简论洛克政治哲学思想之得失

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 简论洛克政治哲学思想之得失 【摘 要】洛克的政治哲学思想 集中体现在他的名著政府论中，这 部著作在学术思想领域和社会政治生活 中都产生了深远的影响。与任何一部人 类历史上产生的伟大著作一样，它的深 刻性和局限性同在。洛克政治哲学思想 的创见性部分表现在政府论.下篇中， 本文将对本书的几个思想要点分别进行 分析和论述，试图指出其深刻性的一面 和局限性所在，从而了解洛克政治哲学 思想的得失。 中国论文网 /5/view-5330863.htm 【关键词】自然法；自然状态； 社会契约；制衡学说 一、作为观念假说的“自然状态” -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 和“自然法” 洛克在政府论下篇一开始 就承接上篇的内容，提出既然把父 权作为政治统治权的来由讲不通，那么 就要提出一种新的，他所认为的政治统 治权的根源。洛克假定在人间的一切政 治之先，有一个他所谓的“自然状态” ， 与这种自然状态相符存在一种“自然法” 。 “那是一种完全无缺的自由状态，他们 在自然法的范围内，按照他们认为合适 的方法，决定他们的行动和处理他们的 财产和人身，而无需得到任何人的许可 或听命于任何人的意志。1虽然洛克在 本书的后面部分常常提到“自然状态” 和 “自然法”，并把它作为他的整个理论建 构的基础和出发点，但是他始终没有给 出其在历史上存在过的任何书面的或其 他强有力的证据。所以说，我们有理由 认为他所说的“ 自然状态”和“自然法”是 他个人的一种杜撰，一种观念的假设。 但是这种假设有其必要性价值，有不少 政治哲学家有曾用过这种高明的做法。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 “为了澄清和确认政治社会和政治权力 的性质和目的，为了构想设计某种制度 框架，为了对构想设计的制度框架的合 理性进行论证，政治哲学的思考有必要 逻辑地追溯到一种非政治的人类社会生 活状态，至于这种非政治的人类社会生 活状态是否是一种历史事实，则是完全 无关紧要的，也是与政治哲学的合理性 论证不相干的。 ”2 洛克提出“自然状态” 和“自然法”学说虽然并非他的首创，但 是这种学说为他整个政治哲学理论建构 和其政治制度设计提供了一个基础，他 对“自然状态 ”和“自然法”的详细描述既 提供了一种政治社会存在的必要性和迫 切性论证，也提供了一种政治社会存在 的合理性论证和制定法律，制度的出发 点和基本原则。政治社会及其法律正是 为了弥补“自然状态 ”中存在的不足和缺 陷而存在的，而洛克也明确提出各国的 成文法律只有以自然法为依据时才是公 正的，而它们的规定和解释也必须以自 然法为依据。而在洛克以后，也有其他 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 的政治哲学家提出了类似理论，我们不 能说他们没有受过洛克的影响。所以， 洛克作为观念假说的 “自然状态”和“ 自 然法”理论无论就他自己的政治哲学理 论建构，还是对以后的政治哲学发展， 都具有重大的积极意义。 当然， “自然状态” 和 “自然法”学说 也存在不足之处。首先，洛克自己并没 有明确说明他提出的这一学说是一种逻 辑的，或者观念领域的假设。这样，不 可避免的就会有人认为洛克所向我们描 述的是一种在人类历史上曾经存在过的 历史事实。如果被后人按照这种思路， 就会解读出与洛克后来的，即建立在这 一思想基础之上的其他理论学说想违背 的意思来。因为洛克提出这一学说的目 的，是为了给他的近现代政治社会的制 度构建，财产学说和分权制衡学说提供 基础和合理性论证。而洛克所向我们描 述的是一种人类社会的初级状态，一种 在时间上距离近现代社会已经非常久远 的非政治社会状态，可以说是一种无政 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 府状态，一种前政治社会。既然这样， 我们就可以认为它只能提供一种近现代 政治社会形态存在的必要性证明，而并 不能提供一种近现代政治社会形态存在 的合理性证明。因为一种在时间上已经 消失甚远的非政治社会状态所存在的不 足和弊端并不能为近现代政治哲学理论 和社会制度建构提供合理性论证，更不 能作为近现代政治哲学理论构建的出发 点和基础，自然法也不必作为制定近现 代成文法律的依据。如果被做出这种解 读，就不能把责任推给解读者，认为那 只是解读方的原因，因为洛克在开始提 出“自然状态 ”和“自然法”学说时的表达 并不清楚，这种表达的歧义性使得提出 的学说可以被做出两种完全不同的解读。 另外，洛克对“ 自然状态”和“自然法”的 描述也存在一些矛盾，例如他区别了自 己的“自然状态 ”和霍布斯的 “战争状态”， 前者是和平，亲善，相互帮助；后者是 相反的敌对，恶仇和暴力，但是依据自 然法却可以杀死盗贼，他有时候把自然 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 状态描述成一种人人有德的美好状态， 有时候又讨论在自然状态下为抵御恶人 侵犯，依正理可采取什么做法。按照他 的说法，自然法的执行是依据理性的， 但他的有些描述却明显不合情理。例如 他说正义战争中的俘虏以自然法为奴隶。 而一个人对侵犯他人身或财产者的处罚 可以是夺其生命而无需附加条件的限制 等。 二、社会契约 在谈到政治社会的起源问题时， 洛克提出一种社会契约的学说，主张民 主政治是契约的结果。因为在自然状态 下，每个人都是自己讼案中的法官，而 由于人性的缺陷每个人都会偏袒自己从 而做出不公正的裁决，就是说“自然法” 并不能被有效的遵守，由此带来种种不 便。而相互独立的个体在面对自然和其 他外来的侵害时因力量薄弱而无法保护 自己的人身和财产免受伤害。这样，提 供一个公正裁决并能够强有力的执行的 第三方，和一个作为统一体行动以保护 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 其成员免受外来侵害的强大组织就显得 尤为必要。而按照洛克的说法，自然状 态中的人天生都是自由，平等和独立的， 非经本人同意不能把任何人置于这种状 态之外，使其受制于另一个人的政治权 力。这样的话，我们可以推测：要使得 这种状态发生转化，形成政治社会，就 只能有一种可能这些自由的人自愿放 弃自由，同他人订立契约或协议来共同 组织一个政治共同体，这种共同体既保 障了他们原来所享有的自由，又可以防 止任何外来的侵犯。洛克的契约学说正 是这样。 “他们的政治社会都起源于自愿 的结合和人们自由地选择他们的统治者 和政府形式的相互协议。 ” 3基于自愿 原则人们联合起来组成政府，但只是让 渡了自己的执行权，把它交给政府，依 据契约的政府的权力绝不能超出公益范 围以外。关于政治社会起源于契约的说 法，洛克并不是第一个提出。托马斯.阿 奎那的思想中已经有了这种思想的萌芽， 格老秀斯的著作里对它进行发挥。但是 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 洛克的政府论出版于英国资产阶级 革命完成之后，它的现实意义在于从理 论上驳斥了君权神授的旧观点，为新的 政治制度辩护；更重要的是，它为政治 哲学开阔了一个新的视野和天地，提供 了一种政治制度合理性论证的方法。 这种社会契约学说中也存在明显的不足 之处。首先，洛克说自由状态中的成员 订立契约是基于同意原则。所以“同意” 是订立契约的前提，在政治社会起源这 一问题上显得尤为重要。但我们在书中 很明显的发现，洛克并没有对“同意” 这 一词做出清楚的解释。那么到底什么才 算得上是同意？同意的内涵是什么？同 意原则的使用范围是什么？诸如此类的 问题洛克并没有给出解释，但是这一词 语在书中出现的频率却很高。其次，洛 克说依据契约成立的政府，其权利不能 跃出公益范围以外。但是他并未明确， 这个“公益”的判定权归谁，因为我们不 能假定它理所当然的属于人民，所以当 由政府来判定时，政府很有可能做出有 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 利于自身的决定从而伤害人民的利益， 因为这在近现代政治社会的历史事实中 屡见不鲜。再者，按洛克的说法，自然 状态中的人们自愿联合起来订立契约， 组成政府来行使他们让渡出来的权力。 那么按照实际情况总会有不同意加入契 约者，那么加入契约的人与不远放弃自 然自由的人是一种什么样的关系？洛克 没有论述。而他说政府在做出决定或裁 决时只需经过大多数人的同意，但是他 并未论证大多数人的选择总是正确的， 也没有提出如何防止多数人对少数人的 暴政问题。 三、财产权问题 洛克在他的财产权学说里明确提 出和论述了私有财产权的问题，这在西 方近代史上是首次。 （下转第 191 页） （上接第 189 页）洛克在批判菲 尔默和格老秀斯维护君主唯一具有财产 权的同时，也看到了他们“哪里有公有， 哪里就会饿死” 说法的合理性，并讨论 了私有财产的合理性依据。洛克认为， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 私有财产的产生源于人们的劳动，或者 还称不上劳动，而只是一种行为。因为 他认为一个人只要使任何东西脱离自然 所提供的和那个东西所处的状态，就是 他成为他的财产。劳动使得公有东西脱 离公有而成为劳动者的合法的私有财产。 洛克也谈到，个人占有的私有财产并非 不受限制。 “谁能在一件东西败坏之前尽 量用它来供应生活所需，谁就可以在那 个限度内以他的劳动在这件东西上确定 他的财产全；超过这个限度就不是他的 份所应得就归他人所有。 ”4他还说，一 个人对私有财产的占有不应超过他的必 要用途和东西提供给他的生活需要的限 度。显然洛克是反对对私有财产的无限 制占有，并对掠夺，侵占他人私有财产 是深恶痛绝的。英国资产阶级革命完成 以后，新确立的政治制度的最重要条款 之一就是保护财产，而洛克的做法则从 政治哲学的理论上为其提供了合理性依 据。我们可以看到，洛克关于私有财产 的合法化的观点基于这样一个原则：公 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 有不排斥私有，公有的目的在于更合理 的保证每个个体享受他的私有，因为如 果公有排斥任何个人的私有，那么公有 便失去了意义。而洛克关于私有财产占 有限度的观点则是基于这样一个事实： 自然所提供的供人利用的资源既不是无 限丰足，也不是绝对缺乏。在资产阶级 革命完成后的英国，保护私有财产被明 确写进法律，在制度上不断完善，其观 念也日益深入人心，与此相呼应，英国 为保护私有财产提供合理性依据的政治 哲学思想也相对充实和发达，这当然与 洛克的财产权思想的影响是分不开的。 同样，我们可以对洛克的财产权 思想提出以下质疑。一，公有财产如何 合法地私有化？洛克的回答似乎过于简 单。因为个人只需付出劳动，从而使得 公有的东西脱离自然所提供的和那个东 西原有的状态，就可以把那个东西变为 私有。这样因为人性的贪欲，人必然尽 量多的占有，导致与“ 圈地运动 ”类似的 情况；二，一个人财产占有的限度是不 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 能浪费，不应超过他的必要用途。而什 么是必要用途，这显然是一个不好衡量 的说法。一个人可以说他过多的奢侈品 是必要的。三，但他说“ 超过他的正当 财产的范围与否，不在于他占有的多少， 而在于是否有什么东西在他手里一无用 处的毁坏掉” 时，我们不能不说，他其 实在某种程度上为无限制的敛财聚金提 供了借口和依据。四。洛克认为，最高 权力，未经本人同意也不能取去任何人 财产的任何部分。按照这样，国家不能 对任何一个罪犯实施罚款，不管他干了 什么事，即使他贪污巨款，这就显得荒 谬。我们可以说，洛克的财产权学说确 实是是在为资产阶级辩护。 四、分权制衡学说 洛克对合理政治制度的设计和建 构同孟德斯鸠一样，很明显地体现出一 种分权制衡的原则。目的很明显，就是 为了防止专制和集权。按照前面几部分 讲的，洛克的政治哲学思想论证了一种 民主制（准确的说是英国当时的君主立 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 宪制）存在的合理性，所以与民主制对 立的，属于君主制和寡头制的专制和集 权当然是他反对和要极力避免的。而就 当是的历史事实来说，英国资产阶级经 过多年坎坷的努力，终于确立了民主制， 那么怎样从新的制度本身入手，来防止 专制和集权，铲除其合法性依据，就是 一件要事。所以洛克的分权制衡学说作 为具体的政治制度的设计和构建，既是 洛克本人政治哲学思想的归宿，也完成 了这一光荣的历史任务。洛克把国家权 力划分为立法权，执行权和对外权。立 法权属于国会，执行权和对外权属于政 府。很明显，作为较早主张分权学说的 政治哲学家，他的学说将立法权和司法 权分开，使之相互制衡和约束，防止了 国家权力的个人专断和集权，而且影响 和启发了他以后的政治哲学家和思想家， 对政治社会的发展进步意义深远。 当然，他的这种对国家权力的划 分，分配和命名在今天看来不尽合理。 我们今天认为执行权就是司法权，属于 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 法院，而对外权则属