（区域经济学专业论文）产业集群与区域经济发展.pdf

摘要 改革开放以来，随着市场经济的发展，产业集群作为一种新型的产业组织 形式和区域经济的发展模式，在提升区域竞争力，促进区域经济发展方面显示 了巨大的活力和推动作用。我国东部沿海的江苏、浙江、广东等省经济的高速 发展，有力地证明了产业集群与区域经济发展之间存在着良性互动关系，即： 产业集群有利于推动区域经济发展，而良好的区域发展环境反过来又促进产业 集群的发展和壮大。目前我国已进入了产业集群与区域竞争力密切关联的阶段。 然而，随着经济全球化的深化发展和竞争的加剧，以及生产技术的进一步 提高和普及，那些曾经给地方经济带来繁荣的产业集群开始出现了停滞或衰退， 其竞争优势渐失。这便使产业集群的升级成为必然。在经济全球化的形势下， 任何地方的发展都不可能是封闭的，孤立的，而应该是开放的、相互关联的。 因此，地方产业集群只有通过升级发展，有效地嵌入到全球价值链中，才能在 全球化的分工合作中提升自身技术水平，增强自身的竞争优势，从而促进区域 经济的持续、健康、快速发展。 因此，为了进一步深入集群理论的研究，丰富区域经济发展理论，文章对 产业集群与区域经济发展的相关性问题，以及产业集群的升级问题进行了分析 论述。文章由引言和正文组成。引言主要阐述了本文研究的理论、现实背景和 研究意义，并简要介绍了文章的主要内容和结构安排以及创新之处。 正文共五章。第一章，对国内外产业集群与区域经济发展的相关理论进行 了综述；第二章，产业集群形成的条件及其发展的动力因素。分别就产业集群 形成的初始条件及推动其发展的一系列动力因素进行了论述。本章在全文起到 奠基的作用；第三章，以对产业集群的竞争优势分析为基础，从区域工业化、 城镇化和区域竞争力三个角度结合典型产业集群发展的实例对产业集群与区域 经济相互促进、相互影响的作用机理进行了分析论述；第四章，在分析了全球 化背景下产业集群升级的必要性基础之上，从全球价值链的角度论述了产业集 群升级的途径，并提出了推动我国产业集群升级，促进区域经济发展的若干政 策建议。最后是论文的结论及对未来研究的展望。 关键词：产业集群区域经济发展升级途径 a b s t r a c t w i t ht h ee v o l u t i o no f m a r k e ta n dt h ea c c e l e r a t i o no f g l 曲a le c o n o m i ci n t e g r i t y ， t h o s ee n t e r p r i s ea n dr e g i o n so fo u rn a t i o nh a v eb e e nf a c i n gw i t ht r e m e n d o u s c o m p e t i t i v ep r e s s u r ef r o mh o m ea n da b r o a dd u r i n gt h ep e r i o do fo u rn a t i o n s i m p l e m e n t a t i o no fr e f o r ma n do p e n i n g - u p a sn e wt y p e so fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n s a n dr e g i o n a ld e v e l o p i n gp a t t e r n s ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v ed e m o n s t r a t e dh u g ev i g o r a n dp l a y e di m p e t u sf u n c t i o n si nu p g r a d i n gt h er e g i o n a lc o m p e t i t i v ec a p a b i l i t ya n d p r o m o t i n gr e g i o n a le c o n o m y t h e r ei sf i n ep r o m o t i o nm u t u a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e n i n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t i n d u s t r i a lc l u s t e r si s e f f e c t i v et oi m p e lr e g i o n a ld e v e l o p m e n t ， a n di nt u r ng d o dr e g i o n a ld e v e l o p i n g e n v i r o n m e n tg r e a t l yp r o m o t e st h ei n d u s t r i a lc l u s t e rt oe x p a n da n db e c o m es t r o n g e r a n ds t r o n g e r m a n yp l a c e sl o c a t e di nt h ee a s to f0 1 1 1 c o u n t r ys u c ha sj i a n g s u ， z h e j i a n g ，g u a n g d o n gp r o v i n c eh a v ed e m o n s t r a t e do b v i o u se c o n o m i c a ls u p e r i o r i t y w i t ht h eh e l po f l d n d so f i n d u s t r i a lc l u s t e r s p r e s e n t l y ，o u rc o u n t r yh a se n t e r e dt h e s t a g et h a ti n d u s t r i a lc l u s t e rc l o s e l yr e l a t e dt or e g i o n a ld e v e l o p m e n t u n d e rt h eb a c k g r o u n do f g l o b a l i z a t i o n ， a l o n gw i t ht h ei n t e n s i v ec o m p e t i t i o n ， a sw e l la sm o r ea n dm o r ea d v a n c e da n du n i v e r s a lp r o d u c t i o nt e c h n o l o g y ，t h o s e i n d u s t r i a lc l u s t e r sw h i c ho n c eb r o u g h tp r o s p e r i t yt ot h ep l a c e si sg o i n gt og r a d u a l l y l o s ei t sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ， a n dt h er e g i o n a le c o n o m yi st e n dt os t a g n a t ea n d e v e nd e c l i n e a l lo ft h e s eh a v em a d et h ei n d u s t r i a lc l u s t e r su p g r a d i n gb e c o m e i n e v i t a b l e b e c a u s eu n d e rt h eb a c k g r o u n do f g l o b a l i z a t i o n ，i t si m p o s s i b l ef o ra n y d i s t r i e tt od e v e l o pi nt h ei s o l a t i o ns u r r o u n d i n g s s ot h eo n l yw a yt os t r e n g t h e n c l u s t e r sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dp r o m o t et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f r e g i o n a l e c o n o m yi st h r o u g hi n d u s t r i a lc l u s t e r sp r o m o t i o n t oe f f e c t i v e l yi n s e r ti n t ot h eg l o b a l v a l u e c h a i na n dt a k ep a r ti nt h eg l o b a l i z a t i o nd i v i s i o nc o o p e r a t i o n i no r d e rt od e e p e nc l u s t e r sr e s e a r c ha n de n r i c ht h er e g i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t t h e o r i e s ，t h ep a p e rh a si l l u s t r a t e dt h er e l a t i n gm e c h a n i s mb e t w e e ni n d u s t r i a l c l u s t e r sa n dr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h eu p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a l c l u s t e r s t h ep a p e ri sc o m p o s e do fi n t r o d u c t i o na n dt e x t t h ei n t r o d u c t i o nh a s i l l u s t r a t e dt h ep a p e r st h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i cb a c k g r o u n d ，a sw e l la st h er e s e a r c h s i g n i f i c a n c e ， a n dt h e nb r i e f l yi n t r o d u c e di t sm a i nc o n t e n t ，s t r u c t u r ea r r a n g e m e n t a b s t r a c t a n di n n o v a t i o n f o u rc h a p t e r sh a v e b e e ni n c l u d e di nt h et e x t f i r s t l ym a k ea l lo v e r a l li n 仃o d u c t i o n a n dr e m a r ko nt h et h e o r i e so f i n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dr e g i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t t h es e c o n dc h a p t e rh a ss e p a r a t e l yi l l u s t r a t e dt h ei n i t i a lc o n d i t i o n sw h i c ha r e e s s e n t i a lf o rt h ef o r m a t i o no fc l u s t e r sa n dt h ep o w e rm e c h a n i s m i tp l a y sa f o u n d a t i o n a lr o l ei nt h et e x t n el l l i r dc h a p t e rh a sa n a l y z e dt h er e l a t i n gm e c h a n i s m o fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tf r o mt h ef o l l o w i n gt h r e e a s p e c t s ：t h ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h eu r b a n i z a t i o n a n dt h er e g i o n a lc o m p e t i t i v e c a p a b i l i t yo nt h eb a s i so ft h ei n t r o d u c t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r ss u p e r i o r i t y i nt h e f o r t hc h a p t e ra r e ra n a l y z i n gt h en e c e s s i t yo fi n d u s t r i a ld u s t e r sp r o m o t i o n ，t h e a u t h o rh a si l l u s t r a t e dt h ew a yt op r o m o t et h ei n d u s t r i a ld u s t e r so nt h ep o i n to ft h e g l o b a lv a l u ec h a i na n da l s op r o p o s e dc e r t a i np o l i c i e sa b o u th o wt op r o m o t et h e c l u s t e r sd e v e l o p i n ga n dr e a l i z er e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t n el a s tp a r ti st h e c o n c l u s i o na n df o r e c a s to f t h er e s e a r c h k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，r e g i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t ， p r o m o t i o n a p p r o a c h i i i 学位论文独创性声明 枞郑重声明：今所呈交的氍缸料易蹦务夼肇 论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我 所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大 学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 学位论文版权使用授权书 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留，使用学位论文的有关 规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅 或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、 缩印或其他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 碓隰班月助 一、研究背景 引言 产业集群是市场经济条件下工业化进行到一定阶段后的必然产物，是现阶 段区域竞争力的重要来源和集中体现，其在市场竞争中表现出的强大竞争力已 经被国内外经济发展的实践所证实。如“第三意大利”的传统产业群、美国硅 谷的信息产业群、德国南部巴登一符腾堡州机械业产业群、中国台湾的计算机 产业集群以及印度班加罗尔的软件产业集群等均在促进区域经济增长方面发挥 了巨大的作用。正如国际知名战略学家波特所言，正是这些集群作为“本垒” 培育了所在国或地区的优势产业和优势企业，从而奠定了其在全球经济中不同 寻常的竞争能力”j 。 改革开放以来，我国确立了以经济建设为中心的基本方针，随着市场经济 体制的逐步完善，产业集群现象在我国逐渐凸显，并在经济发展中发挥着重要 的作用，如广东珠江三角洲地区的电子信息产业群，江苏环太湖地区的纺织行 业群，浙江宁波、温州地区的服装产业群等等，仅以浙江省的块状经济的发展 为例，据2 0 0 4 年最新的统计，浙江年产值超亿元的区块已达6 0 4 个，其中工业 区块6 0 1 个，比2 0 0 0 年多了8 8 个，其工业总产值占全省工业总产值的百分比 达6 4 。在6 0 1 个块状经济中，年产值l o 亿元以上的2 8 5 个；其中1 0 亿5 0 亿的区块有2 0 2 个，5 0 1 0 0 亿元的区块4 6 个，超百亿元的区块3 7 个。这6 0 1 个块状经济涉及2 8 个工业部门主要集中于纺织、服装、电气、通用设备、交通 设备、金属制品、电子、皮革、工艺品等。产业集群的快速发展，大大促进了 浙江省国民经济的发展。2 0 0 4 年浙江的全省生产总值1 1 2 4 3 亿元，按可比价格 计算，比上年增长1 4 3 ，全省人均生产总值2 3 9 4 2 元，比上年增长1 3 5 9 6 0 。 从国内外的实践来看，产业集群的发展带动了整个区域经济的发展，集群战略 在国内外区域经济发展的实践中也已被证明是一种有效的战略发展模式。产业 集群的发展和研究也因此成为理论界和各级政府关注的焦点之一。 随着经济全球化趋势的不断加强，世界经济活动越来越密切，并呈现空间 。浙江省委政研室( 2 0 0 5 年浙江块状经济发展报告 。浙江省统计局( w w w z j s t a t s g o v m ) 引言 集聚的特征，而且竞争也日趋激烈。同时由于我国大多数地方的产业集群都是 基于特定区域的廉价的劳动力资源、广阔的土地、优惠的税收政策等因素发展 起来的，因此长期处于较低水平的发展。在经济全球化的趋势下，面临着众多 在技术、设备上领先的国际、国内竞争者，集群区域的竞争优势受到极大的挑 战，经济发展速度出现了停滞甚至衰退现象。如浙江的“温州模式”的发展受 到来自各方面的挑战，其g d p 的增长速度连续五年来持续减缓并落后于浙江其 他地区。因此，各国纷纷探寻保持集群优势，增强区域竞争力的有效途径。所 以，在经济全球化和国际产业大转移的背景下，对产业集群与区域经济发展关 联机理的研究更具有现实意义。 然而，由于产业集群在我国发展的实践尚短，目前理论界对产业集群的研 究更多地是对国外理论的介绍和有关产业集群的形成条件、创新优势等基本问 题的讨论，而从区域发展的角度展开的研究尚不多见。对产业集群对区域经济 发展的重要意义，产业集群在推进工业化、城镇化以及增强区域竞争力中的作 用，以及全球化背景下产业集群的升级等问题的研究也不够系统。 正是在以上现实和理论背景下，文章对产业集群与区域经济发展问题进行 分析研究。 二、研究目的与意义 对产业集群与区域经济发展的互动关系进行深入研究，具有重要的理论和 现实意义。 首先，从已有的文献资料来看，关于产业集群与区域经济发展的研究，更 多地是从产业集群的竞争优势出发，单方面的研究产业集群对区域经济发展的 影响。而本文则在前人研究的基础上，深入细致地从工业化、城镇化、区域竞 争力三个角度分析论述了产业集群促进区域经济发展内在机制，并且分析了区 域竞争优势对产业集群的反作用，得出二者之间存在着良性互动关系。因此使 区域经济发展的理论更加丰富。 其次，本文对产业集群与区域经济发展的内在作用机制的深入分析，有利 于为各地政府的政策制定提供理论依据，即可以通过发展产业集群推动当地的 工业化、城镇化进程，增强本地竞争力。 同时，本文顺应了经济全球化的发展趋势，对产业集群的升级必要性及其 实现途径进行了研究，因此对地方产业集群竞争优势的持久保持和当地区域经 济的发展意义重大 2 引言 三、研究的主要内容 本文首先回顾了产业集群与区域经济发展的相关理论，其次分析了产业集 群形成的条件及其发展的动力因素，然后在此基础上对产业集群与区域经济发 展之间相互作用的内在机制进行了深入分析，并进一步提出了全球化背景下以 产业集群的升级促进区域经济的发展的若干建议。本文由引言和正文组成。引 言部分总结了产业集群与区域经济发展的互动关系研究的理论和现实背景，指 出了本文研究的意义，并概括介绍了文章的主要内容。正文共分五章。 第一章，理论综述，系统回顾了前人对产业集群理论的研究，并对目前的 关于产业集群与区域经济发展关系的相关研究进行介绍和述评。 第二章，产业集群的形成条件及其发展的动力因素，认为，产业集群并非 在所有的地区都会出现，丰富的要素资源，专业化的分工合作体系、历史文化 转统的积淀以及相关制度环境的支持，是产业集群形成的初始条件。产业集群 一旦形成，随着集群内部社会资本的形成，地方政府的有效干预以及产业集群 内部自我强化和自组织机制作用，将会为集群提供发展的动力，加速其成长。 第三章，产业集群与区域经济发展的关联机理，主要对二者之间的相互作 用机理进行了分析。认为，产业集群与区域经发展之间存在着良性互动关系。 产业集群一旦在某一区域形成，其资源集聚效应、成本节约效应、学习与创新 效应、竞合效应以及互补效应而产生的竞争优势将会通过推动区域工业化、城 镇化进程，增强区域竞争能力，从而促进区域经济的全面发展；同时区域竞争 优势的形成又会对产业集群产生反作用，促进集群规模的扩大和效率的提高。 第四章，以产业集群升级促进区域经济的发展。在明确了二者的互动关系 的基础上，针对当前的经济全球化背景下，产业集群竞争优势的日渐削弱的现 实情况，提出了全球化背景下产业集群升级的途径，以及通过产业集群升级促 进区域经济发展的若干建议。 第五章，是本文的结论部分，主要是在全文论述的基础得出本研究的结论， 即：产业集群与区域经济发展之间存在着良性互动关系，在全球化发展的形势 下应该要通过发展创新型产业集群，实现集群升级来保证区域竞争优势的持久 保持。同时指出本研究的不足之处以及今后需要深入研究的问题。 四、本文主要创新之处 系统全面地对产业集群现象进行分析不论是在理论上还是在实践上都对区 3 引言 域经济发展具有重要的意义。本文通过规范研究和实证研究对产业集群与区域 经济发展的关系进行了深入系统的研究，其创新之处主要有以下两点： ( 1 ) 在研究角度的选取上，避免了单纯的从产业集群竞争优势的角度论述 其对区域经济发展的影响，而是系统地从工业化、城镇化和区域竞争力三个角 度深入论述了产业集群促进区域经济发展的作用机理，并以成功地区产业集群 发展的实例充分证明了产业集群与区域经济发展之间的良性互动关系； ( 2 ) 在对产业集群的认识上，长期以来，人们一直都较多的关注产业集群 的集聚优势、成本优势及创新等优势而忽略了产业集群发展中的潜在风险。然 而，本文则对产业集群有了一个较为全面地认识，不仅认识到其竞争优势之所 在，而且认识到集群发展中潜在的并极可能严重威胁其竞争力的网络风险、结 构风险、柠檬市场风险等等，并且认为应该通过产业集群升级过程的实现进行 有效地规避和防范。 4 1国内外产业集群理论研究综述 1 1 产业集群理论研究综述 从2 0 世纪7 0 年代开始，在世界范围内掀起了产业集群研究热。当今世界 范围内的集群研究，主要集中在产业集群的形成机制、竞争优势等方面。 1 1 1 产业集群形成机制的理论 对于产业集群现象的研究，最早可以追溯到经济学家阿尔弗雷德马歇尔 【2 】。马歇尔的三要素分析是里程碑式的理论贡献，现在仍然有相当多的文献以 这种分析为基础。他从新古典经济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了 企业为追求外部规模经济而集聚。他曾把经济规模划分为两类：第一类是产业 发展的规模，这和专业的地区性集中有很大关系；第二类则取决于从事工业的 单个企业和资源、它们的组织以及管理的效率。他把第一类的经济规模称为外 部规模经济，把第二类的经济规模称为内部规模经济。马歇尔认为，产业集群 是因为外部规模经济所致。他指出，企业内部的规模经济一般比较容易被人们 所认识，企业也会尽可能使生产规模进一步扩大；而企业外部的规模经济同样 十分重要，当产业持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的 市场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其 他基础设施。马歇尔还用随着产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的 传播来说明产业集群这种现象。因此，克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) ，就把劳动 市场共享、专业化附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔关于产业集群理论 的三个关键因素。( 徐康宁，2 0 0 1 ) 。马歇尔的理论中没有考虑到区域内企业的 成长以及区域间企业进入和退出的动态因素的变化，同时也忽视了产业组织的 外部连接与创新。 工业区位理论的创立者阿尔弗雷德韦伯【3 j 从微观企业的区位选择角度， 阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。韦伯认为，产业集聚分 为两个阶段。第一阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这 是产业集聚的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某 一地方，并引发更多同类企业的出现。这时，大规模生产的显著经济优势就是 有效的地方性集聚效应。韦伯把产业集群归结为四个方面的因素：第一个因素 5 1 国内外产业集群理论研究综述 是技术设备的发展。随着技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互依存 会促使地方集中化。第二个因素是劳动力组织的发展。韦伯把一个充分发展的、 新颖的、综合的劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于其专业化，因而促 进了产业集群化。第三个因素是市场化因素。韦伯认为这是最重要的因素。产 业集群可以最大限度地提高批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用， 甚至“消灭中间人”。第四个因素是经常性开支成本。产业集群会引发煤气、 自来水等基础设施的建设，从而减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳 动力指向两个不同的途径分析产业集群能够达到的最大规模。韦伯探讨了产业 集聚优势形成的四个因素并量化了集聚形成的规则，可以说其研究成果具有相 当的价值。但是，其研究的不足之处在于只单纯的从资源、能源的角度加以考 察，而脱离了相关的制度、社会、历史、文化因素的影响。 胡佛在1 9 4 8 年出版的经济活动的区位中将集聚经济视为生产区位的一 个变量，认为产业集群是某产业在特定地区的集聚体的规模所产生的经济。他 把某种产业的规模经济分为三个不同的层级：单个区位单位( 工厂、商店等) 的规模决定的经济；单个公司( 即企业联合体) 的规模决定的经济；该产业某 个区位的集聚体的规模决定的经济。 作为当代主流的新古典经济学家，保罗格鲁格曼( k r u 伊n a n ，1 9 9 1 ) 1 4 j 创造性地将空间经济思想引入经济分析。他认为，产业集群是由于企业的规模 报酬递增、运输成本和生产要素流动通过市场传导的相互作用而产生的。克鲁 格曼的产业群模型是基于以下事实：企业和产业一般倾向于在特定区位空间集 中，不同群体，不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方，空间差异在某种 程度上与产业专业化有关。这种同时存在的空间产业集聚和区域专业化的现象， 是在城市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。当企业和劳动 力集聚在一起以获得更高的要素回报时，存在本地化的规模报酬递增为产业群 的形成提供了理论基础。本地化的规模报酬递增和空问距离带来交易成本之间 的平衡，被用来解释现实中观察到的各种等级化的空间产业格局的发展。克鲁 格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 设立的模型，假设工业生产具有规模报酬递增的特点， 而农业生产规模报酬不变，在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化的最 终结果将会是集聚。这从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势， 并阐明由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因，产业区集聚的空 间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业区形成的过程中产生巨大的 影响力现实中产业区的形成是具有路径依赖性的，而且产业空间集聚一旦建 立起来，就倾向于自我延续下去。克鲁格曼的模型为人为的产业政策扶持提供 6 ! 望堕丛兰些塞登里丝婴塑堡垄 了理论依据，产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成因 素。 1 1 2 产业集群竞争优势理论 迈克尔波特教授【l 】在对国家竞争力研究中，特别注意到了专业化产生的 集群现象，认为国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往 往是在国内的几个区域内形成有竞争力的产业集群。波特认为，形成产业集群 的区域往往从三大方面影响竞争：首先是提高该领域的企业或产业的生产率； 其次是指明创新方向和提高创新速率，增加了创新能力，并因此提升了竞争力； 第三是促进了新企业的生长，进而扩大和加强了集群本身的创新和竞争力。而 且，一旦产业集群的优势形成，利润就可以在前向、后向之间水平的流动。产 业集群的形成有助于实现内部的多样化，并通过诞生新企业、分工协作、分包 或特包等形式，使知识、信息、技术、价值等由一个产业向另一个产业转移和 扩散，及时适应瞬息万变的技术和市场环境。波特的产业集群理论具有非常重 要的理论和实践意义，特别强调了竞争是动态的和不断进化的，指出了产业集 群通过营造创新环境来推动本地企业的发展，从而比国外的竞争对手更具竞争 力和更能快速创新等问题。在波特的产业集群理论中，不仅吸收了集聚经济、 经济外部性、新社会经济学思想，也涉及或引用了区域创新网络、专业化分工 等新产业区理论，正如他自己所说，产业集群理论更紧密地联结了网络理论、 社会资本、集聚经济与企业竞争理论，进而把这些理论延伸到更广泛的范围。 然而，波特在集群理论的研究中，较多地关注了集群的内生力量，即区域内企 业的竞争力提升、企业创新活动发生、区域创新环境营造等问题，而忽视了开 放的全球经济中，产业集群的产业网络或社会网络等区域创新网络的全球联结， 既不同国家或不同形式的产业集群之间的协作或互动问题。 王缉慈、童听【5 l 贝u 分别从经济学、社会学和技术经济学的角度论述了产业 集群的竞争优势，认为产业集群的竞争优势主要表现在三个方面：首先从纯经 济学角度，主要着力于外部规模经济和外部范围经济，认为不同企业共同分享 公共基础设旌并伴随垂直一体化和水平一体化利润，大大降低了生产成本，形 成产业集群价格竞争的基础；其次从社会学角度，产业集群是建立在共同产业 文化背景下的人与人之间信任基础上的经济网络关系，因此可以维持老顾客， 吸引新顾客和生产者前来，从而降低了交易费用；第三从技术经济学角度，产 业集群在促进知识和技术的创新与扩散，推动产业和产品创新等方面具有较强 7 1 国内外产业集群理论研究综述 的优势。 魏守华【6 】在对产业集群与竞争力关系的研究中指出产业集群的竞争优势来 源应该是多方面的，在集群竞争优势的形成过程中，地理集中( 集聚经济) 、灵 活专业化( 社会网络) 、创新环境、合作竞争和路径依赖都发挥着重要的作用。 其中，集聚经济、灵活专业化以及创新所带来的知识溢出效应，都是外部经济 的重要组成部分，因此认为外部经济是创造和保持竞争优势的重要源泉。 1 2 产业集群与区域经济发展的研究现状 王辑慈【6 】是国内最早研究产业集群与区域经济发展的学者之一，她的主要 贡献之一就是把产业集群理论作为区域经济发展的最新理论来研究。她认为， 过去主要有三种区域经济发展理论：梯度推移理论、增长极理论与地域生产综 合体理论，而这三种理论本身都存在着明显的不足。产业集群理论是新型区域 发展理论，它不仅吸收了前三种理论的积极因素，强调了区域分工的重要性， 而且进一步强调了发挥区域内各种资源的整合能力的作用，尤其是技术进步与 技术创新的作用，是一种适合中国国情的区域发展理论。不仅如此，她还从地 理学与社会学的角度与魏心真合作研究了高技术产业开发区的发展与布局问 题，并系统概括出了产业集群理论和新产业区理论，探讨了产业集群与区域创 新的关系，指出培养具有地方特色的企业集群，营造区域竞争优势，强化区域 竞争优势是提升国家竞争优势的关键。 曾忠禄，安虎森从描述产业集群现象的普遍性、界定产业集群内涵、分析 产业集群效应以及竞争优势角度，对传统的区域经济竞争优势和区域经济发展 理论进行了反思，并对我国区域经济发展提出改革建议。 沈正平等运用区域乘数对产业集群与区域经济增长的关系进行探讨。区域 乘数主要揭示区域经济中某个部门在收入、就业、生产等方面的增长对区域经 济活动其他部门扩张的影响。这种影响通过两种方式实现：一种是前者通过对 实际生产投入需求的增加而直接产生的；另一种则是由于前者劳动就业人数的 增加或工人工资的增加而间接产生的回。 刘世锦【7 l 在产业集聚及其对经济发展的意义一文中指出：我国已经进 入产业集聚与产业竞争力密切关联的工业化阶段。产业集聚是市场经济条件下 工业化进行到一定阶段后的必然产物，是现阶段产业竞争力的重要来源和集中 。沈正平产业集群与区域经济发展研究【j 】冲国软科学, 2 0 0 4 ，2 ：1 2 0 - - 1 2 4 8 1 国内外产业集群理论研究综述 体现。并通过工业发达国家的实例说明了产业集聚对工业化进程的推进作用。 吴勤堂以人口聚集为出发点，指出了产业集群与区域经济发展的耦合。产 业聚集必然带来人口的空间集中，这在为产业聚集提供充足劳动力资源的同时， 也使聚集区的居民和企业均从中获益，并通过对耦合过程的分析得出产业集群 与城镇化之间存在相互促进、相互影响的关系。 从目前所掌握的文献来看，目前对产业集群与区域经济的关系的研究，角 度还比较分散，没有形成完整的体系，而且研究的深度还有待深化。 。吴勤堂产业集群与区域经济发展耦合机理分析【j 】管理世界, 2 0 0 4 , 2 ：1 3 3 - 一1 3 6 9 2 产业集群的产生条件及其发展的动力因素 2 1产业集群的产生条件 根据m a c h e a l e p o r t e r 的定义，产业集群，是指在某特定领域中，一群在地 理上邻近、有交互关联性的企业和相关法人机构，并以彼此的共同性和互补性 相联结而构成的群体【l 】。随着市场经济的发展和社会化分工的深化发展，产业 集群现象变得越来越普遍，但是产业的集群式发展并不是在任何一个区域都会 发生，对于影响产业集群形成的因素，不同的学者有不同的观点，有些学者认 为，产业集群的发生是市场力量自发作用的结果( 马歇尔，韦伯) ；克鲁格曼则 认为“偶然事件”可以成为产业集群生成的初始动力；而“增长极”理论则进 一步探讨了政府干预与政策作用也可以人为创造产业集群在特定的区域发生和 发展。因此，根据国内外产业集群的特点，本文认为，产业集群的形成主要是 归因于要素资源禀赋、合理的专业化社会分工与合作、一定的历史文化传统以 及相关制度环境等因素。 2 1 1 要素资源禀赋 生产要素是组成企业经营活动和产业经济活动的基本细胞，任何组织的生 产活动都离不开要素的支持。生产要素可以分为两种，一种是自然资源，包括 土壤、气候、矿产、湖泊、森林等等；一种是非自然资源，如劳动力、知识技 能、资本等等。通过对国内外典型的产业集群特点的研究发现，最初产业集群 出现的地方，都是自然资源条件比较优越的地方。这主要是因为交通运输及其 相关交易成本的存在，使得企业在选址问题上首先要考虑的就是资源的供应是 否便利，是否具有成本优势。例如，法国的香槟省、美国的玉米带都是在阳光 充足，雨水充沛和气候宜人的地区所形成的，而德国的鲁尔工业区和美国的钢 铁带则是在矿产资源丰富的地区得以形成。 随着时间的推移，经济的发展，交通运输演变得越来越便利，非自然资源 对企业选址和产业的发展方面的影响力日趋显现。以现代高科技园区为例，这 些产业集群的发展多是靠近大学和科研机构，凭借大学和科研机构所提供的人 才资源以及科研设备和实验室等，来获取高科技产业发展最需要的人才和技术 资源优势。 1 0 2 产业集群的产生条件及其发展的动力因素 因此，要素资源禀赋之于产业集群的形成是一个至关重要的因素。正是由 于资源禀赋条件的存在，才促使众多的企业在某一区域集聚，通过集群式发展， 达到节约运输成本，共享地区资源优势，进而形成本地区的低成本优势，增强 区域竞争力。 2 1 2 合理的专业化社会分工与合作 众多大、中、小企业的无序的简单“扎堆”并不能形成集群，更不能产生 集群效应。构成集群的企业必须要具有较为明确的产业分工与合作，而且这种 分工与合作是以各企业组织问的高度关联性为基础的。 一个相互关联的产业组织中包括上游供应商、中游生产商、下游销售商、 客户和辅助产品制造商、技术技能或投资的相关公司等。供应商为生产商提供 原材料等生产要素，生产商将原材料n i 成商品后再由销售商负责销售给客户， 在这个过程中，辅助制造商以及技术技能或投资相关的公司则为他们提供技术、 资金等方面的支持，它们之间的关系如下图所示： 图2 1 集群内主体间关系图 由此可见，产业集群的形成往往是围绕产业价值链为核心展开的。相互关 联的企业在生产中逐渐建立起较为稳固的分工合作关系，彼此间在技术上和交 易中的依赖性增强，从而促使大量相互关联的企业集聚在一起，形成稳定的产 业集群。同时，前向、水平、后向联系的企业间在彼此的分工合作中，实现柔 性化生产，并根据企业自身的特点，专门从事某一价值链环节，并在专业化经 营中，通过规模经济、企业品牌等实现价值增值，实现最优价值链分工。如诸 暨大塘镇的袜业，其织袜、缝头、印染等工序分别由不同的企业完成，一双袜 2 产业集群的产生条件及其发展的动力因素 子的生产过程被分为l o 道环节，产业群内形成了1 0 个部门，包括1 0 0 0 家原料 生产企业、4 0 0 多家原料销售企业、3 0 0 家包装厂、2 0 0 家机械配件供应商、6 0 0 家袜子营销商和1 0 0 家联运服务企业，这种细致深入的分工，使一家一户承担 某个特定的工序成为可能【1 0 1 。 2 1 3 制度环境因素 如前所述，要素资源禀赋对于产业集群的形成具有巨大的影响作用，但是 与要素条件相比，制度环境因素的作用同样不容忽视。 产业集群作为一个完善的产业生态系统，除了市场力量的推动外，也离不 开正式的制度体系的规范和约束，同时受到市场需求状况和企业竞争战略等环 境因素的很大的影响。首先国家整体的宏观政策和制度环境为产业集群的成长 奠定了良好的基础。完善的市场体制有利于规范集群内成员的竞争行为，避免 不正当竞争给集群带来的负面影响；政府与其他国家或国际组织签订的双边或 多边贸易协定有助于为集群提供更广阔的市场，使集群企业走出国门融入到全 球价值链中去。其次，市场需求的动态多变性为产业集群的形成提供了动力。 由于市场竞争环境的日渐激烈，市场需求的复杂多变，为了在激烈的竞争中生 存，企业必然会在竞争中形成紧密的分工合作关系，以“弹性专精”的柔性生 产方式代替传统的以“福特制”为代表的传统定制生产方式，进而引起生产组 织形式的纵向分离和地理上的集聚。 2 1 4 历史文化传统因素 产业集群作为一种建立在信任和承诺基础上的企业网络，其形成不仅是相 互关联的企业为追求外部经济优势在市场力量的作用下自发集聚的过程，也是 地方历史文化和地方传统长期孕育的结果。如浙江宁波的服装产业集群离不开 当地的“奉帮裁缝”的传统技艺；绍兴借“日出华舍万丈绸”的传统经济，建 成了闻名全国的中国轻纺城；义乌发扬“鸡毛换糖”的货郎担精神，建成全国 最大的小商品贸易集群。总之，运行良好的集群往往存在共同的文化传统、行 为规则和价值观念，只有基于某种共同的社会文化氛围，才能够在集群成员问 建立起以信任和承诺为基础的企业网络关系，从而降低交易成本，促进企业家 的沟通与合作，使企业在特定的地域范围内集结成群。 1 2 2 产业集群的产生条件及其发展的动力因素 2 2 产业集群发展的动力因素 当某一地域具备了产业集群形成的初始条件之后，必然存在着更深层次的 因素推动着集群的不断的发展并走向成熟。本文所论产业集群的动力因素即驱 动产业集群发展的一切有利因素。本人认为其动力主要来源于以下四个方面： 2 2 1 社会资本集聚优势 产业集群不仅仅是一个从事区域专业化的聚集经济规模体，更是一个内部 各主体之间存在复杂相互作用，并有着强烈文化同质和根植性的社会网络组织， 其雄厚的社会资本优势是推动产业集群不断发展的强大动力国。根据美国社会学 家科尔曼的研究，所谓社会资本，就是个人拥有的，表现为社会结构资源的资 本财产，它们由构成社会结构的要素组成，主要存在于人际关系和结构之中， 并为结构内部的个人行动提供便利。“信任、规范和网络普遍的被看作是社会资 本的关键要素，支撑着广泛的经济关系和经济过程”o 。社会资本一旦形成就会 对产业集群形成强大的推动力。 产业集群的社会资本优势主要体现在三个方面：企业家资源、基于信任与 承诺的区域社会关系网络和具有地域根植性的创新产业文化】。 企业家资源 集群内大量企业家资源的存在，为集群的发展提供了较高等的生产要素， 而且优质的企业家资源对集群来讲是一种稀缺资源。熊彼特认为：企业家在创 造和引进新的生产方法、介绍新产品、新的工业生产组织形式、开辟新资源、 新市场等方面作用巨大，尤其是其敢于冒险、不断进取的创业精神更是为集群 发展提供了强大的动力。 创业精神作为一种典型的隐含性知识，借助于集群的地理接近的优势，在 企业成员问长期、稳定的竞争合作关系和频繁的相互作用中通过正式和非正式 的交流，进一步造就和发展了企业家资源，这不仅包括创业型企业家、更包括 拥有卓越管理能力的管理型企业家。正是大量企业家资源的存在以及其强烈的 创新意识，推动了的新企业的创建和旧企业的衍生，从而为集群的发展不断的 注入新的活力。 基于信任与承诺的区域社会关系网络 。刘纯彬、李海飞，产业集群的本质特征与效率基础经济评论2 0 0 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