乐考网-证券从业资格考试《证券法律法规》模拟试题2

1、1、转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。 证券可以充抵保证金， 但货币资金的比例不得低于应收取保证金 的（）。【选择题】A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案:B答案解析:选项B 正确： 转融通保证金证券金融公司开展转融通业务， 应当向证券公司收取一定比例的保证金。 证券可以充抵保证金， 但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。2、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。【选择题】A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C上市公司必须依照法律、行政法规的规

2、定，每会计年度公布一次财务会计 报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公 司股份正确答案 :C答案解析:选项C符合题意：本题考查股份有限公司股份转让。上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计 年度内半年公布一次财务会计报告。3、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况， 按照一定的综合比例， 确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。【选择题】A.20%； 15%B.25%； 20%C.30%； 15%D

3、.30%； 20%正确答案:A答案解析:选项A 正确： 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况， 按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。 应收取的保证金比例可低于20%， 其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于 15%。4、为便于社会公众及时获悉丧失主体资格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、 被依法撤销， 或者被依法宣告破产的， 其法定代表人或者普通合伙人应当在 （） 内向中国基金业协会报告， 中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。【选择题】A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作

4、日正确答案:D答案解析:选项D 正确：为便于社会公众及时获悉丧失主体资格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20 个工作日内向中国基金业协会报告，中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息包括（ ）。【组合型选择题】A. I、H、IV8.1、 m、IVC.I、H、m、IVD.I、H、田、正确答案 :C答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾 问服务，应当告知客户下列基本信息：6、证券公司应当在每个年度结

5、束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。【选择题】A.5B.10C.20D.60正确答案:D答案解析:选项D 正确：证券公司应当在每个年度结束之日起60 日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。7、证券经纪商与客户之间不存在（）关系。 I .委托n .代理m .依附iv.从属 【组合型选择题】a、nB.m> ivc.i、n、m、IVD. I、H、IV正确答案:B答案解析:选项B 符合题意： 证券经纪商是证券交易的中介， 是独立于买卖双8、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。【选择题】方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。【选择题】A.证券公司应规范董

6、事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部 门、 人力资源部门、 信息科技部门、 境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险 管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、 客户身份资料和交易记录保存制度、 大额交易和可以交易报告制度、 保密制度等内控制度， 设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C证券公司应当勒勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构 洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责正确答案:D答案解析:选项D 说法错误

7、：证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责， 总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进 行监督管理。9、备案机构应于首次开展业务之日起1 个月内报送以下材料（），完成该项业务首次备案。【组合型选择题】A.H、m、IV8.1、 m、IVC.I、H、IVD. I、H、m、IV正确答案:B答案解析:选项B 正确： 备案机构应当于首次开展业务之日起1 个月内报送以下材料， 完成该项业务首次备案： 备案申请表和承诺函； 场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度， 包括但不限于内部控制、 风险控制、 合规管 理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。10、下列行为中

8、，应由证监会派出机构处1 万元以上 5 万元以下的罚款的情形有（）。【组合型选择题】A. I、H、m> IV8.1、 m、IVC.I、H、IVD.H、m、IV正确答案 :C答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款； 情节严重的， 证监会派出机构应当向中国 证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：1、未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）。【选择题】A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C对擅自

9、公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责 的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 50万元以 上 500 万元以下的罚款正确答案:B答案解析:选项B 说法错误：2、根据我国公司法的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。【选择题】A.监事会BJK东会、监事会C全体股东D.股东会或者股东大会正确答案:D答案解析:选项D 正确：根据中华人民共和国公司法的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。3、证券公司参与区域性市场，应（）。 I .合理确定参与的数量和地

10、域 n. 制定开展区域性市场业务方案田.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范 机制IV.制定接受监管的方案【组合型选择题】A.I 、 n 、 mB.m> ivC.n、mD. I、m、IV正确答案:A答案解析:选项A 正确：根据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范的规定，证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域（I项正确）， 制定开展区域性市场业务方案（II项正确），建立健全业务规则、内部控制制度 和风险防范机制（出项正确）。4、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则，下列说法正确的有（ ）。【组合型选择题】A.I 、 n 、

11、mB.I、H、m、IVC.I、H、IVD.H、m、IV正确答案:A答案解析:选项A 说法正确： 证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则：5、在融资融券业务交易风险揭示书中，载明的可能导致客户经济损失的事项有（）。【组合型选择题】0【组合型选择题】A.H、m、IV8.1、 m、IVC.I、H、m、IVD.I、H、IV正确答案 :C答案解析:选项C正确：根据中国证券业协会发布的 融资融券业务交易风险 揭示书必备条款，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：6、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。 I . 成交量与成交价L开盘

12、价与收盘价持仓量与持有期IV.最高价与最低价 【组合型选择题】A. I、nb.i 、 n 、 mC、n、IVD.IH、IV正确答案:C答案解析:选项 C 正确： 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、 成交价（I包括）、持仓量、最高价与最低价（IV包括）、开盘价与收盘价（II包 括）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。7、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。I .证券公司的控股股东葭上市公司的董事上市公司的监事IV.高级管理人员【组合型选择题】A.I 、 n 、 mB.H、m、IVC.I、IV

13、D. I、H、m、IV正确答案:D答案解析:选项D 正确：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定， 情节严重的， 中国证监会可以根据情节严重的程度， 采取证券市场禁入措施：（ 1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（ H、田正确）（2） 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（IV正确）（3）证券公司的董事、监事、 高级管理人员， 其内设业务部门负责人、 分支机构负责人或者其他证券从业人员；（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控

14、股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（I正确）（5）证券服务机构的董事、监 事、 高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。8、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。i.继承公证书n.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件5继承人身份证原件及复印件IV.证券账户卡原件及复

15、印件【组合型选择题】A、H、田、IVB.n、mC.I、IVd.I 、 n 、 m正确答案:A答案解析:选项A 正确： 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书（ I正确）、证明 被继承人死亡的有效法律文件及复印件 （n正确）、继承人身份证原件及复印件 （田正确）、证券账户卡原件及复印件（IV正确）、股份托管证券营业部出具的 所涉流通股份冻结证明。 申请人委托他人代办的， 还应提供经公证的代理委托书、 代办人有效身份证明文件及复印件。9、【组合型选择题】A.I、 II、 IIIB.II、 III、 IVC.I、 II、 III、 IVD.I、 II、 IV正确答案:A答案解析:选项A 正确： 发行人出现下列情形之一的， 中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：10、证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。I .资金账户的开户和销户