四川省2017年证券从业资格《证券交易》：定向资产管理业务模拟试题

四川省四川省 2017 年证券从业资格年证券从业资格证券交易证券交易：定向资产管理：定向资产管理 业务模拟试题业务模拟试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。 A中国银行 B中国进出口银行 C国家发展银行 D中国农业发展银行 2、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少， 我国企业债券归纳为_两个品种。 A工业企业债券和商业企业债券 B中央企业债券和地方企业债券 C外资企业债券和内资企业债券 D国有企业债券和集体企业债券 3、我国金融债券的发行主体不包括_。 A中国进出口银行 B国家开发银行 C中国工商银行 D中国农业发展银行 4、关于股东表决权，下列说法不正确的是_。 A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 5、着重对管理公司本身素质的衡量属于（） 。 A基金衡量 B公司衡量 C微观衡量 D绝对衡量 6、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销 机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位 由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（） 。 A基金承销 B基金代销 C基金包销 D敞开发售 7、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是_。 A缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到 威胁 B股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本 收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低 C股东可以要求其股利支付在一定水平之上 D股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 8、我国投资基金经理任免机构是（） 。 A风险控制委员会 B投资决策委员会 C份额持有人大会 D基金公司董事会 9、某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12 月 1 日，则已计息的天数是_天。 A151 B152 C153 D154 10、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他 途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解 散公司。 A30% B10% C5% D3% 11、基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告包括_。 A编制说明函 B编制持仓统计表 C基金运作监督周报 D内部监督报告稽核 12、下列基金类别中，_的管理费率最高。 A证券衍生工具基金 B货币市场基金 C股票基金 D债券基金 13、下列关于场外交易的说法，错误的是_。 A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B没有固定的、集中的交易场所 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场 14、基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。 A3% B1.5%。 C1% D0.5% 15、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易 实行终止上市：因连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被 实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后 90 个交易日内，没有出现连续_ 个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。 A40 B30 C20 D10 16、关于基金的各项费用，下列说法正确的是_。 A基金从设立到终止都要支付一定的费用 B我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费 C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25% D股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率 17、_基金一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通 股。 A成长型 B收入型 C混合型 D平衡型 18、20 世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。 A美国 B英国 C法国 D德国 19、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（） 。 A同期金融机构 1 年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构 1 年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 20、股票的市场价格主要由_所决定，同时也受许多其他因素的影响。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D理论价值 21、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、 席位费中提取一定比例的金额设立_。 A补偿基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金 22、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务_。 A财务账户分开、业务人员合一 B业务人员分开、财务账户统一 C业务人员、财务账户均应分开 D业务人员、账户财务均可合一 23、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_。 A指数基金 B认股权证基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的 股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 2、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下 哪几个条件_ A市场化程度极高 B市场处于均衡状态 C存在一个理性的无摩擦的市场 D期货价格与现货价格具有稳定关系 3、流通性较强的债券_。 A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B在收益率上往往有一定折让 C折让的幅度反映了债券流通性的价值 D折让的大小和凸性有关 4、下列不是证券投资基金的别称的是_。 A交易所交易基金 B证券投资信托基金 C单位信托基金 D共同基金 5、关于 B 股分红派息，下列说法错误的是_。 A分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程 B分红派息是上市公司的股东实现自己权益的过程 C分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 D发行股份的公司如果当年盘利，就必须进行分红派息 6、根据我国基金法的规定，封闭式基金到期的处理方式错误的是_。 A封闭式基金转为开放式基金 B延长基金合同期限 C发行新的封闭式基金 D按基金合同的约定进行清盘 7、证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起_个工作 日内，作出批准或者不予批准的决定。 A5 B15 C20 D30 8、相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为_。 A线性相关(直线相关) B非线性相关(曲线相关) C一元相关(单相关) D多元相关(复相关) 9、QDII 基金可投资的金融产品或工具包括_。 A与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产 品 B经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 C已与中国证监会签署双边临管合作凉解备忘录的国家或地区证券市场挂牌 交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证 D远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、 期货等金融衍生产品 10、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向_等窗口单位递交债 券发行申请。 A财政部 B中国人民银行 C国家发展和改革委员会 D中国证券监督管理委员会 11、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关 系，这体现了金融衍生工具的_特征。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 12、下列（）不属于支付给中介机构的费用。 A财务顾问费 B申报会计师费用 C律师费用 D上网发行费用 13、申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是_。 A财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控 指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求 B从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近 3 年未受重大处罚 D所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证 监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 14、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前 6 个月结束后_日内。 A15 B30 C60 D90 15、当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家_，协助主承销商 组织承销活动。 A包销商 B代销商 C分销商 D副主承销商 16、在_中，技术分析将无效。 A弱势有效市场 B无效市场 C半强势有效市场 D强势有效市场 17、发行人存在高危险、重污染情况的，应_。 A披露安全生产及污染治理情况 B披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况 C披露近 1 年相关费用成本支出及未来支出情况 D说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求 18、封闭式基金与开放式基金的主要区别有_。 A期限不同 B发行规模限制不同 C基金单位的交易方式不同 D基金单位交易价格的计算标准不同 19、审计委员会的主要职责有（） 。 A提议聘请或更换外部审计机构 B监督公司的内部审计制度及其实施 C审核公司的财务信息及其披露 D审查公司的内控制度 20、关于场外交易，下列叙述正确的是_。 A场外交易市场是一个分散的无形市场 B场外交易市场的组织方式采取做市商制 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在 证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种 类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券 D场外交易市场的管理比证券交易所宽松 21、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资 产分配权的先决条件是（） 。 A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 B公司解散清算之时