（国际贸易学专业论文）上海承接服务业国际转移的现状及对策研究.pdf

摘要 上海承接服务业国际转移的现状 及对策研究 研究生姓名：沈虹导师：黄凯学校：东南大学 摘要 、 近年来，随着世界经济的发展，服务业国际转移的规模在不断扩大，以跨国公司为主体的服务 业国际转移已成为国际资本流动的新趋势。2 0 世纪7 0 年代初，服务业f d i 占全球f d i 总量的1 “， 到1 9 9 0 年，服务业f d i 超过了第一、第二产业f d i 之和，达到了5 0 1 。 上海是我国第三产业综合发展水平最高和综合经济实力最为发达的地区之一1 ，也是外商直接投 资的主要流入地之一经过2 0 多年的发展，上海服务业有了长足的进步，服务业在上海区域经济中 的比重逐渐扩大，2 0 0 5 年，上海市服务业国内生产总值达到52 4 4 2 0 亿人民币，比2 0 0 1 年增加了2 6 个百分点2 。服务业成为推动上海经济发展、提升上海城市功能的重要产业。在服务业国际转移的大 趋势下上海如何有效地承接转移，吸引服务业外商直接投资，并以此促进本地区服务业的发展和 产业结构的升级，不仅关系到上海经济的持续发展，还对我国其它地区服务业和区域经济的发展具 有重要的借鉴和示范意义。本文对上海服务业承接国际转移的现状和条件进行了分析，在此基础上 探讨相应对策，应具有现实意义和一定学术价值。 本文借鉴国内外理论与实证研究相关成果，建立理论基础，通过对采集数据进行处理、分析，研 究上海承接服务业国际转移，吸引服务业f d i 的基本现状，侧重分析上海承接服务业国际转移的条件， 影响因素，并在此基础上，对上海如何有效地承接服务业国际转移提出相应的政策建议。 本文首先从理论上对服务业国际转移的动因，形式、以及对东道国产生的效应进行分析。然后 分析了上海服务业吸引外商直接投资的现状以及上海服务业吸引外商直接投资的有利和不利条件。 最后，在此基础上提出对策。 本文的创新之处：以一个典型地区的服务业产业为研究对象，分析了该地区该产业承接国际产 业转移的现状，并在此基础上提出对策。本文作为该方面研究的一种尝试。试为进一步的深入研究 作一点基础性的工作和铺垫。 关键词：服务业国际转移f d i 上海现状对策 1 吴玉鸣我国3 1 个省市区第三产业综合发展水平的最新评估哪中国软科学2 0 0 0 0o ) 5 2 5 6 2 资料来源：上海统计年鉴( 2 0 0 7 ) i 摘要 a b s t r a c t s u p e w i s o r ：p r o f h u a n g k a i s c h o o l ：s o u m e a s to m v e r s i t y hr e c e n ty e a r s ，趣t b c 船p i dg r o w t ho fw o r l d 伽螂辩mj l l d u s l r i a li n t e r n a t i o n a lm m s f 盯h a s d e v e l o p e dq u i e 坶m1 9 7 0 s ，n 忙f d io f s e r v i m d u s 时j u s ta e e o u a t e df o r2 5p e r c e n to f t h eg l o b a lf d i ， 锄dt h ep e r e e n t a 萨r e a e h e dt o5 0 1i n1 9 9 0 w h i 血s u r p a s s e dt h es u m n l 灿o f f d ii nt h ef i r s t 趾ds e c o n d i n d i l s 略 a s l h e m a i n 蚴o f f d i f l o w i n g 面瓴团埔喇i s o n eo f 血em o s t d e v e l o p e d 艄s i n c h i n aa n d i 扭 鲫耐m d u s t r yh a sd e v e l o p e d 埘a d w 姆q u i e 蚍s h a n g h a i 瓣、l i m d u s l r yh a sj l l 】掣o v e dg r e a t l yi nt h e p 8 或2 0y e a r s , a n dt h ep e r e e n m g co fi 协s e f v i i n 蜘j ni 协g d ph a sb e e ne n l a r g e dr e m a r k a b l 弘f o r e x a m p l e , t h eg d po fi 协蛳v i m d u s t r yr e a e h e dt o5 2 4 4 2b i l l i r m bi n2 0 0 5 w h i c hm e r e a s e d2 6 p e r e e n t a g 鹤f r o m2 0 0 1 s e i v i c ei n d u s t r yi sb e c o m i n g 龇舶舀mo fs t m g h a i se c o n o m i cg r o w l t aa n di s s i g n i f i c a n tf o rs m o l a it od c v e l o pi 乜f l m c t i o no fi n t e r n a t i o n a lc i 啦t h e 鲥啊c ei n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a l t r a m 断i sa l a 学o p p o m m i t y f o r s h a n g t l s i s e c o n o m i c d w e l o p m e n t 靴d i 乜i n d u s t r y u p g r a & h o w t o c 舢c h h o l do f a n dn l l t k ef u l lu s eo f t h i so p p o r t u n i t yi 8v e r yi r a p o r t a n tn mo n l yf o rs h a n g h a i ss u s t a i n i n ge c o n o m i c g r o w t hl i n ta l s of o rt h ew h o kc 0 叫施e c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h es t u d yo nm cs t a t u so fs 6 a n g h a i s m d e r t a k i n gs e i v i i n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a li r a m f e ra n d 曲屺r e l f 删c o t m t e r m e a s t t r eh a sp r a c t i c a lm e a n i n g a n da c a d 鲥cv a l hv i r t u eo fr e i 钾a n ts t u d yp r o d u c t i o n , t h i sp a p e r 鼬s h 嚣al h e o i yb a s c a n a l y z e sl h cs i t u a t i o no f s h a n g h a i sm a k i n gu o f 鞠n 慨i n d u s 僦i n t e r n a t i o n a lb a m f e ra n d 缸敏i v a l l 诅g 髂a n dd i 韶小础g 落幻 a t l l a e tf d io fs 盯v i i n d m t r y t h e ns o 啦文帮矗咄锄h o wt om a k ef u l l 嘴o fs c i v i i n d u s t r i a l m t e m a d o n a l 恤s f ha 坞g i v 吼b a s e d t h ea b o v e 绷砌y s 诚 ， f i 墙t 咄t h i sp a p e rr c v i c w st h el e a s o l 强、f o r m so f 辩r v i c em d m t r i a li n t e r n a t i o n a lt r a n s 断a n di 乜 i n t l u e n e t h e h o m e c o i i i i 姆, t h 髓i t a n a l y z e s t h e s i h 觚o f s h a n g h a i s f d i n t h es c r v i i n d u s 拄y a n d i 姆缸i v 锄啦a n dd i 翰d 、删嘶l g 嚣o f a t l r a e t i n gf d i 协1 b e 船m d u s l r y f i n a l l y ，r e l 删a n t t e r m e a s t u c s 1 1 1 ep i 潞以 n ei n i l v a t i 触o f t h i ss t u d yi s 舔f o u o w s ：尬o b j e c to f t h i ss t u d yi sa t y p i e a li n d u s t r yo f at y p i c a la r e a , t h cs t a t u so ft h i s 删b 璐i n gs e r v i i n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a ln a m f e ri sa n a l y z e d 柚d l 目a m c o 衄劬加嘧琵s 唧瓣p o s e d t h i sp a p 既i s 雅a t l e n 辨i ns u c hs t u d y 柚da l s oam a t t i n go f f u r t h e rs t u d ) k e yw o r d s ：8 c i v i m d u s t r y ；, m t e m a t i o m lt r a n s l , f d i ；s h a n g h a i ；s 组t ；c o l m t e r n - , e a s u i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：避 日期：婴壁垒 p 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：边虫! 导师签名： 第一章导论 第一章导论 1 1 选题背景、研究现状与意义 1 1 1 选题背景 2 0 世纪6 0 年代以来，随着科技进步、收入水平和消费习惯等因素的变动，世界主要发达国家 的经济重心开始转向服务业。服务业产值在国内生产中的比重不断增加，全球经济结构发生重大变 化。呈现出由。工业型经济”向“服务型经济”转变的趋势。与这一趋势相对应，服务业国际转移 的趋势也越来越明显。主要表现在以下几个方面：( 一) 国际直接投资由以原材料，其它初级产品以 及资源为基础的制造业领域逐渐转向服务业领域。根据联合国跨国公司中心的统计，1 9 7 0 年，发达 国家的对外直接投资中，第二产业的份额为4 5 2 ，占首要地位，第三产业只占3 1 4 ；1 9 8 5 年，服务 业领域的对外直接投资达4 2 8 ，超过了第二产业的3 8 7 ；到1 9 9 0 年，服务业领域的对外直接投资 达到了5 0 1 ，超过了第一产业和第二产业对外直接投资的总和；到了2 0 0 2 年服务业对外直接投资 比重达到了6 0 。服务业对外直接投资受到越来越多的关注。( 二) 服务业外包迅速发展，规模不断 扩大，成为跨国公司服务业转移中一种极具发展潜力的运营模式。近年来。服务业外包越来越受到 关注，成为热门话题。( - - ) 越来越多的企业把非核心的辅助型项目外包给国外其它公司，以此来降 低成本或提高市场占有率。 我国服务业的发展明显落后于制造业，服务业市场开放程度较低。但是，随着我国加入y i t o ， 服务市场逐渐开放，服务业对经济增长的贡献率由1 9 9 0 年的1 7 1 上升到2 0 0 2 年的3 5 ，服务业对 经济增长的作用越来越明显。在世界产业结构重新调整的情况下，我国如何抓住服务业国际转移这 一重大机遇，有效地承接服务业的国际转移，提高我国服务业发展水平，缩小与发达国家的差距， 是我国经济发展中的重要课题。上海是我国最大的国际经济中心，位于长江入海口，是长江三角经 济区的“龙头”，它的经济发展对我国其它城市的发展能够起到模范带头作用。另外，经过2 0 多年 的发展，上海服务业取得了长足的进步，成为推动上海经济发展，提升上海城市综合功能的关键产 业。上海服务业的发展在全国处于领先地位，现代服务业发展相对较快，与世界平均水平的差距相 对较小，上海承接服务业国际转移的条件相对成熟。在这样的背景下，需要对上海承接服务业国际 转移的现状和存在的问题做一个正确的分析，在此基础上提出可行的对策，以切实提高上海服务业 利用外资的水平，促进上海现代服务业的健康发展。 1 1 2 研究现状简述 一、国内研究现状： 由于我国服务业的开放整体上晚于制造业，开放的程度也低于制造业，所以凡涉及到具体产业 分析的都以制造业为研究对象，直到中国加入i f t o 前期，国内才较多的关注服务业f d i 方面的研究， 目前，国内关于这方面的研究主要集中在以下几个领域：( 一) 分析服务业f d i 对东道国的经济效 应。例如，庄丽娟、贺梅英在服务业利用外商直接投资对中国经济增长作用机理的实证研究一 文中，对1 9 8 4 年到2 0 0 3 年中国服务业利用外商直接投资与经济增长的关系进行了实证研究，表明 中国存在由服务业利用外商直接投资到经济增长的单向g r a n g e r 因果关系，并且指出技术效应、贸 易效应和就业效应是中国服务业利用外商直接投资对经济增长最为显著的增长路径。张红霞在 我 国服务业f d i 流入的经济效应分析一文中，在总结当前服务业对经济发展的普遍效应的基础上， 阐述了服务业外资流入对我国的经济效应，最后提出了提高我国服务业外资效应的对策。这些文章 从不同角度对服务业利用f d i 的经济效应做出了定量和定性的分析，并在此基础上，提出政策建议 ( 二) 分析服务业国际转移的动因。董芳、尚云仙的服务业国际直接投资的动因分析 从理论和 实践两个方面分析了服务业国际直接投资的动因( 三) 研究跨国公司服务业转移的模式选择问题。 l 东南大学硕士学位论文 郑吉昌、夏晴在服务业企业国际化经营的动因与进入模式的选择一文中指出，由于产业特性， 知识和技术等方面的差异，服务业企业国际化的动因与制造业完全不一样，国际市场进入模式的选 择上也与制造业不相同。刘庆林、廉凯在f d i 与外包：基于企业国际化模式选择的对比分析一 文中，通过建立发达国家企业国际化模式的选择模型，利用改进的柯布道格拉斯函数，比较外包模 式和f d i 模式下单个企业的利润差异，并且通过建立寡头垄断下的博弈模型，分析竞争环境中企业 的国际化模式选择。模型分析表明，产业特性，东道国的经济环境以及企业的发展战略是影响企业 选择f d i 模式还是外包模式的重要因素。( 四) 研究单个典型省市承接服务业国际转移的情况，或 者以国家为对象研究服务业国际转移的情况。王联、赵玻在试论我国有效承接服务业国际转移 一文中，分析了服务业国际转移对我国的产业发展效应和我国有效承接服务业国际转移的主要制约 因素，并在此基础上指出有效承接服务业国际转移需加强政府的作用秦瑜文在江苏省承接服务 业国际转移的现状及战略对策一文中分析了江苏省在吸引服务业国际投资方面的不足，指出应积 极采取有效措施，抓住机遇，迎接新一轮挑战。( 五) 研究我国服务业外包的发展情况。王根索在 国际服务外包转移与我国的承接对策一文中，分析了国际服务外包的发展趋势和我国发展服务 外包的机遇和挑战，并且指出了我国承接服务外包转移的对策。 二、国外研究现状： 国外的相关研究近期较多集中于分析金融、保险等具体的服务行业，将服务业作为一个整体进 行的研究并不多，主要有r o n a l db d a v i e s 于2 0 0 3 年假设不同国家的技术性劳动力不能相互替代， 通过建立模型分析得出结论，认为跨国公司的对外直接投资可以避免交易成本和部门间价格差异， 同时，f d i 还能使东道国的技术性劳动力数量有所增加。c h y a ut u a n 和l i m af y n g 于2 0 0 2 年利 用重力模型研究c p 体系，认为，无论是制造业还是服务业的f d i 流入模式都会受到c p 凝聚体系的 影响，而且企业越小就越容易受到这种体系的影响。 1 1 3 研究意义 全球经济结构由。工业型经济”向“服务型经济”转变已是必然趋势，以技术、知识密集型为 主的现代服务业已成为各国实现经济增长，提高竞争力的重要途径。在新一轮的产业结构调整过程 中，谁能顺应这一潮流。把握住国际产业结构调整带来的机遇，谁就能在这一过程不断发展壮大， 在激烈的国际竞争中取胜而我国服务业发展相对滞后，服务业对经济增长的贡献率较低，因此， 如何把握全球产业结构调整的机会，有效地承接服务业国际转移，是当前我国急需解决的问题。 上海作为我国的经济中心，是吸引外商直接投资的主要省市之一，它的发展对国内其它城市的 发展具有重要的借鉴意义。就产业基础而言，与国内其它地方相比，上海在服务业吸引外资方面具 有一些明显的优势，包括服务业吸引外资方面的“先行先试”的政策优势，得天独厚的区位优势， 产业链优势及综合经济环境优势，但也存在诸如制度机制、行业结构、人才等种种问题。因此，研 究上海承接服务业国际转移的情况，在此基础上提出对策，不仅对上海本地的服务业和经济发展具 有重用意义，而且对我国其它地区的服务业发展也有重要的借鉴作用，对全国服务业发展和经济增 长具有重要的战略意义。 1 2 研究的主要内容、重点与难点 1 2 1 研究的主要内容 1 服务业国际转移的现状。本文对服务业国际转移的规模、动因、形式以及对东道国经济发展 的作用进行了分析，对服务业国际转移的情况有了整体的把握和了解，为接下来的分析奠定了基础 2 上海服务业利用f d i 的现状。本文分析了上海服务业利用f d i 的总量和结构变化。通过建立 回归模型，对上海制造业和服务业利用f d i 进行比较分析，进一步认识上海服务业利用外资的现状。 3 上海承接服务业国际转移的条件本文利用波特的五力模型分析了上海承接服务业国际转移 2 第一章导论 的优势和劣势。 4 上海承接服务业国际转移的对策建议。在上面分析的基础上，对上海如何有效地承接服务业 国际转移，促进上海现代服务业的发展，提出对策建议。 1 2 2 研究的重点与难点 本文借鉴国内外理论与实证研究相关成果，建立计量经济学相关模型，对采集数据进行处理、 分析，研究上海承接服务业国际转移的情况，本文研究的重点是上海服务业发展和吸引f d i 的现状， 以及上海承接服务业国际转移的条件、影响因素。 本文研究的难点是，要全面分析上海服务业承接国际转移的状况及条件需要大量数据的支持， 但在分析中某些数据较难得到。回顾文献可以知道，国内对服务业对外直接投资的研究明显不足， 多数研究只进行了一般性的描述，尽管也有少量的文献选择某一角度对服务业与制造业对外直接投 资进行了比较，但比较都是定性分析，缺乏数据和模型的支持。 1 3 研究思路与研究方法 1 3 1 研究思路 本文全文共分为六个部分，其具体逻辑安排如下： 第一章导论。导论部分介绍了论文选题背景、研究现状、意义，研究的主要内容、重点和难点。 说明了研究方法、思路及创新与不足。 第二章相关理论回顾。本章回顾了国际产业转移理论、关于服务业发展的理论以及国际直接投 资的理论，为后面的分析提供了理论依据。 第三章服务业国际转移的现状分析。这一章主要分析了服务业国际转移的规模、形式、动因以 及对东道国产生的经济效应，对全球服务业国际转移的状况有了一个整体的把握。 第四章上海服务业利用f i ) i 现状的分析。这一章主要通过比较研究的方法分析了上海服务业发 展情况，以及在国内外的地位；从总量和结构两个方面分析上海服务业利用f d i 的情况；为了对上 海服务业利用f d i 的情况有更深一步的认识，本文建立了计量经济模型，将上海服务业和制造业利 用外资的情况进行了比较。 第五章上海服务业承接国际转移的条件分析。这一章主要利用波特的钻石模型分析了上海服务 业承接国际转移的优势和存在的问题。 第六章上海承接服务业国际转移的对策建议。这一章在前面分析的基础上，对上海服务业如何 有效承接国际转移，促进现代服务业发展提出对策建议 1 3 2 研究技术路线图 3 东南大学硕士学位论文 国际产业转移理论 通过与国内主要城 市的比较，分析上 海服务业发展在全 国的地位 从总量上分析上 海服务业利用 f d i 的情况 上海服务业承接国 际转移的优势 选题，收集数据和相关资料 相关理论回顾 概述服务业国际转移的现状 分析上海服务业发展的现状 关于服务业发展和国际 直接投资的理论 分析上海服务业利用f d i 的现状 分析上海承接服务业国际转移的 条件 对上海如何有效承接服务业国际转 移提出对策建议 通过与世界发达国家城 市的比较，分析上海服 务业发展与国际发展水 平的差距 分析上海服务业 利用例的结构 变化 上海服务业承接国 际转移的劣势 1 3 3 研究方法 本文拟采用的研究基本方法有： 1 文献研究法。在国内外相关文献基础上。概括、归纳出适合我国的研究方法和理论解释。 2 比较分析法将上海服务业发展水平与国内主要省市和世界先进水平国家和地区进行比较分 析，从而得出上海服务业在国内和国际上地位。 3 定性研究以波特的“钻石模型”为基本分析框架，分析上海承接服务业国际转移的优势和 劣势 1 。4 创新之处 1 本文以一个典型地区的服务业产业为研究对象，分析了该地区该产业承接国际产业转移的现 状，并在此基础上提出对策。本文作为该方面研究的一种尝试，试为进一步的深入研究作一点基础 性的工作和铺垫 2 本文查阅国内外文献的基础上，把传统的外商直接理论用于服务业f d i 的研究上，并结合实 际，分析得出了服务业外商直接投资的动因。用传统理论解释一个新的现象是本文的一个创新之处。 4 第二章相关理论回顾 第二章相关理论回顾 2 1 国际产业转移理论回顾 服务业的迅速崛起与f i ) i 带动了服务业的国际转移，我国在成功承接制造业的国际转移之后， 如何利用服务业国际转移的机会，有效地承接服务业的国际转移，促进产业结构升级，优化服务业 内部结构，已经成为具有重要理论和现实意义的研究课题。然而，国内外关于服务业国际产业转移 的理论还很少。大部分研究都是以制造业为基础进行的。但是，我们可以借鉴关于制造业的国际产业 转移理论，对这些理论进行修正并指导服务业的国际转移。关于制造业的国际产业转移理论的研究 成果有很多，主要有以下几方面： 1 刘易斯在赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论的基础上建立了自己的理论，该理论认为，发达国家 与发展中国家要素丰裕程度的差别是产业转移的主要原因。该理论对2 0 世纪6 0 年代非熟练劳动密 集型产业由发达国家向发展中国家转移做出了解释。因为当时发达国家工业迅速发展，而人口增长 却停滞不前，正是由于社会劳动力的供给不能满足工业发展对劳动力的需求，才导致了发达国家要 素寻求型的产业转移。 2 弗农从产品生命周期的角度对国际产业转移的现象做出了解释。他认为产品生产之所以会在 不同国家发生转移，是由于产品生产在其不同的生命周期中所需要及重视的生产要素( 技术、资本、 劳动等) 会不伺。 3 小岛清从对外投资的角度建立了边际产业理论，该理论首次将产业选择理论纳入对外投资理 论中去，建立了对外投资产业选择模型，认为对外投资应从本国处于劣势的边际产业开始依次向外 投资，并进行产业转移。 4 迈克尔。波特从企业这个微观的角度来研究产业转移，建立了价值链理论，该理论认为跨国公 司在进行对外投资时在全球范围内拆分组合价值链是产业转移的主要原因。 5 邓宁在国际生产折衷理论的基础上提出了国际投资发展周期理论，该理论把一国的对外直接 投资与该国的经济发展阶段联系起来，为解释发展中国家，主要是一些新兴工业化国家和地区在国 际产业转移过程中的地位变化问题提供了一些理论依据。 6 劳尔普雷维什从发展中国家的角度来研究产业转移现象，确立了进口替代理论。该理论认为， 发展中国家由于发展的压力而被迫用国内工业化来代替大量进口工业品的进口，这是产业转移的根 源。虽然这一理论有点片面，但不可否认，进口替代确实推动了发达国家向发展中国家的产业转移。 这些理论虽然都建立在制造业国际转移的基础，但对于研究服务业国际转移同样具有很好的指 导作用。 ， 2 2 关于服务业发展的理论综述 服务业作为一个完整的概念被提出并作系统的理论研究，以及服务业作为一个产业整体上的迅 猛发展是在2 0 世纪才发生的，主要原因是2 0 世纪世界主要发达市场经济国家的经济结构发生很大 变化，服务业在经济结构中的地位迅速上升，服务业产值和就业人数不断增加。 国外关于服务业的理论研究起步较早，相关文献也较多。 2 0 世纪3 0 年代，经济学家费尔希在其所著的安全与进步的冲突一书中，将产业结构的变 动划分为三阶段。第一阶段，农业和畜牧业在国民经济中占主体地位；第二阶段，以工业大规模发 展为标志；第三阶段的主要特征就是服务业在经济结构中的地位不断上升，服务业内部也不断分化， 形成各类新型服务业。 英国经济学家克拉克在于1 9 4 0 年发表的经济进步的条件一书中提出了劳动力在三次产业问 5 东南大学硕士学位论文 分布的结构化理论。他指出，一国内从事三个产业的劳动力比重会随着人均国民收入的提高而变动 这就是有名的“配第一克拉克定理”，它揭示了产业结构变化的基本趋势。 其后，美国经济学家、统计学家库兹涅茨及法国经济学家富拉斯蒂埃运用数据充分证明了克拉 克提出的理论。富拉斯蒂埃进一步说明了服务业内部劳动力也会发生产业内转移，即产业间转移 和产业内转移并存 2 3 关于国际直接投资的理论综述 国际直接投资理论作为独立的经济学理论产生于2 0 世纪6 0 年代，二战后跨国公司的空前发展 及其带来的投资浪潮，成为当时国际经济理论界讨论的焦点，各具特色的国际直接投资理论应运而 生国际直接投资是世界经济一体化的重要载体，服务业国际直接投资是服务业国际化的重要的特 征。服务业国际直接投资的迅速增长，己成为近年来国际直接投资格局变动的一个重要趋势，越来 越引起理论界的关注，从一些国际直接投资理论中可以找到服务业国际直接投资的依据。 i 海默的垄断优势论认为，跨国公司从事对外直接投资时，与东道国企业相比，在语言、文化、 制度安捧等方面存在很多劣势，因此，跨国公司在决定进行对外投资时必须具备可以抵消这些不利 条件的优势，比如拥有先进的技术和管理经验、信息、规模经济、销售等方面的垄断优势，跨国公 司拥有的这些垄断优势决定了其能在国外进行直接投资。这一理论的代表人物还有巴克莱 ( b u c k l e y ) 、邓宁( d u n n i n g ) 、金德伯格( k i n g d l e b e r g e r ) 。金德伯格把跨国公司的垄断优势分为三 类：一是来自产品市场不完全的优势，比如产品差别、商标、销售技巧与操纵价格等。二是来自无 形资产的不完全优势，比如组织管理经验、专利及工业诀窍等。三是企业拥有的内部规模经济和外 部规模经济这三类垄断优势对服务型跨国公司依然适用：首先，由于服务产品具有不可储存性以 及生产消费在时间上的同一性，使得服务产品的质量主要取决于服务技巧、服务企业的技术装备、 培训以及管理，这些无形的知识资产取得的成本较高，成为服务企业垄断优势的重要来源之一。其 次，来自要素市场的不完全优势，包括高素质的人才，企业开发新的服务产品和拓展服务市场所需 要的资金。最后，企业的内部规模经济和外部规模经济是服务型跨国公司根据其全球发展战略和服 务产业链培养和利用的重要垄断优势。 2 英国经济学家巴克利和卡森在其合著的跨国公司的未来中提出了内部化理论，该理论认 为，市场的交易性失败，导致企业市场交易成本增加，促进跨国公司进行内部化活动，企业通过内 部资源的合理配置从而实现利润的最大化服务领域的企业面临内部化的三种成本：规模经济成本、 管理成本、国际风险成本，只要边际收益大于或等于边际成本，企业就可以通过内部化，实现内部 的知识、专利等资源转移的市场交易费用最小化，把相互依赖的服务活动置于统一的控制之下，形 成服务标准化，消除不确定性。 3 邓宁于1 9 7 7 年发表的贸易、经济活动的区位多国企业：折衷理论探索中提出了国际生产 折衷理论该理论认为企业从事对外直接投资必须同时具备三种优势：所有权优势、区位优势和内 部化优势。所有权优势是指一国企业拥有或可以获得而其他国家企业没有或无法获得的资产及其所 有权，主要包括技术、企业规模、金融等优势区位优势是指跨国公司在选择海外公司的国别、地 点时必须考虑的东道国或东道国所在公司具有的各种优势的反映主要包含经济条件、自然条件及 社会与制度等方面的优势内部化优势是指跨国公司通过对外直接投资，在母公司与子公司之间进 行中间产品的转移，降低市场交易带来的损失，从内部获得高额垄断利润的优势。邓宁认为，跨国 公司要进行对外直接投资必须同时具备以上三种优势，如果一个企业同时具备了这三种优势，那么 对外直接投资是其参与国际经济的最好形式 4 2 0 世纪8 0 年代中期，罗默、卢卡斯等人为代表的新增长理论认为，对外开放和参与国际贸 易可以产生一种外溢效应，加速世界先进的科学技术、知识、人力资本在世界范围内的传递。而且， 国际贸易和国际投资不再是一方受益一方受损的“零和博弈”，而是双方受益的“正和博弈”。同样， 服务的对外开放和参与国际贸易也可以产生一种外溢效应，加速世界范围内先进科学技术、知识、 6 、第二章相关理论回顾 人才的流动。一方面，发达国家将服务业转移到发展中国家，不仅可以拓展服务网络，提供更多的 服务产品，还可以更好地为向发展中国家转移的制造业服务。另一方面，发展中国家接受发达国家 服务业的投资，不仅可以获得先进的现代服务的手段和管理方法，而且发展中国家通过学习吸收发 达国家先进的东西，结合自身优势，能够形成“赶超效应” 7 东南大学硕士学位论文 第三章服务业国际转移的现状分析 3 i 服务业国际转移的形式 近年来，随着经济全球化的迅猛发展，国际分工的形式出现了新的变化。全球兴起了新一轮产 业结构调整的浪潮。全球产业结构从。工业型经济”向“服务型经济”转变。技术和知识密集型的 现代服务业已经成为世界各国经济增长的主要途径。服务业国际转移成为经济全球化的重要内容和 世界经济发展的主要趋势。 服务业国际产业转移的形式趋于多样化，具体表现在三个发面：i 、项目外包。企业把非核心的 辅助型项目委托给国外其它公司，目前，项目外包已广泛应用于产品制造、i t 服务、金融保险、人 力资源管理、会计服务等多个领域。2 、跨国公司业务离岸化。跨国公司将部分服务业务转移到成本 较低的国家。3 、服务业外商直接投资。一些与跨国公司有战略合作伙伴关系的服务企业，如物流、 信息服务企业，为了给跨国公司在新兴市场开展业务提供配套服务而将服务业进行国际转移，或者 是服务企业为了开拓东道国服务市场和开展国际服务贸易而将服务业进行国际转移。跨国公司已经 成为服务业国际转移的主体。下面分析上海服务业承接国际转移时主要研究的就是f d i 这种国际转 移形式，这首先是由于f i ) i 对上海及整个中国的经济发展有着重要的战略意义，其次是因为服务业 f d i 是上海服务业承接国际转移的主要方式。 3 2 服务业国际转移的现状 服务业国际产业转移的规模不断扩大，服务业的国际转移已经势不可逆全球范围内掀起了新 一轮产业结构调整的浪潮。服务业国际转移的现状主要体现在以下几个方面： 一、近年来，服务业外包迅速发展，规模不断扩大，成为跨国公司服务业转移中一种极具发展 潜力的运营模式。目前，服务业外包涉及软件、电讯、金融服务、管理咨询、芯片、生物信息等多 个行业，覆盖范围广，业务金额达到数亿美元。根据联合国贸发会发布的( 2 0 0 4 年世界投资报告， 全球跨国投资已经从制造业外包为主转向以服务业外包为主：预计未来几年全球外包市场将以每年 3 0 一4 0 的速度递增，2 0 0 7 年将增至i 2 万亿美元，到2 0 1 0 年将达到2 0 万亿美元的规模。 二、外商直接投资一直被认为是拓展服务业贸易的最理想的方式。随着全球产业结构从“工业 型经济”向“服务型经济”转变，外商直接投资也开始从制造业领域向服务业领域转变。根据联合 国跨国公司的统计，1 9 7 0 年，发达国家的对外直接投资中，第二产业占首要地位，其份额达4 5 2 第三产业只占3 1 4 ；1 9 8 5 年，服务产业领域的对外直接投资已达4 2 8 ，超过第二产业的3 8 7 ； 到1 9 9 0 年，服务业对外直接投资超过了一、二产业的总和，达5 0 1 ；到了2 0 0 2 年，服务业投资 占世界直接投资存量比重已经增加到6 0 达到4 万亿美元。而且，服务业外商直接投资多集中在 金融、保险、法律、管理咨询、数据处理、会计等生产性服务业领域。 联合国 2 0 0 6 年世界投资报告指出，全球外国直接投资不断增加，2 0 0 5 年外国直接投资达到 9 1 6 亿美元，比2 0 0 4 年增长了2 9 ，2 0 0 5 年是世界外国直接投资连续增长的第二个年份。外国直 接投资的增长对世界各国的经济发展起着十分重要的推动作用。2 0 0 5 年外国直接投资流入量最大的 是联合王国，达到1 0 8 0 亿美元，其次是美国，达到9 9 4 亿美元，中国成为第三大外国直接投资的承 接国，外国直接投资流入量达到7 2 4 亿美元。其中，一个十分显著的特征是，服务业尤其是金融服 务业的投资持续稳步增长，占了世界外国直接投资存量的大部分在2 0 0 4 年的跨国并购总值中， 服务产业占6 3 ，而在这一产业的跨国并购之中，金融服务占三分之一因此，服务业外商宣接投 资越来越受到关注。 数据来源：贸发会议 2 0 0 6 年世界投资报告：来自发展中经济体和转型期经济体的外国直接投资：对发展的影响 b 第三章服务业国际转移的现状分析 三、全球服务业外商直接投资比重不断上升发展中国家服务业外商直接投资增速相对较快。 表l 描述了全球服务业外商直接投资的变化情况。从表1 可以看出，全球服务业外商直接投资的总 量不断增加。从1 9 9 0 年的7 0 4 2 8 亿美元增加到2 0 0 1 年的2 9 6 3 5 7 3 亿美元，增加了2 8 9 3 1 4 5 亿美 元，增长了3 2 倍。服务业f d i 占全球f d i 的比重迅速上升，从1 9 9 0 年的4 8 3 增加到2 0 0 1 年的 5 8 4 ，增加了1 0 1 从表i 中，我们可以看出，发达国家和发展中国家的服务业外商直接投资比 重都有所上升，而第一产业和第二产业外商直接投资的份额都明显下降。发展中国家服务业外商直 接投资占发展中国家外商直接投资总额的比重从1 9 9 0 年的4 3 7 增加到2 0 0 1 年的5 2 5 ，增加了 8 8 。2 0 0 1 年发展中国家服务业外商直接投资存量比1 9 9 0 年增加了6 7 倍，而发达国家仅增加了 2 5 倍。发展中国家服务业外商直接投资占全球服务业外商直接投资的总额从1 9 9 0 年的1 5 1 土自加 到了2 0 0 1 年的2 7 8 ，增长了1 2 4 表i 全球服务业外商直接投资存量变化趋单位：百万美元 产1 9 9 0 年2 0 0 i 篮 业 发达国家发展中国家全球发达国家发展中国家全球 第产业 1 2 1 4 2 81 7 5 2 71 3 8 9 5 51 9 舢1 0 7 0 3 33 0 9 8 6 0 第二产业4 9 5 8 0 11 1 9 9 9 76 1 5 7 9 81 1 4 0 6 0 66 3 0 4 7 31 7 8 8 8 第三产业5 9 7 6 9 51 0 6 5 8 57 0 4 2 8 02 1 0 6 7 鹋8 1 5 8 9 62 9 6 3 5 7 3 资料来源；u n c t a d 四、全球服务业外商直接投资的产业结构发生变化，投资领域趋于多样化早期服务业外商直接 投资主要集中在金融和贸易领域，1 9 9 0 年金融和贸易的外商直接投资存量占服务业外商直接投资存 量的6 5 ，到2 0 0 1 年这一比重下降到了4 5 ，而电力、分销、通讯、商务活动等新型服务业的外商 直接投资占服务业外商直接投资总量的比重从1 9 9 0 年的1 7 提高到了2 0 0 1 年的4 4 ，提高了2 7 个 百分点。这是由于服务业投资的自由化，使得服务业转移涉及的行业越来越多，服务业投资开始向 电信、分销、商务活动等领域扩展。 表2 全球服务业外商直接投资结构变化单位：百万美元 年份 1 9 9 0 定2 0 0 i 焦 发达国家发展中国家全球发达国家发展中国家全球 电、水、煤气 5 3 4 72 3 2 47 6 7 15 5 3 8 14 0 2 4 79 8 4 1 7 建筑 1 3 2 9 23 5 9 51 6 8 8 72 2 4 1 52 5 7 1 24 9 0 5 4 贸易1 5 9 3 0 91 4 7 4 71 7 4 0 5 64 2 5 2 6 29 7 8 1 85 3 2 9 1 0 宾馆、饭店1 6 8 9 92 1 7 71 9 0 7 63 3 5 6 01 0 5 “4 9 2 0 6 运输、仓储、通讯 1 2 7 0 28 5 9 42 1 2 9 62 3 2 0 0 86 6 2 9 93 0 9 9 4 9 金融 2 2 0 4 9 86 0 4 7 22 8 0 9 7 06 5 6 5 9 39 4 6 08 0 5 9 8 l 商务活动 8 9 4 6 03 9 4 39 3 4 0 34 8 1 6 5 64 9 2 78 7 2 7 0 2 公共行政管理或 5 45 8 保卫 教育 7 5 7 5 3 2 3l3 3 7 保健和社会服务7 9 57 9 56 2 1 03 3 6 09 5 8 8 其他未分类服务 7 9 3 1 81 0 7 3 49 0 0 5 21 9 3 3 8 04 1 3 1 32 3 5 3 7 1 9 东南大学硕士学位论文 3 3 服务业国际转移的动因 服务业国际转移是经济全球化进程中全球产业结构和布局调整的必然结果。这一趋势出现的原 因主要有以下几个方面： 一、外部环境的推动。随着全球自由化进程的发展，投资自由化不断向前推进，全球服务市场 更加开放1 9 9 4 年乌拉圭回合多边贸易谈判达成的服务贸易总协定将服务业贸易纳入多边贸易 体制的管辖范围，走出了服务贸易自由化的重要一步。根据服务贸易总协定所确立的有关服务 贸易规则和原则的多边框架，各成员承诺开放某些服务部门，降低服务贸易的保护程度，极大的促 进了世界各国服务业的开放和服务贸易的发展。此后，w t o 又陆续出台了 全球基础电信协议， 开放全球金融服务市场协议、信息技术协议，这三项协议为全球服务业的进一步开放做出了重 要贡献。此外，随着经济全球化的发展，越来越多的国家逐步放松了对服务市场的管制，缔结国际 投资协议，参与到国际市场的自由竞争中来，加速了各国服务市场的进一步开放，为服务业国际转 移提供了一个良好的外部环境。 二、市场驱动 ( 一) 制造业企业国际化的驱动。制造业企业在跨国投资获取海外市场的过程中，需要贸易、金 融保险、物流、信息服务等生产性服务业的支持，为了降低转换成本和规避各种风险，这些制造企 业需要国内的服务企业也实行国际化为其服务，这对服务业的跨国投资产生了拉动作用，服务企业 为了给这些制造企业在海外开拓业务提供配套服务而将服务业进行国际转移。 ( - - - - ) n 务企业自身国际化的驱动。服务企业自身为了开拓东道国市场而将服务业进行国际转移。 一方面，发达国家在过去几年经济发展普遍不景气，这使得服务产业的发展受到了很大的限制，而 一些新兴市场国家经济发展保持较大活力，基础设施得到巨大改善，劳动力素质得到大幅度提高， 这为服务业的国际转移提供了条件，这些市场成为发达国家跨国公司竞相开拓的市场。另一方面， 一国的市场无论规模多大，其市场容量始终有限，近年来各国服务业发展迅速，国内服务企业不断 增加，规模不断扩大，使得这些国家的服务业国内市场竞争日趋激烈，企业利润下滑。如美国的著 名快餐企业麦当劳，在国内由于肯德基、必胜客等企业的激烈竞争，1 9 8 7 1 9 9 1 年间其美国本土的 销售收入增长率连年下降，而国际市场上的销售收入却大幅度上升。这种情况下，服务企业纷纷走 向国际化，在国际范围内开拓市场，推动了服务业国际转移的进程。 ( 三) 生产性服务需求的拉动。技术的进步和分工的深化引起了对生产性服务需求的扩张。生产 性服务业的对象企业，即可能是地方性的、也可能是全球性的为了更有力地占领市场、获得 更多的客户，服务企业就需要建立全球性的组织为其顾客提供全球的、一