工程项目管理8

1、.,1,第8章 工程项目风险管理,本章重点： 一、工程项目风险与风险管理 二、阐述风险管理的过程,.,2,第1节 工程项目风险与风险管理,一、工程项目风险 1. 定义： 给定情况下存在的可能结果的差异性。 风险的三个基本要素：风险因素的存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的不确定性。,.,3,工程项目风险与风险管理,2. 风险因素 按风险性质划分：主观风险和客观风险； 按项目环境分：外部环境风险和内部机制风险。 按风险来源分为：自然风险、技术风险、设计风险、金融风险、市场风险、政策法律风险和环境风险等。 工程项目的风险划分，如图所示。,.,4,.,5,工程项目风险与风险管理,3. 风险事件

2、及其后果 风险事件：是由一种或几种风险因素相互作用而发生的任何影响项目目标实现的可能发生的事件。 风险事件的不确定性：风险事件的发生；风险事件发生所造成的对项目目标实现的影响。 风险就是风险事件发生的可能性。,.,6,.,7,工程项目风险与风险管理,二、风险量和风险坐标 风险量是衡量风险大小的一个变量，可被定义为： R=f（p，q） 其中：R：风险量；p：风险事件可能发生的频率；q：风险事件发生对项目目标的影响程度（损失量）。 风险坐标是描述风险量大小的一种形象方法。,.,8,.,9,工程项目风险与风险管理,三、工程项目风险管理 1. 工程项目风险管理过程 风险管理：是一个确定和度量项目风险，

3、以及制定、选择和管理风险处理方案的过程。 风险管理过程：风险识别；风险分析和评价；规划并决策；实施决策；检查。,.,10,.,11,工程项目风险与风险管理,2. 工程项目管理与风险管理,.,12,工程项目风险与风险管理,3. 工程项目风险管理目标 通过对项目风险的识别，将其定量化，进行分析和评价，选择风险管理措施，以避免大风险发生，或在风险发生后，使得损失量降到最小程度，从而实现项目的总体目标： 实际费用不超过计划费用； 实际工期不超过计划工期； 实际质量达到建设要求； 建设过程安全。,.,13,第2节 工程项目风险的识别,一、项目风险识别的过程,.,14,工程项目风险的识别,二、项目风险的分

4、解 根据项目风险的相互关系将其分解成若干个子系统，而且分解的程度足以使人们较为容易地识别出项目的风险，使风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性。 目标维：即按项目目标进行分解。 时间维：即按项目建设的阶段分解。 结构维：即按项目结构组成分解。 环境维：即按项目与其所在环境的关系分解。 因素维：即按项目风险因素的分类分解。,.,15,工程项目风险的识别,三、风险识别的方法 1. 风险识别的原则 2. 通过分解建立初始风险清单 3. 风险识别的依据 经验数据 风险调查：技术特点；组织特点；自然及环境特点；经济特点；合同特点。,.,16,.,17,第3节 工程项目风险的分析与评价,项目风险分析和评

5、价结论的作用： 是项目决策的重要依据。 是项目实施阶段风险管理对策选择的重要依据。,.,18,工程项目风险的分析与评价,一、风险分析与评价过程,.,19,工程项目风险的分析与评价,二、风险衡量原则 1. 风险衡量包括两项内容： 项目风险出现的概率或损失的概率； 若项目风险发生而导致的潜在损失量或损失的严重性。 2. 风险函数 R = f（p，q）= pq 或 R=piqi i=1,，n表示项目风险发生后导致的n种损失情况。,.,20,.,21,工程项目风险的分析与评价,3. 风险函数的性质： 风险量R大小基本上取决于潜在损失的严重性。 如果两种损失具有同样的严重性，则其频率较大的那种损失风险量

6、更大；同时，具有一定严重性的损失的风险量更大。 项目风险频率与损失量的乘积就是损失的期望值。,.,22,工程项目风险的分析与评价,三、损失的衡量 1. 项目风险导致的损失： 费用超支 进度延期 质量事故 安全事故,.,23,工程项目风险的分析与评价,2. 风险的衡量 费用风险 进度风险 质量风险 安全风险,.,24,工程项目风险的分析与评价,四、风险概率的衡量 1. 相对比较法 风险概率：一种风险事件最可能发生的概率，表示如下： “几乎是0”：这种风险事件可认为不会发生； “很小的”：这种风险事件虽有可能会发生，但现在没有发生并且将来发生的可能性也不大； “中等的”：即这种风险事件偶尔会发生，

7、并且能预期将来有时会发生； “一定的”：即这种风险事件一直在有规律地发生，并且能够预期未来也是有规律地发生。,.,25,工程项目风险的分析与评价,2. 概率分布,.,26,工程项目风险的分析与评价,五、风险评价 1. 确定项目风险的相对严重性。 2. 风险量的大小就分成五个等级： （1）VL（很小） （2）L（小） （3）M（中等） （4）H（大） （5）VH（很大）,.,27,p,q,L（很小）,.,28,第4节 工程项目风险管理对策的规划和决策,一、风险控制对策 风险控制包括所有为避免或减少项目风险发生的可能性以及其潜在损失的各种措施。 风险控制对策可分为风险回避和损失控制两种。,.,29

8、,工程项目风险管理对策的规划和决策,1. 风险回避 含义：通过回避项目风险因素，而回避可能产生的潜在损失或不确定性。 特点： 回避也许是不可能的。 回避失去了从中获益的可能性。 回避一种项目风险，有可能产生新的项目风险。,.,30,工程项目风险管理对策的规划和决策,2. 损失控制 含义：通过减少损失发生的机会，或通过降低所发生损失的严重性来处理项目风险。 措施：损失预防手段；损失减少手段。 内容：制定一个完善的安全计划；评估及监控有关系统及安全装置；重复检查工程建设计划；制定灾难计划；制定应急计划等。,.,31,工程项目风险管理对策的规划和决策, 损失控制计划的编制要点 损失控制计划应是工程建

9、设和运营各部门密切配合编制而成。 先制定安全计划和灾难计划，再制定应急计划。 计划尽可能地包括以下内容：列出所有影响工程建设和项目运营的事件；明确各类人员的责任和义务。 在制定计划时应考虑的问题。 应列入人员培训内容，包括模拟训练。 应设立检查人员，定期检查各计划的实施情况。,.,32,工程项目风险管理对策的规划和决策, 安全计划 安全计划目标和组织结构的确立 责任和义务的分工 工作条件 安全培训 安全记录 急救措施或预防措施 安全条例 环境保护,.,33,工程项目风险管理对策的规划和决策, 灾难计划：灾难计划一般由业主人员制定并在受到或即将受到损失时，作出执行计划的决定。 紧急事件报警 紧急

10、事件控制小组 各种人员和部门责任 紧急事件控制中心；人员疏散撤空步骤；进入路线；断电；断气；断水；急救设备/人员 切断方式 通讯 有关数据,.,34,工程项目风险管理对策的规划和决策, 应急计划 识别影响项目实施的重大损失事件； 拟定对上述事件可能采取的措施，并制定相应文件； 确定可选择的服务及供应部门，并制定相应的文件； 确定可采取的援助方案； 确定最高保险索赔的费用，以便向保险公司提出索赔。,.,35,工程项目风险管理对策的规划和决策,二、风险自留对策 1. 非计划风险自留 建设资金的来源与业主利益无关，这是目前国内一些由政府提供建设资金的工程项目不自觉地采用非计划风险自留的一个原因； 风

11、险识别过程的失误，使得风险管理人员未能意识到项目风险的存在； 项目风险的评价结果认为可以忽略，而事实并非如此； 风险管理决策与实施的时间差。,.,36,工程项目风险管理对策的规划和决策,2. 计划性风险自留 含义：计划性风险自留是指风险管理人员经过合理的分析和评价，并有意识地不断转移有关的潜在损失。 与工程保险对策的比较：费用；期望损失和风险；服务质量。,.,37,工程项目风险管理对策的规划和决策,三、风险转移对策 1. 合同转移 含义：合同转移措施是指通过业主与设计方、承包商等分别签定合同，明确规定双方的风险责任。 责任：业主可以通过责任的明确划分，合理地转移责任，从而确立谁应对项目风险的发

12、生造成的损失负责。 风险：根据合同协议，项目风险可能由业主、承包商中的一方承担，或者双方共同承担。,.,38,工程项目风险管理对策的规划和决策,业主自身承担的风险 政治风险，包括战争、敌对行动、叛乱、内战、骚乱等。 自然环境险中无法预测和防范的自然力。 其他原因导致的风险。 如果由业主方承担设计，业主方应承担设计不当的风险。 在项目竣工之前，业主使用或占用永久工程的任何部分造成的风险（合同中另有规定的除外）。 法律风险：法律条文的改变等对工程项目的影响；,.,39,工程项目风险管理对策的规划和决策,由承包商，或和业主共同承担的风险 承包商应对所有现场作业和施工方法的完备、稳定和安全负全部责任。

13、 在工程建设期间，承包商应对工程，现场材料和安装的工程设备等的照管负完全责任。 在工程施工或保修期间，如果发生人员伤亡和财产受损，承包商应负责有关的索赔、损害赔偿费、诉讼费及其他有关费用。 承包商应全面遵守与该工程建设有关的国家及地方的法规、法令或其他法律、规章、实施细则等，并应考虑那些财产或权利可能受到该工程影响的公共团体或机构的规章制度。 承包商应按进度施工，除了由业主的责任造成的延误、合同规定的误期原因、或者设计变更等不是由承包商违约责任造成的后果外，承包商应负进度延迟的责任。 经济风险。,.,40,工程项目风险管理对策的规划和决策,2. 工程保险 目的：通过把伴随着工程的进行而发生的大部分风险作为保险对象，而减轻与工程建设有关者的损失负担，以及围绕负担这种损失所发生的纠纷，清除工程进行中的某些障碍，谋求工程实施的顺利完成。,.,41,工程项目风险管理对策的规划和决策,应考虑的问题： 保险的安排方式：承包商控制保险计划或业主控制保险计划； 投保方式：总体保险或单险种保险； 保险内容：确定保险范围； 保险合同：保险条款、免赔额、赔偿上限和保险费等。,.,42,工程项目风险管理对策的规划和决策,四、风险管理方案的选择 1. 规划决策过程 风险管理人员在选择对策时，要根据工程项目的自身特点，从系统的观点出发，整体上考查