2016年下半年山东省证券从业《证券投资分析》：技术分析的理论考试试卷

2016 年下半年山东省证券从业证券投资分析：技术分 析的理论考试试卷 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金管理公司部门业务规章主要内容包括（） 。 A各部门的主要职责 B岗位设置 C岗位责任 D操作守则 2、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或 利润总额达到或超过重组前发行人相应项目 100%的，_。 A发行人重组完成后就可以申请发行 B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C发行人重组运行后三年内不得申请发行 D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 3、下列属于消极型组合管理策略的是_。 A努力与大盘指数收益持平 B努力超越大盘指数收益 C在市场上买入价值被低估的股票 D在市场上卖出价值被高估的股票 4、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（） 。 A清算 B交收 C成交 D结算 5、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 基金信息披露管理办法 D 证券投资基金信息披露指引 6、证券市场的基本功能包括（） 。 A筹资一投资功能 B资本定价功能 C资本配置功能 D增资减资功能 7、收益率曲线的变化方式可以大致分为_。 A平行移动和非平行移动两种 B收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动 C平行移动和收益曲线的斜度变化 D平行移动和收益曲线的谷峰变动 8、关于股票除权，下列说法正确的是_。 A在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权 B在股票名称前加 DR 为除息，XD 为除权，XR 为权息同除 C当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利 D凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可 参加分红或配股 9、以发起方式设立的股份有限公司的章程须经_发起人同意。 A1/2 的 B2/3 的 C3/4 的 D全体 10、在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券 A 和无风险证券 B 建立的证券组合一定位于_。 A连接 A 和 B 的直线上 B连接 A 和 B 的直线的延长线上 C连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凹向原点 D连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凸向原点 11、某债券面值 100 元，每半年付息一次，利息 4 元，债券期限为 5 年，若一 投资者在该债券发行时以：108.53 元购得，问其实际的年收益率是_ A6.09% B5.88% C6.25% D6.41% 12、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行 配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备_。 A信息备忘录 B招股章程 C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D招股说明书概要 13、关于股票除权，下列说法正确的是_。 A在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权 B在股票名称前加 XR 为除息，XD 为除权，DR 为权息同除 C当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利 D凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可 参加分红或配股 14、证券市场上最重要的中介机构是_。 A会计师事务所 B证券公司 C资产评估事务所 D投资咨询公司 15、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信 息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 16、下列有关收入总量目标的论述，不正确的是_。 A着眼于近期的宏观经济总量平衡 B着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 C着重于失业和通货膨胀的问题 D着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题 17、国债期货属于金融期货品种中的_ A利率期货 B货币期货 C股票指数期货 D商品期货 18、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是_。 A收盘价 B当日加权平均价格 C开盘价 D当日最高价和最低价的算术平均价 19、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00、8.00、4.00 元， 流通股数分别为 7000 万、9000 万、8000 万股。某交易日，这三种股票的收盘 价分别为 9.50 元、15.00 元、8.50 元。设基础指数为 1000 点，则该日的加权股 价指数是_。 A1938.85 B1939.84 C1938.86 D1938.84 20、通常情况下， （） ，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 21、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于 投资的表内资金买卖_。 A政府债券和金融债券 B政府债券和政府机构债券 C政府机构债券和金融债券 D证券衍生产品 22、依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应 在多长期限内完成募集_ A3 个月 B6 个月 C9 个月 D12 个月 23、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。 A法律主体资格 B投资者的地位 C基金营运依据 D基金营运规模 24、以下属于外部信用增级的是_。 A备用信用证 B资产支持证券分层结构 C现金抵押账户 D超额抵押 25、目前，我国基金管理人编制基金年度报告由_复核。 A中国证监会 B基金登记机构 C中国证券业协会 D基金托管人 26、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超 过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。 A3；15% B3 ；25% C4 ；15% D4；25% 27、根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种 类型，以下不正确的是（） 。 A买入并持有策略 B投资组合保险策略： C恒定分散策略 D动态资产配置策略 28、构建证券组合的原因是_ A降低系统性风险 B降低非系统性风险 C增加系统性收益 D增加非系统性收益 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、我国基金监管的三个层次包括_。 A国务院证券监督管理机构的监管 B中国证券业协会的自律性管理 C证券交易所的一线监管 D社会中介的舆论监督 2、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为_。 A无效委托指令 B一个月有效委托指令 C当日有效委托指令 D一周有效委托指令 3、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以 任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出_。 A持有人姓名 B近 3 年所持股份的增减变动情况 C近 2 年所持股份的增减变动情况 D所持股份的质押或冻结情况 4、关于外汇期货叙述正确的有_。 A外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B外汇期货主要用于规避外汇风险 C外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险 D外汇期货交易由 1972 年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场 (IMM)率先推出 5、沪深 300 指数简称沪深 300，其指数基日为_。 A2005 年 1 月 1 日 B2004 年 12 月 31 日 C2004 年 6 月 1 日 D2003 年 10 月 12 日 6、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是_。 A基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费 B开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值 C基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高 D与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高 7、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（） 。 A期限较长的债券流动性差，风险相对较大 B期限较长的债券流动性好，风险相对较小 C期限较长的债券流动性差，风险相对较小 D期限较长的债券流动性好，风险相对较大 8、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合_。 A最近 3 年及 1 期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法 表示意见的审计报告 B资产质量良好 C经营成果真实，现金流量正常 D最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可 分配利润的 10% 9、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币_。 A1000 万元 B2000 万元 C5000 万元 D1 亿元 10、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是_。 A基金份额冻结由基金托管人受理 B基金份额冻结由国家有权机关提出 C基金份额冻结时产生的权益一并冻结 D基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理 11、当需求旺盛时，_二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交 易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易 现象。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 12、可转换公司债券发行人设置的_，应明确约定实施这些条款的条件、方式 和程序等。 A回售条款 B转股价格修正条款 C赎回条款 D定价条款 E以上都不对 13、在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是_。 A外汇储备 B黄金储备 C特别提款权 DIMF 的储备头寸 14、股票及其他有价证券的理论价格是根据_来确定的。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 15、银行代理出纳的清算程序的特点不包括_。 A证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合 B直接掌握客户的资金动态 C证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务 D简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 16、证券服务机构主要包括_。 A证券登记结算公司 B证券投资咨询公司 C会计师事务所 D资产评估和证券信用评级机构 17、独立董事必须具有独立性，下列人员中，不得担任独立董事的有_。 A为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员 B上市公司子公司的管理人员 C直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上的股东 D陈律师，其妻子持有上市公司已发行股份的 1% 18、基金财产不得用于下列_投资或者活动。 A承销证券 B向他人贷款 C从事承担有限责任的投资 D向他人提供担保 19、保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（） 。 A已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实 际控制人进行了尽职调查、审慎核查 B有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相 关规定 C有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏 D有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存 在任何差异 20、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（） 。 A证监会核准发行的文件 B公司章程(草案) C发行申请报告 D财务报表及审计报告 21、下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有_。 A客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 B客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额 C当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按 100%计算 D当融券卖出证券市值高于融券卖出金额是，折算率按 100%计算 22、公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的， 因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有_。 A发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可 转换证券筹资相似 B认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债 C公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整 D发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本 23、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是_。 A记账式债券 B实物债券 C票券式债券 D凭证式债券 24、提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（） 。 A具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务 C具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交 易费用，热情回答客户所提出的每一问题 D具有开拓精神 25、按资金用途