质量部年终总结报告与年度计划

1、科技质量部年终总结与年度计划第一部分 科技管理工作一、2003年科技管理情况回顾1、科研项目管理 今年我院在研项目34项，其中院基金项目19项，纵向课题15项。在2003年新立项的15项课题中，院基金项目11项，其中新产品开发8项，基础研究和标准研究项目3项。这些项目年底将完成16项，进行技术成果鉴定的有2项。新 产 品 开 发 类类别项 目 名 称承担单位负责人重大莫来石-刚玉窑具的研制与应用 新材所石 干重大高性能Si3N4(Sialon)-SiC-Al2O3质推板的研制高材所吴吉光重点鱼雷式混铁车铁水预处理透气装置研究功能厂刘 华重点玻璃窑用烧结锆刚玉砖的开发 高耐厂吴爱军重点冰晶石侵蚀

2、试验方法和装置的研究高材所董建存一般铝电解槽用新型导电冷捣糊的研制开发 新材所王战民一般ZrO2泡沫陶瓷过滤器的开发与应用新材所曹喜营一般连铸结晶器用保护渣的研究新材所柳 军基础研究、标准及其它类项 目 名 称承担单位负责人大型浮法玻璃熔窑碹顶损毁机理的研究综合所黄振武耐火材料标准制（修）订检测中心彭西高纳米陶瓷粉在氧化铝基多晶纤维中应用的基础研究纤维所阴怀量2、项目的申报 组织申报各类项目7项，具体情况如下：a 申报国家发展计划与改革委员会示范工程项目一项。已得到国家计委的批准。可获得国家科技三项费用拨款1000万元。b 申报的国家科技部科研院所专项基金项目得到批准。支持资金90万元。c 申

3、报河南省名牌产品的氮化硅结合碳化硅耐火材料已得到批准，被省政府认定为河南省名牌产品。d 申报优秀高新技术企业和优秀火炬计划项目各一项。我院优质高纯高铬耐火材料获国家优秀火炬计划项目。我院获河南省优秀高新技术企业。e 申报洛阳市重大科技攻关项目一项，该项目获得洛阳市政府的支持，可获得支持资金25万元f 申报河南省高新技术产业化项目一项。同时获得河南省和洛阳市贴息资金82万元。另外协助产业部申报洛阳市产业化重点项目一项，获得市政府贴息资金58万元。另外，申报省杰出青年基金，申报国际合作项目，中钢集团技术创新项目和科技部科研院所专项基金项目各一项，部分项目待批。3、成果与标准 共申报各类成果奖12项

4、次，获得冶金科技进步3等奖1项，河南省科技进步3等奖1奖，洛阳市科技进步奖二等奖1项、3等奖2项，省冶金建材行业科技进步1等奖2项，2等奖1项。另外获得洛阳市1等奖一项，2等奖1项，河南省科技进步1等奖1项。由我院负责并通过审定的标准有6项。4、专利 申报专利1项：具有透气装置的预雷式混铁车；授权3项：一种齿科用无油、低噪音真空泵, 一种齿科用离心铸钛机的旋转体, 一种齿科用离心铸钛机旋转体的隔盘结构。关于立项的课题、成果和专利情况以及与往年的对比见下表。20002003年承担的课题及取得的成果、专利年度当年在研的课题数当年立项的课题成果专利纵向院基金总计数量经费数量经费数量经费验收鉴定申请授

5、权200021381162919110103422001295260124916309144422002347506151202362619322200334311971915015134716213合计118182044623487323925912119注： 经费为“万元”；数量为“项数” 项目经费和数量不含二级单位自立的项目 经费含产业化项目贴息和示范工程费用5、论文 登记发表论文15篇，同时组织编制完成了建院四十周年院庆专刊，其中包括科技论文以及近十年来我院取得的成果、专利和发表的论文。6、“四技”合同 截至11月底，共签订四技合同6项，合同额23.5万元。7、其他科技管理工作 组织编

6、制耐火材料国家工程研究中心建设总结报告，参与我国耐火材料2020年科技发展指南以及河南省耐火材料基地建设规划的编写工作。这为我院将来申报项目，把握耐火材料发展方向具有很大帮助。另外编制了洛耐院院志（科技部分），填报了各类科技统计报表。二、经验与问题分析总体评价 成绩突出，问题明显。与2002年相比，科技项目数量基本相当，项目资金投入比2002年有所增加，项目进展的总体情况和执行效果与往年相比差别不大。成果、专利和论文与往年相比也在同一个水平上。成功的经验 今年的科技工作有两个亮点：一是获得的各类支持资金可达1197万元，为近年来的新高。今年申报成功的“特种功能耐火材料高技术产业化示范工程”是继

7、耐火材料国家工程研究中心之后第二个获得支持经费最多的项目，同时也为我院增添了一块“金字”招牌。二是铝电解槽用氮化硅结合碳化硅耐火材料获得河南省科技进步一等奖。为近年来河南省唯一一项获得河南省科技进步一等奖的项目。同时该产品也获得了河南省名牌产品。提升了我院的无形资产。项目的申报之所以具有较高的成功律，我们认为有以下几点经验可以总结：1、通过各种途径了解可申报项目的途径。2、积极研究国家科技政策和产业支持方向。3、优选课题和项目，严格把握申报材料的质量。4、积极参与国家、省市科技发展指南和规划制定，获取信息。5、加强与申报各个环节的沟通。注重与行业专家的联络。6、项目实施良好，信誉度高。7、对政

8、府部门工作给予大力配合，树立良好的信誉。8、院领导的重视和各部门的大力支持与配合。存在的问题 由于政策的导向作用，研发人才向更能吸引他们的地方或岗位流动，造成人才缺乏；由于没有足够的项目申报奖励，造成申报科技项目的积极性越来越来低；由于研发人员分散在各个研究所，再加上目前的考核方式，造成研发效率不高；由于没有一种有效地知识产权保护措施，知识产权流失现象依然存在。这些问题都有待在来年的工作中解决。三、未来研发战略的思考（一）研发战略与定位研发战略必须与单位的整体发展战略相一致，研究规划和研究目标应与产业发展相一致。过去，国家按照国民经济的发展为科研院所提出相应的研究题目并提供资金支持，人员也由国

9、家养着，研究的成果理所当然的为国民经济服务。所以，研究院所基本上都是沿着国家下达计划研究推广再下达计划再研究再推广的模式进行。科研院所转制成了一个企业，情况发生了根本变化，因此科研战略必须进行相应调整。1、外部环境分析随着我国科技体制改革的不断深入，大批科研院所均转制成了高科技企业。为了促使科研院所的顺利转制，国家制定了一系列优惠政策扶持院所的发展，如各种科研经费甚至比前些年还要多，这为院所的发展提供了一个非常好的政治环境。从经济的角度来说，目前我国步入了一个高速稳定发展时期，钢铁、建材等高温工业发展迅速，对耐火材料的需求不断扩大，这为耐材企业提供了一个非常难得的发展机遇。另一方面，社会对科学

10、技术是第一生产力的认识越来越深刻，尊重知识、尊重人才已经成为社会的共识，科研院所的社会地位不断提高，这为科研院所的发展提供了一个良好的社会舆论环境。从技术角度来看，科研院所技术底蕴雄厚，拥有先进的技术装备、一流的技术人才、大批的科研成果，这为院所的发展可提供必要的技术支撑。但是，洛耐院的地理劣势明显，洛阳位于中西部地区，属中小城市，既没有沿海地区、大都市的经济发达，也没有西部地区的优惠政策，经济、信息相对落后，加之河南省高考升学率低，对骨干子女升学、就业等方面的影响等，稳定人才的难度较大。2、洛耐院发展的优势与劣势我院是全国最大的一家耐火材料综合性研究机构，研究设备先进齐全，获取信息方便，拥有

11、一支专业研究人员队伍、四十年的科研成果和全国其他同类企业无法相比的知名度，同时，我院产业已经初具规模。这些条件为我院今后的发展提供了一个良好的平台。但是，我院作为一个高科技企业，与其他企业相比也存在相当多的不利条件。法人治理结构还未形成，机制落后，企业化管理水平低，管理人才和营销人才缺乏，激励与约束机制不到位，技术与人才流失等都阻碍了我院的发展。3、机遇和威胁我国加入WTO之后，我国耐火材料企业可以凭借廉价的原料资源和劳动力进入国际市场；西部大开发、南水北调、西气东输等一大批工程上马，可以拉动我国高温工业的快速发展，同时也可带动耐材行业的发展；将来的耐火材料产品向着高技术含量、高附加值方向发展

12、等，这些都会给我院带来良好的发展机遇。同时，我们意识到面临的形势也十分严峻。最近几年，国际知名的耐火材料企业集团纷纷在中国设厂，如美国镁铝、诺顿、维苏威公司，日本黑崎、播磨、派力固公司，法国拉法吉公司，英国摩根公司，挪威的埃肯公司，奥地利奥美公司、印度奥利安公司等等。这些公司就是利用他们的先进技术和中国丰富的原料资源及廉价劳动力进行产品生产，一方面争夺中国耐材市场，另一方面以中国为基地扩大国际市场份额。尤其值得注意的是有些公司已经准备把他们的研发总部也迁移到中国。从国内的耐材企业来看，大部分企业已经改制完毕，经营机制灵活，大打价格战，造成利润空间越来越少，特别是一些常规产品，研究院所根本无法与

13、其竞争。从耐火材料的用户来看，对耐火材料厂商的要求也越来越高，现在很多企业都要求进行工程总承包并要求有相关的业绩，这无形之中给过去只从事研究不进行生产的科研院所带来了困难。4、研发战略的基本定位以市场需求为导向，以可产业化的成果为研究目标，兼顾应用基础理论研究和标准研究，为研究院的发展提供持续的技术支撑。（二）研发模式的设想在对现有研发资源进行整合的基础上，研发管理模式准备采用“五个层次，两个基地，重点滚动支持，全程激励约束”的方式进行。1、研发资源的整合由于研究院所已转制成为高科技企业，其研发功能的定位也是主要为研究院的产业服务，因此，对原有的研发资源进行整合是必要的。整合以后要达到“五个一

14、”：即利用一块地方，稳住一支队伍，集中一批设备，研发一批课题，孵化一批产业。2、研发的层次目前，我院的科研课题按照项目来源可分为纵向课题、横向课题、院基金课题和研究所自立的课题四类。纵向课题又分为国家、省、市、中钢集团下达的课题。按照课题的性质可分为应用基础理论研究课题、标准研究课题、技术开发类课题。技术开发类课题又可分为现有产品的技术提升与系列化研究，工程化成果技术集成研究（中间试验）和中长期开发类课题的研究。3、研发的分工目前各类课题均分布在各个研究所，由研究所负责完成。其缺点是科技人员一身多职，造成科技人员的多重属性，权责不清，精力分散，科研效率不高。将来的研发准备分为两大块：一块是研究

15、所（厂）承担的课题，一块是研发中心承担的课题。研究所（厂）主要负责标准类和现有产品的技术提升与系列化研究类课题，此类课题与生产结合紧密，放在研究所（厂）内进行可以减少许多环节，缩短研究周期，可以尽快实现产业化。研发中心主要负责应用基础研究类、工程化成果技术集成（中试）和中长期开发类课题研究。应用基础类课题主要由导师所带的研究生来完成，工程化成果技术集成主要由研发中心内的中试生产线来完成，中长期开发类课题主要由研发中心技术开发部来完成。4、激励与约束机制的建立由于外部环境和政策导向的多种原因，部分科技人员研发的积极性不高，有的转向产业或从事管理工作，有的流向条件更优惠的外资、合资或民营企业。为了

16、稳定一批科技人员进行专心致志的从事科研活动，合理的激励与约束机制的建立是必要的。对我院的研发人员将进行全程激励与约束。即立项有立项奖励，研发过程有岗位津贴，完成成果有成果奖，产业化后有提成奖，申报专利有专利奖，发表论文有论文奖，出版论著有论著奖。同时要求科技人员必须签订知识产权保护协议和科研合同，按照制定的约束条件，加强与细化过程管理，分阶段考核，达到奖罚分明。（三）今后研发的方向1、未来研发专业领域的定位冶金行业：追踪冶金行业技术的发展，研发冶金新技术必须的功能耐火材料、碱性耐火材料、不定形耐火材料等。有色行业：重点是铝工业用耐火材料石化与建材行业：重点是无碱玻纤池窑和汽化炉用耐火材料陶瓷行

17、业：重点是高中低温系列窑具材料耐火原料：重点是优质电熔原料2、研发课题A、应用基础研究课题Ø 氧化物-非氧化物复合材料的应用基础研究Ø 金属材料-非金属材料复合材料结构与性能研究Ø 计算机在耐火材料研究、使用上的应用Ø 耐火材料物理化学性能与应用性能关系的评价方法研究B、标准研究课题l 冶金功能耐火材料标准研究l 特种窑具材料标准研究l 致密氧化铬质耐火材料标准研究l 耐火材料基础标准与方法研究C、现有产品提升与拓展类课题l 铝电解槽用耐火材料的质量提升与优化l 铝电解槽用新型导电冷捣糊的研制l 玻璃窑用烧结刚玉砖l 鱼雷车用透气装置的研制l 高纯氧化铝

18、纤维与制品l 不定形新型施工方法研究D、中长期课题（新领域开拓类）l 近终形连铸耐火材料l 含游离氧化钙耐火材料l 新型优质无碳滑板的研制l 刚玉-莫来石质耐火材料的研制l 优质电熔合成原料的研制E、工程化技术集成研究l 无碱玻纤池窑用致密氧化铬和氧化锆质材料的工程化研究l 薄板坯连铸用浸入式水口的工程化研究l 堇青石莫来石窑具的工程化研究F、未来产业化项目设想2003年薄板坯连铸用浸入式水口2004年堇青石莫来石窑具2005年优质滑板2006年优质电熔耐火原料2007年含游离氧化钙的耐火材料四、主要行动计划（见下页）策略措施优先等级行动内容负责部门（人员）费用预算计划目标完成时间123456

19、7891011121整合研发资源，为产业发展提供技术支撑首要研发中心建立科技质量部500万元组建并正常运行积极申报项目，募集经费，为研发、产业发展提供经费支承首要特种功能耐火材料示范工程初步设计科技质量部110万元省计委批复初步设计竣工验收科技质量部通过国家验收首要2005年度科研院所科研开发专项资金项目可研报告编制及申报科技质量部2万元获科技部资助首要工程中心验收科技质量部10万元通过国家验收积极申报项目，募集经费，为研发和科技产业发展提供支承首要省产业化重点（贴息）项目验收科技质量部5万元通过验收贴息资金到位次要2005年省产业化重点（贴息）项目科技质量部1万元获贴息支持首要商务部科技兴贸

20、资助项目可研报告编制及申报科技质量部2万元获商务部资助强化管理次要“四技”合同管理科技质量部0.7万元免税提升我院无形资产首要组织各种会议活动和会议论文组织程秀梅9.8万元达到预期目标为产业提供支撑次要科研成果鉴定、专利、会费、展览）科技质量部15万元第二部分 质量管理工作一、 质量管理体系运行方面1. 顺利完成质量管理体系换版认证2003年9月，在贯标办的推动下，经过全院半年的准备工作，院质量管理体系顺利通过了认证中心的ISO9001：2000版现场审核。顺利通过换版认证，充分说明了我院质量管理体系运行的有效性、符合性、适宜性。也充分说明了贯标办的工作是卓有成效的。2. 顺利完成质量手册换版

21、工作2002年底，科技质量部根据质量管理体系认证的要求，开始组织对我院A版质量手册进行修订工作，并计划在2003年初，我院质量体系按照新B版质量手册和ISO9001：2000标准的要求运行质量管理体系。2003年3月31日，科技质量部发布洛耐院科字200304号文件，宣布B版质量手册从4月1日开始实施，并对实施新版质量手册提出了四点指导性的建议。4月3日，院召开了全面贯彻实施B版质量手册动员大会。会议由党委书记李国富主持，院长李红霞和各职能部门、二级单位的领导和代表出席了会议。院领导的重视，为质量体系顺利通过换班认证开了一个好头。3. 积极组织培训，宣传讲解B版质量手册和ISO9001：200

22、0标准，为换版工作作准备、下基础。为了让质量体系中各类人员理解B版质量手册和ISO9001：2000标准，并使手册和标准得到顺利贯彻实施，科技质量部分别对全院贯标单位的领导、内审员、贯标骨干、质量管理人员进行了三批重点培训。培训由科技质量部副部长、国家注册质量管理体系高级审核员宋国顺主讲，共培训75人次，考试成绩全部合格；对院贯标单位全部中层干部进行了模拟考试，考试题目分主观题和客观题两种，一方面可以使他们掌握手册和标准的主要内容，另一方面使他们通过对主观文题的解答，理清工作思路，更好的领导本单位的贯标工作。二、 质量目标的分解和考核随着B版质量手册的发布，院2003年质量目标也同时发布。院质

23、量目标是：1. 质量管理体系有效运行并持续改进。2. 产品一次检验合格率大于95%。3. 顾客满意度大于85% ；顾客的投诉每年不超过3次。为了实现院质量目标，在质量管理体系按照新手册和标准运行一段时间之后，科技质量部组织了全院质量目标分解工作。工作要求各单位根据生产经营的特点，识别过程，明确职责，对质量目标进行层层分解。在目标分解过程中，科技质量部进行了指导，解答了有关问题，提出了建设性意见。2003年6月27日，在汇总、整理各部门质量目标分解计划之后，科技质量部发布了洛耐院科字200307号文件洛耐院2003年度质量目标分解计划。 按照计划安排，科技质量部组织各贯标单位对上半年质量目标分解

24、计划完成情况进行考核。从考核结果上看，各单位在质量管理体系有效运行并持续改进的分解目标完成较好。在以下4各方面仍然存在问题： 主要原材料检验合格率下降为74，没有达到85的目标分解计划。 检验周期较长，影响原料投产，产品发货。 顾客满意度未达到的本单位规定的目标的：高耐厂、纤维所、综合所。 一次检验合格率未达到本单位规定的目标的：纤维所、功能厂。对于上述存在问题，均督促各责任单位进行了整改。在第三季度发布的质检通报中，主要原材料检验合格率略有上升，为75；纤维所出厂产品一次检验合格率明显好转，达到100。全院产品一次检验合格率也由二季度的76，上升到94。改进效果比较明显。三、 体系检查、内审

25、、过程能力评价、管理评审和预审今年共组织对质量管理体系进行体系运行情况检查3次、内审、过程能力评价、管理评审、预审核各一次。体系检查对发现的问题多数在现场就与责任单位沟通、探讨，提出整改意见，及时解决；在检查的同时还积极听取和收集二级单位提出的合理建议，不断改进管理的方式方法，努力提高管理的有效性。内审发现问题56项，其中有8项开出了不符合报告。要求各单位对发现的问题分析原因，制定纠正措施，按期完成整改工作。管理评审是院领导层对质量管理体系运行情况的评审，科技质量部年初就编制了评审计划，并在实施阶段组织各职能部门编制体系运行的总结资料并进行汇总审核，要求各单位找出工作中存在问题和差距，提出建议

26、。管理评审对质量管理体系运行亟需解决的或有潜在影响的六个共性问题提出了整改意见，发放了纠正/预防措施计划及实施表。截至目前，多数问题已得到解决，质量手册第一次修改已经完成，等待审阅；全院主要原材料检验合格率略有上升，为75；质检中心检验周期也略有加快；高耐厂的一次检验合格率由50上升到86；纤维所一次检验合格率由85.7上升到100。这些质量管理活动，对质量管理体系贯彻实施B版质量手册和2000版标准起到了积极的推动作用，提高了体系运行的有效性和持续改进能力，也为最终顺利通过体系认证打下了良好的基础。四、其他基础管理工作1. 文件管理在完成B版质量手册的编制之后，又组织了全院质量管理体系第三层

27、文件的清理和修订工作，目的是使文件更加适用于实际工作的需要，同时符合B版质量手册和ISO9001：2000版标准的要求。在文件修改过程中，充分发挥了职能管理作用，指导、解答相关问题，提出修改建议，审核了高耐厂、新材所、纤维所、综合所、功能厂修订的生产工艺操作规程6个，组织备案各单位作业文件37个。参与修订本部门作业文件2个、修订并发布2003版企业标准（52个）。在新版文件、受控资料的发放以及作废文件的回收工作中认真履行发放回收手续，基本上做到了上门服务，保证了质量体系各个岗位使用的文件为最新有效版本。另外，在文件和记录的管理工作中，还充分利用院局域网，加快了各种文件、资料和记录传递的周期和准

28、确性，提高了工作效率。2. 计量管理生产和科研所使用的检测设备和计量器具示值的准确性，是生产和科研成败的关键因素。2003年，计量管理工作继续保持良好的绩效并有所创新。年初根据计量管理工作需要，调整了全院计量检定台帐，更加便于对检定工作进行动态管理。截至11月底，完成了计量器具的抽查、巡检等工作，对690台件计量器具设备实施了动态管理，检定率100，检定合格率100，设备修好率98，在用检验、试验、分析设备完好率为100。今年9月10日，还通过了JJF10692000 idt ISOIEC170251999（法定计量检定机构考核规范）质量体系认证工作。按照省质量技术监督局的要求，今年正在着手进

29、行“计量合格确认工作”，预计2004年1月完成。3. 统计技术应用按照年初计划，为二级产业单位和部分职能部门安排了使用统计技术的种类和频次。并对统计技术的使用情况进行了检查，收集了各单位统计技术的资料。从使用统计技术的情况来看，各单位基本上能够掌握各种推荐使用的统计技术方法（排列图、因果图、调查表），并通过使用这些方法，对管理、生产过程实施控制。有些单位如：高材所，不仅仅满足于使用一般的统计技术方法，利用本单位的人员素质高的特点，对生产过程实施SPC（统计过程控制）管理，并达到一定的效果。为此，今年7月2226日，由科技质量部牵头，高材所选送了2名生产管理人员脱产参加了北京英达管理培训中心组织

30、的，由中国质量管理协会高级教师主讲的统计技术应用培训，开阔了思路，提高了技能，使他们能够更好的为生产服务。在今年认证的现场审核阶段，审核组组长对高材所统计技术应用水平给予了较高的评价。4. 配和产业经营部完成合同评审今年年初，为了理顺产品出厂检验的问题，经与产业经营部沟通协商，由产业经营部定期将常规合同的信息传递到科技质量部，以便对出厂产品的检验情况进行督促和检查。同时还加强了特殊合同的评审工作，修改了合同评审评审记录表，增加了合同评审的内容，对于个别顾客在特殊合同中提出的特别产品，要求二级生产单位单独编制质量计划；对顾客在合同中提出服务、顾客财产等问题，提出应对措施和方案，请生产单位给予关注

31、，在保护院利益的前提下最大限度的满足顾客要求。截至11月底，共评审特殊合同118个。5. 积极推动院基础设施和工作环境的贯标工作按照新版质量手册和ISO9001：2000标准的要求，今年，质量管理体系新增了基础设施和工作环境的管理内容。在实施内审之后，针对发现问题，召集后勤管理部、产业经营部召开了问题分析会议，管理者代表也出席了会议。会议对目前存在的问题进行了讨论，会后发布了题为协调沟通，共同做好我院基础设施和工作环境的贯标工作的简报。简报明确了工作的方向和目标，对院基础设施和工作环境的贯标工作起到了积极的推动作用。为加强基础设施和提高工作环境管理，科技质量部主要做了以下工作： 组织各贯标单位

32、的主要领导和部分单位的工段长先后2次到洛耐厂硅砖车间参观学习，学习兄弟单位在基础设施和工作环境方面好的管理经验，增加了对怎样搞好现场管理有一个感性认识。 参加了后勤管理部主持的，以高材所为试点，以搞好基础设施和工作环境管理工作为主题的工作。科技质量部主要负责其中的文明生产（包括生产现场的定置管理、劳动保护和防护等）部分的工作，编制了管理办法、考核标准和办法，按时完成了工作。6. 开展过程的监视和测量工作过程的监视和测量也是ISO9001：2000标准提出的对质量管理体系进行管理的新的内容。今年根据质量管理体系运行要求，选择了文件和记录的适宜性、充分性、有效性；顾客满意度；进厂原材料的合格率；产

33、品一次检验合格率；产品销售合同的执行情况；监视和测量装置的检定率；在岗、转岗人员培训上岗率；在用设备正常运转情况；基础设施管理和维护；影响产品质量环境因素的控制情况等10个关键过程进行了监视和测量工作，该工作计划每半年一次，由各个分管工作的职能部门进行数据统计，报科技质量部汇总、分析。今年上半年的工作已经完成。监视和测量的结果作为输入，提交到管理评审会议，作为改进质量管理体系的依据。7. 积极为ISO14000环境管理体系认证作准备为开展贯彻ISO14000环境管理体系认证和职业健康安全管理体系认证工作，今年9月底选送了3名贯标工作人员参加ISO14000审核员的正规培训，并通过了CNAB的严

34、格考试。五、原材料和产品的质量检验情况2003年是我院实施重大改革的关键时期，产业规模的进一步扩大，对原材料和产品检验提出了更高的要求。为此，我部一方面加强对原材料和产品质量抽检和验收工作，另一方面在每一个季度末对全院的原材料和产品的检验情况进行统计分析和总结，并以书面的形式通报全院，为院领导层的决策以及二级单位的工作改进及时提供了准确的信息。1原材料检验情况2003年1月至11月，共抽检原料340批，合格259批，不合格91批，合格率76.2%。抽检原料数量共8754.995吨，合格6676.675吨，不合格2078.32吨，合格率76.3%。截至目前，对不合格原料处置88批，其中让步接收5

35、1批，降价接收30批，退货7批。表1 2003年原材料检验汇总表序号单位抽检批数（批）合格率抽检数量（吨）合格率处置(批)合计合格不合格合计合格不合格让步接收降价退货1高耐厂83633075.9113077135968.222912高材所124962877.458534488136576.7111123功能厂64491576.663147016174.44724纤维所1918194.73953851097.51005新材所37211656.869551717774.512326综合所1312192.34743491.4100总 计3402599176.287546676207876.35130

36、7表2 不合格原料分布情况序号不合格原 料供货厂家不合格原料不合格项目分布批数数量（吨）1电熔白刚玉三门峡电熔刚玉有限责任公司864R2O、SiO2、真密度（其中2批退货）2郑州三十里铺磨料厂643SiO2、R2O、Al2O3、真密度3渑池长城金刚砂有限公司675.86SiO2、真密度4荥阳耐火材料加工厂323.9Al2O3、真密度5郑州新华磨料厂690SiO2、R2O、Al2O3、真密度6荥阳金华磨料厂13真密度7郑州豫立实业有限公司15真密度8郑州玉发磨料有限公司110.5R2O9氧化铝空心球郑州豫立实业有限公司556.5R2O、真密度10电熔镁砂大石桥鑫海耐火材料厂160颗粒体积密度11

37、焦宝石鲁山耐火厂224Fe2O312工业氧化铝郑州长城铝业公司110Al2O313烧结氧化铝粉巩义三元陶瓷厂791.79SiO2、真密度、Fe2O3、粒度（其中1批退货）14泉州华明贸易有限公司120真密度15稳定氧化锆广州运通产品有限公司14.1CaO+MgO16镁铝尖晶石郑州铝城三星白刚玉厂313MgO17渑池长城金刚砂有限公司219SiO2、Al2O318氧化铬洛阳峥洁工贸有限公司14.97灼减19硅石粉洛阳润昌窑业公司212.6R2O、SiO2（退货）20高铝矾土山西孝义腾飞耐火材料有限公司246.9Al2O321偃师利鑫耐火厂134.45R2O22活性-Al2O3微粉中国长城铝业公司

38、水泥厂211R2O、真密度23Sic颗粒丹江口宏达碳化硅工贸有限责任公司3180F.C24沁阳碳化硅磨料厂4240F.C25沁阳科坤工贸有限公司160F.C26洛阳宝文耐火材料有限公司150.4F.C27邢台县鑫晶磨料厂8540F.C28洛阳山豪工贸公司160F.C29sic细粉丹江口宏达碳化硅工贸有限责任公司245Fe2O3、F.C30甘肃河桥碳化硅厂15F.C31洛阳山豪工贸公司140F.C32金属硅粉北京大地泽林硅业公司110Fe33洛阳双阳仪器有限公司120Fe （退货）34洛阳通城微粉厂120.1Si （退货）合 计912078.32注：、等表示不合格项目发生的次数。表3 2001年

39、、2002年、2003年原料检验汇总表生产厂家2001年检验批次2002年检验批次2003年检验批次合计合格不合格合格率%合计合格不合格合格率%合计合格不合格合格率高耐厂39291074.367382956.783633075.9高材所94751979.8149145497.3124962877.4功能厂54421277.889642571.964491576.6纤维所1510566.71916384.21918194.7新材所32191359.329161355.237211656.8综合所131301001716194.11312192.3合 计2471885976/p>

40、.73402599176.2表3中2001年、2002年为全年数据，2003年为1月份到11月份的统计数据。统计的合格率为检验批次合格率。通过表3对比可知，每年原料检验的批次不断增加，数量也在加大，同时，不合格原料的批次也在增加。2003年不合格原料的供货厂家有33家，91批，2078.32吨。2. 产品检验情况2003年1月至11月，共抽检产品275批(台)，一次检验合格265批(台)，复检合格2批，不合格8批，一次检验合格率为96.4，复检合格率为97.1。其中自检31批，全部合格。特殊合同60批，合格55批，不合格5批。其中包括设计所销售的烤瓷炉160台。表4 2003年产品检验汇总表序

41、号生产单位合计一次检验合格批复检合格批不合格批一次检验合格率含自检批特殊合同(批)合格批不合格批1高耐厂242112 87.51012高材所47430491.5163143功能厂980188.964/4纤维所980188.9/5新材所17161094.1910/6综合所9900100/7设计所16016000100/总 计2752652896.431555表5 2001年、2002年、2003年产品检验汇总表生产厂家2001年检验批次2002年检验批次2003年检验批次合计合格不合格合格率合计合格不合格合格率%合计合格不合格合格率%高耐厂3428682.4%3329487.924222 91.

42、7高材所1251250100%49481984743491.5功能厂12120100%1212010098188.9纤维所2016480%1010010098188.9新材所1110190.9%1414010017170100综合所14140100%990100990100合 计2162051195%127122596%115107893%表5中2001年、2002年为全年数据，2003年为1月份到11月份的统计数据，合格率为产品最终检验合格率。通过表5看出，2001年、2002年、2003年的产品检验的批次每年递减。除综合所、新材所外各单位的检验量都有所减少。高耐厂的产品最终检验合格率有所提

43、高，高材所、功能厂都由100%降低为90%左右。新材所和功能厂均为100%。3. 产品的监督检查情况：2003年截至目前共进行了三次产品质量监督检查，涉及6家生产单位的11种产品共17个批次。（3季度抽检高耐厂高纯刚玉砖GYZ-99产品不合格，产品检查合格率为80。该批不合格产品已作了相应的处罚和不允许出厂的处置。）4. 不合格品（包括原料和产品）的处置情况：在取样的361批原料中，经检验有86批出现不合格（总计数量1878.6吨），不合格率占到了23.8。经评审处置有50批（共1025.47吨）原料办理了让步接受，29批（共758.96吨）原料进行了降级降价处理，7批（共89.2吨）原料作了

44、退货处理。通过对原材料的质量控制，保证了我院的生产质量，维护了我院的利益。在145批次产品取样检查中，发现有6批不合格。其中有3批向顾客申请让步接受，1批作了不许出厂的处置，1批销售给能满足使用要求的顾客，还有一批由于制样原因，决定重新制样检验，从根本上保证了顾客的利益，维护了我院的声誉。5. 纠正与预防措施管理：根据全院在生产活动中所出现的各种问题，共制定了4份纠正/预防措施。其中有2份针对质检中心分析超差所制定。1份预防措施，1份监督抽查中发现不合格的纠正措施，在生产活动中及时制定纠正/预防措施，对保证生产质量起到了良好的作用。6产品合格证和质量证明书2003年7月开始对出厂产品开具产品合

45、格证。根据产品合格证及质量证明书管理办法的规定，根据顾客要求为出厂产品开具产品合格证和质量证明书。2003年1月至11月，共开具质量证明书473份。表6 2003年质量证明书汇总表（111月）序号单位质保书份数发货数量1高耐厂173约615吨2高材所20约1542吨3冶金功能厂80约375吨4新材所31约513吨5纤维所45约143吨6综合所124约23吨（98919只）合计473约3211吨2003年7月至11月，共开具产品合格证311份。表 7 2003年产品合格证汇总表（711月）序号单位合格证份数发货数量1高耐厂136约267吨2高材所16约1146吨3冶金功能厂47约187吨4新材所

46、9约151吨5纤维所27约74吨6综合所70约15吨（59636只）合计305约1840吨另外，高材所出口产品开具验收合格通知单18份3790.75吨；碳化硅火泥34.27吨，开具特殊放行申请单2份。质量管理存在问题分析及2004度年工作计划通过总结，2003年，在贯标和质量管理工作中主要存在以下几方面的问题。一、 内审员的审核能力需进一步提高自建立质量管理体系以来，内审是质量管理体系自我完善，提高运行有效性的重要手段。历次内审中，内审员通过认真、公正的审核工作，发现问题，发现改进的机会，为院质量管理体系持续改进发挥了重要的作用。质量管理体系在转版之后，要求审核工作也应适应标准的变化，即通过对

47、过程有效性的审核为主线，找出影响质量管理体系有效运行的关键问题。而体系中过程与过程是相互联系，相互作用的关系，因此，怎样在短期的审核工作中，找出问题的实质，则要求审核员具较高的审核技巧即较强的工作能力。通过今年内审工作发现，部分内审核还没有适应标准的变化，表现在审核工作中事无巨细，不能深入，在一定程度上影响了内审的效果。根本原因在于针对内审员的培训不够，标准和手册不熟，加上许多内审员都是兼职，平时都有自己的工作要做。因此，在2004年，贯标办将加强对内审员的培训工作1. 进一步学习标准、手册，掌握各种要求；2. 讲解各种案例，掌握审核技巧。3. 在内审前集中学习，明确审核分工和审核要点。该项工

48、作计划3月底前完成。二、 记录管理在今年的贯标工作中发现体系运行的记录过于繁杂、琐碎，没有真正发挥记录的作用。造成这种问题的主要原因在于各单位还没有认真领会新版标准要求对关键过程进行控制的原则。因此，在2004年，计划对全院生产过程的记录进行改进，使用工序流转卡（暂定）代替现有的部分过程记录。工序流转卡便于记录、便于收集，便于汇总，便于统计，将能够充分发挥记录的作用。该项工作需要各产业单位的配合，计划上半年完成。三、文件管理文件管理也是件十分繁琐的工作，文件管理的基本要求是文件的有效性。为保证文件的有效性，就必须实行受控管理，对发放、修改、回收、作废的管理环节进行控制。在实际工作中，个别文件存

49、在修改不及时，作废收不回的现象。主要原因是由于文件持有者没有按规定保管文件；想看文件的人多，持有文件的人少。因此，在2004年，计划对文件管理工作进行改进，充分利用院局域网，做到关键人员持有文件，相关人员可看到文件，需要时可得到文件；发放及时，修改及时，回收及时。充分保证与质量管理体系有效运行相关文件的有效性。该项工作需要信息所电脑部的支持，计划年初试运行，春节后正式投入运行。四、抓好质量目标分解计划的制定和考核质量目标分解工作是推动质量管理体系有效运行和持续改进的重要工作，是体系运行有效性的风向标。合理的目标体系能够充分发挥员工的能动作用，引导工作逐步完善。2003年质量目标分解计划存在的不

50、足是：1. 各单位的分解计划都是在统一的框架下完成的，没有体现各个单位，各类单位的特点。2. 没有层层分解到位。因此，2004年计划在质量目标分解工作中，要体现出单位的特点，如产业单位可重点对提高产品质量或提高产品的特性值来提出目标；管理部门则重点对本部门具体的管理职能提出管理目标。该项工作计划2月中旬完成。五、提高内审和管理评审的力度现阶段的内审工作，均是全要素、全部门的审核，有时由于审核时间、内审员能力的限制，造成内审工作不够深入。因此，计划在2004年的内审中，采取抽查的内审方式，对质量管理体系运行存在问题较多的单位或薄弱环节单独安排内审，进一步提高内审的有效性。管理评审也存在同样问题，由于评审的时间所限，对提交评审的问题进行评审的深度不够，导致后期纠正预防措施实施不力。该项工作在2月初做好计划，管理者代表批准后按计划实施。六、原材料、产品检验方面l 原料检验中存在的问题及工作设想：1、有些生产厂家购进的原料不经过检验就用于生产，想当然的认为原料不存在问题。2、于一些原料没有检验，对数据进行汇总时，我们的数据与产业经营部的数据总是对不上，误差较大。3、验周期较长依然是原料检验跟不上生产的主要原因，也是生产单位不愿意进行原料检验的理由。4、有些合格供方提供的原料多次