、准确的审查。（二）各项工程信息的收集、整理、传递、反馈应做到了及时、全面、顺畅准确。（三）对于P3、Project软件等信息管理技术的建立、应用应按规定完成。（四）对施工单位的各类原始记录及竣工资料的管

15、理应做到定时检查、认真审核。（五）工程资料、档案管理检查和验收应符合工程达标投产标准和公司程序文件的要求，争创“精品档案。第十七条 监理组织协调（一）应建立了有效的协调制度。（二）应按时召开各种协调会议，相关记录及整理发放应齐全及时。（三）协调方式方法应得当，效果应显著。第十八条 廉政建设（一）应按廉政合同进行履约；（二）廉政从业规定的执行情况应满足要求。第三章 考核第十九条 建管项目部依据监理合同设立质量保证金、进度保证金、安全保证金，将提取的各项费用集中管理，专款专用，对监理人设计质量、进度、安全、服务等方面完成情况和日常管理情况进行考核。对于监理合同条款中有明确约定的考核项目，直接从监理

16、费中扣除。第二十条 建管项目部对监理单位的考核采取“季度考核、年度兑现”的方式，季度考核在下季度第一个月上旬完成，年度兑现完成时间为次年元月。第二十一条 对监理的考核分两部分组成。1：对于监理合同中考核条款中明确的考核项目，其费用从相应保证金中或监理费中直接扣除，详见合同考核条款（附录2）；2：对本季度监理工作的考核，按照监理工作考评表（附录1）中所列项目逐条进行打分，得出每季度考评得分。考评总分共300分，得分高于270时，返还全部应返保证金及当年罚款数额；得分250-269分时，返还90%应返保证金；得分230-249分时，返还80%应返保证金；得分210-229分时，返还70%应返保证金

17、；得分200-209分时，返还60%应返保证金；得分低于200分时，不予返还。应返保证金金额为扣除直接扣款项目之后的剩余本期保证金。第二十二条 本考核办法实行安全责任事故一票否决制，监理单位因责任原因造成受监项目超出规定的人员死亡事故，取消其全年奖励。第二十三条 每季度末监理单位应提交该季度监理工作总结和自评报告，准备好管理制度、监理文件、现场监理日志、各类报表、质量检查签证记录、试验检测记录、计量签证等资料，以备查阅。其中，监理单位人员考勤记录应由监理单位每月填报一次，由建管项目部工程部指定联系人签字认可。第二十四条 考核会议由建管项目部组织召开，洪屏公司/建管项目部相关领导，工程部、计合部

18、、安监部、物资部等部门负责人参加，由建管项目部总经理担任考核组组长。第二十五条 奖罚在次年第一次监理合同费用结算支付中兑现，并由建管项目部行文公布考核结果。第四章 附则第二十六条 本办法由洪屏建管项目部负责解释。第二十七条 本办法自颁布之日起执行。专心-专注-专业附件1：监理工作考评表考核项目分值标准考核内容评分人员配置(40分)数量(12分)人员进场按要求填写审批表，未填写一次扣2分，人数满足合同及工程需要，各专业人员齐全，旁站人员到位，若发现未做到者一项/次扣2分。资质(8分)有监理工程师资质人员达总数80%以上，每减少1%扣1分。违纪情况(5分)发现一次违纪现象扣3分。总监驻现场时间(1

19、5分)总监、副总监驻工期地时间每月少于20天者，发现一次/人扣5分，总监、副总监离开工地未办理请假手续的发现一次/人扣5分。仪器设备(25分)数量(10分)对照合同每少一件扣1分。状况(7分)未按要求及时检验、审定的一次/件扣2分，使用中精度未达要求的一次/件扣2分。进场时间(8分)未按合同要求进场一次/件扣4分。组织机构(15分)机构设置(4分)不合理、影响工作顺利进行，一次扣1分。专业配置(4分)各专业人员齐全，从事工作与所学专业或经历相同，未做到者一次扣1分。人员培训(4分)做到全员培训、及时认真、记录齐全，有未培训者一次/人扣2分，无记录者一次扣1分。规章制度(3分)按规范要求各项制度

20、健全，少一项扣1分。基础工作(20分)质保体系(5分)体系健全，运行正常，有问题者一次扣2分。监理规划(4分)按规定要求进行制定，未做到者一次扣1分。监理细则(7分)制定全面及时，未做到者一次扣1分。表格准备(4分)各项表格按规范要求制定，做到全面严谨，发现问题一次扣1分。设计监理(16分)4分对设计单位供图计划的编制与执行做到有效跟踪及督促，供图及时。2分掌握设计进度,及时反映设计质量，有效控制设计存在的问题。1分按程序签发或变更设计文件。3分及时组织各部分或单位工程的技术交底。4分认真审图，及时发现图面错误及其他技术问题。2分及时提出设计优化建议。施工组织设计审查(10分)4分按程序及时完

21、成施工组织设计审查。3分审查意见全面、到位，具有指导性。3分审查意见符合合同条件承包商施工准备管理(18分)3分及时掌握承包商主要管理人员、技术人员和特殊工种人员进场情况，严格按合同监督。3分按合同审查设备进场情况。1分及时检查质保体系、安保体系建立、运行情况。1分检查规章制度，操作规程制订情况。2分严格审查劳务队伍资质。2分审查、复核施工测量控制网的建立及其精度。1分审查总平布置，风、水、电道路的布置齐整、合理。3分审查承包商试验室的建立、设备配置及人员符合合同要求。2分审查承包商进场人员入场教育及岗前培训工作是否到位。施工质量控制(40分)6分监督承包商严格按照批准的施工措施及作业指导书施

22、工。4分承包商严格执行“三检制”。检测数据真实、填写规范。6分所有承包工程的施工工序、工艺均能跟踪检查，控制有效。4分旁站监理有计划，执行到位。4分各类材料检测规范、无不合格材料用在工程上。2分各类报告、报表规范、齐全、报告及时。2分质量事故及缺陷调查、分析统计及处理及时、准确，无后遗症。2分对承包商试验室工作监督有效，无虚假报表或数据。4分测量复核规范、及时。2分施工记录齐全、记录真实。2分及时参加机电设备及甲供材验收。2分紧急事故的处理果断稳妥。施工进度控制(16分)3分及时编制年度施工进度计划报送建设单位。2分对承包商报审的计划及时准确批复。4分监督承包商按计划均衡生产，完成月度计划，并

23、及时准确编制、上报。4分进度计划控制日常工作开展正常。3分进度滞后时，批准的赶工措施得力、有效。工程投资控制(16分)3分按合同规定审批支付预付款。4分按程序进行现场计量签证按计量准确。4分工程量审核准确无误。3分各专项费用的审批符合合同文件及国家有关政策。2分按合同正确行使授予的费用审批权。物资设备管理(12分)2分对承包商各级甲供材料需求计划进行审核，审核应及时准确。3分参加物资设备验收应准时，准备充分，工作效率应符合洪屏工程相关管理办法。3分对物资设备的数量验收和质量测试、检验应符合国家相关规定和监理操作规程。4分对承包商甲供材料、物资设备使用管理的监督检查应该到位。安全生产监督(16分

24、)3分监督承包商成立安保体系、规范运行。5分监督承包商特殊作业人员持证上岗。事故隐患发现、整改及时。3分安全事故调查及时、全面，无隐瞒。3分监督承包商的安全措施补助费专款专用。2分监督承包商做好安全监测工作，及时对工程安全情况做出评价。环境保护与文明施工(10分)3分监督承包商建立相关机构和制度，动作正常。4分对承包商工作有检查、有考核、台帐齐全。3分监督承包商有效降尘、污水排放达标，无乱弃渣事件。合同商务管理(22分)5分按程序进行工程变更，变更依据合理、规范。3分价格调整符合合同有关规定，套用定额准确，单价计算准确。5分索赔事件的原始资料全面、准确及时。4分在合同规定的时限内及时提出索赔的

25、处理意见，意见公正、公平、合理。4分严格控制工程分包，无违约合同分包事件。2分对承包商的保险工作有管理、有监督。信息管理(14分)2分工程项目划分合理，编码准确。3分工程信息的收集、整理、传递及时、全面、顺畅。2分及时完成工程软件等信息管理技术的建立，应用。4分对承包商的竣工资料及中间验收资料审查认真、全面、无差错。3分资料、档案符合“科技档案管理细则”和“达标投产”标准。工程协调(10分)3分工程例会正常。4分按时召集或参加各种工程协调会、会议记录或纪要及时成文发放。3分协调方式得当，解决工程矛盾有力。总 计300分附件2： 监理合同考核条款一、考核发包人设立质量保证金、进度保证金、安全保证

26、金，将提取的各项费用集中管理，专款专用，并按照发包人有关规章制度对监理人设计质量、进度、安全、服务等方面完成情况和日常管理情况进行考核。（一）进度考核由发包人按照新源公司颁布的国网新源控股有限公司抽水蓄能电站工程建设进度计划管理及考核规定(试行)、国网新源控股有限公司抽水蓄能电站承包商考核评价办法（试行）以及发包人有关施工进度考核办法每年对整个工程进度进行检查考核，依据考核结果予以兑现进度保证金。兑现的额度，按照发包人支付的当年度监理费用的1%控制。发生下列考核情况，费用从进度保证金中扣除：1、由于监理人自身原因未能及时组织验收、评定工作而影响工程进展，每发生一起扣1%进度保证金；2、因为其他

27、原因导致关键线路重要部位工期严重滞后，而监理事前未向发包人提出任何意见和建议，每发生一起扣1%进度保证金；3、未及时批复施工单位年、月、周施工进度计划，每次扣1000元；4、批复施工单位年、月、周施工进度计划准确率（按时实现进度计划个数/批复计划总数*100%）未达到要求100%的，每低5%扣1000元；5、年度里程碑进度计划每一项未按时完成扣2000元；6、总工期未满足工程建设合同要求，每个合同扣5000元。（二）质量考核由发包人按照新源公司颁布的抽水蓄能电站工程建设质量管理及考核办法(试行)以及发包人工程质量考核办法每年进行考核、兑现，兑现的额度按照发包人支付的当年度监理费用的1%控制。对

28、发生下列事件发包人将对监理人进行处罚，并从质量保证金中扣除。(1)进场后56天内未按要求提交监理机构的达标投产和创优整体策划和实施细则，扣除全部质量保证金的2%；(2)对因监理原因发生的质量事故，不兑现当年度的质量保证金。造成损失的，依法按合同规定承担赔偿责任。隐瞒事故一经查实后参照上述规定加倍处罚，相应罚款从质量保证金专项帐户中扣除。(3)在日常检查中，发包人如发现监理机构未按合同约定履行质量管理责任和义务要求的，每发现一次处50010000元罚款。(4)监理人员接受贿赂、参与作假造成质量事故的，除追究当事人的责任外，还将视其情节追究监理机构的责任，扣除年度质量保证金的50-100%。(5)

29、对应由监理旁站控制的关键部位或关键工序发生质量事故，监理机构应承担连带质量责任。(6) 单元工程一次验收合格率低于100%，每低于1%扣1000元。(7) 单位工程和单元工程优良率未达到质量目标要求，每低于1%扣2000元。(8) 上级单位和质量监督单位在质量检查巡视中每发现一项与监理有关的质量问题扣1000元。（三）安全考核安全保证金由发包人按照新源公司颁布的抽水蓄能工程项目安全管理规定(试行)以及发包人施工安全考核办法，定期进行检查考核，并依据考核结果按年度予以兑现。兑现额度按年度监理费用的1%控制。(1)对监理人自身的安全考核目标如下表：职业健康安全生产安全责任事故0负同等及以上责任的交

30、通责任事故(死亡)0生产性负伤人次0未能实现上述指标，每突破一项，扣除全部安全保证金的10%；(2)进场后，56天内未按要求提交监理机构的安全文明施工整体策划和实施细则，扣除全部安全保证金的2%；(3)未按合同要求设置安全监督部门、配足(不少于3人)合格的专职安全监督员，按500元/人天处罚(休假除外)；(4)监理人员在现场违犯安委会安全管理规定，按500元/人天处罚，专职安全监督人员加倍处罚；(5)对应由监理审批的重大项目、重要工序、危险作业和特殊作业所涉及的安全健康措施或专项施工方案未审批或把关不严，按2000元/次处罚；(6)对应有监理旁站的危险作业而无旁站或无旁站记录，按2000元/次

31、处罚；(7)未组织审查承包商（含分包商）及安全管理人员、特殊工种作业人员安全资质，按2000元/次处罚；未组织对大、中型起重设备安全准用证、安装资质证、操作许可证进行审查，未定期对承包商施工机械安装、拆除、使用、维修过程中的安全技术状况进行监督检查或无记录，按2000元/次处罚；未对承包商施工安全技术措施（如重大危险源控制措施、脚手架、大型构建吊装等）进行审批、实施监督检查的，按2000元/次处罚。(8)对安全事故调查结论中，监理承担的责任除按处理意见办理外，将根据情节轻重予以考核；(9)未建立以安全责任制为中心的安全管理制度及运行机制，档案、台帐不符合要求，被上级机关检查要求整改的，按2000元/次处罚；(10)罚金从安全保证金中扣除，超出部分从监理费用中扣除。（四）服务考核(1)未经发包人事先同意，监理人不得撤换投标文件中的项目人员。负责本项目工作的总监、副总监及各专业主要监理人员应是专职为项目服务的人员，并应保持相对稳定，其变更应事先征得发包人的同意，监理人尊重发包人提出更换监理人选的要求，若在合同生效以后更换总监、副总监及各专业主要监理人员必须征得发包人同意，但不免除考核责任。发包人有权要求撤换监理机构任何不称职的人员(不论该人员以前应经发包人批准过)，由发包人可接受的人员替代。总监理工程师如需更换，须在28天前