司法何时权威——对程序公正价值的再思考

司法何时权威司法何时权威对程序公正价值的再对程序公正价值的再 思考思考 陈柯剑 一 时代呼唤司法权威 1999 年 3 月 15 日，九届全国人大二次会议通过了宪法 修正案，将依法治国的基本方略载入宪法， “法治” 第一 次有了宪法上的意义。依法治国这一基本治国方略的提出， 标志着我国将步入法治时代。法治时代不仅是突出司法公 正的时代，也是突出司法权威的时代。 人治需要个人权威，法治则强调法律至上，而司法是 法律正义的最终守护神，法律的至高无上是通过司法权威 来体现的。没有司法权威，法律至上将是一句空话；没有 司法权威，国家法制的统一也将遥遥无期；没有司法权威， 法院的生效裁判将因为有履行条件的债务人拒绝履行而失 去意义；没有司法权威，司法裁判将弱化其平亭曲直定纷 止争的功效。因而法治时代也应该是突出司法权威的时代。 法治社会是一个尊重、保障权利的社会，法治进程就 是整个社会权利意识不断唤醒、权利不断主张并得以保障 的过程，因而在当代中国法治化进程中，法院的司法活动 必将受到社会越来越多的关注。每天打开电视，翻开报纸， 登陆网络，几乎都有有关法院司法活动的报道，无论是谁 都能感受到社会这股关注司法的热流在涌动。在社会空前 关注之下，当前普遍困扰法院的“执行难”除了反映法院 的实际困境之外，实际上又向社会传递了这样一个信息： 守好你们的权利，否则司法保护不了你们。这无疑又将加 剧动摇社会对司法的信心。伯尔曼说过：法律只有被信仰， 才能得到切实地遵守。因而权利时代也应该是突出司法权 威的时代。 在流入我国的欧美司法文献中，难得见到论证司法权 威方面的文章，撇开笔者的孤陋寡闻，可能在“藐视法庭 罪”根深蒂固于国民内心深处的国度，独立的终审权即意 味着司法权威。德国大法官傅德曾说：在德国，通常没有 人去谈论法官独立性问题，它是不言而喻的，属于社会意 识。i美国司法行为守则中提到：“独立的、受尊重 的司法机构是我们的社会中正义所必需的” 。我们更熟悉的 则是一位美国联邦法院大法官所说的：我们享有终审权并 非是由于我们的判决总是正确的，正好相反，我们的判决 被认为是正确的就是因为我们享有终审权。 世界经济的一体化潮流冲击着我们传统的司法理念， 中国加入 WTO 后更迫使人民法院必须面向世界，加快司法 改革步伐，尽快树立司法权威，与国际司法制度接轨。当 中国加入 WTO 后，必将有越来越多熏陶在西方法治文化中 的外国商人、企业来到中国从事经贸活动，在他们看来， 如果有超司法的因素在左右他们的诉讼、如果案件可以 “翻烧饼”式的反复再审，如果债务人既不破产也不履行 终审裁判确定的法律义务，那么，通过诉讼解决纷争将不 是最好的选择。我们在为外商创造良好的投资环境时，不 该忘却健全相应的法律和司法制度。正如一些外商坦诚所 言：“我们看中的不仅仅是中国对外商的各项优惠政策， 我们更看重中国的法律法规是否完善、知识产权能否得到 保护” 。ii而要消除外商这种顾虑，必须树立法院的司法 权威。 我们不能局限于刑事审判拥有“生杀予夺”大权来理 解法院的司法权威，司法权威是法院的，这是一种司法理 念，司法权威是全社会的，这是一种法治理念。司法权威， 简言之，即司法机关享有司法终审权，包括司法活动被信 仰、裁判结果被尊重。有学者概括为司法至上、司法至尊、 司法至信。iii具体含义有：司法方式具有优势地位，非 司法的纠纷解决方式都不能与之冲突、抵触，一旦冲突， 前者可以司法救济方式予以纠正；司法方式具有排他性， 当事人一旦选择了司法方式并据此产生处理结果，即不能 再选择其他方式，甚至在处理过程中也不能轻易单方面作 出放弃并选择其他方式之有效决定；iv司法解决的终局 性，司法程序的结束即意味着冲突将不再得到国家公权的 处理；司法解决的稳定性（推定公正性） ，司法裁判一旦作 出，即具有推定公正的效力，对于原审、二审的司法裁判， 在终审、再审时也应当设定它是公正的；司法裁判的扩张 力，终局裁判不仅对当事人有约束力，甚至相应的其他部 门或个人都产生协助执行的义务，并且，终局裁判确认的 事实是预决的事实；行政审判权，行政机关的具体行政行 为应相对人的请求受司法审查;司法独立。 二 当前司法权威面临的尴尬 法院司法权威的树立除了需要法院体制的改革和社会 各界的支持外，v最主要还得依靠法院自身的公正审判来 实现，通过司法公正进而达到司法权威，因为只有公正的 裁判才可能被社会公众所信赖和认可，如此裁判才可能顺 利或较少阻力地得到履行。 新的历史时期，人民法院加快了司法改革的步伐，最 高人民法院适时地推出了人民法院五年改革纲要 。全国 各级法院在这一纲领性文件的指导下，紧紧围绕司法公正 这条主线，轰轰烈烈地将法院司法改革往纵深推进：大力 推行公开审判制度，改革传统裁判文书写作模式，增强裁 判的透明度；推行立审、审执、审监分立，建立审判流程 管理制度，强化内部监督制约机制；各级法院加大了培训 力度，法官的业务素质得到了普遍提高；普遍推行竞争上 岗、双向选择，在法官队伍中建立了竞争机制；理顺合议 庭和审判委员会的关系，做好了“还权”工作；部分法院 还开展了审判长、独任审判员选任制，逐渐地使审判权向 少数精英法官集中；开展集中教育整顿，下大力气清除司 法人员腐败，保证审判队伍的纯洁。各级法院所做的这一 切努力，也换来了丰硕的改革成果。以笔者所在的法院为 例，通过两年多的改革实践，法官公正司法的理念进一步 得以强化，法院的司法活动一定程度上也得到了社会认同， 出现了“原被告双双向法院送锦旗表示对公正裁判的满意， 被告人带着锦旗领有罪判决，法国索尼克公司老总专程飞 渡重洋只为表达对中国西部法院公正司法的敬意”等以前 没有过的新鲜事。应该说，这只是全国法院改革成果的一 个缩影。 法院司法改革取得了阶段性的成果，司法公正理念得 到了相当的强化，这的确让人振奋。但现实的司法环境仍 然相当恶劣，最突出地表现在法院执行活动仍然艰难，在 中央支持法院执行攻坚的 11 号文件下发全国后，地方保护 主义和部门保护主义已经变换了手法对抗执行，暴力抗法 事件仍频频发生，执行干警屡遭围攻、谩骂、殴打、拘禁。 我们经常看到这样鲜活的报道，法官在执行活动中献出了 宝贵的生命。面对当事人拒不履行生效裁判的坚强，法院 也几乎穷尽了立法赋予的执行手段，不少法院不断探索出 诸如“悬赏举报” 、在报纸上、互联网上公布拒不履行法律 义务的债务人名单等新的执行举措并大举推广。行政审判 中，县长、市长难得“亲自”出庭应诉，或者指派一名法 制办（局）官员，或者干脆就拒绝参与诉讼。有时我们还 看到，法院终审裁判作出后，新闻媒体又根据他们“查明” 或推定的事实作出 “民间裁判”挑战司法终审权。等等这 些都说明，司法权威还远没有达到其应有的高度，我们所 期待的“司法权威因司法公正的强化而有所好转”的局面 也还没有出现。vi这不能不让人担忧，也不能不让人进 一步思索。 三 司法权威根本上来源于程序公正 即使出现如此局面，笔者对“坚持司法公正进而达到 司法权威”并没有产生过怀疑，相反还坚信坚持司法公正 是通向司法权威的必由之路。我们不能离开司法公正谈司 法权威，没有公正作基础的权威是专制的权威，也必将是 短暂的权威，而当前司法权威出现的尴尬，促使我们重新 审视司法公正的含义。司法公正不仅是指实体处理结果公 正，还包括审判程序公正，实体公正和程序公正是完全独 立不能相互替代的两个方面，它们各有其价值，实体不公 使当事人之间的利益失衡，程序不公不仅可能导致实体不 公，而且必将使当事人对法官作出的裁判产生怀疑，从而 加剧被裁判者与裁判者的矛盾。曾经相当长的一段时间， 我们忽视了程序公正，据 15 个高级人民法院的统计，1998 年上半年共查出裁判有错误的案件 10340 件，其中属于超 审限、违反管辖规定等程序性错误的，占 84%左右，实体错 误仅占 16%。vii这几年的情况如何，笔者没有相关的统 计数据，但从有关对程序公正价值有失偏颇的理解上看， 程序公正问题仍然不容乐观。 程序公正本来有它独立于实体公正的价值，但长期被 人忽视。直到现在，在审判实践中把程序公正的价值简单 理解为“程序公正是实体公正的保障”依然相当顽强， viii这种观点实际上是“程序法依附于实体法” 、 “程序 工具主义”的翻版。而当前我国司法实务界的这种认识错 位，绝对无力扭转我国目前司法权威已陷入的尴尬局面。 程序公正的独立价值是由它自身的特点决定的： 1程序公正是看得见的公正。 英国有句古老的法律格言：“正义不但要伸张，而且 必须眼见着被伸张” 。还有一个西方法官提出：我希望能够 有效、有序地主持庭审，使其不但成为一个能够作出公正 判决的法庭，同时也能让所有出庭的人感受到客观和公正。 这些表述与我们当前提出的“以公开促公正”大体是一致 的，都强调了司法程序公开的重要性。通过公开，当事人 （甚至全社会）可以看见在诉讼过程中法官是否严格遵守 程序法的规定，是否不偏不倚保持中立，是否平等地重视 双方当事人的主张、举证、质证、辩论，裁判的形成是否 完全是受当事人上述努力的影响而非法外势力干预的结果， 这些内容实际上就是程序是否公正的标准，这种标准是客 观的，并且能被当事人感受到。 获得胜诉和获得公正对待是当事人的双重愿望，二者 是完全独立的，当事人一方面都希望法官作出公正的而又 合其自身利益的实体裁判，同时也希望获得平等参与、平 等影响裁判结果的机会。基于此种程序价值的理性认识， 为了争取裁判过程的更大透明，甚至还有学者建议将法律 推理、法官自由裁量权的行使过程及合议庭歧义法官的意 见在裁判文书中载明。ix这样做，更利于使法庭成为胜 者堂堂正正、败者明明白白的诉讼场所，更利于胜负双方 对法官客观、公正、平等的裁判有更多的理解和信赖，从 而达到息诉服判的效果。以前我们片面强调实体公正，轻 视程序公正，就是因为忽视了当事人在追求实体公正过程 中所作的努力和艰辛，仿佛公正的结果是法官给予的，而 不是当事人争取的，事实证明，法官武断给予的“公正” 当事人并不领情，当前大量的上诉、申请再审案件最后在 上级法院或是社会看来原审判决结果是公正的占了相当比 例即为明证。现在是该归位的时候了，否则，当事人将通 过不断的上诉、申请再审来请求上级法院对他在诉讼中所 作的努力给予更充分的关注，以期求得更满意的诉讼效果。 现在的部分法官似乎忽视了当事人这种权利的苏醒，转而 抱怨现在当事人的息诉服判工作难做，却忘了检讨其审判 过程程序是否公正。当前居高不下的上诉、申请再审而最 后又得到维持的案件很大一部分就是原审裁判“重实体轻 程序”造成的，而这样的上诉申诉显然不能一概归责于当 事人的无知和多事。这种结果的反复出现必然反复动摇我 们本不牢固的司法权威。 在程序公正的前提下，法官实体裁判有失公正的可能 性依然存在，但这种情况下出现的实体不公倒应该得到更 多的理解和宽容。博登海默说：正义具有着一张普洛透斯 似的脸，变幻无常，随时可呈不同形状，并具有极不相同 的面貌。x这说明实 体公正本身就是一种相对的公正，对同一法律现象， 由于人的认知和价值取向差异，不同的个体站在不同的角 度，在法律允许的范围内可能都有不同的评判，即使是资 深法官或法学家内部同样也会存在分歧，而在不同的时间、 空间作出评价的依据和标准可能又会发生变化。更何况， 法院查明的事实都是证据堆砌起来的事实，还已成历史的 客观事实本来面目本是一种理想，而由人收集的证据必然 带有主观因素，法官对证据的分析过程就是一个对证据进 行筛选、证明力排序的过程，除了一些原则性的规定外， 法官对证据的分析和事实的归纳更多依靠庭审感受，这方 面能力的高低与法学知识的多寡并不必然成正比。因而， 在程序公正的情况下，除非法官适用法律明显错误、据以 裁判的证据是虚假或失效的，监督者一般不宜主动纠正， 否则从理论上讲，这种纠正可能又会被更具慧眼的监督者 纠正， “翻烧饼”式的再审将永无止期。窃以为，尽量给这 样的裁判予以稳定，才是我们维护司法权威的一种积极作 为。 程序公正具有客观性，实体公正具有相对性，因而程 序公正具有更易于评价的优点。但我国现行的程序立法评 价裁判是否公正，仍然是以实体是否公正为主要标准，程 序是否公正仅供参考，具体表现为现行民事诉讼法和行政 诉讼法都有相似的把“原审法院违反法定程序可能影响案 件正确判决”作为二审发回重审和再审立案的条件。如果 违反程序还没有达到“可能”影响实体公正的程度，现行 法律承认它是公正的，也就是说，人人可见的程序不公， 法律却视而不见，可见立法机关在立法当时也深受“重实 体轻程序”思想影响。因而，现行程序法修改的当务之急 是要正视程序公正的价值并突出程序公正的地位，加大对 程序不公的惩戒，明确程序不公就是错。 2程序公正也是一种民主且重视人权保障的公正。 在诉讼中，让当事人充分参与是非常必要的。美国 “尊严价值理论”创立者杰里马修曾以选举程序举例作 了说明，他认为，一个人在选举过程中被排除在外，往往 会使他作为公民的自我形象受到损害，并由此产生不公正 的感觉。看来，人们参加选举实际上是在行使参与政治决 策过程的权利，不论选举结果如何，这种参与本身都是有 价值的。xi更何况在诉讼中，那些利益或权利可能会受 到裁判或诉讼结局直接影响的人，应当有充分的机会富有 意义地参与诉讼的过程，并对裁判结果的形成发挥其有效 的影响和作用。还有学者认为充分参与“可以使纠纷当事 人通过充分发言将情绪与意见在法律允可范围与方式方面 予以发泄” 。xii这种民主体现在诉讼中，就是要限制司 法权的恣意和专横，充分地保障当事人行使辩论权利，法 官不能为所欲为地限制甚至剥夺当事人的辩论权，那些以 为查清了事实就简化甚至取消辩论环节的作法都是不足取 的，尽管这可能延长了庭审时间而影响了效率。 随着时代的进步，人权价值越来越受到重视，封建传 统式的为查明事实真相采用一切尽可能的手段收集证据的 时代已经一去不复返了，程序的和平性和人道性在现代法 中体现得越来越充分。程序公正，除了强调诉讼原则和程 序科学、有序及严谨以外，还强调最大限度地保障诉讼参 与人的各项诉讼权利；而实体真实，则更侧重于通过一定 的程序，最大限度地保障尽快查明案情，保护国家、集体 和公民的利益，即控制犯罪。我国现行刑事诉讼法中规定 的无罪推定、疑罪从无、禁止刑讯逼供、禁止侮辱人格或 有伤风化的侦查实验等规定绝对无益于“查明事实、分清 是非、追究责任” ，但为了保证基本人权，设置这样一些程 序规定并严格遵守，牺牲一定的实体真实是必须的，相信 也为人权价值苏醒的社会所理解和支持。 3在特定条件下无法做到实体公正，程序公正就是司 法公正的全部内容。 法院难免会遇到事实无法查清的案件，没有案件基本 事实，则无法适用实体法，当然就无法实现实体意义上的 公正。但法院定纷止争的职能又要求法院不能拒绝裁判， 因而在“重实体轻程序”的年代，法院为追求客观真实不 遗余力地利用职权积极主动地调查取证，以至于在人看来， 法官更象是一方当事人的律师，法官在赢得一方当事人 “父母官”美誉的同时也遭到了另一当事人的唾骂，法官 在没有平等对待当事人基础上作出的裁判自然难称公正。 现在我们对法官的中立性地位有了更新的认识，而法官最 好的中立方式就是消极。最高法院于 1998 年出台的关于 民事经济审判方式改革问题的若干规定对法院依职权调 查取证的范围作了更严格的规定，现在正酝酿中的证据立 法也将进一步加大这方面的限制，从而在法律上让法官坐 到该坐的中立位置上来。显而易见，在案件事实真伪不明 的时候，实体意义上的败诉责任早已分配给了负有举证责 任的一方，这时，法官只要依法在当事人之间正确地分配 了举证责任，保证程序公正，他就做到了依法公正裁判， 尽管他还没有查清客观真实，没有做到实体公正，但谁又 能说法官裁判不公呢？ 程序公正这种看得见的公正、这种民主且重视人权保 障的公正、这种直接意味着裁判公正的公正，它难道还仅 起保障实体公正的作用吗？当然不。如前所述，它的独立 价值已经凸现，程序公正使当事人感觉在被充分尊重的诉 讼氛围中“得到了他所应得” ，法官裁判的过程就是当事人 感受民主、客观、公平、公正的过程。这样的裁判才容易 被民众所接受，这样的裁判才可能做到法律效果和社会效 果相统一。假以时日，民众对司法的崇尚和敬仰将慢慢复 苏，司法权威将会有源头上的保障。因而，笔者认为，程 序公正独立且首要的价值就是在于树立司法权威，保障实 体公正只是它的附随价值罢了,正如在开采石油的同时，也 会采得天然气。 笔者在此并不是刻意强调程序公正比实体公正更重要， 事实上，实体公正和程序公正都有其独立的价值，二者的 关系“就如动物的外形和血肉的联系一样” ，不能厚此薄彼， 何况程序公正还对实体公正具有保障作用。但鉴于目前学 者们对实体公正价值的论述也够充分，在此不再赘述。 笔者坚信，如果我们正视程序公正的价值，并将程序 公正贯穿诉讼始终，那么，法院司法权威的树立将不再遥 远。 （作者单位：四川省泸州市中级人民法院） 邮政编码：646000 电话：（0830）3111923 - - 注释： i 转引自左卫民 周长军：刑事诉讼的理念 ，法 律出版社 1999 年版，第 212 页。 ii 韩国三星集团中国总部副总裁郑溶所言，参见 洋老板看中国 ， （冯立东 王永前） 半月谈1997 年第 17 期，第 21 页。 iii 龚德培：通过正当程序实现司法权威 ，载 人民法院报XX 年 6 月 24 日。 iv 左卫民：法院制度功能之比较研究 ，载现 代法学XX 年第 1 期，第 40 页。 v 时下，法官的职业特点已被更多的人发掘和重视， 相应地，现行法官的管理模式也得到了更多的质疑。的确， 法院承袭的行政化管理模式可能会培养更多全心全意为人 民服务的好干部，但却未必能塑造更多的维护国家法制统 一和权威好法官。因而，为尽快树立司法权威进而达到国 家法制的统一和权威，体现司法独立的司法体制改革也迫 在眉睫。或许，司法权威还应当得到社会的关