中国动物卫生与流行病学中心廉政风险防控手册

1、中国动物卫生与流行病学中心廉政风险防控手册（征求意见稿）二O一一年三月十四日手 册 说 明一、手册结构说明 本手册以中国动物卫生与流行病学中心工作项目为单元，以纵向的中心主要工作为主线，按照中国动物卫生与流行病学中心推进廉政风险防控机制建设实施方案，逐一排查了各个工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险点等级进行了评估，针对每个风险点制定相应的防控措施。本手册内容共包含三个部分：第一部分为中心13大类工作结构图及每类工作所包含的项目流程图，共1张主要工作结构图（包含13大类工作），26张项目流程图，包括84个实施阶段、302个工作环节。第二部分为与每项工作流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表

2、，纵列为具有逻辑对应关系的六列（实施阶段所处环节所涉对象廉政风险点防控措施责任主体）共列出105个工作环节可能产生的186个廉政风险点，并制定237项防控措施。所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的部门。第三部分为“重点制度指南”，为了便于理解和操作，特对本手册中涉及的各项防控措施的规章制度进行整合，并在“重点制度指南”中列明。本手册中的廉政风险点与防控措施并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。二、标示说明根据廉政

3、风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，按照低、中、高的顺序分别用“”、“”、“”标示。三、应用说明（一）应用主体本手册适用于中国动物卫生与流行病学中心所涉及的工作，应用主体为全中心干部职工。（二）应用方式本册建立的是一个开放的框架，提供了廉政风险排查和防控的工作思路，中心各部门在应用过程中，可以结合自身工作实际进一步细化，排查梳理出制度上的缺失和管理上的漏洞，继而制定相应的防控措施。最终达到“有效预防腐败，促进动物卫生与流行病学事业发展”的目的。中国动物卫生与流行病学中心主要工作结构图动卫中心主要工作流行病学调查工作国际合作交流工作兽医卫生评估工作外来动物疫病诊断工作检验检测工作科研管理工

4、作标准法规管理工作人事管理工作财务管理工作基本建设工作采购工作实体管理工作基础保障工作一 流行病学调查工作流行病学调查工作动物流行病学调查与分析项目兽医流行病学培训项目（一）动物流行病学调查与分析项目流程和廉政风险点及防控措施1.动物流行病学调查与分析项目流程图动物流行病学调查与分析项目全国流调方案起草全国流调方案送审组织制定实施方案组织具体流调工作审查上报调查评估报告起草年度调查方案提出年度工作预算建议农业部审定签发组织制定实施方案提出项目经费预算建议提出应急调查人员建议组织实施跨部门调查工作相关处室（专家组）起草报告协作交流处审核报告中心领导签批上报182.动物流行病学调查与分析项目廉政风

5、险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体起草全国方案提出年度工作预算流调平台相关处室负责人.监测实验室负责人，全国各相关兽医实验室预算与工作不够匹配1.加强调研2.提交部兽医局审查方案协作交流处及平台相关处室组织实施流调按实施方案组织跨部门调查.应急调查流调平台相关处室负责人.监测实验室负责人及相关调查人员违反规定调查、采样编造或篡改调查记录.检测结果1.建设完善工作制度，强化业务培训2.强化部门间交流，以及与调查对象的沟通协作交流处及平台相关处室审查调查报告协作交流处审查各部门或专家组起草的调查评估报告协作交流处负责人.流调

6、岗位人员篡改调查评估结果.结论与报告起草部门.专家，建立双向交流、审核机制协作交流处及平台相关处室（二）兽医现场流行病学培训项目流程和廉政风险点及防控措施1.兽医现场流行病学培训项目流程图计划制定阶段兽医现场流行病学培训项目制定培训计划学员选拔阶段审核课程、教材、选定指导教师、培训基地及经费预算相关部门推荐学员遴选学员论文撰写现场调查汇报总结现场调查研究阶段课程培训阶段邀请外籍专家和国内指导老师组织培训课程培训评估及总结学员进行疫病现场调查培训总结汇报阶段交流与汇报总体培训总结评估学员及培训效果2.兽医现场流行病学培训项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及

7、责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体计划制定阶段年度经费预算项目负责人预算不合理严格按国家有关会议规定标准进行财务预决算。实验室指导处及相关培训部门培训阶段组织培训组织培训负责人参会人数、就餐标准超标；严格控制参加人数和标准。实验室指导处及相关培训部门二 国际合作项目国际合作交流项目国际合作交流工作（一） 国际合作交流项目流程和廉政风险点及防控措施1. 国际合作交流项目流程图制定计划国际交流合作项目制定年度项目预算制定年度项目任务按照年度项目任务，开展有关工作审定有关报告，召开有关会议，进行培训交流等项目实施向兽医局提交有关报告2.国际合作交流项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环

8、节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体制定计划制定年度项目预算部门负责人、项目负责人及项目组成人员预算是否合理经费的支出和报销是否合理严格执行中心财务管理规定和国家有关财政政策。协作交流处国际兽医事务综合分析室三 兽医卫生评估工作兽医卫生评估项目兽医卫生评估工作（一）兽医卫生评估项目流程和廉政风险点及防控措施1.兽医卫生评估项目流程图兽医卫生评估项目无规定疫病区评估进口风险评估动物产品安全评估书面评审现场评审起草评估报告释放评估检测结果分析起草评估报告后果评估暴露评估抽样检测2.兽医卫生评估工作廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防

9、控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体无规定疫病区评估现场评审兽医卫生评估负责人及评估专家专家评审费发放不规范严格执行中心关于专家咨询费发放的有关规定兽医卫生评估室进口风险评估后果评估兽医卫生评估负责人及评估专家对委托业务费的跟踪管理不到位与被委托单位定期沟通，及时了解掌握委托工作进展和委托经费使用情况兽医卫生评估室动物产品安全评估抽样检测兽医卫生评估负责人及评估专家未按要求抽样调换样品随意处理样品编造或篡改检验数据和记录1. 严格执行监督抽样实施方案；2. 两人现场执行抽样、封样；3. 样品入库前粘贴唯一性标示；4. 严格执行三级审核；5. 严格执行工作程序。兽医卫生评估室四 外

10、来动物疫病诊断工作外来动物疫病诊断工作外来动物疫病检测项目有偿服务项目（一）外来动物疫病检测工作流程和廉政风险点及防控措施1.外来动物疫病检测项目流程图任务来源（1）上级下达（2）委托检验办公室接受任务，向实验室负责人汇报，负责人研究部署按规定，现场抽样或验收样品样品编号、登记，安排任务，下达任务通知单分取样品制备样品检测室接受任务和领样，按规定程序和标准实施检测工作，剩余样品退回样品室保管作备份样检测人员进行数据处理并互检所测数据、结果检测室负责人审核所测数据和结果办公室汇总检测室的检测数据结果填写检验报告办公室复检检验报告技术负责人审核检验报告中心主任签发检验报告办公室加盖公章，报告正本送

11、受检或委托单位办公室按规定将有关报告副本及原始数据存档保存按用户申诉程序规定处理用户检测质量异议2.外来动物疫病检测项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体检验阶段动物疫病检测检测人员调换样品接收样品由样品管理员专人负责，认真填写送检样品登记单，并建立样品管理台账，加贴唯一性识别标志和识别标识外来动物疫病诊断中心违反操作规程岗前加强作业指导书和程序文件培训，做到培训考核合格后上岗外来动物疫病诊断中心编造或篡改检测数据篡改检测结论1.各部门按照各自的职责范围，对已完成的质量活动按照规定的记录格式认真记录并整理收集，检测

12、原始记录应完整地记录检测标准.规范和方法中规定的信息，包括检测的观察结果.数据处理.结论，以及影响不确定度的各种因素，确保检测过程的准确性。2.记录中还应包括负责抽样的人员.检测人员和结果核验人员的签名。3.当检测原始记录中出现错误时，应在错误的数据上划一双横线，并将正确值填写在其右上方，对所有的改动应有改动人签名盖章外来动物疫病诊断中心（二）有偿服务项目流程和廉政风险点及防控措施1.有偿服务项目流程图有偿服务管理项目收入管理阶段支出管理阶段工资报表部门负责人审批递呈易邦公司人事处出纳支付服务项目的确定送检单位转账易邦账户出纳登记入账、开具发票服务项目登记、检测和结果处理过程服务项目结果汇总及

13、结论审核会计核对无误后记账2.有偿服务项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节涉及对象及廉政风险点防控措施及责任主体涉及对象廉政风险点防控措施责任主体检测阶段检测过程检测人员故意不按实验室检测规范操作致使检测结果不准确1. 严格按照实验室操作规程操作；2. 检测结果具有可重复性。外来病中心收支管理阶段有偿服务费用收入1.检测联系人员2.易邦相关财务人员未按规定收取费用；费用管理不合理。1. 检测联络人员不接触资金，由被服务方直接将费用交易邦财务；2. 易邦财务审核；3. 部门负责人监督、检查。外来病中心、青岛易邦公司财务处有偿服务费用支付易邦财务发放依据不明确；支出金额与实际发生不符。1

14、. 严格审批流程；2. 按照易邦财务管理规定，以财务管理信息系统为手段，加强收支各个环节监管；3. 按月发放工资单；4. 部门负责人监督、检查。易邦公司财务处.外来病中心五 检验检测工作检验检测工作动物产品委托检验/试验项目兽用生物制品比对验证项目（一） 动物产品委托检验/试验项目流程和廉政风险点及防控措施1.动物产品委托检验/试验项目流程图动物产品委托检验/试验项目接受任务阶段检验阶段审核发送阶段接收企业委托申请确定试验方案及接收样品经费预算及交费领取样品审校检验报告签发检验报告汇总检验结果实施检验编制检验报告262.动物产品委托检验/试验项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节涉及对

15、象及廉政风险点防控措施及责任主体涉及对象廉政风险点防控措施责任主体接受任务阶段经费预算及交费业务室、检测室检验人员、负责人违反标准虚假预算1.统一收费标准；2.严格三级审核程序。兽医卫生评估室领取样品业务室、检测室样品管理员、检验人员故意不当处理样品、调换样品1、 进行样品唯一性标识；2、 必要时进行盲样处理。兽医卫生评估室检验阶段实施检验检测室检验人员、负责人 不按操作规程检验.编造和篡改检验数据记录 私自将检验结果告知客户1、岗前培训考核持证上岗；2、严格执行三级审核。3、严格执行工作程序。兽医卫生评估室审核发送阶段编制检验报告业务室业务员、质量监督员、负责人篡改检验结论严格执行三级审核。

16、兽医卫生评估室（二） 兽用生物制品比对验证项目流程和廉政风险点及防控措施1、 兽用生物制品比对验证项目流程图计划制定阶段兽用生物制品比对验证项目农业部下达年度计划抽样阶段制定实施方案实施抽样样品保藏及发送审核并讨论报告上报上级主管部门审核上报阶段实验室比对验证阶段样品发送或领取实施检测汇总实验结果编制分析并报告2.兽用生物制品比对验证项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体计划制定经费预算项目负责人预算不合理按科目细化，科学预算。诊断试剂室、科技处抽样阶段抽样过程抽样人员 故意处理样品 调换样品随机收抽。诊断试剂室、

17、科技处实验检测阶段比对实验过程实验操作人员.负责人编造或篡改实验结果仔细检查，核对、识别。诊断试剂室、科技处审核上报阶段报告起草实验室负责人.项目负责人故意偏袒某一方。对照实验结果进行专业审查。诊断试剂室、科技处六 科研管理工作科研管理工作职能型项目管理工作竞争型科研项目管理工作（一）职能型项目管理工作流程和廉政风险点1.职能项目管理工作流程图组织各部门申报项目申报汇总各部门材料专家领导审核职能项目管理工作工作总结汇总整理各部门提交工作总结根据批复任务审核申请项目总结职能项目文件归档监督科目执行计划提交领导审核各部门提出申请签订工作任务书批复任务及经费分配专家领导审核签发重点科目协管中心发文上

18、报中心发文上报2.职能型项目管理工作廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所摄对象廉政风险点防控措施责任主体项目申报组织各部门申报项目管理负责人预算是否与项目内容工作量相关严格按照来文要求填报，由中心领导、首席科学家层层把关科技与信息处相关处室重点科目协管监督科目执行计划项目管理负责人支出科目是否与工作计划和预算相符参照项目申报书审核，对计划内任务和计划外任务进行严格把关科技与信息处相关处室（二）竞争型科研项目流程和廉政风险点及防控措施1.竞争型科研项目流程图立项实施阶段研究实施阶段项目申请签订任务书（合同）、与项目协作单位签订子任务书（合同）主持人按

19、照任务书（合同）进行项目实施监督项目协作单位按照任务书（合同）进行项目实施组织项目年度研究进展汇报、年度决算上报、中期检查结题阶段汇总研究成果，组织撰写项目技术验收报告组织项目财务审计，撰写项目财务验收报告根据项目主管部门通知，组织项目结题验收、成果鉴定成果转化实施阶段专利申请、新兽药证书注册科技成果转化竞争型科研项目502.竞争型科研项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体立项实施阶段签订任务书（合同）项目主持人，部门财务助理合同条款损害单位利益1.按项目主管部门要求，制定合理的研究目标；根据各协作单位的计划任务，

20、合理分配科研经费；根据研究的实际需要，编制项目预算。2.层层把关，合同均需律师审查。科技与信息处、相关处室研究实施阶段监督项目实施项目实施及参与人员是否按合同约定执行项目预算1.要求项目主持人按期汇报项目进展及经费开支情况并进行审查。2.子项目主持人按年度上交研究报告.财务决算报告并进行审查。科技与信息处、相关处室结题阶段监督项目结题项目实施及参与人员是否按合同约定完成项目预算1.要求项目组会同财务部门，认真清理账目，编制财务决算。2聘请有资质的会计师事务所对财务执行情况进行审计。科技与信息处、相关处室成果转化实施阶段核定转让价格及具体条款参与合同签订人员估价不准，条款不合理，有损单位利益1.

21、充分调研，合理估价；2.转让价格公开透明，对受让企业一视同仁；3.层层把关.合同均需律师审查。科技与信息处、相关处室七 标准法规管理工作标准法规管理项目标准法规管理工作（一）标准法规项目流程和廉政风险点1.标准法规项目流程图标准法规项目标准立项标准审查举办会议遴选项目及项目起草人，提交项目任务书邀请相关专家参加立项审查完善项目书，正式提交起草人起草征求意见稿，向多家单位及专家征求意见根据征求意见形成送审稿，提交秘书处秘书处组织若干委员会委员对项目进行审查发通知，邀请相关专家参会决定在哪家酒店召开此次会议会议结束后的结算和报销2.标准法规项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉

22、政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体标准立项立项阶段项目负责人、专家组成员标准立项工作人员与申请人存在利益关系按每种病落实具体专家，实行组长负责制标准法规室及相关处室标准审查材料审查过程项目负责人、专家组成员审查专家接受被审查人好处，进行倾向性审查1.及时更新审查专家组成员；2.严格执行评审工作纪律，在评审会议召开前对评审专家组名单保密。标准法规室及相关处室举办会议会议举办阶段项目负责人、专家组成员可能虚算假报1.审核会议的必要性；2.审查专家组名单，审查会议内容。3.把握会议的招待水准。4.严格审查票据。标准法规室及相关处室八 人事管理工作人事管理工作干部选拔任用项目

23、（一）人事管理工作流程和廉政风险点及防控措施1.人事管理工作流程图干部选拔任用项目前期准备阶段实 施 阶 段干部任用阶段作出方案党组会酝酿确定任职岗位及条件公布岗位及任职条件个人报名资格审查民主推荐（测评）考试（面试）组织考察党组会议研究任用公示报上级领导审批4.人事管理工作廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体前期准备阶段作出方案确定任职岗位及条件班子成员及人事部们负责人按照关系利益人的条件确定岗位1.按章办事，不临时动议2.集体研究决定，不个人决断人事处实施阶段民主推荐（测评）人事部门负责人及投票统计人员参加民主推

24、荐人员范围不符合要求，人员过多或过少；民主推荐统计不真实准确；民主推荐中出现贿选拉票。1.严格遵守民主推荐为干部选拔的必经程序的规定；2.个人推荐提名必须写出书面材推荐材料并署名，其所推荐人不是所在单位多数群众拥护的，不得列为考察对象；3.严格按照条例确定民主推荐范围；4.由2名（含）及以上数量人员负责推荐票的统计，取保准确无误。人事处组织考察人事部门负责人及参与考察人员不按照规定的程序和范围进行考擦考察不够细致；考察材料不够客观真实，存在歪曲隐瞒等情况。不如实汇报被考察人的情况1.严格按照规定的考察范围和程序进行考察，认真撰写考察材料；2.选择党性强、作风正、讲原则的同志成立考察组考察组成员

25、全部在考察材料上签字。人事处干部聘用阶段确定任用人选班子成员不讨论.不上会.个人决断泄露干部任用的酝酿情况1.会议研究，集体决定;2.不得泄露干部任用酝酿情况。人事处九 财务管理工作财务管理工作财务工作固定资产管理项目（一） 财务工作流程和廉政风险点及防控措施1.预算.决算工作流程图部门预算编制部门一上预算部门二上预算根据农业部文件要求，在本年度编报下一年度“一上”预算协助人事处测算人员经费组织中心的基本支出预算并按经济分类测算协助科技处及业务部门申报新增运行费项目及原有运行费增量预算汇总以上数据，根据上年度的财政拨款额度，测算下一年度需申请的财政预算并编制报表及编写报表详细说明汇报计财处长审

26、核上报中心主任审批上报农业部根据部财务司要求，一下预算批复协助人事处在一上基础上测算人员经费组织中心的基本支出支出预算协助科技处及业务部门申报各项目及运行费预算并编报经济分类预算汇总以上数据，编制报表及编写报表详细说明经济分类说明汇报计财处长审核上报中心主任审批上报农业部部门决算年底清理自有资金帐户资金并结转年底清理零余额帐户资金并结转编辑部上报决算数合并编制收入、支出、结转/结余填制决算报表汇报计财处长审核上报中心主任审批上报农业部2.预算执行阶段工作流程图预算执行阶段各部门报销经办人填写报销单据各部门负责人审批签字计财处长审批签字单位负责人审批签字查看部门预算根据各部门预算控制数写明支出项

27、目名称和经济分类并签字会计审核原始凭证根据审核后的原始发票出纳填制支票、汇款单据、提取现金出纳经过审核无误的报销凭证支付相应款项报销经办人在相应的支票存根或报销单据上签字会计核对无误后填写记账凭证，汇总账目会计、出纳对账、出纳核对库存财务主管审核会计凭证3.中心内部部门预算分配工作流程图中心内部部门预算分配各行政部门根据下年工作任务编制本部门预算各业务部门根据下年工作任务编制本部门预算行政部门交计财处审核汇总业务部门交科技处审核汇总对固定资产购置部分交资产管理处审核提出意见计财处财务主管最终审核汇总汇报计财处长审核上报中心主任会议审批在下一年度中心预算布置会公布实施下发各部门执行4.财务印章的

28、管理流程图财务印章的管理会计审核汇出单据金额会计盖中心领导人名章出纳填制支票财务主管盖财务专用章财务主管复核汇出单据金额交出纳办理汇出各业务部门课题验收等事项业务部门提交工作报告等交科技处审核签字领导批示领导审批财务提供课题经费情况交财务处盖章4.财务工作廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体收入收入财会人员隐瞒现金收入，据为己有。严格收费管理。出纳、会计记账岗位分离制度计财处支出支出财会人员违反财务规定，报销不符合规定的发票；违反现金管理规定，提取现金不及时入账，大额现金报销，白条抵库；支出虚假事项，支出金额与发票不

29、符；故意审核不严，弄虚作假，私自报销个人开支；未经批准私自将银行存款转出，挪作他用。1、严格审批程序，落实经办人、部门负责人审核责任。2、加强财务负责人、财务人员的责任心严格监督。3、严格财务事前审核、事后复核。计财处部门预算编制财会人员基本支出预算编制不严谨，造成浪费严格审核管理部门上报的下年度预算，做到编制严禁，精细。计财处中心内部预算财会人员审核不严谨，给部门开绿灯加强财务负责人、财务人员的责任心严格监督。计财处财务专用章的管理财会人员管理不善，后果严重。严格用章程序，加强用章管理。计财处（二）固定资产管理工作流程和廉政风险点及防控措施1.固定资产管理工作流程图固 定 资 产 管 理固定

30、资产统一登记入账使 用 阶 段定期核对账、物，以防丢失.报 废 阶 段按照使用年限.相关规定进行报废动态掌握资产使用情况，及时登记变更使用信息登 记 阶 段2.固定资产管理工作廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体登记阶段新购固定资产资产使用部门.管理部门资产无登记流失固定资产必须先登记入账，才能使用计财处及相关部门使 用 阶 段在用固定资产资产使用部门.管理部门登记资产因管理不善而流失定期核对账.物，加强管理计财处及相关部门在用固定资产资产使用部门.管理部门登记资产私用资产使用部门经常上报使用情况，管理部门经常检查使

31、用状况计财处及相关部门报废阶段已到报废期或应作报废处置的固定资产资产使用部门.管理部门不按报废时限规定或报废处置程序私自报废资产使用部门如实上报应报废资产，管理部门审核后，按规定程序报废计财处及相关部门十 基本建设工作基本建设工作基本建设项目（一）基本建设工作流程和廉政风险点及防控措施1.基本建设工作流程图基建项目建设施工阶段竣工验收阶段项目立项勘察设计规划许可报批招标管理分包管理施工现场管理工程投资管理验收，备案竣工决算审计主管部门竣工验收、审计前期工作阶段成立项目小组2.基建项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主

32、体前期工作阶段勘察设计负责前期准备工作的承办人选择与其有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的单位对费用审核不严1.招标限额以上的必须严格招标；2.招标限额以下的，要通过谈判、竞争型报价等方式由招标委员会择优选择；3.严格按照标准确定费用。项目办采购办行政处财务处项目办采购办行政处财务处项目办采购办行政处财务处编写文件 环 节负责前期准备工作的承办人制定设计单位在设计中指定品牌对设计质量缺陷.设计进度滞后设计单位，任然支付全额设计费1.在合同中明确要求设计单位不得指定产品品牌，明确工期延误的认定及相关责任；2.组成专家组，对设计成果进行严格审查，确保设计质量。建设施工阶段建设施工阶段建设施工阶

33、段招标管理项目管理人选择有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的招标代理单位对费用审核不严竟争谈判、询价、考察等方式择优确定招标代理机构。招标时，指定不具备条件单位参加招标.限制或排除潜在投标人透露投标单位名单指使招标代理机构接受超过投标截止期限的资格预审文件或投标书1.严格执行招标信息公开制度；对需要预审的，严格执行招标资格制度；2.邀请招标的，对有意向参加投票的单位进行资格审查、实地考察，拟定邀请投标人，按照内部请求程序报所领导审批；邀请方式招标的，针对特定人有倾向性的发出邀请3.严格限制投标名单知情范围；4.指定地占公开接受投标单位递交文件，标注递交时间，并在开标前由投标人相互检监督递交

34、时间。项目管理人指使代理机构违规设置废标条件或不合理条件，设置不合理的评审条件，排斥潜在投标人投标1.严格审查招标文件；2.对特殊条件要求要在招标文件中明确表述，提醒所有投标人注意；3.对招标代理机构进行监督监管，严格履行招标文件备案制度。不按规定提出中标人建议坚持中心领导班子集体决定。设备需求部门人员设备技术指标针对性强.指定品牌1.执行技术指标专家审核制度；2.向政府招标机构备案招标文件。分包管理项目管理人直接指定或强行推荐与已有利的单位分包工程默许纵容施工单位违法分包转包1.落实管理责任；2.发现问题及时处理。严重的，按照有关规定给予处罚；3.落实信访制度，及时调查处理。施工现场质量安全

35、管理项目管理人接受不符合合同要求的标的物调整合同数量.工期等条款时为供应商提供便利帮助提供不合格标的物供应商规避责任1.严格实施样品封样；2.落实质量检查验收程序和责任制；3.合同条款变更要经过集体研究决定；4.多部门研究对不合格标的物供应商的处罚措施，并追究责任。利用手中权力插手施工单位材料设备采购事宜接受不符合合同要求的标的物对材料保管不严，使用不合格材料用于工程1、 严格实样品封样；2、 落实质量检查验收程序和责任制；3、 委托第三方检验检测。有倾向性地选择检查内容1、 实行全面检查；2、 落实质量责任制度。对不合格工程降低检验标准，评为合格1保存检查时的影响和文字等原始资料；2.多人参

36、与现场检查、检测。对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总；2.落实项目安全监督责任制。故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改公布检查结果，并对整改结果进行复查。复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关对相应责任人进行经济处罚。工程投资管理项目管理人未按照有关规定和市场水平审查，故意抬高预算水平1、 采用招标或货比三家方式确定价格；2、 对采用审查方式的，落实各相关经办人审查责任3.实行项目管理或监理制的工程，落实相应责任未按照规定审查工程变更内容，签订虚假变更1、 实行项目管理或监理制的工程，由监

37、理.管理公司提出审核意见，我所按照程序审查2、 小型工程由经办人主审，处长复审制度未按照有关规定和市场水平审查，故意抬高结算价1、 实行工程结算多层级审核制度。在监理.管理公司审核的基础上，委托专业工程造价审核机构进行独立审核。没有衽监理的项目，在本处审核的基础上，再委托专业工程造价机构审查；2、 落实工程造价管理责任追究。竣工验收阶段验收项目管理人员对所存在明显隐患的情况不予提出，或检查时降低标准落实质量责任制度，保存检查时的影像和文字等原始资料；多人参与现场检查、检测。十一 采购工作物资采购项目采购工作（一）.物资采购工作流程和廉政风险点及防控措施1.物资采购工作流程图物资采购项目审批阶段

38、采购阶段报销阶段采购档案归档提出采购申请财务、行政或科技处审批中心领导审批核对、确认采购要求计财处核对采购计划中心领导审批审查、签订合同采购合同实施预付、中期付款、验收验收合格，办理付款、报销手续入库登记固定资产登记政府采购、物资采购专家委员会选择确定供应商2.物资采购工作廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体审批阶段提出采购请示申购人申购审批程序履行不完整1申请手续必须完整；2未经审批的申购物资，不得先行采购。申购部门采购阶段采购阶段核对、确认采购要求采购人员与供应商有利益关系，有倾向性指定供应商向申购人推荐某供应商

39、的商品加强教育，杜绝与供应商的不正当关系。物资采购招标专家委员会选择供应商物资采购招标专家委员会应招标而不招标，或以化整为零方式规避招标加强实验仪器采购的计划性并严格控制按计划执行，减少或避免非招标采购。物资采购招标专家委员采购人员个别国产仪器未经招标采购，由采购人员直接选择供应商1多人研究、集体决定、加强制约机制；2采用比价采购或竞争性谈判等方式进行招标采购。物资采购招标专家委员会采购人员大部分试剂.耗材.杂品由采购人员直接按申购人要求从供应商处分散购买1建立合格供应商目录；2优先在合格供应商处采购；3.对批量.单次购买价值较高.常年使用的耗材等物品组织集中采购。物资采购招标专家委员会物资采

40、购招标专家委员会供应商评价过程可能发生未认真考察，把资质差.产品质量不能满足要求的供应商评为合格供应商1.全面执行供应商事前考察认定制度；2.建立有效评价体系，使用处室也要参与评价，做到公平、公正、公开、透明。物资采购招标专家委员会签订合同采购人员应该签订合同而未签合同内容不完整，对买卖双方责任约定不清晰1.购买物资须签订合同；2.加强审核，未按规定签订合同的不予报销、付款；3.按照经济合同范本签订合同；4.严格执行合同审批程序。物资采购招标专家委员会验收物资采购招标专家委员会、采购人员、使用部门降低验收标准，将不符合质量.数量标准的物资验收为合格产品1.做到买方、卖方、申购人共同验收；2.依

41、据合同标准进行验收。物资采购招标专家委员会报销阶段付款物资采购招标专家委员会手续不完备，不按程序、合同付款1.按合同约定付款方式和时间进行付款；2.报销的单据经相关领导审批的单据。物资采购招标专家委员会十二 基础保障工作基础保障工作网络信息项目编辑部管理项目维修管理项目中心接待项目中心会议管理项目（一）网络信息项目流程和廉政风险点及防控措施网络信息项目流行病学数据库建设及行业软件与应用推广中心信息网络平台预算编制新增或升级建设项目需更换元器件的故障维修网络及设备日常维护流行病学数据库建设及行业软件开发流行病学行业软件应用推广中心信息网络及核心设备的建设、运行保障与维护提出可行性报告上报中心领导

42、审批编制工程初步方案暨招标书交中心招投标办公室招标中心有关部门与中标单位签订建设合同监督建设工程质量协助中心有关部门完成工程验收。提出元器件更换请示上报中心领导审批编制元器件更换详单暨招标书交中心招投标办招标中心有关部门与中标单位签订购置/维修合同监督维修质量并完成验收。代表中心与中标单位签订网络及设备日常维护外包服务合同监督驻站工程师按照服务合同保质保量地完成好日常维修维护工作。组织提出可行性报告上报中心领导审批编制工程初步方案暨招标书交中心招投标办公室招标中心有关部门与中标单位签订建设合同监督建设工程质量协助中心有关部门完成工程验收。编制培训教材参与培训授课。编制预算上报中心领导审批协助计

43、财处完成预算的执行。1.网络信息项目流程图2.网络信息项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体起草方案预算编制.可行报告及请示编制人员.部门负责人违反标准虚假预算1.统一预算标准；2.会签财务部门。协作交流处及相关部门项目执行项目执行监督及验收相关技术人员.处室负责人降低技术标准1.严格按合同标准执行；2.会签审核制度。协作交流处及相关部门购置相关设施设备项目执行部门违规购置设施设备采购委员会采购。协作交流处及相关部门66（二）编辑部管理项目流程和廉政风险点1.编辑部管理项目流程图接 收录 用稿 件阶 段接收稿件采用

44、稿件栏目初审编辑部管理项目稿 件录 用阶 段稿 件编 辑出 版阶 段支出报销编主审核支出登记打印复印清单三校打印清样一校二校排版支出报销编主审核支出登记稿费发放主任终审栏目复审入账收入登记催收缴费2.编辑部管理项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体稿件接收阶段接收稿件经办人收费是否按照标准执行；是否有不重稿件质量，录用关系稿1.收费标准和稿件录用公开；2.严格收费和审稿程序，记录规范，档案齐全。科技处编辑部稿件录用阶段稿费发放经办人收入入账是否与开具的发票相符；是否依法纳税支付作者稿费是否按标准发放1.安排专人管理

45、财务，帐目期清月结；2.照章纳税。科技处编辑部稿件编辑出版阶段支出报销经办人支出是否符合中心财务管理规定和预算，票据是否规范固定资产购买是否纳入中心管理1.每月填报财务报表；2.严格执行财务预算和决算制度，接受上级审计。科技处编辑部（三）维修管理项目流程和廉政风险点及防控措施维修管理项目基础设施维修项目车辆维修项目1.基础设施维修项目流程和廉政风险点及防控措施（1）基础设施维修项目流程图基础设施维修项目提出维修申请维修实施阶段付款阶段验收合格后付款提出维修申请、计划确定须维修的项目选择维修施工方签订维修合同验收领导审批（2）基础设施维修项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉

46、政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体提出维修申请提出维修申请申请人员与维修施工方有利益关系，指定特定施工方有虚假维修申请1. 杜绝指定特定施工方； 2.申请部门不得私自雇用施工方维修；3.严格把关，杜绝虚假申请。各申请部门维修实施阶段确定须维修的项目经办人员应招标而不招标，或以化整为零方式规避招标;不符合规定的维修；未审批或审批程序不完整的维修。1.按照申请部门提出的维修申请，组织相关人员确定需维修的规模；2.未经审批的不得先行维修；3不符合维修规定的不得维修。行政处选择维修施工方经办人员向申请人推荐某特定施工方；未向经过考察认定无资质的施工方维修 由经办人员直接选择施

47、工方1.全面执行施工方事前考察认定制度；2.有优质资质的施工方维修；3.由采购委员会审定施工方。行政处签订维修合同经办人员应该签订合同而未签合同内容不完整，双方责任约定不清晰存在虚假合同1.设施维修须签订合同；2.未按规定签订合同的不予报销.付款；3.严格审查，杜绝虚假合同。行政处验收经办人验收标准下降，将不符合质量的维修验收为合格。1.根据合同标准进行验收。行政处付款阶段验收合格后付款经办人不按合同约定付款。虚开发票付款。1.按合同约定付款方式和时间进行付款；2.付款票据必须领导签字把关。行政处2.车辆维修项目流程和廉政风险点及防控措施（1）车辆维修项目项目流程图车辆维修项目提出维修申请维修阶段付款阶段验收合格后付款提出维修申请、计划选择维修公司审定维修项目明细验收领导审批（2）车辆维修项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体提出维修申请提出维修申请申请人员有虚假维修申请1.申请部门不得私自维修车辆；2.严格把关，