水运工程档案管理

1、第二节 水运工程信用信息管理 按照交通运输部水运工程建设市场信用信息管理办法交水发 2008510 号的要求， 水运工程建设市场实施信用信息管理， 管理的主要当事责任主体包括 从事水运工程建设的建设单位、 勘察设计单位、 施工单位、 监理单位和试验检测 单位。信息管理包括信息系统的建设、维护以及信息的采集、审核、汇总、上报 和发布等工作。 上节所开展的水运工程质量安全督查是信息的采集的重要手段之一， 所掌握 的情况作为上报主要内容之一。 对于督查中发现的符合 水运工程建设市场主要 责任主体不良行为记录认定标准 范围内的不良行为， 不良行为记录信息事实清 楚的将在省级交通运输主管部门信息平台发布

2、外，并及时上报交通运输部。 第三节 水运工程文件档案编制要求 由于水运工程施工企业来自全国不同地区， 而国内不同地区和我省部分地市 的城建档案管理规定存在不同程度的差异， 为加强水运工程施工资料文件的归档 整理工作，建立完整、准确的水运工程施工资料档案，根据交通运输部关于印 发 水运建设项目文件材料立卷归档管理办法 的通知（交办发2009225 号）、 港口工程竣工验收办法 （交通部令 2005 年第 2 号）、航道工程竣工验收管 理办法（交通部令 2008 年第 1号）、水运工程质量检验标准 （JTS257-2008） 及财政部关于财务决算的有关规定， 并结合我省水运建设项目的实际情况制定水

3、 运工程资料整理的要求。 一、基本规定 （一）参与水运建设项目的业主、设计、监理、检测、施工等单位必须高度 重视，成立竣工资料编制小组， 及时收集建设过程中的各种有关文字材料、 技术 数据及各项检测资料， 要坚持实事求是的科学态度和认真负责精神， 确保原始记 录的真实性、可靠性，不允许涂改、重新抄录，严禁伪造。 （二）合格的水运建设项目文件材料档案， 是真实反映项目建设过程和建设 成果的记录及载体， 工程竣工的必备条件， 也是评定工程项目等级的必要条件之 一，因此，凡竣工档案验收不合格的工程财务不予结算，不能进行竣工验收，工 程不能交付使用。 二、参建单位职责 （一）建设单位职责 1、水运建设

4、项目文件材料立卷归档工作实行项目法人 （建设单位 ）负责制。 水运建设项目文件材料资料的编制和归档，项目法人 （ 建设单位 ） 为第一责任人。 项目法人 （ 建设单位 ） 应把水运建设项目文件材料编制归档工作作为工程建设的 重要组成部分，纳入项目管理工作。 2、项目法人 （建设单位 ）应在招投标和制订有关合同时，应设立专门条款， 明确有关方面对项目文件收集、整理、归档和移交的责任，并有相应的检查、考 核措施。 3、项目法人 （建设单位 ） 应督促各参建单位必须建立竣工资料整理、 归档的 管理责任制， 确定一名领导分管档案工作， 配备素质较高的档案专、 兼职人员负 责建设项目文件材料的收集、 整

5、理和归档工作， 保证项目文件材料立卷归档的及 时、完整、准确和系统，且与工程建设同步。 （ 三 ） 监理单位职责 1、监理单位不但要按本要求完成责任范围内监理文件资料的编制工作，而 且还要督促、 并定期检查各施工单位水运建设项目文件材料的编制工作。 对施工 单位水运建设项目文件材料的完整性、准确性及编制质量负监理责任。 2、建立和落实水运建设项目文件材料资料整理、编制的责任制。水运建设 项目文件材料初验前， 总监及整理编制水运建设项目文件材料的监理人员均不得 离开本项目岗位。 3、施工单位在报请初验水运建设项目文件材料前，监理单位必须先进行审 查、经审查合格后，方能签认。未经监理单位审查签认的

6、水运建设项目文件材料， 不得进入初验程序。 （ 四 ） 施工单位职责 1、施工单位整理编制的 “施工文件” 是水运建设项目文件材料的主要部分， 它记录和反映了工程实施的全过程，形成了大量的技术资料，对今后工程使用、 管理、维护及改扩建的有着极其重要的作用。 对此，各施工单位的主要领导必须 引起高度重视。 水运建设项目文件材料初验前， 各合同段项目经理、 总工及整理 编制水运建设项目文件材料的经办人员均不得离开本项目岗位 2、建立和落实水运建设项目文件材料资料整理、编制的责任制，合同段项 目经理为本合同段水运建设项目文件材料编制的第一责任人。 将施工阶段形成的 行政管理文件、 技术管理文件、 质

7、检资料、 试验资料等的收集整理及存放工作落 实到专人负责。 3、施工过程中，对已办理分项、分部或单位工程中间交工验收的，必须在 30 天内，按本要求编排目录，将资料整理后，分类存放。定期开展施工资料整 理、编制及存放的自查工作， 并将自查情况向监理工程师提交书面报告。 做到每 完工一项，工程资料就完成一项。 4、工程项目凡实行总承包的，由各分包单位负责其分包项目全部文件的收 集，然后由总包单位进行汇总， 并负责对分包单位的文件材料进行审核把关； 凡 由建设单位分别向几个单位发包的， 由各承包单位负责收集其承包工程建设项目 全部文件材料。 三、文件材料的收集和整理 （一）收集范围 水运建设项目文

8、件材料的收集工作，按照“谁形成谁负责”的原则，由项目 文件材料的形成单位或部门负责， 编制应做到内容完整、 整理规范、 立卷组册科 学。具体收集范围及归档单位按关于印发 水运建设项目文件材料立卷归档管 理办法的通知（交办发 2009225 号）中的水运建设项目文件材料收集归 档范围执行。为严格按水运建设项目文件材料收集归档范围编制水运建设 项目文件材料， 既做到整理规范和内容完整， 又便于操作， 本要求对归档文件内 容进行了细化， 并就组卷分册也作了明确的要求， 详见“水运建设项目归档文件 编制内容及分工一览表” 。 水运建设项目归档文件编制内容及分工一览表 序号 归档文件 编制单位 备注 第

9、一部份 综合文件 第一册 竣（交） 工验收文件 1 竣工验收文件 (1) 竣工验收申请、批准文件 建设单位 3 (2) 竣工验收鉴定书及竣工验收证书及附件 建设单位 附件为整个 工程项目质 量评定汇总 表 (3) 竣工验收报告 建设单位 (4) 港口 （航道 ）工程初步验收意见 建设单位 2 各单位工程交工验收证书 (1) 项目开工及批准文件 建设单位 (2) 合同段开工报告及批准文件 建设单位 (3) 交工验收申请及批准文件 建设单位 (4) 交工验收证书及附件 建设单位 附件为单位 工程质量评 定汇总表 (5) 交工验收报告 建设单位 3 各单位的工作报告 (1) 工程项目执行报告 建设单

10、位 (2) 工程设计工作报告 设计单位 按合同提交 (3) 工程质量监督工作报告 质量监督 部门 (4) 工程监理工作总结报告 监理单位 按合同提交 (5) 工程施工总结报告 施工单位 按合同提交 第二册 专项验收文件 1 档案验收文件 建设单位 2 环境验收文件 建设单位 3 消防验收文件 建设单位 4 其他验收文件 建设单位 第三册 立项审批文件 1 可行性研究报告及批准文件； (1) 可行性研究报告及审批（核准）文件 建设单位 (2) 可行性研究报告的评估报告或专家评审意见 建设单位 (3) 行业主管部门对可行性研究报告的审查意见 建设单位 2 环境影响评价报告书及批复 建设单位 3 项

11、目用地预审意见 建设单位 4 岸线审批文件 建设单位 5 通航安全、劳动安全、卫生防疫、防洪等部门的评 估及审核意见 建设单位 6 文物调查、保护等文件 建设单位 7 其他文件材料 建设单位 第三册 设计审批文件 1 初步设计文件及审批文件； (1) 初步设计审批文件 建设单位 (2) 专家审查意见及审查会议纪要 建设单位 (3) 初步设计文件 2 消防部门审核意见 3 施工图设计及审批文件 (1) 施工图设计审批文件 (2) 各单项工程施工图设计文件 (a) 施工图设计说明书、预算书 建设单位 (b) 各单位工程施工图设计图纸 建设单位 (c) 建设单位 按单位工程 往下排列 (3) 各单项

12、工程施工图设计文件 (a) 施工图设计说明书、预算书 建设单位 (b) 各单位工程施工图设计图纸 建设单位 (c) 建设单位 建设单位 根据单项工 程编排 4 工程勘测资料 建设单位 5 设计变更文件 5 (1) 初步设计调整文件 建设单位 (2) 施工图设计变更文件及批准文件 建设单位 (3) 设计变更情况一览表 施工单位提供， 建设单位汇 总 6 设计中重大技术问题往来文件、会议纪要； 建设单位 7 上级单位有关指示 ； 建设单位 第四册 工程招投标文件及合同文件 1 第 1 合同段 工程招投标文件 按合同段及 项目 （ 设计、 施工、监理 ） 确定分册数 , 如施工招标 有 5 个合同

13、段，分成 5 个 项目，则名称 为 XX 合同段 施工招标文 件 (1) 招标文件及招标公告 (a) 招标公告 建设单位 (b) 招标文件； 建设单位 (c) 招标资格预审文件 建设单位 (d) 技术文件及补充文件 建设单位 (e) 招标其他文件 （ 补遗通知等 ） 建设单位 (2) 投标文件 (a) 资格预审申请文件或资格后审文件 建设单位 (b) 投标文件 建设单位 (3) 评标文件及中标通知书 (a) 评标报告 建设单位 (b) 纪检部门监督报告及公证书等 建设单位 (c) 中标通知书 建设单位 (d) 标底和标底汇总及拦标价等 建设单位 (4) 建设单位往来文件及其他文件资料 (a)

14、建设单位将招标结果上报备案文件 建设单位 (b) 其他文件及资料 建设单位 第合同段 工程招投标文件 建设单位 3 合同书、协议书 (1) 勘察设计合同 建设单位 按基本建设 6 (2) 施工承包合同 建设单位 时间排序 (3) 监理合同 建设单位 (4) 科研合同 建设单位 (5) 其他合同 建设单位 第五册 工程准备文件 可根据项目 实际情况自 行编排分册 数 1 用地、水域许可及征地拆迁资料 (1) 建设用地规划许可及规划选址图 建设单位 (2) 建设用地选址意见及红线图 建设单位 (3) 海域使用权证书 建设单位 (4) 建设用地申请及批复 建设单位 (5) 征地拆迁及移民有关文件 (

15、a) 征地批文 建设单位 (b) 红线图及土地证 建设单位 (c) 征用土地、拆迁补偿文件 建设单位 (d) 其他资料 建设单位 (6) 疏浚泥土处置方案及海洋倾倒许可证 建设单位 (7) 疏浚泥土弃置堆放用地审批文件 建设单位 (8) 占用渔业水域补偿及海洋生态损失补偿协议 建设单位 2 供电、供水、通讯、排水等协议 建设单位 3 开工备案文件 建设单位 4 水上水下施工许可证 建设单位 5 质量监督申请书、通知书 建设单位 6 建设前原始地形、地貌状况图、照片 建设单位 第六册 工程管理文件 可根据项目 实际情况自 行编排分册 数 7 1 项目法人就工程质量、安全、进度、费用控制管理 (1

16、) 普发性 建设单位 (2) 针对性 有关单位 2 监理单位就工程质量、安全、进度、费用控制与项 目法人的来往文件 监理单位 3 监理单位就工程质量、安全、进度、费用控制与项 目法人的来往文件 施工单位 4 监理单位就工程质量、安全、进度、费用控制与项 目法人的来往文件 施工单位 5 项目法人组织召开的工地例会、专题会议纪要 (1) 例会性 建设单位 (2) 专题性 有关单位 6 监理组织召开的工地例会及专题会议纪要 (1) 例会性 监理单位 (2) 专题性 有关单位 7 计划进度报表 （ 建设单位向上级主管部门上报 ） 建设单位 8 建设单位管理过程中与其他单位往来文件及资料 建设单位 9

17、其它由建设单位汇编的文件 建设单位 第七册 工程试运行、观测、分析评价 1 试运行记录 建设单位 2 港口工程施工水域扫测报告 建设单位 3 实船实航试验记录 建设单位 4 整治效果分析报告 建设单位 5 观测成果报告 建设单位 6 码头能力核算报告 建设单位 第二部份 决算和审计文件 第一册 支付报表 建设单位 第二册 决算文件 建设单位 第三册 决算审计文件 建设单位 8 第四册 其它文件 建设单位 根据实际情 况取舍 第三部份 监理资料 按合同段确 定册数 第一册 第 1 合同段工程监理资料 监理单位 1 监理工作依据性文件 (1) 监理规划 监理单位 (a) 工程项目概况 监理单位 (

18、b) 工程项目监理范围及目标 监理单位 (c) 工程监理工作内容 监理单位 (d) 控制目标及措施 监理单位 (e) 组织机构及人员配备 监理单位 (f) 监理工作制度 监理单位 (2) 监理实施细则及批复 监理单位 2 监理管理文件 (1) 监理行政管理文件 （ 监理内部来往函件、请示、报告 及批复 ） 监理单位 根据实际情 况确定卷数 (2) 合同管理文件 监理单位 (3) 工程质量控制文件 监理单位 (4) 计划进度控制文件 监理单位 (5) 费用控制文件 监理单位 (6) 安全管理文件 监理单位 (7) 旁站监理记录 监理单位 (8) 监理日志 监理单位 (9) 施工监理工作月报 监理

19、单位 (10) 监理工作总结 （ 含阶段总结 ） 监理单位 (11) 监理质量评估报告 监理单位 第册 第合同段 工程监理资料 监理单位 第四部份 科研资料 9 第一册 XX课题科研资料 承办课题 研究及实 施的单位 按课题确定 册数 1 课题报告、任务书及批准文件 2 协议书、委托书、合同 3 研究方案、计划、调查研究报告 4 试验记录 5 试验分析、计算、整理数据 6 阶段报告、科研报告、技术鉴定报告 第册 XX课题 科研资料 第五部份 施工资料 第一册 XX单项 工程 施工单位 按单项工程 确定册数， 如 航道工程、 港 口工程等 1 第合同段 工程施工资料 施工单位 按合同段确 定分册

20、数 (1) 综合文件 施工单位 单项工程的 综合文件 (a) 会议纪要 施工单位 (b) 总体施工方案 施工单位 (c) 有关安全、质量文件 施工单位 (d) 业主、监理来文及其它文件 施工单位 (2) 计量支付报表 施工单位 (3) 施工进度报表 施工单位 (4) XX单位工程交工资料 施工单位 按合同段所 含单位工程 向下编制卷 数 (a) 综合性施工文件（文件汇编） 施工单位 工程施工总结 施工单位 交工验收报告、交工验收申请、批准文件 施工单位 建设、监理批准的文件及有关指示 施工单位 10 竣工图表 施工单位 （b） 变更资料 施工单位 （） 设计、技术性文件 施工单位 施工图设计会

21、审纪要、技术交底资料 施工单位 有关工程施工的技术性文件、通知、重要技术座谈 会、讨论会纪要 施工单位 （） 进度投资控制文件 施工单位 有关进度的往来文件 施工单位 施工结算 施工单位 竣工工程量清单 施工单位 （） 质量检验评定资料 施工单位 施工组织设计和批准文件及执行情况 施工单位 开工报告及其批复文件 施工单位 单位工程质量综合评定表 施工单位 中间交工证书 施工单位 分部工程质量评定汇总表 施工单位 分部工程质量评定表 施工单位 按分部工程 的情况归类 后顺序排列 分项工程质量检验评定汇总表（用于需要进行综合 评定分项工程） 施工单位 分项工程质量检验评定表（用于不需要进行综合评

22、定的分项工程，也作为需要进行综合评定分项工程 的分项工程质量检验评定汇总表的附表） 施工单位 隐蔽工程检验记录（施工单位自检表） 施工单位 成品、半成品检验记录（含预制、外购、现浇等各 种成品、）半成品） 施工单位 重大安全质量事故及处理情况报告 施工单位 （f） 五、质量保证资料 施工单位 单位工程质量检验资料核定表 施工单位 水泥出厂合格证、试验报告 施工单位 11 钢材出厂合格证、试验报告 施工单位 砂、石检验报告 施工单位 其他原材料合格证、试验报告 施工单位 钢筋焊接试验报告 施工单位 钢筋冷拉试验报告 施工单位 混凝土或砂浆配合比、强度试验报告 施工单位 混凝土抗冻等级试验报告 施

23、工单位 混凝土抗渗等级试验报告 施工单位 混凝土弯拉强度试验报告 施工单位 钢结构焊接试验报告 施工单位 焊条（剂）合格证 施工单位 防水材料合格证、试验报告 施工单位 构件出厂合格证 施工单位 打桩综合记录及中间验收记录 施工单位 基槽验收记录 施工单位 夯实验收记录 施工单位 主要构件安装及验收记录 施工单位 土壤密实度试验记录 施工单位 测量控制点、基线、水准点复核资料 施工单位 中间交工验收记录 施工单位 沉降位移变形观测记录 施工单位 工程竣工整体尺度测量报告 施工单位 (g) 监理工程师对承包商的指令、通知、签认等文件 （ 水 运工程的监理用表一律采用水运工程施工监理规 范附录 A

24、 的格式 ） 施工单位 (h) 施工原始记录 施工单位 施工日志 施工单位 开、完工记录 施工单位 12 天气、温度及自然灾害等记录 施工单位 各工序施工原始记录 施工单位 各工序测量原始记录 施工单位 施工照片集 施工单位 其他各种原始记录 施工单位 (5) 单位工程交工资料 施工单位 (二) 关于水运建设项目归档文件编制内容及分工一览表的说明： 1、“水运建设项目归档文件编制内容及分工一览表”中第一部份和第二部 份所设置的册号为固定号， 如有的项目无第一部份第七册的文件， 第七册的册号 和名称应保留，在“竣工文件组册与档号对照表”备注中应注明无此项。 2、“水运建设项目归档文件编制内容及分

25、工一览表” 中第一部份第四册第 1 分册按合同段及项目 (设计、施工、监理)确定分册数，如施工招标有 5 个合同段， 分成 5个项目，即名称为 XX 合同段施工招标文件。 第三部份监理资料按合同段 确定册数，第一册的案卷名称为第 1合同段工程监理资料， 第 1合同段可为工程 合同的具体实施名称，如“ XX 港中水泊位”，则案卷名称为“ XX 港中水泊位工 程监理资料”；如“ XX 航道工程第一标段”，则案卷名称为“ XX 航道工程第一 标段工程监理资料”；第五部份第一册第 1 条按合同段确定分册数， 可照此执行。 3、“水运建设项目归档文件编制内容及分工一览表” 中第五部份第一册第 1 条(

26、1)( 2)(3)备注上应指明是对整个单项工程综合文件，第五部份第一册第 1 条第( 4 )小条，按合同段所含单位工程向下编制卷数，如合同中有5 个单位 工程，即从第 4 卷开始编制单位工程交工资料，为 4 至 8 卷。 4、如施工承包合同仅有 1 个单位工程的，第五部份施工资料按合同分即划 为一个分册，单位工程以下各序号各提升一级，即 (4) 升为 4，(a) 升为 (1) ， 升为(a) (注： (4)为卷号， 4为分册号； (a)为卷内目录编号， (1) 为卷号； (a)为卷 内目录编号 )。但(1)综合文件归在原来 (a)，(2) 计量支付报表和 (3)施工进度报表归 在原来 (d)(

27、注： (a) 升为(1)，(d) 升为 (4)。 (三) 文件材料的组卷分册 1、水运建设项目文件材料归档前，应由文件材料收集归档单位在文件材料 13 收集的基础上，按照文件材料的内在联系，进行分类整理组卷 2、水运建设项目文件材料组卷，应遵循水运工程基本建设程序各阶段文件 材料的自然形成规律和成套性原则， 达到分类科学， 保持文件材料的内在有机联 系，便于保管和查找利用的目的。 3、“水运建设项目归档文件编制内容及分工一览表”中，组卷分册顺序为: 部份册分册卷， 在序号中分别对应为： 第 XX部份第 XX册1,2 ，3 （1）,（2）,（3） 。分册资料过多的，需两盒（含两盒）以上装存的，分

28、册以 下设卷。案卷无论是组册至分册，还是组册至卷，一律以盒为单位编写顺序号。 4、为便于工程项目交（竣）工验收时查找资料，各水运建设项目实际操作 中组卷分册需既按照“水运建设项目归档文件编制内容及分工一览表”的顺序， 又结合自己项目资料篇幅的实际情况编制 “竣工文件组册与档号对照表” 。 （四）交工验收前，项目法人 （建设单位 ）要组织相关单位完成 “水运建设项 目归档文件编制内容及分工一览表”中的第五部分（施工资料 ） 的文件编制工作 （除缺陷责任期的有关资料外） 和设计变更一览表。 竣工验收前， 完成除第一部 份第一册第一卷 （竣工验收文件 ） 外的全部水运建设项目文件材料的编制工作。 1

29、4 15 竣工文件组册与档号对照表 编制日期： 工程项目名称： 序 组册 案卷题名 档号 备注 号 册号 分册号 卷号 1 第一部份 综合文件 2 第一册 竣（交） 工验收文件 3 第一分册 4 第二分册 5 第一卷 6 第二卷 编制单位： 负责人： 编制人： 注：1、“竣工文件组册与档号对照表”用 2 号宋体字加粗，其他用 4号宋体字； 2、序号填写阿拉伯数字，组册部份“册号” 、“分册号”、“卷号”均填写中文大写数字，如图所示 16 设计变更情况一览表 编制日期： 工程项目名称： 序号 变更内容 变更依据文件文号 所在案卷号 对应竣工图号 所在案卷号 1 2 3 4 编制单位： 负责人：

30、编制人： 注： 1、“设计变更情况一览表”用 2 号宋体字加粗，其他用 4号宋体字； 2、序号填写阿拉伯数字。 17 四、文件材料的质量要求 （一）收集归档的项目文件材料应为原件。 其中项目立项审批等文件， 如原 件保存在项目主管单位， 项目法人 （建设单位 ）可收集复印件归档保存； 如供货商 提供的原材料及产品质量保证文件为复印件， 应在复印件上加盖销售单位正式公 章并注明原件存放处后归档保存。 （二）收集归档的文件材料应能够全面、准确地反映工程建设的实际过程。 其中勘测资料、 施工记录应是现场原始记录， 填写内容规范，相关签署手续完备。 （三）项目文件材料应书写工整，字迹、线条清晰，修改规

31、范；纸张优良， 格式统一；禁止使用圆珠笔和铅笔等易褪色笔书写、签批；如是热敏传真件，需 复印保存，复印件应清晰。 （四）数码照片在刻录光盘保存的同时， 还应冲印出纸质照片连同说明一并 归档；长期存储的电子文件应使用不可擦写光盘保存。 （五）项目文件材料中文字材料幅面尺寸规格宜为 A4幅面（297 mm210mm）。 图纸可以按 297mm210mm或 297mm420mm折叠；底图不折叠， 平放在专用底图 柜内，大于 1 号的底图也可卷放装筒。 （六）施工资料文件的内容及其格式必须符合水运工程质量检验标准 （JTS257-2008）、水运工程施工监理规范 （JTJ2162000）及国家、行业有

32、关 技术规范、标准和规程。 （七）竣工图编制要求 1、竣工图由施工单位负责编制。编制完成的竣工图应由编制单位逐张加盖 竣工图章并签署， 经监理审核签字认可； 如项目法人 （建设单位 ）规定由设计单位 编制或施工单位委托设计单位编制的， 应明确施工单位和监理单位的审核和签字 认可责任；工程总平面布置图及综合管线竣工图由项目法人 （建设单位 ）负责或委 托有关单位编制。 竣工图章示例： 18 注：本图尺寸单位为 mm；图章内容除签名、日期外，其它均为刻制；图章刻 制字体为宋体，字符高宽比为 1 0.8；图章的第一、二行字高为 4.5mm ，第三、四行字 高为 3.5mm ；图章中的“ XX ”项目

33、表示水运建设项目名称，如：澜沧江五级航道一期工 程；“* ”工程表示单位工程名称。 2、竣工图应完整、准确、清晰地反映项目竣工时的实际情况。凡设计图涉 及的内容，竣工图均应反映，不得遗漏。 4、竣工图的图面要求布置合理、完整、清晰、各项数据真实准确；图纸的 文字、数据、线条必须采用计算机绘制。 隐蔽工程的高程， 各部尺寸和地质情况， 必须标注清楚。 5、一般性的图纸变更，且能在原图上作修改补充的，可在原施工图上做修 改、说明后，作为竣工图；总平面布置、结构形式、工艺及其他重大变更，不宜 在原施工图上修改、补充的，均需重新绘制竣工图；重新绘制竣工图，且图签能 全面反映签署情况的，可不另加盖竣工图

34、章。 重绘图纸在原施工图号前缀 “竣”字。 6、图纸绘制的标准执行港口工程制图标准 JTJ206-96。 19 五、文件材料档案编号 （一）水运建设项目文件材料是以单项工程为单元，按照交通部科学技 术档案分类编号办法 （ 87交办字 315 号）中可确定的水运工程类目进行分 类。 （二）档案分类号，按水运工程类目水运建设项目文件材料分为五级类目。 第一至三级类目固定不变， 其中第一级分为七类： SY（水运）、GK（港口）、 HD（航道）、HW（航务）、JL（救捞）、CJ（船检）、GJ（港监）；第二、三级分 类根据第一级的性质各有不同，具体见交通部科学技术档案分类编号办法 ； 第四级类目为建设项

35、目代号， 项目代号用水系名称 +“下划线” +建设项目汉语拼 音第一个字母组成（例如：如澜沧江五级航道工程填写LCJ_WJHD；如金沙江 水富港为 JSJ_SF）；第五级类目按水运建设项目文件材料材料形成的先后分为五 部分：综合文件、决算和审计文件、监理资料、科研及新技术资料和施工资料， 分别用 1、 2、3、4、5 表示。 （三）档号，档号由档案分类号和案卷组册顺序号等组成。 档号形式如下（以航道工程为例） ： HD51 “HD5”： HD 为一级类目（航道） ，5 为二级类目（工程类） ，具体的详 见交通部科学技术档案分类编号办法中一级类目下的分类； “”及“”： 类级符号或层次的区别符号

36、； “ 1”： 三级类目（航道基本建设，包括新开辟航道工程） ，具体的详见交 通部科学技术档案分类编号办法中二级类目下的分类； ”：四级类目（建设项目代号，见前一章） ； ”： 五级类目（文件材料的五大部分） ； ”： 册号； ”： 分册号； ”： 案卷顺序号。案卷顺序号不编虚位，从“ 1”开始编写（即“ 1” 不编为“ 001”）；一至五部分水运建设项目文件材料以盒为单元编写顺序号 例如： 云南省澜沧江五级航道建设工程航道维护基地（假定在第二册）工作码头 20 （假定在第一分册）质量评定资料（假定在 12卷），该案卷在第 5 部份，则档号 为 HD5.1.LCJ_WJHD.5 2.1 12）

37、 六、案卷的构成及质量要求 （一） 术语 1、案卷：由互相联系的若干文件材料组成的一种档案保存单位，由案卷封 面、卷脊、卷内文件目录、卷内文件材料及备考表组成。 2、卷内文件目录：案卷内登记文件材料及其排列次序的目录。 3、备考表：说明案卷内文件材料状况的表格。 4、档号：由分类号和案卷号组成。 （二）卷内文件的排列 1、立项审批文件批复在前，请示在后，报批过程中有关审查文件材料依 次排列。 2、设计审批文件批复在前，请示在后，相关审查文件材料依次排列。 3、工程准备阶段文件材料按照审批及协议事项办理程序依次进行排列。 4、项目实施阶段文件材料排列 工程管理文件材料按照问题结合时间依次排列；会

38、议纪要按时间进行排列， 如属专题会议，按照专题分别进行排列；招投标及合同文件按专业依次排列。 各合同段施工管理文件材料，按工作程序结合问题的重要程度依次排列； 原材料质量保证文件按产品种类或使用部位分别依次排列；按各单位、分部、 分 项分别整理组卷的文件材料，依照施工工序，按开工批准、工程质量检验报验、 各项施工原始记录、试验检测及工程质量控制、 安全管理、 事故处理等往来文件 材料，依次进行排列。 监理工作活动中产生的依据性文件、合同管理文件、工程质量控制文件、 计划进度控制文件、 费用控制文件、 安全管理文件、 旁站监理记录、 监理日志等， 按照监理工作内容结合问题的重要程度依次进行排列；

39、 平行检验及独立抽检记录 按照单位、分部、分项工程依次排列。 计量支付文件及计划进度报表以合同段为单位，按时间依次进行排列。 设备文件材料按依据性、设备开箱验收、设备安装及调试、设备运行维修、 随机图纸等顺序依次排列 21 施工图 （完工图 ）及竣工图按专业或单位工程结合图号顺序依次排列 5、试运行及竣工验收阶段文件按照各专项工作程序依次排列。 （三）案卷资料的页号 1、案卷内文件材料均以有书写内容的页面编写页号。 2、页号的位置：双面书写的文件材料，在其正面右下角、背面左下角，单 面书写的文件材料，在其正面右下角，用阿拉伯数字逐页编写页号。 3、卷内目录、备考表不编页号。 4、每案卷内资料的

40、页号，要求按流水顺序号编写，从“ 1”开始编号。 5、页号暂用铅笔编写，待资料审定成形后，再用打码机打印。 6、已装订成册的文件材料，如自成一卷的，不需重新编写页号，如与其他 文件材料组成一卷的， 将该册文件材料排列在其他文件材料之后， 并将其作为一 份文件编写册号，不需重新编写页号。 （四）卷内文件目录的编制 1、顺序号按照文件排列顺序，用阿拉伯数字从 1 起依次标注。 2、文件编号：发文机关文书部门的发文号或图样的图号。若文件材料上 有则填上，没有就空着。 3、责任者：填写文件材料直接形成的单位或部门，可采取通用的标准简 称。 4、文件材料题名： （ 1）、 原文上有标题的，填写卷内文件材

41、料标题的全称。 （ 2）、 原文上没有标题或标题不能说明文件材料内容的，应重新拟写一个 符合文件材料内容的标题，外加“ ”号。 （ 3）、 案卷内每份独立成件的文件材料均应逐件填写文件标题。 （ 4）、 填写“文件材料题名”的横格内不能超过三行字。 5、日期：填写文件的形成时间，填写时间时可省略“年、月、日”字样， 在表示年、月、日的数字右下角加“ .”号，单月单日可用零补充。如 2004 年 8 月 8 日可填写为“ 2004.08.08”。 6、页次应填写每份文件材料首页上标注的页号，最后一份标注起止页号； 如属已装订成册的材料， 在卷内文件目录页次中填写册数， 并在备注栏中注明累 22

42、计总页数。 7、卷内文件目录采用 70g/m2 以上的 A4 尺寸白色书写纸打印，排列在卷 内文件材料首页之前。 卷内目录示例： 23 注尺寸单位均为；字体： “卷内文件目录”用 2 号宋体加粗，其余均用 4 号宋体字；边框用粗 实线，表内用细实线。 24 五）、案卷装订的要求 1、项目档案除蓝图及成册文件材料外，均需装订，文件材料以件为单位放 在卷内。案卷内各部分的内容按照： “卷内文件目录 +文件材料 +备考表”的顺序 排列。 2、文件材料采用整卷装订与单份文件装订两种形式；整卷装订的归档文字 材料用三孔一线方法装订，装订时靠装订边和下边取齐，表头要求在上或在左， 左侧装订。 3、原件有破

43、碎或小页纸的，要求粘贴在 A4 纸上。 4、对批语、签注意见写在文件装订线上的，应予粘贴补宽。 5、纸张规格大于 A4 型号的，要求按 297 210 折叠成手风琴式。 6、不装订的图纸及成册文件材料，每份需加盖档号章。档号章内容包括该 份文件材料所在案卷的档号和本案卷中所在页次。 档号章样式： 注归档章大小：长 35mm+35mm ，宽 10mm 2 （六）、为了统一档案工作的标准化、规范化。避免以往案卷封面使用上的 规格不一的状况。 水运工程建设项目档案案卷封面统一使用云南省档案局监制牛 皮纸制作的无酸科技档案盒 ；卷盒的尺寸采用 310mm 220mm，卷盒的厚度 根据分类整理及方便查阅

44、利用的要求，可以采用 20mm、30mm、40mm、50mm、 60mm。 （七）、案卷封面的编写 案卷封封面或内封面由以下内容构成：案卷题名、立卷单位、起止时间、 保管期限、密级及档号。根据我省实际情况，项目案卷封面规定如下： 1、采用案卷外封面形式，用优质淡黄色牛皮纸张打印，在卷盒正表面的图 25 框内粘贴外封面（约 160mm 220mm），式样见图。 2、案卷题名：案卷题名应简明、准确地概括卷内文件材料的内容，主要包 括项目名称、阶段或单位工程 （分部、分项 ）名称及文件材料名称。每一案卷题名 应包括建设项目名称、单位工程（含分部、分项）名称及文件名称。 示例： （1）管理性文件案卷题

45、名的表示形式： 建设项目名称 +责任者 +案卷名称 例：澜沧江思茅港 -中缅 243 号界碑五级航道建设第一期工程指挥部安全生 产管理文件。 （2）项目技术文件案卷题名的表示形式： 建设项目名称 +合同 +单位工程案卷名称； 例：澜沧江思茅港 -中缅 243 号界碑五级航道建设第一期工程航道工程施工 承包合同三道拐滩交工资料。 3、立卷单位：指文件材料的组卷部门。 4、起止时间：填写卷内文件材料形成的起止日期， 只需填写年月，如 2004.05 2008.10。 5、保管期限根据建设项目及文件材料的实际情况确定并填写。 基本建设项目档案资料的保管期分为：永久、长期、短期三种。长期保管 的基本建

46、设项目档案资料实际保管期限不得短于建设项目的实际寿命； 短期保管 的基本建设项目档案资料实际保管期限为建设项目竣工后 510 年。 6、密级：应在文件发放前依据国家及部有关保密规定确定，若文件材料上 有密级就填上，没有就空着。 7、档号：填写档案的分类号、册号、分册号和案卷顺序号。 8、档案馆号：暂不填写。 9、缩微号：暂不填写。 10、“案卷题名”中的工程项目名称可用 30 磅仿宋字，之后的“合同 工程结构文件名称”及“编制单位、编制日期、保管期限、密级”的内 容可用 4 号宋体字打印，“档号内容”可用 4 号宋体字打印。尔后，再粘贴在档 案盒正表面在对应位置。 26 案卷封面示例： 注：本

47、图尺寸单位均为 mm ；案卷盒为 220 310，外封面为 160220；外封面印制字体： “档号、 档案馆号、缩微号、案卷题名、编制单位、编制日期、保管期限、密级”用 2 号仿宋字加粗，直线用细实 线；工程项目名称（如：澜沧江思茅港-中缅 243 号界碑五级航道建设第一期工程）用30 磅仿宋字，并一 行排列在档案盒中央部位。 27 八）、卷脊的编制 为便于查找和存放管理， 案卷卷 盒脊背必须粘贴有卷脊。卷脊的项 目有档号和案卷题名，格式如图所 示。 档号的内容可用 4 号宋体分三 行横排打印。例：第一行打印“ G L51”，第二行打印 “ ”，第三行打印“ ”。 案卷题名的内容可用 4 号宋

48、体 字自右至左竖着打印，首行空两字。 案卷题名的内容为： 工程项目名称合同 单位工程结构文件名称。脊背 内容统一打印后，再粘贴在脊背的 对应位置。贴纸要求比脊背宽度窄 2 ，以防取放档案时反纸边拉卷。 根据科学技术档案案卷构成 的一般要求（GB/T 11822-2000）， 案卷脊背标签宜采用 150g/m2 白色 书写纸制作，案卷脊背格式也可以 直接印在卷盒脊背上。 注尺寸单位 mm；D 为（ 20、30、40、50、60） -2mm ；“档号”及“案卷题名”的字体采用小 2 号仿宋字加粗，卷脊贴纸的竖向长度约 220mm 28 （九）、备考表的编制 备考表要标明案卷内文件材料的件数、页数以

49、及在组卷和案卷使用过程中 需要说明的问题。页数要求填写卷内文件页数相加之总和。 1、备考表采用 70g/m2以上的 A4 尺寸白色书写纸打印， 排列在卷内文件材 料之后。备考表包括立卷说明、立卷人及检查人签名、立卷时间等。 2、立卷人：由责任立卷者签名，即谁立卷谁签名。 3、检查人：由案卷质量审查人签名。 4、说明或记事：说明应包括本案卷在编制过程中需要说明的问题，本卷中 文件材料的相关原件及其他载体文件材料所在案卷号。 备考表样式： 29 注：尺寸单位均为；字体： “卷内备考表” 用 2 号宋体加粗，其余均用 4 号宋体字；边框用粗实 线，表内用细实线。 (十)、照片及音像资料 照片档案的整

50、理应符合照片档案管理规范 (GBT 11821 2002)要求。 1、照片、音像档案的归档范围： 30 1）、国家领导、部及省厅领导人视察水运建设项目的录音、录像带及照 （2）、反映水运建设项目的重大活动，如招投标仪式，质量大检查等形成 的录音、录像带及照片。 （3）、记录水运建设项目重大事故、自然灾害及异常现象的录音、录像带 及照片。 （4）、工程关键工序和隐蔽工程施工时的照片。 2、照片档案： （1）、照片档案分为照片和底片。 （2）、照片和底片号：案卷内照片和底片的顺序号，照片与底片编号应相 同。 以每张照片为单位，从 1 开始编写，写在正面右上角。底片号应用铁笔横 排刻写在胶片乳剂面片

51、边部。 （3）、参见号：填写与本张照片有关系的竣工资料档案的档号。 （4）、文字说明：文字说明的内容要具备六要素：事由、时间、地点、人 物、背景、摄影者。要求文字简洁，语言通顺，一般不超过 200 字。 （5）、总说明：一组（若干张）联系密切的照片的说明。 （ 6）、案卷题名：一个卷要拟写一个案卷题名，写在封面上。案卷题名应 概括案卷内全部照片的基本主题。 案卷题名一般应包括责任者、 问题、名称三部 分。责任者不便标出时，也可不标出。 （7）、照片档案要使用标准的照片档案盒编排成册，照片的编排顺序要按 工程的分类及形成的时间顺序整理。 （8）、照片档案保管期限，可根据文件材料中相关的内容确定。

52、 3、音像档案： （1）、归档的音像档案，要经过系统整理，每盘音像要工整确切地标明： 责任者、录制（摄制）时间、地点、内容（题名） 、顺序号、保管期限、摄制人 等项目。保管期限，可根据文件材料中相关的内容确定。 （2）、音像档案，要按形成时间顺序排列，分别编写流水号。 （ 3）、音像档案要刻录成光碟。 31 （十一）、电子文件 电子文件的整理应符合电子文件归档与管理规范 （GBT 188942002） 要求。 根据我省实际情况，水运建设项目的电子文件由相关单位提交，建设单位 汇总后经杀毒检测后， 拷贝共刻录四套， 由厅及所属相关部门保管。 建设规模在 1000万元以下的，电子文件需提交竣工图表和照片及音像资料，其他可不提交； 建设规模在 1000 万元以上的，所有案卷均需提交电子文件（手写可扫描后形成 Pdf