最新监理资料管理制度资料

1、精品文档工程监理机构资料管理制度序号姓名职务执业资格职责分工精品文档精品文档二、项目监理机构文件资料编号分类表一、监理资料管理的基本要求1、总则1.1 为加强工程项目监理文件资料的收集、 整理和归档工作， 充分发挥工程监理文件资料在监理工作中的 作用，特制定本办法。1.2 工程监理文件资料工作遵循“集中统一、分级管理”的原则。1.3 归档的工程监理文件资料应真实可靠、字迹清晰、手续齐全，不得使用易褪色的圆珠笔、铅笔、水 彩笔、红色墨水、纯蓝墨水、复写纸等书写、绘制。1.4 为保证监理文件资料的完整、分类有序，工程开工前项目总监（吴国锋）应与建设单位、施工单位 就资料的分类、格式、份数达成一致意

2、见。1.5 项目开工前，项目监理机构应主动与当地档案部门、公司档案管理员进行联系，确保监理资料的组 卷及归档符合有关规定和要求。2、项目监理机构文件资料管理职责2.1 项目监理机构文件资料的管理由项目总监（吴国锋）负责，并指定专人（刁亮亮）具体实施。2.2 项目监理机构成立后，项目总监（吴国锋）应组织制定项目监理机构资料与信息管理的职责分工， 制定项目监理机构文件资料的收发和存放等管理制度。2.3 监理文件资料必须及时整理、真实完整、分类有序。在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、 积累、立卷归档进行监督、检查。2.4 移交建设单位（城建档案馆）档案资料的套数、提交内容、提交时间，应按照现行

3、建设工程文件 归档整理规范 （ GB/T50328-2001 ）和本地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，及时移交建设 单位，双方签字、盖章后，由建设单位收集和汇总。2.5 移交公司归档文件的整理由项目总监（吴国锋）负责，并指定专人（刁亮亮）按公司归档要求和实 际情况进行竣工项目监理档案的制作和装订、移交工作，原则上工程竣工验收或监理合同停止后一 个月内应完成。3、对项目监理机构文件资料管理的要求3.1 工程监理文件资料是项目监理实施过程中直接形成的、具有保存价值的各种形式的原始记录，项目 监理机构进场后应立即开始文件资料的积累、整理、审查工作，并应与工程建设同步进行，监理合同 停止或工程竣

4、工，一个月内完成资料归档工作。3.2 文件复印件应具备复印件的三要素：红章、原件存放处、复印人及复印时间；项目监理机构的各种 签证单、检查验收单等文件资料，监理人员审核合格后 3 天内需交资料员归档。3.3 所有监理文件资料经资料员统一收、发，送总监审阅，核发监理人员传阅后，由资料员按文件种类 统一编号、登记、分类存放，具体按项目监理机构文件资料编号分类表执行：3.3.1 项目监理机构现场资料分“大类” 、“分类”、“小类”三级目录；3.3.2 各“大类” 、“分类”需做好文件目录； “小类”可根据实际情况考虑是否编制小类文件目录；333 “小类”的文件编号应按自然数由小到大排列，并保留 3位

5、（如001、002）；3.3.4 文件资料的编号按如下方式： “大类号分类号小类号 单位工程编号 专业或专项编号 文件编号”其中，“单位工程编号” 、“专业或专项编号” 属于小类文件分目录编号， 要求按自然数由小到大排列， 并保留2位（如01、02）,小类文件分目录划分内容可根据实际情况自行确定；小类文件无分目录的， 分目录编号一栏删除不填；小类文件有分目录、但监理项目不需要划分单位工程的，小类文件分目录中 的“单位工程编号”一栏删除不填。例如：“ B.4.1-005 ”代表B大类第4分类第1小类下的第5号文件；“ C.5.2-02-03-028 ”代表C大类第5分类第2小类第2个单位工程的第

6、 3个专业或专项的第 28号文件; “ C.5.2-03-028 ”代表C大类第5分类第2小类的第3个专业或专项的第 28号文件；3.4 工程监理资料存放应标准化，资料一律使用 A4 纸，由资料员分类设文件夹，卷夹上贴标签，将编号 后的文件对号入座，分门别类存放。3.5 工程监理资料借阅应办理借阅手续，并按时归还。4、工程竣工监理档案资料的归档、移交要求4.1 竣工监理档案资料的归档内容原则上包含项目监理机构文件资料编号分类表内6 大类的所有内容。4.2 项目竣工后由各项目监理机构总监（吴国锋）负责审阅本项目的竣工监理档案资料，审核无误后交 管理部审核，审核通过后在档案管理员的指导下按公司要求

7、进行装订。4.3 归档资料应符合工程监理档案资料管理办法规定，移交公司时需填写江苏外建竣工档案交付 记录。4.4 编制竣工档案资料时，如不足 A4 纸的，应贴在 A4 纸上，大于 A4 纸的应叠成 A4 纸大小，装订时 应统一使用科技档案封面、封底。4.5 归档的档案资料需认真核对：资料复印件必须清晰、完整，文件种类、份数、页数应逐件核对，不 得漏缺；卷内文件要排列有序，装订成册的资料应符合“下平右齐”的要求。大类号大类名称分类号分类名称小类号小类名称备注A项目监理机构 前期筹备工作1项目监理机构应备文件1中标通知书2委托监理合同3P企业资质2组织机构1项目监理机构组织形式2人员名单3人员证书

8、4考勤表3监理设施与设备1:技术文件及使用台账2检测设备及使用台账3办公设施4监理规划与实施细则1:监理规划2监理实施细则B施工准备阶段监理工作1建设文件收集与图纸会 审、设计交底1:工程勘测资料、施工图纸及设计变更2建设文件3；图纸会审与设计交底4:业主来文5监测及试验文件6其他文件2施工组织设计与专项施 工方案审核1施工组织设计（方案）报审表3施工单位质量、安全保证 体系审核1质量保证体系报审表2:安全保证体系报审表4分包单位资质审核1；分包单位资质报审表5测量放线控制成果检查1测量人员及设备审核记录2:控制点复核资料6开工报审1工程开工报审表7第一次工地会议1:第一次工地会议纪要8现场检

9、测机构1现场检测机构审核记录2现场实验室（或养护室）检查记录C工程施工阶段 监理工作1工程进度控制1:工程进度计划报审表2施工大型（起重）机械（设 施）核查1设备进场核查2设备启用核查3r使用期监管3工程材料、构配件、设备 进场审核1材料设备台账2r材料设备报验单4施工过程监控1巡视监理记录2旁站监理记录3r监理工程师联系单4:监理工程师通知单5监理工程师备忘录6向有关主管部门质量安全报告单7工地例会8:专题会议9内部会议10其他监控资料5工序验收1:工程质量验收范围的划分2检验批（分项工程）验收设分目录3分部（子分部）工程验收设分目录4其他工作验收设分目录6造价控制1工程量与签证设分目录2工

10、程款支付审核大类号大类名称分类号分类名称小类号小类名称备注D工程竣工验收 阶段监理工作1竣工预验收1单位工程竣工报验2协助竣工验收工作1竣工验收计划2:专项验收报告3初验报告4:竣工验收报告3监理工作总结1监理工作总结2工程音像资料4资料检查移交1:工程监理资料移交单5监理服务期质量缺陷处 理1保修期资料6结束期工作1:监理业务手册2竣工验收备案3监理合同履约4:监理工作评价E施工合同管理1施工承包合同1承包合同2合同履约情况1:合同履约情况核查3工程暂停及复工1r工程暂停令及复工报审4工程变更管理1工程变更单5费用索赔处理1:工程费用索赔报审表6工程延期处理1延长工期报审表7竣工结算1竣工结

11、算资料F监理资料的 管理工作1监理资料信息管理1:管理制度2分类存放管理2监理机构工作检查评价1r监理机构自查2公司检查评价3监理日记1监理日记4监理月报1:监理月报2对主管部门的月报表3:对建设单位的月（周）报表5监理资料归档管理1监理资料归档制度2竣工档案交付记录6其他1:收、发文登记2质监、安监交底记录3上级来文4:项目相关论文5项目表彰6r监理合理化建议注：小类文件目录可按单位工程、专业类别划分，增加建立小类文件分目录。精品文档精品文档第二章项目监理机构文件资料过程管理基本说明：1. 项目监理机构现场资料分“大类”、“分类”、“小类”三级目录，其中“大类”要求建立专门档案盒并做好标识（

12、详参考大类号标签）；2. 各“大类”、“分类”需做好文件目录；“小类”可根据实际情况考虑是否编制小类文件目录（参考“工作要求”）；目录按项目监理机构 文件目录表式;3. “小类”的文件编号应按自然数由小到大排列，并保留 3位（如001、002）;4. 文件复印件应具备复印件的三要素：红章、原件存放处、复印人及复印时间；5. 项目监理机构文件需统一使用江苏省建设工程施工阶段监理现场用表（第四版）；资料归档需符合公司工程监理档案资料管理办法的规定。大类号大 类 名 称分 类 号分类名称小类号小类名称收集资料内容（参考）工作要求检查内容责 任 人配 合 人A项 目 监 理 机 构 前 期 筹 备 工

13、 作1项目监理 机构应备 文件1中标通知 书中标通知书（复印件）。1收集中标通知书复印件（招标项目）。1.检查复印件的齐全性、完整性；2检查合同文本形式、合同内容的符合性； 3检查资质文件的时效性、完整性。4.非项目监理机构原因造成的不符合项检 查时应予以说明（下同）。总 监资 料 员2委托监理 合同监理合同、合作监理合同、补充协 议、监理合同备案书（复印件）。1. 收集监理合同、合作监理合同、补充协议、监理合同备案 书复印件；2. 监理合同需采用建设工程委托监理合同示范文本（外 资项目可除外）；3. 监理合同中服务内容及工程范围要明确，无背离招标文件 实质性内容的合同条款或其他协议；4. 监

14、理合同取费符合国家收费标准。3企业资质监理单位营业执照、资质证书（复 印件）。1.收集监理单位资质证书、营业执照复印件。2组织机构1项目监理 机构组织 形式监理机构组织机构图。1.编制项目监理机构组织机构图（职位、人员明确），要求项目机构形式和职责分工明确，符合监理规划的规定。1.检查项目监理机构组织机构图的完整 性、符合性；2检查职责分工的合理性、完整性。总 监资 料 员2人员名单项目监理机构人员名单； 项目人员变更手续。1填写项目监理机构人员名单表格，成员有增加、变动 的要及时更新；2. 项目人员变更要及时与建设方沟通好，并做好书面变更手 续；3. 人员数量配置需符合投标文件及监理规划；4

15、. 人员专业配套、持证上岗。1检查项目监理机构人员名单填写的 及时性、完整性；2. 检查项目变更人员手续；3. 检查人员配置的合理性、数量、持证上 岗及专业对口情况；4. 检查总监任命书、总代授权书；5. 检查总监到位率、工作认知；6. 检查总代有无超越职责范围行使职权。3人员证书总监任命书、总代授权书、证书复 印件。1按项目监理机构人员名单顺序收集证书复印件；2. 收集总监任命书、总代授权书；3. 收集监理人员的证书复印件（包括见证员）。4考勤表项目监理机构考勤表。1填写项目监理机构考勤表，考勤表格式按公司标准。1.检查项目监理机构考勤表的及时性、 真实性和完整性；大 类 号大 类 名 称分

16、 类 号分类名称小类号小类名称收集资料内容（参考）工作要求检查内容责 任 人配 合 人2.抽查旁站工序、节假日人员在岗情况。3监理设施 与设备1技术文件 及使用台 账项目监理机构技术文件目录；项目监理机构技术文件使用台 账。1. 填写项目监理机构技术文件目录，并根据目录配备相 应的图集、标准、规范及相关法律法规；2. 填写项目监理机构技术文件使用台账1检查标准规范配备的合理性、真实性、 有效性；2.抽查标准规范的使用情况。总 监专 监 资 料 员2检测设备及使用台账项目监理机构检测设备台账； 计量检定证书（复印件）；项目监理机构检测设备使用台 账。1. 填写项目监理机构检测设备台账；2. 收集

17、检测设备和仪器的计量检定证书复印件；3. 填写项目监理机构检测设备使用台账。1检查检测设备和工具配备的合理性；计 量检定证书的齐全性、有效性；2.抽查检测设备和工具使用情况。3办公设施项目监理机构办公设施台帐； 现场办公室布置影像资料。1. 填写项目监理机构办公设施台帐；2. 现场统一使用江苏监理标识或悬挂监理工作图表、制度等（上墙资料主要包括：公司营业执照、资质证书、质量目 标及方针、项目组织机构图、人员岗位职责、监理主要工 作程序、晴雨表、廉政建设协议书、考勤表、总平面图、 施工形象进度图等）；申报“省示范监理项目”的，需在施 工现场醒目位置悬挂“创建江苏省示范监理项目工地”标 牌，在施工

18、现场办公室张贴创建考核标准，接受社会监督； 3现场办公室布置需留有影像资料。1.检查项目监理机构办公设施台帐的 完整性、及时性、真实性；2检查办公室布置的合理性、整洁美观性； 3廉政建设协议书需包含所有项目人员签 字，后入项目人员需及时补充签字。4检查办公室布置的影像资料。4监理规划 与实施细 则1监理规划监理规划；监理规划审批表；监理规划修改审批表。（监理规划封底空白处注明内部 学习、对施工单位交底的会议纪要 编号、发文登记编号）1. 采用B12表式，在监理合同签订，收到设计文件后编制；2. 规划需有针对性、可操作性，并注意时效性；申报省示范 项目的项目，应将创建“省示范监理项目”的目标写入

19、规戈卩，并在规划中提岀创建方案和具体的创建措施；3. 规划应包含各阶段人员到岗计划（或人员进退场计划）及 职责分工；包含安全生产监理责任、节能内容等内容；4. 规划需填写监理规划审批表，报公司技术负责人审批通过后执行；实际情况或条件发生重大变化时，规划应及 时调整修改，并填写监理规划修改审批表，报公司技术负责人审核批准；5. 规划应在开第一次工地会议前报建设单位；6. 规划需组织监理内部人员学习（可采用 B63内部会议纪 要格式），并向施工单位交底（可采用B62专题会议纪要表 式，其中接受交底人员必须包括项目经理、项目技术负责1检查规划的时效性、审批及修订程序；2.检查规划的针对性、可操作性、

20、完整性； 3检查发文登记表的建设单位签收规 划记录；4.检查规划的内部学习记录；5检查向施工单位的交底记录，并检查会 议纪要的发文登记表。总 监专 监 资 料 员大 类 号大类 名 称分 类 号分类名称小类号小类名称收集资料内容（参考）工作要求检查内容责 任 人配 合 人人、安全员）。2监理实施 细则A.4.2文件目录；监理实施细则。（目录备注栏注明内部学习、对施 工单位交底的会议纪要编号、发文 登记编号）1采用B13表式，对中型及以上或专业性较强、或有一定 难度的复杂工序、危险性较大的分部分项工程应在实施前 编制监理实施细则；2细则内容需全面，具有针对性、可操作性，由专监编制、 总监审核批准

21、后执行；当实际情况或条件变化时应及时补 充完善；3. 细则应组织相关内部人员学习（可采用 B63内部会议纪 要格式），并向施工单位交底（可采用B62专题会议纪要表 式）；4. 建立小类文件目录。1检查细则的时效性、审批及修订程序；2检查细则的全面性、完整性、针对性、 可操作性；3. 检查规划的内部学习记录；4. 检查向施工单位的交底记录，并检查会 议纪要的发文登记表。总 监 专 监资 料 员B施工准备阶段监理工作1建设文件 收集与图 纸会审、设 计交底1工程勘测 资料、施工 图纸及设 计变更审图意见书、审图意见回复、审图 合格证等；设计施工图纸目录； 工程勘测报告； 施工图纸； 设计变更。1.

22、 收集工程勘测资料；2. 收集全套施工图纸及设计变更，并填写设计施工图纸目 录（勘测文件、设计施工图纸、设计变更通知统一登记在设计施工图纸目录中），监理用图加盖项目机构章（用 以区别其他单位用图）；3. 工程勘测资料、设计施工图、重大设计变更需经相关部门 审核，需收集相关审核证明资料，包括出图章、图审章、 审图意见书、审图意见回复、审图合格证等；4. 设计变更要及时登记反映在图纸上。1. 工程勘测文件、设计施工图纸及设计变 更应签章完整、保存完好无缺漏；2. 检查勘测、图纸及设计变更收文登记的 及时性；3. 检查相关部门审核情况；4. 检查设计变更在图纸上的反映情况。总 监资 料 员2建设文件

23、施工许可证等相关建设工程批准文 件的复印件。（施工许可证必须收集）1.收集施工许可证等相关建设工程批准文件的复印件 （基地 道路红线图、用地许可证、规划许可证、施工许可证等） 。1.核对建设工程批准文件，无施工许可证 的需识别并书面提醒业主。3图纸会审 与设计交 底图纸会审前熟悉图纸内部纪要的复 印件；设计交底（图纸会审）的会议纪要 复印件。（原件收集在C.4.8、C.4.9中）1. 图纸会审前，总监应组织监理人员熟悉设计文件， 并对图 纸中存在问题提出书面意见（可采用 B63内部会议纪要格 式）；2. 做好设计交底（图纸会审）的会议纪要（可采用B62专 题会议纪要格式），注意参建单位有效签认

24、手续要齐全；3. 会审意见、纪要中遗留问题后续处理要及时封闭；4. 图纸会审要及时登记反映在图纸上。1. 检查图纸会审前监理机构内部熟悉图纸 情况；2. 检查设计交底（图纸会审）会议纪要及 其问题封闭情况、签章完整情况；3. 检查图纸会审在图纸上的反映情况。4业主来文B.1.4文件目录；建设单位工程通知单、联系单、会 议纪要、设计单位来文等。1.包括建设单位工程通知单、联系单、会议纪要、设计单位 来文等（建议业主来文使用 C1、C2表式）；2业主来文按收文时间顺序存放，对来文要及时做好收文登1检查业主来文的收文登记；2.检查来文问题处理封闭情况。大 类 号大类 名 称分 类 号分类名称小类号小

25、类名称收集资料内容（参考）工作要求检查内容责 任 人配 合 人记，并正确及时处理；3.建立小类文件目录。5监测及试 验文件B.1.5文件目录；施工监测记录资料；桩基荷载试验资料； 沉降观测资料等。（目录备注栏注明监理应对措施记 录的文件编号）1收集施工监测记录资料、桩基荷载试验资料、沉降观测资 料等；2. 监测数据超过规定值时，要按有关规定、程序和要求采取 相应的措施；按设计及规范要求核对桩基检测数量、检测 结果和结论，不符合的要及时采取相应措施；3. 建立小类文件目录。1检查收文登记；2.检查监理应对审查情况。6其他文件B.1.6文件目录；招标文件（施工方、监理方等）； 投标文件（施工方、监

26、理方等）； 白蚁防治合同；检测合同等。（若有，则收集）1收集以上未包含的其他文件，如招投标文件、白蚁防治合 同、检测合同等；2.建立小类文件目录。1检查收文登记等。2施工组织 设计与专 项施工方 案审核1施工组织 设计（方 案）报审表B.2.1文件目录； 施工组织设计； 施工方案。1施组（方案）采用A3.1表式报审（安全专项方案采用 A3.9 表式报验），工程开工前（专项方案在专项工程施工前）报 审，总监组织专监审查并提岀建议，总监最后审核批准； 对提岀修改意见的，经总监批准退回施工单位修改完善后 重新报审，直至监理审查符合要求后由总监审核批准实施；2. 施工组织设计（方案）由施工企业质量、安

27、全部门及公司 技术负责人审批后，由总监批准实施；3. 当条件发生变化、原施组（方案）不能指导施工时，需及 时要求施工单位对施组（方案）进行调整、补充，并组织重新报审，经专监审查、总监审查批准后实施；4. 采用“四新”时要求施工单位编制工艺措施，经政府有关 部门论证后，由总监审查批准实施；5危险性较大的分部分项工程应当在施工前单独编制安全 专项施工方案；超过一定规模的危险性较大的分部分项工 程应由施工单位组织召开专家论证会；6.建立小类文件目录。1.审查批准程序、时效性、审核时限；2检查内容的完整性、齐全性、针对性； 审查有无违反强制性条文的内容；审查施 组（方案）中的安全技术措施；审核意见 的

28、封闭情况；3检查施工单位对施组（方案）修订、补 充后的审查批准情况；4检查建设部危险性较大的分部分项工 程安全管理办法执行情况。总 监、专 监资 料 员3施工单位 质量、安全 保证体系1质量保证 体系报审 表B.3.1文件目录；质保体系报审表及其附件； 施工管理人员审查记录。1.采用A8表式，总包单位报审，项目组织机构、人员配置 需符合有关标准规定及投标文件、施组承诺（收集质量管 理人员一览表，监理填写施工管理人员审查记录）；1.检查项目部质量管理人员一览表和人员 资格证书复印件；2检查质量管理制度的完整性、针对性；总 监、资 料 员大 类 号大类 名 称分 类 号分类名称小类号小类名称收集资

29、料内容（参考）工作要求检查内容责 任 人配 合 人审核（目录有无根据实际情况；附件包 括项目部各项质量管理制度、质量 管理人员一览表和人员资格证书复 印件等）2项目经理需按规定到位；3项目经理部需建立健全；4.收集质量管理人员资格证书复印件（项目经理、技术负责人、质检员、施工员）；5项目有多家总包单位的需建立小类文件目录。3.检查监理审核记录；4检查工地例会、各类报表项目经理签字 手续；项目经理不到位的监理机构需识别 并采取相应措施作为。专监2安全保证 体系报审 表B.3.2文件目录；安保体系报审表及其附件；施工管理人员审查记录；特种作业人员审查记录。（目录有无根据实际情况；附件包 括项目部各

30、项安全管理制度、安全 生产许可证复印件、安全管理人员 及特种作业人员一览表和人员资格 证书复印件等）1总包单位报审，项目安全管理体系需符合有关标准规定（收集项目经理部安全管理人员一览表，监理填写施工管理人员审查记录）；2项目部需建立健全各项安全管理制度（含应急预案）；3. 收集安全生产许可证复印件；4. 核查专职安全员数量配备情况，收集安全管理人员资格证 书复印件（项目经理、专职安全员有B、C类考核合格证）， 必要时核对原件；5. 对特种作业人员的操作资格进行审核、 备案，过程中需采 取动态管理（定期、不定期检查核对人员、证件的符合性， 表格按特种作业人员审查记录）；6. 安保体系报审采用A3

31、.2表式；7项目有多家总包单位的需建立小类文件目录。1.检查项目经理部安全管理人员一览表和 安全管理人员数量及资格证书复印件；2检查安全管理制度的完整性、针对性；3. 检查监理审核记录；4. 检查安全生产许可证的时效性；5. 检查特种作业人员资格及监理动态管理 情况。4分包单位资质审核1分包单位 资质报审 表B.4.1文件目录；分包单位资质报审表及其附件；施工管理人员审查记录；特种作业人员审查记录。（附件包括分包单位的营业执照、 资质证书、安全生产许可证复印件、 管理人员和特种作业人员资格证书 复印件等）1. 采用A3.6表式报审；2. 工程分包需符合建设工程质量管理条例规定，专业分 包单位要

32、与施工合同中载明的分包单位一致或经建设单位同意的分包单位一致；3专业分包、劳务分包工程开始前审查批准；重要原材料（商 品砼等）、构配件（预制砼构件）供货前审查批准；4. 收集分包单位的营业执照、资质证书、安全生产许可证复 印件；5. 收集现场管理人员和特种作业人员资格证书复印件， 监理 填写施工管理人员审查记录、特种作业人员审查记录；6. 建立小类文件目录。1.检查工程分包的合法性；2检查分包单位选择的符合性；3检查分包单位资质等级、安全生产许可 证是否符合规定；4. 检查分包单位现场管理人员和特种作业 人员持证上岗情况；5. 检查监理审核的时效性。总 监、专 监资 料 员5测量放线 控制成果

33、 检查1测量人员 及设备审 核记录B.5.1文件目录；测量人员及设备报审表及附件；施工单位计量器具审查记录。（目录有无根据实际情况；附件包1. 要求施工单位报审测量人员及设备 （附检测设备清单及检 定证书复印件），报审表可采用A8格式；2. 根据施组或方案：审核施工单位是否配备相对固定并满足 使用数量的测量人员；审核施工单位是否配备满足施工要 求的、经检定有效的测量设备，填写施工单位计量器具1.检查测量人员证书、签字情况；2检查测量设备清单、检定证书的时效。总 监、专 监资 料 员大 类 号大类 名 称分 类 号分类名称小类号小类名称收集资料内容（参考）工作要求检查内容责 任 人配 合 人括测

34、量人员名单、检测设备清单及 检定证书复印件等）审查记录；3多家施工单位报审的需建立小类文件目录。2控制点复核资料B.5.2文件目录；规划放线成果资料及其交接记录；控制桩测量放线成果记录；项目监理机构控制桩复核记录； 控制桩保护的书面及照片资料。1. 会同建设方、施工方做好规划部门放线的接收工作，收集 规划放线成果资料，做好与施工单位的交接记录；2. 对照施组或测量施工方案审查平面控制网、高程控制网设 置的合理性与可行性，审查意见需明确；3审查施工单位报送的控制桩测量放线成果记录（按A3.7表式报验），组织监理人员复核控制桩，做好独立的监理复 测资料（填写项目监理机构控制桩复核记录）；4.督促落

35、实对控制桩的保护措施，留存控制桩保护的书面及 照片资料；5多次控制桩定位放线的项目需建立小类文件目录。1检查规划放线成果（复印件）及其收发 文记录；2检查施组或测量方案有无控制网设置内 容及监理审查意见；3.检查项目监理机构控制桩复核记录 的完整性、真实性；4检查控制桩保护的资料、实物或照片。6开工报审1工程开工报审表B.6.1文件目录；工程开工报审表及其附件。（目录有无根据实际情况）1. 采用A1表式报审，由总监组织专监审查承包单位报送的 工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总 监签发，并报建设单位：1 ）施工许可证已获政府主管部门批准；2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要；3）

36、施组/方案已或总监理工程师批准；4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；5）进场道路及水、电、通讯等已满足开工条件。2. 分项工程或分阶段开工的工程应同时满足相关开工条件。3. 整个项目一次开工，只签发一次开工令，如项目中涉及较 多单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程都应签发开工令；4. 分包工程开工除满足上述开工条件外，分包单位资质报审 需审核通过；5. 开工条件不符合现场已经开始施工的，监理需及时正确处 置；6多个开工报审的需建立小类文件目录。1. 检查开工条件的符合性；2. 检查开工审核的程序及时效性；3. 检查分项、分阶段、分包开工报审划分 的合理

37、性。总 监、专 监资 料 员7第一次工地会议1第一次工 地会议纪 要B.7.1文件目录；第一次工地会议纪要复印件。（目录有无根据实际情况；第一次1第一次工地会议应适时召开，由建设单位主持，建设单位、 承包单位和监理单主要人员需参加， 监理方整理会议纪要， 各方会签手续完备；2第一次工地会议应包括以下主要内容：1检查第一次工地会议的时效性；2检查会议参加人员的签到情况；3.检查监理规划交底情况（会议中可简单 介绍规划内容，会后专门组织进行详细交总 监专 监、资大 类 号大类 名 称分 类 号分类名称小类号小类名称收集资料内容（参考）工作要求检查内容责 任 人配 合 人工地会议纪要原件收集在C.4

38、.8 中）1 ）建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各目驻现场 的组织机构、人员及其分工；2）建设单位根据委托监理合同宣布对总监的授权；3）建设单位介绍工程开工准备情况；4）承包单位介绍施工准备情况；5）建设单位和总监对施工准备情况提岀意见和要求；6）总监介绍监理规划的主要内容；7 ）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人 员，召开工地例会周期、地点及主要议题。3. 会议纪要采用B62专题会议表式；4. 多个独立承包单位、召开多次第一次工地会议的需建立 小类文件目录。底）；4. 检查监理对施工准备情况的意见和要求；5. 检查其他规范要求的内容。料 员8现场检测 机构1现场检测 机构审核

39、记录B.8.1文件目录；现场检测机构的资质证书复印件； 检测人员上岗资格证书复印件；现场检测机构审查记录； 监理处置文件复印件。（目录有无根据实际情况）1. 审查现场检测机构的资质（营业执照、资质证书等），收 集资格证书复印件；2. 审核检测人员上岗资格，收集证书复印件；3. 填写现场检测机构审查记录；4. 检测结果不合格或检测报告跟不上工程进度，需及时正确 处理；5现场有多家检测机构的需建立小类目录。1. 检查监理审核记录；2. 检查证书有效性；3. 检查监理处置的合理及时性。总 监、专 监资 料 员2现场实验 室（或养护 室）检查记 录实验室（或养护室）报审资料；施工单位计量器具审查记录；

40、 养护室检查记录。1. 如果施工单位设现场实验室（或养护室），则需报验（可 采用A8表式），监理需审查是否符合相关规定；2. 监理需审查现场计量器具及检定证书，收集证书复印件并 填写施工单位计量器具审查记录；3定期检查养护室并填写养护室检查记录。1. 检查监理审核记录；2. 检查证书的有效性。C工 程 施 工 阶 段 监 理 工1工程进度控制1工程进度 计划报审 表C.1.1文件目录；工程总进度计划报审表及其附件； 工程各阶段进度计划报审表及其附 件。（目录备注栏注明监理进度控制措 施记录文件编号）1. 审核施工单位施工总进度计划（采用A2.1表式报审）；2. 审核施工单位各阶段进度计划（可根

41、据实际情况及建设方要求划分为年、季、月、周等施工进度计划）；3. 审批总进度计划应依据合同约定工期和施组及有关文件 审查批准，批准时应与业主沟通；审批年度计划应依据总 进度计划、施工合同等有关文件审查批准，批准时应与业 主沟通；审批季度、月度进度计划应依据年度计划审查批 准；4. 建设单位任意压缩合理的合同工期的，监理应正确处置；5. 对进度计划的实施情况要进行定期检查、分析和对比， 进度正常，按原计划实施；进度滞后需及时下达监理指令1. 检查审批程序的符合性、时效性；2. 检查进度计划报审资料（包括相关的计 划资料等）的齐全性；3. 检查监理进度控制措施记录（会议纪要、 联系单、通知单、监理

42、月报等）。总 监、专 监资 料 员大 类 号大类 名 称分 类 号分类名称小类号小类名称收集资料内容（参考）工作要求检查内容责 任 人配 合 人作或组织召开专题会议，要求施丄单位采取赶丄措施，调整 进度计划；监理要审查经调整后的进度计划，同时项目监 理机构要有跟踪检查措施，分析与对比进度情况及时提供 进度信息；6.在监理月报中向业主报告工程实际进度和所采取的进度 控制措施的执行情况，并提岀合理化预防措施的建议；6.建立小类文件目录。2施工大型 （起重）机械（设施） 核查1设备进场 核查C.2.1文件目录；设备进场报验表及其附件。（附件包括：设备制造许可证、产 品合格证、制造监督检验证明、备 案

43、证明等文件；设备安装、拆卸单 位的资质证书、安全生产许可证和 特种作业人员的特种作业操作资格 证书等）1. 采用A3.4表式报验（进场报验），凡危险性较大的施工起 重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施进场、使用均需报验；2. 设备型号、数量需与施工组织设计相符，设备制造许可证、 产品合格证、制造监督检验证明、备案证明等文件需齐全；3. 核查设备安装、拆卸单位的资质证书、安全生产许可证 和特种作业人员的特种作业操作资格证书；4. 审核设备安装、拆卸专项方案，方案需符合相关强制性 标准和规定；5. 多台设备的建立小类文件目录。1. 检查设备资料的齐全性、时效性；2. 检查安装拆卸

44、方案的符合性；3. 检查安装拆卸单位资质、人员资格的符 合性、时效性。总 监、专 监资 料 员2设备启用 核查C.2.2文件目录；设备使用报验表及其附件。（附件包括：检测验收合格或准用 手续；第三方专业检测单位的资质和 检测人员的资格证书复印件；检测报 告、验收合格证明、政府部门备案证 明；起重司机、信号司索工的特种 作业操作资格证书复印件；设备操 作和维护保养制度等）1. 采用A3.4表式报验（使用报验），现场使用的起重机械设 备未经不得使用；2. 审查第三方专业检测单位的资质和检测人员的资格，核查第 三方专业检测单位的检测报告；核查承包单位、安装单位、 设备租赁单位、检测单位参加并签字盖章

45、的；3. 核查政府有关部门同意备案的证明；4. 审核起重司机、信号司索工的特种作业操作资格证书；5. 审核设备操作和维护保养制度，并监督其有效运行；6. 多台设备的建立小类文件目录。1. 检查专业检测单位资质、人员资格的符 合性、时效性；2. 检查设备验收合格证明资料、备案证明；3. 检查特种作业人员资格的符合性、时效 性；4. 检查操作和维修保养制度的齐全性。3使用期监管巡视监理记录表中关于定期检 查、保养的内容。1. 设备使用中进行改装或超岀检测周期的，需进行检测；2. 督促施工单位按规定、方案要求进行定期检查、保养（可 填写在巡视监理记录表中）。1.检查监理巡查及审核记录。3工程材料、

46、构配件、设 备进场审 核1材料设备台账C.3.1文件目录；建设工程材料设备监理监督台 帐。1. 建立建设工程材料设备监理监督台帐，做好材料分类 登记工作（结构主材、设备单独按品种分类登记，其他辅材、安装、装饰材料等可按专业分类登记）；2. 建立小类文件目录。1.检查分类台账的合理性、及时性、完整 性。总 监、专 监资 料 员2材料设备 报验单C.3.2文件目录；材料设备报验单及其附件。1. 按A3.3表式报验，材料等报验的质保资料要完整；2. 监理需对进场材料设备的质保资料原件进行核查，收集复1. 检查质保资料的完整性、时效性；2. 检查见证取样的及时性、齐全性；大 类 号大类 名 称分 类

47、号分类名称小类号小类名称收集资料内容（参考）工作要求检查内容责 任 人配 合 人（目录备注栏注明不合格品控制的 监理文件编号）印件，并初步检查实物：外观检查不合格的责令退场处理； 外观检查合格、需复试合格才能使用的，按规定进行见证 取样工作，复试合格后签批；3. 大型设备开箱检查设计单位代表应参加；4. 及时登记建设工程材料设备监理监督台帐；5. 对检测结果为不合格品或双倍取样检测结果为不合格品， 应按不合格品控制程序执行；6未经监理人员验收或验收不合格的工程材料/构配件/设备，应签发监理工程师通知单并检查整改落实情况；7. 对施工、监理单位委托的检测试验单位在实施检测、试验 前，要进行资质审

48、查，其资质证明文件留在项目监理机构 备查；8. 建立小类文件目录。3检查审批程序的符合性；4.检查不合格材料设备的处理情况。4施工过程 监控1巡视监理 记录C.4.1文件目录；巡视监理记录表。1按监理规划或巡视制度（方案），对正在施工的部位或工 序在现场进行的定期或不定期的巡视监督活动；2. 填写巡视监理记录表；3. 建立小类文件目录。1. 检查监理规划或巡视制度（方案）中巡 视监理内容的合理性、完整性；2. 检查巡视监理记录表的及时性、完 整性、闭合性。专 监、监 理 员资 料 员2旁站监理 记录C.4.2文件目录；旁站监理记录表。1.按B11表式填写；2旁站监理方案应单独编制， 收在监理实

49、施细则 中；旁 站监理方案中要有旁站项目清单，要规定旁站监理的部位、工序、程序、监控要点、目标值、旁站人员职责等；旁站 的范围按建设部房屋建筑工程施工旁站监理管理办法 及旁站监理方案执行；3旁站监理记录填写要及时，内容要具体、完整，整改情况要闭合；4.建立小类文件目录。1检查旁站项目的完整性，不得有漏项；2检查旁站记录的完整性、真实性、时效 性；3检查旁站问题的封闭情况；4检查旁站记录签章完整性。3监理工程师联系单C.4.3文件目录；监理工程师联系单。1. 按B3表式填写，是项目监理机构就工程有关事项与工程 参建各方进行工作联络或回复的用表；2. 一般体现工序施工前的事前控制，用以提醒、告知；

50、3. 建立小类文件目录。1检查签发程序的完整性； 2检查签发内容的合理性； 3检查问题的封闭情况。总 监 专 监资 料 员4监理工程师通知单C.4.4文件目录；监理工程师通知单；1.按B2表式填写，是项目监理机构通知承包单位应执行的、 除工程暂停以外的其它有关事项的用表；1检查签发程序的完整性；2检查签发内容的合理性；总 监资 料大 类 号大类 名 称分 类 号分类名称小类号小类名称收集资料内容（参考）工作要求检查内容责 任 人配 合 人监理工程帅通知回复单。2. 施工过程中发现存在问题及隐患（进度、质量、造价、安 全文明、工程变更等方面），应及时签发通知单，要求承包 单位予以整改；3. 通知

51、单内容要完整、准确，理由和依据要充分（法律、法 规和强制性条款方面），语句要通顺，整改与回复要限定时 间；4通知单要按时回复（采用 A5表式），监理需检查核实回 复内容。3.建立小类文件目录。3检查回复单的时效性、封闭情况。、专 监员5监理工程师备忘录C.4.5文件目录；监理工程师备忘录。1按B4表式填写，是项目监理机构就有关重要建议未被建 设单位采纳或监理通知单中的应执行事项承包单位未予执 行的最终书面说明，可抄报有关上级主管部门；2.备忘录分为对建设单位备忘录、对承包单位备忘录、对设 计单位备忘录；3有多份备忘录的需建立小类目录。1检查签发程序的完整性；2检查签发内容的合理性；3.检查收发文记录。总 监、专