2008年证券从业资格考试证券市场基础知识真题

1、2008 年证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的() 。A.书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的() 划分的。A. 交易的对象B. 交易的性质C.交易的期限D. 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是() 。A. 场外交易市场B. 有形市场C. 第三市场D. 第四市场4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在() 。A. 纽约B. 伦敦C. 巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自

2、己创办的第一家证券交易所是1918 年夏天成立的 () 。A. 上海证券交易所B. 上海众业公所C. 上海华商证券交易所D. 北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展() 。A. 始终是审批制B. 由审批制到核准制C. 始终是核准制D .由核准制到审批制() ，对股票发行7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了 进行复审。A. 股票发行审核委员会B. 证券业协会C. 交易所监督部D. 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指() 。A. 证券交易所B. 证券业协会C. 证监会D. 证券登记结算公司A. 中国人民银行B. 国务院C. 人大常委会

3、D. 国家主席() 。10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是A. 普通股票B. 优先股票C. 银行债权D. 普通债权21、贴现债券通常在票面上 () ，是一种折价发行的债券。A. 不规定利率B. 规定利率C. 标明折价D. 不标明折价22、债券按计息方式有多种分法， 其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息， 种债券叫 () 。A. 单利债券B. 复利债券C. 贴现债券D. 累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高， 这种债券叫 () 。A. 单利债券B. 复利债券C. 贴现债券D. 累进利率债券() 挂钩。24、浮动利率债券

4、是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与A. 市场利率B. 银行贷款利率C. 同业折借利率D. 定期存款利率25、债券根据券面形式，其中() 是具有标准格式的债券。A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 电子债券26、偿还期在 1年以上 10年以下的国债被称为 () 。A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债27、可以提前兑现的债券是 () 。B. 凭证式债券C. 记帐式债券A. 实物债券D. 以上都不能 28、从广义的角度来看， 公债的举债主体是国家， 从狭义的含义来看公债的举债主体是() 。A. 依然是国家B. 政府C. 法院D. 只能是地方政府29

5、、以个人为目标的 () 般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A. 流通国债B. 非流通国债C. 短期国债D. 中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是() 。A. 实物债券B. 本币国债C. 外币国债D. 实物国债() 表示。41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用A. 美圆B. 德国马克C. 英镑D. 人民币() 关系。42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种A. 债权关系B. 所有权关系C. 综合权利关系D. 委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于() 。A. 证券业的最高监督机构B. 政府组织C. 民间组织

6、D. 自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为() 。A. 股票市场、债券市场和基金市场B. 发行市场和交易市场C. 国际市场和国内市场D. 有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于() 市场。A. 货币市场B. 资本市场C. 贷款市场D. 中长期信贷市场46、资本市场可以分为 () 。A. 证券市场和同业拆借市场B. 中长期信贷市场和证券市场C. 证券市场和回购市场D. 股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是() 。A. 参与公司管理B. 赚取市场差价C .获得高于银行利息的收益D. 收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的() 。A. 产权B

7、. 债券C. 物权D. 所有权49、帐面价值又称为 () 。A. 票面价值B. 股票净值C. 清算价值D. 内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于() 。A. 基金总资产B. 供求关系C. 基金净资产D. 基金负债61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括() 。A. 领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B. 负责ADR的注册和过户C. 负责保管ADF所代表的基础证券D. 负责对公司管理监督() 。62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有A. 设立或撤消分支机构B. 变更注册资本C. 增发资本D. 更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有

8、() 。A. 公司重大决策的参与权B. 选择管理者C. 有优先剩余资产分配权D. 优先配股权64、不是影响债券利率的因素有() 。A. 筹资者资信B. 债券票面金额C. 筹资用途D. 借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在() 。A. 都有规定的偿还期限B. 都属于有价证券C. 都是筹资手段D. 收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是() 。A. 可自由转让B. 通常不记名C. 自由认购D. 无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响， 其变动方向正好与国债基金收益相反的基金 是() 。A. 货币市场基金B. 黄金基金C. 衍生证券投资基金D. 平衡性基金68、根据投资目标

9、划分的基金中，最常见的基金是() 。A. 成长性基金B. 收入性基金C. 平衡性基金D. 对冲基金() 年以上。69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录A. 5B. 10值。C.15D.2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况 () 时， 基金也无权暂停估A. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B. 出现巨额赎回的情形C. 出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D. 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1、按照性质分，证券分为 () 。A. 有价证券B. 无价证券C. 资本证券D. 货币证券2、从其产生的领域分析，

10、外汇风险大致可分为() 。A. 商业性汇率风险B. 金融性汇率风险C. 全球性汇率风险D. 区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定 量的 () 。A. 商品B. 货币C. 利息收入D. 股息收入() 。4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得 这种商品的所有权。下面属于商品证券的有A. 提货单B. 运货单C .仓库栈单D.存款单5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括() 。代表着一定的财产所有权，() 实现的A. 银行本票B. 银行汇票C .银行支票D. 定期存单6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人

11、的财产权内容， 拥有证券就意味着享有财产的 () 的权利。A. 占有B. 使用C. 收益D. 处置7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过A. 承兑B. 贴现C. 交易D. 继承8、证券市场的横向结构关系是由 () 等构成的。A. 债券市场B. 股票市场C. 发行市场D. 基金市场9、按照交割的时间，金融市场可以分为() 。A. 货币市场B. 现货市场C. 期货市场D. 资本市场10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为() 。() 是资本市场工具。不仅证券市场的规模更加扩大，A. 同业拆借市场B. 国债市场C. 股票市场D. 金融期货市场11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场

12、，其中A. ADRB. 公司债券C. 股票D. 国库券12、从 1970 年代起， 证券市场出现高度的繁荣的局面，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成 () 的全新特征。A.金融证券化B. 证券市场国际化C. 投资者机构化D. 证券市场电脑化13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券 断创新，主要有 () 。; 二战之后，证券品种不A. 浮动利率债券B. 认股证C.分期债券D. 可转换债券E. 复合证券14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势() 。A. 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易B. 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询C. 成本低D. 更

13、加安全15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于() 。A. 加强了证券公司等中介机构的责任C. 维护三公原则D. 提高了上市公司的质量16、1999年 7月 28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对B. 提高了证券市场的透明度总股本超过 4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取 () 相结合的方式。A.向法人配售B. 对公众上网发行C. 发行认股证D. 证券公司配售17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为() 。A. 机构投资者B. 个人投资者C. 投机者D. 投资者18、证券市场上的主体， 是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，

14、构投资者。其中 () 属于机A. 家庭B. 政府C. 金融机构D. 企业19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。 券中介机构。面 () 是证A. 证券公司B. 会计师事务所C. 证券交易所20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为() 。D. 资产评估机构A.综合类证券公司B. 代理性证券公司C. 经纪类证券公司D. 自营性证券公司21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括() 。A. 证券登记结算公司B. 会计师事务所C. 证券投资咨询公司D. 证券信用评级机构22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种， 行资金融通的活动。下面 () 是间

15、接融通的工具。间接融资是资金供求双方通过银行进A. 股票B. 定期存单C.CDsD. 公司债券23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。本市场是融通长期资金的市场，下面 () 是资本市场。A. 回购协议市场B. 债券市场C. 基金市场D. 保险市场24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证， 基本要素有 () 。从中我们可以看出股票的A. 发行主体B. 股份C. 持有人D. 有面值25、股票这种有价证券从性质来看有() 的性质。A. 要式证券B. 设权证券C. 证权证券D. 资本证券它有以下 ()26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股

16、东的姓名的股票， 特点。A. 不必一次缴足B. 转让相对复杂或受限制C. 便于挂失D. 要求一次缴足股款27、按照公司法的规定，普通股股东享有() 法定的股东权益。A. 资产受益B. 重大决策权C. 选择管理者D. 制定公司的具体规章28、优先股票不同于普通股票，它有() 的特征。A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产分配优先D. 一般无表决权面 () 是属29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。 于境外上市外资股。A. A 股B. N股C. H股D. B 股30、债券具有 () 的基本性质。A. 债券属于有价证券B. 债券是一种虚拟资本C. 债券是债权的

17、体现D. 一种综合权利证券() 。31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为A. 商业证券B. 资本证券C. 有价证券D. 凭证证券32、证券投资者参与证券投资的目的有() 。A. 获取高于银行利息的收益B. 保值增值C. 参与公司管理D. 赚取市场差价() 。33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额A. 相等B. 无关C. 超过票面价格D. 低于票面金额34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券， 其中 () 是固定利率债券。A. 单利债券B. 复利债券C. 浮动利率债券D. 可变利率债券35、债券根据偿还方式可以分为() 。A. 电力建设

18、债券B. 重点钢铁企业债券A. 期中偿还B. 到期偿还C. 展期偿还D. 中途偿还36、债券与股票相同的地方表现在() 。A. 两者都是有价证券B. 两者都是筹资手段C. 两者收益率相互影响D. 两者的风险差不多37、公债的特征有 () 。A. 安全性高B. 流动性好C. 收益稳定D. 免税待遇38、依照不同的发行本位，国债可以分为() 。A. 实物国债B. 货币国债C. 记帐式国债D. 凭证式国债39、在我国，基本建设债券的发行主体是() 。A. 国务院B. 国家能源投资公司C. 国家原材料投资公司D. 铁道部40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是() 。A. 政府证券B. 金融

19、证券C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D. 一般公司发行的公司债券41、下面属于重点企业债券的有() 。C. 有色金属企业债券D. 石油化工企业债券42、综观 60 年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有() 。A. 弥补国际收支逆差B. 收取外币资金，弥补国内预算资金的不足C .一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散D.为某些国际组织筹资，以支持其活动43、广义的有价证券有很多种，其中包括() 。A. 商品证券B. 提单C. 货币证券D. 资本证券44、证券交易的集中竞价应当实行() 的原则。A. 数量优先B. 价格优先C. 时间优先D. 地点优先45、

20、交易所上市委员会的职责是。A. 审批证券的上市B. 审定总经理提出的财务预算、决算方案C. 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D. 选举和罢免理事三、判断题1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的 所有权或债券凭证。2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。6、有价证券按照上

21、市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证 券交易所上市条件而不能上市的证券。7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。8、根据证券投资基金管理暂行办法 ，基金收益的分配应该采用现金形式。9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、 公司和企业。11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。12、根据我国证券法的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目 的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。13、证券业协会是证监会下属的官方机构。14、不仅证券市

22、场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。17、股票的发行必须做到同股同权， 因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何 不同。它是权利的18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，载体，权利是已经存在的。19、股票是一种设权证券而不是证权证券。20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。21、我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票 必须是记名股票。22、我国公司法规定向社会公众发行的股份应该为记