煤炭科学研究总院科技发展基金管理办法

1、天地科技股份有限公司科技发展基金项目管理办法（暂行）（ 2009 年制订）第一章 总 则第一条 为保持和增强天地科技股份有限公司（以下简称天地科技）的持续创新能力， 促进科技成果产业化和技术人才培养，提高科技人员开展科学研究的积极性，增强天地科 技的核心竞争力， 天地科技从 20092009 年起设立天地科技股份有限公司科技发展基金 （以下简 称科技发展基金）。为了进一步加强科技发展基金的管理，提高科技发展基金的使用效益， 促进产业发展，特制订本办法。第二条 根据中国煤炭科工集团成立后尚未出台相关科技发展基金项目管理办法， 20092009 年天地科技将与煤科总院共同组织 20092009年度

2、科技发展基金项目工作， 分别出资资助， 分别 项目管理。第三条 科技发展基金来源于天地科技总部， 资助对象是天地科技所属各单位及其在职 科技人员。第四条 科技发展基金项目分为技术创新基金项目、 青年创新基金项目、 工艺技术创新 基金项目、标准化基金项目、检验检测基金项目、学术着作出版基金项目等六大类。第五条 科技发展基金项目必须同时安排自筹配套经费， 各单位自筹经费与天地科技资 助额度比例不低于 1:11:1 。第六条 申请者（项目负责人 ）不得同时申报 2 2项项目，并且在已获资助项目未通过验收 之前不得再次申请。第七条 科技发展基金项目除特殊规定，原则上应在 2 2 年内完成。第八条 科技

3、发展基金项目由公司投资发展部负责组织、实施过程管理及验收，各单位科研管理部门负责本单位项目的日常管理工作，各单位财务部门负责项目资金按计划使用 的监督与结算。第二章 科技发展基金项目第九条 技术创新基金项目1、资助范围：（1 1）新产品开发项目；（2 2）新技术开发项目；（3 3）在近期内能形成一定规模和效益的二次开发项目；（4 4）解决所在单位主导技术领域重大核心技术项目。2、 申报技术创新基金项目必须提交专利分析报告，对可能形成的专利提出预测，并 作为考核指标之一。3、 技术创新基金项目的资助额度一般为 1010万元。4、 申报技术创新基金项目的负责人应具备中级及以上技术职称。5、 技术创

4、新基金项目申请书格式见附件1 1。第十条 青年创新基金项目1、优先支持领域：（1 1） 所在单位主导领域前瞻性、探索性的施工、检测工艺方法、设备产品和其它技术 创新的前期基础性研究；（2 2） 对所在单位的发展起关键作用并可能形成新的经济增长点的应用基础研究；3 3）对所在单位技术发展有重大影响或产业发展起关键作用的应用技术可行性研究；4 4）为申报国家科技项目进行的前期研究；2、 申请项目需具备下列条件：（1 1） 项目申请者必须是实际主持和从事该申请项目研究工作的科技人员。 项目申请者 年龄应在 3535 岁以下。（2 2） 申请者和主要合作者具备相应的研究能力和开展研究工作的条件， 研究

5、时间有可 靠保证，并可望在 1 1 年左右时间内取得预期成果。（3 3） 申请者应加强对所开展研究领域技术发展的了解，参考文献不少于 1010 篇，其中 最近二年的参考文献不少于 3 3 篇。（4 4） 申请者不具有硕士及以上学位或中级及以上技术职称时，必须确定有经验的、具 有高级职称的技术人员担任导师，并明确其在项目中的职责，在项目预算中编制2000200030003000 元的导师指导津贴（劳务费）预算。3、 青年创新基金项目资助额度一般为 3 35 5万元。4、 青年创新基金项目申请书格式见附件 2 2。第十一条 工艺技术创新基金项目1、资助范围：（1 1） 产品生产过程中有利于提高产品

6、质量、提高工效、降低成本等的技术创新项目， 包括工艺技术、流程技术、质检技术、工装卡具开发及先进管理创新等项目；（2 2） 工程项目运行过程中有利于提高施工技术、检测技术和质量水平、提高安全生产 水平、提高工效、降低成本等的技术创新项目；（3 3） 实现工艺计算机化、加工数控化、装配工艺数据化及数控设备与工艺设备网络化 等相关技术创新项目；4 4）解决某一主导产品或示范工程核心生产技术项目2、申报工艺技术创新基金项目必须提交国内外现行工艺分析、对比报告，并对可能 形成的新工艺提出预测。3、 工艺技术创新基金项目的资助额度一般不超过为 1010万元。4、 工艺技术创新基金项目须在 1 1年以内完

7、成。5、 申报工艺技术创新基金项目的负责人应具备中级及以上技术职称。6、 工艺技术创新基金项目申请书格式见附件 3 3。第十二条 标准化基金项目1、 优先支持范围：（1 1 ）为提升天地科技产品品质，在各工艺环节、可靠性与寿命、集成技术、控制与故 障诊断技术、安装调试技术及元部件强度与质量诸方面有严格规定，其参数指标、可靠性 指标、故障诊断水平等方面达到国际先进水平 , , 高于国家或行业（无国家标准时）标准的企 业产品标准项目。对达到国际标准的企业产品标准项目优先支持；（2 2） 有利于提高天地科技技术品牌、 扩大市场占有率的现行国家标准或行业标准制修 订的标准项目，且作为第一承担单位；独立

8、承担的项目优先支持；（3 3） 标准化项目制订应与本单位产业化检测装备配置及已计划新增配置相结合，一般 不支持不具备检测能力的标准制修订项目。2、 标准化项目负责人应具备中级及以上技术职称。3、标准化项目资助额度：对制定企业标准、新的国家标准或行业标准（无国家标准 时）项目资助上限为 3 3万元，国家标准修订项目资助上限为 1.51.5 万元，行业标准修订项目 资助上限为 1 1 万元。4、申请国家标准或行业标准补助的标准项目应提交原申请材料及标准批准文件和经 费批复。5、 标准化基金项目申报书格式见附件 4 4。第十三条 检验检测基金项目1、 主要资助范围（1 1） 所在单位主导工程施工和产

9、品生产过程中的检验检测手段的完善与提高项目。（2 2） 根据高档次企业标准所配套的试验检测设备、软件开发项目。2、 申请检验检测基金项目应注意以下条件（1 1） 新建或原有试验和测试技术装置的更新改造，必须技术落实，要在总体设计的基 础上，通过可行性研究和论证，提出合理的技术方案和技术经济效益分析报告。（2 2） 新建或原有试验和测试技术装置的更新改造，要注意通用性，符合本单位的专业 方向和分工。（3 3） 试验和测试装置的引进应遵守机电产品进口管理办法等有关规定，必须经过 对其目的性、必要性、可行性和技术经济效果的可行性论证。3、 检验检测基金项目资助额度一般不超过 1010万元。4、 检验

10、检测基金项目申请书格式见附件5 5。第十四条 学术着作出版基金项目1、资助范围：（一）着作（1 1）学术专着：作者在某一学科领域内已进行多年的系统深入研究，所撰写的学术着 作在理论上有重要意义或实验上有重大发现。（2 2）基础理论着作：作者在某一学科领域基础理论方面从事多年深入探索研究， 借鉴国内外已有资料和前人成果，经过分析论证，所撰写的理论着作具有独到见解或新颖 体系，对科学发展或科技人才培养有重要作用。3 3）应用技术着作： 作者把已有科学理论应用于生产实践而获得的先进技术和经 验，所撰写的着作能够带来较大经济效益。（4 4）专业译着：与公司主导专业相关的最新国外专着翻译并出版，对公司技

11、术发展或 科技人才培养有重要作用。（二）论文在全国一级学会主办的学术期刊或国际学术期刊上发表并为第一作者的论文。2、 下列情况暂不属于资助范围：（1 1）论文集、再版着作；（2 2）科普读物；（3 3）教科书、工具书等。3、 申请着作项目的基本要求（1 1） 申请者必须是天地科技在职科技人员且为着作的第一作者。（2 2） 申请者应具备高级及以上技术职称。（3 3） 申请者一次只允许申请一个项目，在获准资助项目完成之前，不允许申请第二个 项目。（4 4） 提交着作者与有关出版社签订的学术着作出版协议书。（5 5） 提交全部书稿或 80%80%书稿。并包括书稿的前言、目录（至少到节一级） 、主要参

12、 考文献（注明出处、发表时间） 。（6 6） 提交能够反映书稿特点和学术水平的重要章节样稿。（7 7） 提交相关技术的获奖证书、鉴定证书、学术评价等材料。4、 申请学术论文补助经费的基本要求：提交由学术期刊编辑部出具的版面费收取通 知和将要发表的论文复印件5、 专着项目资助额度一般不超过 2 2万元，论文项目按其版面费资助。6、 学术着作出版基金项目申请书格式见附件 6 6。第三章 项目申请第十五条 科技发展基金项目申报采取集中申请、集中审批的方式。第十六条 项目优先支持的范围及条件：（1 1）属于本单位主导产业技术领域；（ 2 2）属于天地科技发展方向；（ 3 3）学术思想新颖，立论有据，目

13、标明确，内容具体，路线先进，方法科学；（4 4） 申请者和主要合作者具有相应的研究能力，具备开展研究工作的条件，研究工 作有一定积累，研究时间有可靠保证；（5 5） 经费预算实事求是，依据充分。第十七条 项目负责人及参加人员（1 1） 项目负责人及参加人员必须是在课题中承担实质性工作的科技人员，不直接参与 项目研究工作的人员不得作为项目负责人和参加人员。不得冒名顶替申报项目，一经发现 将取消所在单位下一年度申报科技发展基金项目的资格。（2 2） 项目负责人及主要参加人员同时承担项目数不得超过两项， 同一人员同一时段只 允许担任一个项目的负责人。（3 3） 课题负责人必须有能力按照批准的课题研究

14、内容组织技术力量进行研究，保证按 期完成研究任务，并对课题完成负有直接责任。（4 4） 项目负责人应对项目申报材料的真实性和项目完成的可行性负责。第十八条 公司各单位科研管理部门是科技发展基金项目申报组织部门。 申报项目应进 行认真酝酿和准备，在单位主管科研负责人的领导下，科研管理部门统一组织、合理安排项目申报工作。由项目组编写项目申报书（建议书） ，科研管理部门按申报要求组织相关人 员对项目技术、经济和实施可行性等方面进行审查，择优确定申报项目，对申请项目进行 排序，并附明确的审查意见，报公司投资发展部。审查意见要对项目的技术先进性、创新 点、技术途径和可能性、预期取得的成果（含专利）以及经

15、济效益做出明确评价。第十九条 科技发展基金项目申报根据申报指南， 由公司各单位按指定的申报系统、 程 序、用户权限和时间要求自行通过规定网站申报。第四章 项目评审第二十条 凡申请的项目， 必须经过评审方能立项并获得资助。 评审工作由公司投资发 展部组织。第二十一条 评审工作依靠专家，充分发扬学术民主，坚持公正、平等竞争的原则，与 项目有关的人员，在评审过程中实行回避制度。第二十二条 评审工作一般须经预审、 专家评审、 技术创新委员会综合审定与申请 者确认、报送正式材料等程序。第二十三条 预审。由公司投资发展部对申请项目进行预审。有以下情况之一者，不予受理：（1 1）不符合科技发展基金资助范围；

16、（2 2）明显缺乏立论根据或项目内容与在研项目内容重复， 或不具备相应的研究能力和 条件；（3 3）申请者与合作者获资助的项目已超过二项；（4 4）申报材料不符合要求或申请手续不完备；（5 5）申请经费远超过项目申请所规定的数额；（6 6）申请项目已列入国家科研计划。第二十四条 专家评审由公司投资发展部聘请学术造诣高、学风严谨、处事公正的同行专家对申报材料进行评议，并提出评审意见。每个项目的评议专家为 3 35 5名。第二十五条 综合审定。公司投资发展部汇总评议专家的评审意见，根据评审意见，综合考虑各单位技术创新 条件与需求，初步确定拟立项项目，提交技术创新委员会综合审定。第二十六条 审批立项

17、。通过综合审定的项目，由技术创新委员会主任或副主任批准立项。申请者接到立项通 知后，如对审批修改意见、批准经费及所要求的配套经费无异议，则按审批意见对申报材 料进行修改，编制任务书，并在一个月内以书面形式一式三份（同时报送电子版文件）报 公司投资发展部。过期不报又不及时申诉者，即视为自动放弃申请。第二十七条 公司投资发展部在接到经确认和修改的书面及电子版材料后， 对项目进行 立项，下发项目立项通知书。第五章 项目启动第二十八条 承担单位根据项目立项通知书和批复的项目立项建议书， 组织项目组编制项目实施方案。项目实施方案应包括项目具体研究内容、研究目标、考核指标、项目进度 和资金使用计划，其中，

18、资金使用计划应包括资助资金批复计划、承担单位自筹资金计划 和总资金预算计划及年度预算计划。第二十九条 承担单位对项目实施方案审核批准后，报公司投资发展部。第三十条 投资发展部会同相关部门对承担单位上报的项目实施方案进行审查。 当项目 实施计划与项目批准有出入时，投资发展部应及时同承担单位和项目负责人进行沟通、协 商，修改项目实施方案。第三十一条 项目实施方案经审查通过及项目承担单位配套自筹资金落实后， 天地科技 作为甲方根据项目实施计划和年度经费计划与承担单位 （乙方）签订项目技术开发合同书。承担单位根据合同约定年度付款方式和付款条件，上报投资发展部，经由公司审批后，按 年度划拨资助资金到承担

19、单位。第三十二条 公司投资发展部根据批复的项目实施方案、技术开发合同书及资金计划， 向承担单位下达由本单位财务部门核算管理的项目经费预算及二级明细科目预算。承担单 位财务部门按公司投资发展部下达的经费预算及二级明细科目预算建立项目财务核算名 称，分项目核算，专款专用。各单位科研管理部门（总部由公司投资发展部负责）根据财 务核算名称为项目建立报销登记册，明确项目经费二级明细科目与额度、项目资金总额及 项目负责人与单位审批人。以上工作完成后，各有关财务部才能启动项目经费支出程序。第三十三条 项目一经启动， 承担单位和项目责任人必须保障项目按实施方案和项目技 术开发合同书内容及要求实施。第六章 项目

20、管理第三十四条 承担单位负有落实承诺的自筹资金、课题实施条件、人员组织、工作协调 和资金使用管理的职责，并享有对课题人员组织、资金使用和工作进展的监督权利。各承 担单位主管科研的负责人及科研管理部门具体对本单位承担的各类项目实施过程管理，对 项目按计划完成和按预算支出负有监控责任，对按期上报公司的项目进展与资金使用情况 负责。第三十五条 项目负责人享有项目资金情况的知情权， 有按照批准的项目进度和资金预 算要求使用资金的权利。项目负责人要按照批准的项目研究内容组织技术力量进行研究， 保证按期完成研究任务，并对项目完成负有直接责任。第三十六条 项目经费管理（1 1）公司投资发展部下达项目资助资金

21、计划和自筹资金计划，由承担单位财务部门统 一核算管理；并严格执行以预算管理为基础的过程管理，加强资金按计划使用的监督与结 算。（2 2）承担单位财务部门根据公司投资发展部下达的项目计划建帐，并根据公司投资发 展部发放的报销登记册登录审核后，办理经费支出。3 3）经费支出的签字报销程序为：经手人项目负责人承担单位主管科研的负责人。（4 4）项目需要领取支票时，需填写支票申请单，支票申请单应注明项目名称、付款内 容与金额，有关财务部门审核控制项目不超支后开具；项目组应及时在报销登记册登录本 项支票资金预使用情况。（5 5）每次到财务部门报销或付款需持项目报销登记册及相关报销票据，报销前，项目 组应

22、及时登录，确保与财务帐目的一致性。（6 6）项目经费总额和经费二级明细科目预算额由相关财务部门控制支出，项目支出经 费总额一般不得超过报销登记册所示计划总额；而经费二级明细科目超过预算支出10%10%或以上的内容，项目组应报公司投资发展部审批，承担单位财务部门根据公司投资发展部出 具的审批单报销。与预算内容不符的经费或与项目无关的经费不能报销。（7 7）项目组应积极配合财务部门对项目中的燃料动力等需分摊划转支出的预算资金， 及时分摊到课题支出中。（8 8）根据技术开发合同书约定方式和条件，项目组办理下一年度的资助资金拨付与使 用。项目承担单位和项目负责人应及时按合同约定方式和条件， 报公司投资

23、发展部审批后， 及时完成资助资金拨付。（9 9）课题结束后，承担单位财务部门应在课题验收前办理财务决算手续，及时出具课 题在研发期内的全部经费支出明细，上交课题报销登记册，并对所提供数据负责。（1010）已结束的课题，天地科技将对课题财务决算和经费支出明细进行内部审计抽查； 对节余资金，按相关规定妥善处理。第三十七条 项目的进度管理（1 1）各承担单位应在 7 7月 5 5日前向公司投资发展部书面汇报各项目上半年的进展情况、 资金使用情况及下半年的工作计划。其中，资金使用情况应按资金使用计划二级明细科目 一一对应填报。（2 2）每年 1212 月 2525 日前，上报各项目全年进展情况与资金使

24、用情况及下年度的工作计 划。第三十八条 公司投资发展部将不定期检查项目进展和资金使用情况。第七章 项目验收、终止或延期第三十九条 凡经批准列入科技发展基金计划的项目，在计划目标、任务完成后，均须 进行验收或鉴定。第四十条 验收工作由公司投资发展部组织。 公司鼓励项目进行鉴定， 鉴定工作由项目 承担单位向公司投资发展部提交申请，并通过煤炭工业协会、煤炭工业学会或各省科技厅 等单位组织鉴定。第四十一条 项目在完成计划任务后， 首先向所在单位科研管理部门提出申请， 科研管 理部门对提出申请验收、鉴定的项目进行预审，并提出预审报告。预审通过的项目由各单 位将验收、鉴定材料、预审报告和项目验收、鉴定申请

25、表一并报公司投资发展部。第四十二条 青年创新基金项目的验收（1 1）每个项目在结题前须在正式发行的全国性学术刊物上发表针对本项目研究内容、 有一定学术价值的科技论文，论文须注明“天地科技青年基金资助项目”以及编号，并以 此作为项目结题的主要依据之一。（2 2）项目结束后，项目负责人须认真总结，撰写结题报告，编制经费决算。结题报告 应包括以下内容：a.a. 研究报告。 系统总结国内外所研究技术领域最新技术发展现状和发展趋势 （列出所 有资料和数据的来源，主要参考文献） ；本项目研究开发的内容，技术创新点，取得的科技 成果；存在的问题及下一步研究开发计划；技术应用前景预测。b.b. 所发表文章的复

26、印件；c.c. 项目经费决算报告。（3 3）公司投资发展部将聘请 3 35 5名专家对结题项目进行评审，通过评审的项目将颁 发验收证书。第四十三条 技术创新基金、工艺技术创新基金和检验检测基金项目的验收（1 1）按项目考核指标对项目进行总结和评价。包括项目执行情况评价、项目经费决算 及使用情况评价、项目成果资料的归档情况、项目的计划组织管理总结、项目取得成果的 应用情况及应用前景评价等。（2 2）验收方式可视项目的具体情况，采取现场考察、书面评议、会议验收等多种方式 进行。（3 3）验收专家组由熟悉该项目技术领域的技术、经济和管理专家组成。书面评议验收 专家为3 35 5人，会议验收专家为5 5人以上。（4 4） 验收专家组应通过评议、现场考察等验收工作后，独立提出验收意见。验收意见 分为：通过验收和需要复议两种。（5 5） 具有下列情况之一的，按需要复议处理。a.a. 未按计划要求达到预定的主要技术或经济指标；b.b. 提供的验收文件材料不齐全或不真实；c.c. 成果已无实用价值，或计划内容、目标、技术路线等已进行较大调整，但未曾得到 主管部门认可；d.d. 实施过程中曾出现重大问题，但未进行解决和说明；e.e. 研究过程或结果等存在纠纷尚未解决；f.f. 不能提供完整的成果资料归档目录。（6 6） 需要复议的项目，应