著作权保护与限制的利益平衡机制

1、著作权保护与限制的利益平衡机制1.网络环境下著作权的扩张要求增强对著作权的限制著作权法的基本精神是通过赋予作者或其他著作权人对作品的专有权利而鼓励作品的创作与传播，促进科学、文化和艺术的进步与繁荣。维护著作权人与传播者和社会公众利益之间平衡是著作权法制度安排的基本出发点。在网络环境下，著作权法的这一精神并没有发生变化。对网络环境下出现的使用、传播作品以及技术措施保护行为，在处理著作权保护与信息传播的关系上，利益平衡仍然是基本的适用原则。例如，“在解决因特网上P2P 与文件共享技术等问题时，立法者和法院应当平衡著作权人的利益以及鼓励进一步创新与发展的社会利益。”13但是，在网络空间，著作权人权利

2、的扩张与使用者网上利益的保护的相对滞后导致网络空间围绕作品的权利义务配置处于失衡状况。以信息网络传播权为例，根据我国著作权法第47 条第1 项、第4 项规定，除本法另有规定的除外，未经著作权人许可，复制、发行、表演、放映、广播、汇编、通过信息网络向公众传播其作品的或未经录音录像制作者许可，复制、发行、通过信息网络向公众传播其制作的录音录像制品的，是著作权侵权行为，应承担侵犯著作权的法律责任。但是，著作权法却没有对此种权利规定任何限制性措施。在实践中，那些带有公益性质的网络传输行为，如教育机构、公共图书馆内部网络进行数字化作品的传播行为以及提供基础技术性服务的电信运营商传输数字化作品的行为自然不

3、能视为侵犯信息网络传播权14。正如世界知识产权组织在因特网上的知识产权：对一些问题的调查报告中所指出的一样：“由于数字技术和数字技术使用方式的出现改变了我们获取和使用信息的方式，这种平衡出现了问题。我们获取版权作品越来越受到合同的制约，这将影响版权限制和例外的实施，也将影响旨在维护消费者权利和公共利益的版权体系传统的调节机制。”15著作权人可能通过合同、加密或者其他的技术来限制他人接近数字作品，或者以他人难以接受的条件来阻止他人接近与使用。在这种情况下，著作权人的利益与用户合法使用作品的利益如何平衡，就值得探讨。就网络空间著作权法实现的利益平衡来说，总的原则是因应权利扩张而增加对权利的限制性规

4、定，其中比较突出的是技术措施与合理使用的协调。在网络空间著作权立法方面，美国DMCA做了比较详细的规定。2003 年提交美国国会讨论的数字媒体消费者保护法、增进作者利益且不限制进步或网络消费需求法即有这方面规定。其中前者除了对技术措施的生产或者发行者施加了对消费者的告知义务以保障消费者的知情权外，扩大了合理使用的适用范围，将“为促进有关技术措施的科学研究”以及“如果对技术措施的规避并未导致侵犯作品著作权”纳入侵权例外。后者则将合理使用的范围从传统的复制和录制扩大到包括模拟和数字传输16。又如2001 年5 月22 日欧盟关于信息社会著作权和邻接权的指令第14 条明确地指出了其目的是促进文化和知

5、识的发展，并为教育和教学目的的公共利益规定了一些例外与限制。仅以复制权而论，根据该指令第5 条的规定，包括私人拷贝、图书馆、博物馆、档案馆等公共机构实施的复制行为，广播组织的临时录制等。这些对著作权进行限制的措施就是为了重构在网络空间的著作权法的利益平衡。就我国著作权立法来说，著作权法在增加信息网络传播权、技术措施和权利信息管理等规定的同时，却没有增加相应的权利限制措施方面的规定。从理论上说，法律赋予了著作权人在网络空间的新的权利，却没有相应地赋予网络作品传播者和使用者新的使用权利，著作权法就明显存在失衡现象。在网络空间，著作权人的利益和社会公众利益以及在此基础之上更广泛的公共利益应予以平衡的

6、基本精神不会有任何变化。我国著作权法在进一步完善时需要重视对网络消费者利益的维护。因此，增加对信息网络传播权和技术措施等的限制是当务之急。这是使著作权法的平衡精神从模拟空间自然延伸到虚拟空间的必由之路。可喜的是，2006 年5 月通过、7 月实施的信息网络权保护条例对上述问题已进行了弥补。例如，该条例第6 条规定了信息网络传播权的合理使用，第7 条规定了图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆在特定情况下的合理使用，第8-9 条规定了信息网络传播权的法定许可制度，第12 条规定了技术措施的合法避让。另外，还对免除网络服务提供商的赔偿责任等问题做了规定。无疑，这是在网络空间平衡著作权人利益与公众利

7、益必要的制度设计。2.从公共信托原理认识网络环境下著作权保护的利益平衡学者迈约恩赖安从公共信托原理的角度探讨了信息网络空间著作权保护及其利益平衡问题。公共信托原理在著作权法中具有适用价值是因为著作权保护的作品具有固有的社会化性质，它既是个人智力创造性劳动的产物，也是社会劳动的产物，因而社会公众对这种特殊的信息资源也具有实质性价值和利益。公共信托原理可以从古老的查士丁尼法典的主张“根据自然法，这些东西是属于所有人的公共财产：空气、流动的水、海洋等”找到渊源。从起源上看，它主张一些资源如适于航行的水下土地是公众固有的公共财产，由于它对于接近航行的水以及未被独立开发的土地是如此重要，它应该作为特殊的

8、考虑置于公有物之中。公共信托原理在美国被认为是作为涉及到公有资源所有权的现代法律概念的基础和框架。美国相关的一些判例表明了这样一种观点，即国家有义务以便利公众使用的方式使用这些资源。它也自然地隐现了关于信息资源中的公众权利和私人权利的讨论。根据公共信托原理，公众在信息资源中拥有一些私人财产利益的合法形式。信息可以被看成是公共信托资源，将其适用到著作权法领域，对理解著作权法中保障公众接近作品的权利具有重要意义。从信息产权的角度看，著作权保护的作品是一种信息，其中一些方面纳入专有权利的保护，另一些方面则类似于自然的公有物，如空气，是任何人可以自由接近和利用的。迈约恩赖安即主张公共信托原理可以类推的

9、形式适用于著作权政策。赖安将公共信托原理适用于网络环境下的著作权保护，对于认识数字著作权的保护与限制，特别是实现利益平衡的必要性具有比较重要的学术价值。根据他的观点，公共信托资源适用于数字世界的信息，在因特网环境中，公众自由使用通讯媒体的主张能够通过公共信托原理做出合理解释。在数字化的网络环境中，公众也具有合法和正当的利益，因为数字环境的信息流动包含了思想，以及科学和历史信息。使用因特网已成为信息社会的一种生活方式，在网络这种环境中对信息的接近和交流是如此重要，以致在这一环境中对作品著作权保护不能忽视公众接近作品的需要。他认为，虽然在这一领域信息政策关注的是作为一个整体的社区，我们却已经选择了

10、把这一市场作为最合乎需要的机制，这一机制服务于在发展的经济中的信息分配。赖安主张讨论著作权政策应当从公众的权利到一致主张信息的私人所有权来发展和解释。数字化作品附载的信息是固有的公共财产，通过著作权政策的管理受制于公共信托原理。他提出用公共信托理论在数字世界中建构著作权法原理，讨论要求政府从公众的权利的基线开始，因为信息是受制于公共信托原理的公共信托资源。在确定把一个特定的资源作为公共信托资源时，他主张公共信托资源应具有两个基本特点：一是由于资源的扩散性质，它们的管理趋向于不完美的政治和行政方法;二是由于它们是社会构成的资源，因而从公有物的基线看，应更好地管理它们。信息特别是在新的数字环境下的信息，同时满足了这两个条件，因而应当