异质性企业贸易理论课件

1、异质性企业贸易理论,1,学习交流PPT,二、异质性贸易理论的经典文献,一、异质性贸易理论的起源,三、异质性贸易理论的研究进展,2,学习交流PPT,一、异质性贸易理论的起源 旧的贸易理论包括古典贸易理论（绝对优势理论和比较优势理论）和新古典贸易理论（H-O理论），它们分别以技术差异和要素禀赋作为贸易基础，解释了产业间贸易。20世纪80年代以来，以Krugman（1979，1980）为代表的新贸易理论以不完全竞争、规模报酬递增、产品差异化和偏好多样化为前提，以内部规模经济作为贸易基础，解释了二战之后兴起的发达国家之间的产业内贸易；Helpman andKrugman（1985）将旧的贸易理论和新贸

2、易理论进行了综合，同时，解释了产业间贸易与产业内贸易。无论是旧的贸易理论还是新贸易理论都以代表性厂商作为前提假设，该假设保证了所有厂商具有对称性，便于求解国际贸易的一般均衡。,3,学习交流PPT,然而，大量的经验研究对这一假设提出了挑战，于是新新贸易理论（new new trade theory）应运而生。Baldwin and Robert-Nicoud（2004）将异质性企业贸易理论（heterogeneous-firm tradetheory）归结为新新贸易理论的一个分支。该理论以Melitz（2003）为代表，在新贸易理论的基础上引入了企业生产率的异质性和固定进入成本，试图解释在同一行

3、业内，不同生产率的企业在利润最大化时的不同选择，并分析了开放经济（产业内贸易）和贸易自由化的影响。新新贸易理论的另一个分支以Antrs（2003）为代表，研究在契约不完全的前提下，企业如何选择自身的产业组织形式，即跨国公司的内生边界问题。,4,学习交流PPT,1、从事出口的企业很少，少数出口企业创造了一国绝大部分的出口金额，而且出口企业的出口额占其生产总额的比重很低，其生产的大部分产品用于国内销售。2、相对于非出口企业而言，出口企业生产率更高、规模更大（不论是产出还是雇佣工人的数量）、支付的工资也高。许多文献检验了企业生产率与出口行为之间的因果关系，结果表明：一方面，制造业企业存在一种事前的自

4、选择效应即只有那些生产率足够高的企业才会选择出口（并且兼顾内销），生产率低的企业只从事内销。另一方面，少数针对发展中国家制造业的经验研究表明出口可以提高企业的生产率，其作用机制可能是“干中学”效应。此外，企业从事生产和出口都须付出进入成本，这对企业的出口选择也具有重要的影响。,5,学习交流PPT,3、贸易会造成再分配效应（reallocationeffect）。随着贸易壁垒的降低和贸易自由化的推进，高生产率的出口企业能更好地在行业中生存和发展，而非出口企业特别是那些生产率很低的企业则容易停产倒闭或退出行业，全行业的平均生产率会随之而提高。这种现象与达尔文主义“物竞天择、适者生存”的优胜劣汰机制

5、十分相似。总之，上述经验研究表明在同一个行业内，企业在生产率和规模上存在异质性，而且不同企业的生产、销售和出口决策不同。这是此前贸易理论所无法解释的企业层面的贸易现象，于是异质性企业贸易理论应运而生。,6,学习交流PPT,二、异质性贸易理论的经典文献 1、Melitz（2003）与Melitz andOttaviano（2008） Melitz（2003）在Krugman垄断竞争贸易模型的基础上，引入了企业生产率的异质性。在企业生产技术异质性方面，Melitz参考了Hopenhayn的建模方式，在消费者偏好方面则参考了Dixit and Stiglitz的CES 效用函数。 Melitz的模型

6、有两个核心假设：第一、异质性假设：企业的生产率具有异质性，企业的边际成本由一个外生的概率分布随机决定，为了求出理论模型的解析解通常假设该分布为帕累托分布。第二、沉没成本假设：企业进入一个行业首先必须付出进入成本或者说沉没成本（sunk entry cost），进入行业之后才得知自己的生产率水平，如果企业选择出口，还需进一步支付出口的固定成本，以及“冰山”运输成本（iceberg transportation cost）。另外，企业在每一期都有可能受到随机的、负面的技术冲击，使其出现亏损而退出行业。,7,学习交流PPT,主要结论：由封闭经济到开放经济，企业对未来利润的预期改变，使更多企业进入某一

7、行业，由于要素市场价格上升（Melitz，2003）或产品市场的加成率下降（Melitz and Ottaviano，2008），市场竞争加剧，优胜劣汰的过程体现为自选择效应与再分配效应：生产率最低的企业入不敷出、退出行业；生产率居中的企业只从事内销；生产率最高的企业既从事内销又从事出口，而且资源会从生产率低的企业流向生产率高的企业，实现优化配置，但一国企业总数减少。因此，只有生产率足够高的企业才会从事出口，因为只有这样的企业才能支付高额的进入成本，并实现盈利，而且利润的高低与企业的生产率水平成正比,8,学习交流PPT,2、Bernard et al（2003） Bernard et a（20

8、03）则在Eaton and Kortum（2002）的基础上，引入了Bertrand寡头垄断和企业生产率的异质性，并假设异质性企业的生产率由Frchet分布随机决定，而且厂商的加成率会随着消费者需求的价格弹性改变而调整。 3、Jean（2002）与Asplund and Nocke（2006） 这两篇文献的建模思想与Melitz（2003）具有异曲同工之妙，结论也大致相同，只是在企业异质性的建模方面有所不同。Jean（2002）假设不同企业的边际成本采用离散的方式，由低到高进行单调递增的序数排列。Asplund and Nocke（2006）则假设异质性企业的生产率服从马尔科夫过程,9,学习

9、交流PPT,三、异质性贸易理论的研究进展 异质性企业贸易是近10年来国际贸易理论的最新发展与前沿，从企业异质性角度分析和探寻企业的对外贸易行为选择及影响。异质性企业贸易文献大体上可以归纳为四个方面：一是异质性企业的贸易行为选择，包括出口选择、进口选择、出口产品价格和质量选择、出口市场选择、出口产品种类选择（多产品模型）等，沿着纵向不断发展。二是贸易和贸易开放对异质性企业的影响，包括对企业效率和规模影响、对企业劳动要素价格影响、对企业资源配置的影响等。三是在异质性企业框架下分析其他政策措施及其影响，例如分析汇率变动对于企业贸易行为的影响、融资约束对于企业贸易的影响、反倾销对于企业的影响等。四是生

10、产率之外的企业异质性多元化及贸易行为选择（见下图）,10,学习交流PPT,异 质 性 企 业 的 贸 易,企业贸易 行为选择,贸易和贸易开放的效应,其他政策措施贸易效应,异质性 多元化,出口选择、进口选择,出口产品价格和质量选择,出口产品种类选择（多产品贸易）,出口产品数量选择,（1）对企业生产率影响；（2）对企业规模的影响；（3）对企业要素价格影响；（4）对企业资源配置的影响,（1）汇率变动的影响；（2）融资约束的影响；（3）反倾销的影响,生产率、质量、规模、弹性等,11,学习交流PPT,第一，异质性企业贸易行为选择文献方面。出口市场进入和退出选择、出口产品种类选择（扩展的边际，多产品选择）

11、是主要方面，对出口选择行为的研究不断深入到进入和退出两个方面，或者进一步扩展和简化模型。第二，异质性企业贸易和贸易开放效应的文献方面。贸易效应的研究通常是贸易理论的重要组成部分，主要分析国际贸易和贸易开放带来的影响。对于异质性企业贸易来说，多数文献研究企业生产率等异质性因素对企业贸易行为的影响；贸易效应的研究正好相反，分析贸易对于企业带来的影响。这一领域的研究文献没有统一的结论，因不同的主题而异。2013年的相关文献主要研究了贸易和贸易开放对企业生产率的影响、对工资的影响、对创新的影响、对多产品企业的影响、对福利的影响等,12,学习交流PPT,第三，异质性企业框架下有关政策措施效应的文献方面。所包含的政策措施可以有很多，例如信贷约束、汇率变动、原产地原则、反倾销等政策对于异质性企业行为选择的影响。这一类文献属于在研究主题的广度上实际应用异质性企业贸易理论框架，进一步发展的空间较大。第四，企业异质性多元化的文献方面。现有